姜安印，馮英杰(.蘭州大學經濟學院，甘肅蘭州730000; .蘭州大學經濟學院，甘肅蘭州730000)

六盤山集中連片特困地區(qū)縣域貧困狀況評價
——基于人類發(fā)展指數的改進

姜安印1，馮英杰2
(1.蘭州大學經濟學院，甘肅蘭州730000; 2.蘭州大學經濟學院，甘肅蘭州730000)

摘要:根據六盤山集中連片特困地區(qū)的61個縣域的實際情況，對人類發(fā)展指數的三個維度指數——預期壽命指數、教育指數、人均GDP指數進行了權數重置，以此來對六盤山集中連片特困地區(qū)各個縣域的貧困狀況進行評價，并比較六盤山集中連片特困地區(qū)各個縣域貧困狀況的空間分布區(qū)域差異。發(fā)現按照國際通用人類發(fā)展水平劃分，61個縣域的人類發(fā)展指數集中于中級水平，而人類發(fā)展指數處于中等偏下的縣域主要存在教育指數偏低或人均GDP指數偏低問題，進而提出促進教育指數及人均GDP指數的相關建議。

關鍵詞:集中連片特困地區(qū);貧困;人類發(fā)展指數

網絡出版地址: http://www. cnki. net/kcms/doi/10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.001.html網絡出版時間:2015－08－20 15:30

一直以來，傳統(tǒng)的福利理論將貧困歸結于收入或者資源占有量的低下，這也成了識別貧困的通行標準。20世紀80年代，很多學者開始意識到，僅僅以收入標準衡量貧困狀況并不恰當，開始著力于改變傳統(tǒng)福利理論對貧困等內涵的建構。其中，阿馬蒂亞·森認為:貧困是基本可行能力的剝奪，擴展可行能力是判定所有人福利狀態(tài)的價值標準［1］。森的貧困理論聚焦于人們力求實現的生活狀態(tài)，現代經濟學中已經有很多相關研究，直接去關注生活水平及其構成因素以及對基本需要的滿足。聯合國開發(fā)計劃署的《人類發(fā)展報告》采取的人類發(fā)展指數正是秉承了這一思想，從預期壽命指數、教育指數和人均GDP指數三個維度對人類發(fā)展水平做出的一個整體衡量［2］，以評價一個地區(qū)的貧困狀況?！吨袊r村扶貧開發(fā)綱要(2011—2020年)》，依據與貧困程度高度相關的人均縣域GDP、縣域農民人均純收入等指標，并考慮對老少邊地區(qū)加大政策扶持力度，將陜西、甘肅、寧夏、青海境內的61個縣域劃分為六盤山集中連片特困地區(qū)，但這并不意味著區(qū)域內的各個縣域貧困狀況相當。本文通過對六盤山集中連片特困地區(qū)的各個縣人類發(fā)展指數進行衡量，分析該地區(qū)縣域貧困狀況的空間分布區(qū)域差異原因并提出相關建議。

一、貧困標準相關研究及評價

人們對貧困的認識，隨著社會經濟的發(fā)展不斷地演進，相應地，對貧困的判別標準亦隨之改變，貧困的標準大致經歷了以下三個發(fā)展階段:

(一)收入標準

最初人們對于貧困的認識局限于避免饑餓和營養(yǎng)不良［3］。1901年和1963年，郎特里和歐桑斯基相繼開始用收入定義英國、美國的貧困。1981年，世界銀行也開始利用消費和收入貧困對各個國家進行測算。收入標準一直是使用最為廣泛的貧困標準，以收入標準衡量的貧困線［4］，包括維持家庭基本生活的食物支出和非食物的貨幣支出。世界貧困標準以最不發(fā)達國家的收入貧困線定義。但是，收入低下僅僅是形成可行能力被剝奪的一個誘因，收入是實現脫貧的手段，而不能全面地反映真實的貧困情況。

(二)人類發(fā)展指數

以森的能力理論為基礎，聯合國開發(fā)計劃署于1990年第一次公布了人類發(fā)展指數(HDI)，從人類可行能力發(fā)展的視角定義并測量貧困［5］。由于人類發(fā)展指數假定“健康長壽的生活、知識、體面的生活水平”三個維度之間分布平等，因此賦予三者相等的權重。但事實并非如此，三者之間往往分布不平等，需要對三者之間的權重分配進行重置。

(三)多維貧困標準

為了彌補人類發(fā)展指數的局限性，聯合國開發(fā)計劃署于2010年公布了Sabina Alkine等測量的多維貧困指數(MPI)［6］。多維貧困指數在人類發(fā)展指數的三個維度基礎上，對基本可行能力覆蓋的范圍進行了補充，細化了二級指標［7］，以此來識別家庭中可行能力的疊加剝奪，反映平均受剝削人數及維度。將出生時的預期壽命以營養(yǎng)和兒童死亡率代替，成人識字率和毛入學率以受教育年限和入學兒童代替，人均GDP以做飯燃料使用、廁所、飲用水、電、屋內地面、耐用消費品代替。

雖然多維貧困指數基于現有家庭的統(tǒng)計調查，但是其反映人類發(fā)展水平的許多指標數據受限于61個縣統(tǒng)計數據的獲得性、量化性，甚至有些指標還沒有納入測量的范圍，權重的設定也存在缺陷。因此在本文中，對該片區(qū)的貧困狀況的評價傾向于采取人類發(fā)展指數。由于所研究地區(qū)為六盤山集中連片貧困區(qū)域，該區(qū)域內部結構體制、經濟結構等方面存在同質性，因此一定程度上弱化了人類發(fā)展指數對指標涵蓋的片面性。由于人類發(fā)展指數三個維度權重分配、知識維度成人識字率和毛入學率的權重分配是人為規(guī)定的，聯合國計劃署將三個維度賦予相同的權數是沒有理論根據的，為了實現人類發(fā)展指數的客觀性與準確性，采取主成分分析法，變主觀賦權為客觀的定量評價。

二、模型與指標

(一) HDI指數的構成及內容指數計算

依據阿馬蒂亞·森的“貧困是對人的基本可行能力的剝奪”觀點，聯合國的《人類發(fā)展報告》在森的思想基礎之上，采取人類發(fā)展指數(HDI)來衡量一個國家或地區(qū)的人類發(fā)展在“健康長壽的生活、知識、體面的生活水平”三個維度的平均成就。

在三個維度的衡量中，健康長壽的生活以出生時的預期壽命來表示;知識以占三分之二權重的成人識字率和占三分之一權重的綜合毛入學率來表示;體面的生活水平以購買力平價調整后的人均GDP來表示。三個維度又可由預期壽命指數(LEI)、教育指數(EI)、GDP指數三個內容指數來表示。因此，HDI指數是預期壽命指數(LEI)、教育指數(EI)、GDP指數的綜合值(表1)。

表1　HDI指數的三個維度構成與四個指標、三個內容指數的關系

為了剔除極大值和極小值對三個內容指數的影響，依據UNDP通用的國際HDI閥值對分項指數進行調整，在按購買力評價法計算人均GDP指數時，需要確定其相應的閥值。在UNDP閥值的基礎上(表2)，根據國際貨幣基金組織IMF數據庫統(tǒng)計，2010年我國GDP總額為58 782.57億美元，按PPP計算的總額為100 857.1億美元，二者的比值為0.582 8［8］。據此可將國際通用閥值中的最大值和最小值改為: 23 312美元和58.28美元，再用匯率(2010年匯率的最高價為6.622 7，最低價為6.828 4，因此采取二者均值: 6.725 55)折成人民幣為: 156 786.021 60和391.965 04。

表2　國際HDI指數通用閥值調整

確定HDI分項指數的閥值之后，通過以下公式，對三個維度的四個指標進行調整，使其表示為0到1之間的分項指數。其中X0表示維度指標的實際值，Xmax表示最大值閥值，Xmin表示最小值閥值，利用差分法，得出分項指數=(X0－Xmin)/(Xmax－Xmin)。

(二) HDI分項指數權重重置

1.主成分分析法

主成分分析方法，是將一組具有一定相關性的多個指標，借助于正交變換，轉換成少數的不相關的指標的一種降維的統(tǒng)計方法。并且可以根據實際需要，從中取出盡可能多地反映原來變量信息的少數幾個總和變量。運用主成分分析法，可以解決變量之間的相關性問題，并且可以確定指標之間的權重，其操作步驟如下:

2.知識維度權數重置及三個維度權數重置

在主成分分析法的思想之上，依據主成分累計貢獻率等于100%確定主成分，則可根據每個指標的累計貢獻率確定其權重。在知識維度，尋找累計貢獻率為100%的指標為主成分，即為成人識字率和毛入學率，并依據兩者指標的方差累計貢獻率獲取其權重。在三個維度中，尋找累計貢獻率為100%的維度為主成分，即為健康長壽的生活、知識、體面的生活水平，并根據三者的方差累計貢獻率確定其權重。從而實現人類發(fā)展指數的權重重置。

3.HDI指數計算

在分項指數及分項指數權重確定之后，HDI可以很直觀地通過以下公式進行計算:

其中，β1、β2、β3為三個維度依據方差累計貢獻率賦予的權重。聯合國依據人類發(fā)展指數的地區(qū)差異，將其劃分為四個區(qū)間級別(表3)。

表3　人類發(fā)展水平區(qū)間劃分

三、實證分析與評價

六盤山集中連片特困地區(qū)，覆蓋61個全國重點扶貧縣，其中甘肅中東部40個縣，寧夏自治區(qū)南部山區(qū)、陜西橋山西部地區(qū)、青海海東地區(qū)各7個縣。

(一)數據來源

本文使用的GDP數據來源于《全國縣(市)社會經濟統(tǒng)計年鑒》;人口數據、預期壽命等原始數據來源于中國2010年人口普查分縣資料。各個縣域的預期壽命資料依據該縣所在省的預期壽命數值。在《中國2010人口普查分縣資料》中，有六盤山片區(qū)縣域的15歲及其以上人口數、15歲及其以上的文盲半文盲人口數，據此可以計算成人識字率。根據資料中接受高等教育、中學、小學等受教育人數，依據受教育人數大多選擇在縣內、縣際省際招生是相互的，假定在各個縣上學的學生即為該縣接受教育的人數，據此可以得出毛入學率。

(二)縣域人類發(fā)展指數計算

依據人類發(fā)展指數計算公式，很容易求得預期壽命指數和GDP指數，其中在計算教育指數時，采取主成分分析法，對其成人識字率和毛入學率指標進行賦值，將主成分的劃分標準設定為100%，則二者均為教育指數的主成分，并將其方差累計貢獻率作為計算教育指數的權數。

因此，根據對六盤山集中連片特困地區(qū)61個縣的成人識字率和毛入學率的初始主成分分析結果(表4)，可以得知二者的權重之比為: 0.864∶0.136，因此教育指數=0.864×成人識字率+ 0.136×毛入學率。至此，可以得出六盤山集中連片特困地區(qū)61個縣的預期壽命指數、教育指數和GDP指數。在根據預期壽命指數、教育指數及GDP指數計算HDI的過程中，同樣采取100%方差貢獻率的主成分分析法對三者進行賦權。根據表5，采取100%的方差貢獻率主成分分析方法，因此預期壽命指數、教育指數、GDP指數，三者之間的權重之比為: 0.525∶0.298∶0.177，因此人類發(fā)展指數HDI=0.525×預期壽命指數LE+ 0.298×教育指數EA+0.177×GDP指數。

需要說明的是:在縣域預期壽命的計算中，由于數據的難以獲得，采取的數據為縣所在省的數據，以求盡量接近現實。根據以上理論依據及其人類發(fā)展指數計算，可以得出六盤山集中連片貧困區(qū)的61個縣的人類發(fā)展指數HDI及排名(表6)。

表4　成人識字率和毛入學率的主成分分析結果

表5　預期壽命指數、教育指數和人均GDP指數的初始主成分分析結果

表6　六盤山集中連片貧困區(qū)的61個縣的人類發(fā)展指數HDI及排名

(三)實證分析與評價

結合聯合國的人類發(fā)展水平區(qū)間劃分，可以看出61個縣域權數重置之后的人類發(fā)展指數主要分布于高人類發(fā)展水平和中等人類發(fā)展水平(僅千陽縣人類發(fā)展指數超過0.8，其余縣均在中等人類發(fā)展水平)。

1.縣域人類發(fā)展指數與分項指數之間的關系

繪制61個縣域的人類發(fā)展指數及三個分項指數的折點圖(略)，不難發(fā)現人類發(fā)展指數與教育指數呈強正相關，與GDP指數呈弱正相關。人類發(fā)展指數最高的為千陽縣0.803，最低的為化隆回族自治縣0.642，僅為千陽縣的80%，兩者的差異主要體現在教育指數和GDP指數上，尤其是教育指數，可見同一片區(qū)內的人類發(fā)展指數差異還是很明顯的。各個縣域的分項指數中，預期壽命的縣域差距不明顯，教育指數的縣域差距較明顯，GDP的縣域差距最明顯(GDP指數分布于0.297與0.802之間)。主要原因是:六盤山集中連片貧困區(qū)中影響預期壽命指數的醫(yī)療衛(wèi)生等投入，大都來源于政府的財政支持;影響教育指數的成人識字率和毛入學率，由于少數民族受教育程度普遍偏低和其辦學教育存在雙語等諸多困難，縣域差異也較為明顯;由于陜西、甘肅、寧夏、青海四省的經濟發(fā)展水平及各個縣域的地形、民族等因素的限制，縣域GDP差異很明顯。

2.縣域人類發(fā)展指數的整體評價

為了便于比較，對中等人類發(fā)展水平按照［0.6，0.7］、［0.7，0.8］分為中等偏下、中等偏上。與權重改進之前的61各縣的人類發(fā)展指數相比(表7)，改進之后，61個縣域中有1個縣位于高等，12個縣位于中等偏下，48個縣位于中等偏上。經過權重重置的人類發(fā)展指數，更能反映六盤山片區(qū)的人類發(fā)展水平的實際情況。對比可以發(fā)現，12個處于中等偏下水平的縣域主要為少數民族的自治縣，造成這些地區(qū)的人類發(fā)展指數低的原因主要是:這些地區(qū)的GDP指數和教育指數偏低。

表7　權數重置前后61個縣的人類發(fā)展指數HDI數值區(qū)間分布對比

(1)少數民族自治縣的教育指數偏低，主要表現在成人識字率和毛入學率偏低。由于伊斯蘭宗教文化的影響、回族的婦女受教育程度低、早婚早育現象嚴重，造成人口增長快。而且西北少數民族散居的聚居特點及少數民族之間、漢族和少數民族雜居的局面，使得學校的分布不當導致教育沒有廣泛普及(如果學校分布過于分散，學生生源不足，質量低下;學校分布過于集中，學生不能就近上學，負擔增加，不利于普及)。少數民族自治縣的師資力量缺乏，由于語言因素，在一些民族地區(qū)還需要進行雙語教學，而教育事業(yè)發(fā)展的經費有限，辦學面臨軟件和硬件的困難。

(2)少數民族自治縣的人均GDP指數偏低，經濟發(fā)展受到歷史、自然和社會等因素的制約。西北少數民族大多居住于高山和陡坡地區(qū)，由于歷史等原因，這些地區(qū)遭受著干旱、霜凍、風沙等自然災害的侵襲，生存環(huán)境惡劣，也影響了外商投資;政府資金投入有限，教育、衛(wèi)生等發(fā)展緩慢，基礎設施落后，缺乏科技和管理人才;伊斯蘭宗教文化也影響著民族地區(qū)人們的生育和生活觀念，人口增長快;城鎮(zhèn)化水平低，城鎮(zhèn)分布不平衡，沒有起到很好地帶動作用。一系列的綜合因素導致少數民族地區(qū)產生貧困惡性循環(huán)。

四、對策建議

(一)進行生態(tài)外延再生產的同時，更要重視生態(tài)自我修復能力的不足，建立生態(tài)補償機制

雖然六盤山是重要的生態(tài)屏障，其生態(tài)功能對于六盤山集中連片貧困地區(qū)的生態(tài)環(huán)境具有很大的協調補償意義，但是僅僅注重“擴大牧區(qū)草皮和山林植被等覆蓋面積”等生態(tài)的外延式再生產是不夠的，生態(tài)外延再生產的投入與收益往往不平衡，生態(tài)保護范圍的擴大又與農業(yè)規(guī)模生產相矛盾。因此，最重要的是認識到六盤山集中連片貧困地區(qū)的生態(tài)自我修復能力不足這一現狀，加強當地人民的環(huán)境保護意識和自我約束能力，在進行生產活動之前，要權衡對生態(tài)造成的影響是否在生態(tài)自我修復能力之內，因此有必要根據《國務院關于落實科學發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》，建立六盤山集中連片貧困地區(qū)的生態(tài)補償機制，在使人的可行能力與生態(tài)的自我修復能力匹配的基礎之上，要注重促使二者能力水平向更高維度的平衡點演化，從而實現區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

(二)加大教育資金的投入，采取適度集中、輔之分散的辦學和遠程教育等信息化教學

對于西北少數民族的教育，在依靠政府教育資金的同時，也要注重依靠社會力量，并促進全社會對少數民族地區(qū)教育的支持。在民族自治縣的辦學方面，要善于利用少數民族的宗教信仰，在其基礎上采取適度集中、輔之分散的辦學方式，以適應少數民族聚居特點，在提高學生生源的同時，并注重教學的普及和質量;培養(yǎng)少數民族教師人才，針對少數民族地區(qū)老師現代教育技術運用不高和學歷普遍低下的情況，要著重提高雙語教師人才的培育，加大教育資金投入的同時，更要提高教師現代教育技術的運用水平。發(fā)展遠程教育等形式的信息化教學，既能彌補少數民族地區(qū)聚居分散的問題，又能克服教師雙語人才不足的限制，并且通過教育信息化跨越式平臺的構建，有助于少數民族地區(qū)改變思想封建落后等的局面，在促進其教育水平提升的同時，也有助于改變少數民族地區(qū)成人識字率和毛入學率相對落后的現狀。

(三)改變生計方式，促進GDP水平的提高

針對西北少數民族自治縣脆弱的生存環(huán)境等現狀，為了促進GDP的提高，應對其生計方式進行升級，在不導致生存環(huán)境進一步惡化的基礎上，要充分利用當地的資源稟賦優(yōu)勢，開發(fā)當地特有的生態(tài)資源，將資源優(yōu)勢轉化為經濟優(yōu)勢。政府部門要積極引導財政資金等的使用，對于一些地區(qū)少數民族聚居分散、交通不便、飲水等困難的現狀，應首先注重加強交通、水利等“四通兩建”基礎設施項目的建設。在基礎設施建設完善的前提下，注重吸引外商投資及充分利用國家對集中連片貧困地區(qū)的優(yōu)惠扶持等政策，借此帶動民族自治縣的區(qū)域經濟發(fā)展。同時要注重發(fā)揚少數民族的特色，利用少數民族地區(qū)的特有文化、美食、產品等，積極發(fā)展特色生態(tài)、特色經濟產業(yè)，并且要注重少數民族特有品牌的建設(如清真品牌)，特別是區(qū)域品牌的建設，并要做好品牌的保護措施。

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(責任編輯周吉光)

The County＇s Poverty Assessment in Concentrated Destitute Areas of Liupanshan—on Improved HDI

JIANG An-yin，FENG Ying-jie
(Lanzhou University，Lanzhou，Gansu 730000)

Abstract:In this paper，with the help of the United Nations development programme＇s human development index published in the human development report，reseting the weights of life expectancy index，education index and GDP per capita index，which based on the poverty extent of counties in Liupanshan concentrated destitute areas＇s situation.According to the international general level of human development division，the human development indexes of 61 counties in Liupanshan concentrated destitute area are all in the intermediate level.So make 0.7 boundary will be divided into the intermediate level of higher than medium and lower than medium.The reason of lower than medium is the lower education index or the lower GDP per capita index.So the paper will make some suggestion to increase the education index and GDP per capita index.

Key words:concentrated destitute areas; poverty; human development index

作者簡介:姜安印(1961—)，男，甘肅會寧人，經濟學博士，蘭州大學經濟學院教授、博士生導師，主要研究方向:產業(yè)成長與產業(yè)競爭力。

基金項目:國家社會科學基金“區(qū)域功能完善與西部自我發(fā)展能力培育”(06J1060)。

收稿日期:2015－04－19

DOI:10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.001

中圖分類號:F061.3

文獻標識碼:A

文章編號:1007-6875 (2015) 04-0001-06