岳書敬　王旭蘭　許耀

[內(nèi)容摘要]中國(guó)工業(yè)的低碳創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳減排“雙贏”的關(guān)鍵支撐，但現(xiàn)實(shí)中從低碳效益維度對(duì)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析的研究較少。而實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型是遏制環(huán)境進(jìn)一步惡化和緩解資源緊缺的現(xiàn)實(shí)路徑。因此，在低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)背景下基于傳統(tǒng)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建兼顧經(jīng)濟(jì)效益和低碳效益的低碳創(chuàng)新效率，分析其行業(yè)差異、動(dòng)態(tài)變化和影響因素尤顯必要。研究表明：低碳創(chuàng)新效率與傳統(tǒng)創(chuàng)新效率的測(cè)度結(jié)果顯著不同；重工業(yè)化進(jìn)程使傳統(tǒng)創(chuàng)新效率提升快于低碳創(chuàng)新效率；近幾年中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)逐步關(guān)注低碳效益；政府支持、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)規(guī)模等對(duì)低碳創(chuàng)新效率的提升起到積極作用；能耗特征、外商直接投資、國(guó)有產(chǎn)權(quán)對(duì)低碳創(chuàng)新效率的提升起到負(fù)面作用。

[關(guān)鍵詞]中國(guó)工業(yè)；低碳創(chuàng)新；創(chuàng)新效率

一、引言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)面臨日益嚴(yán)峻的環(huán)境壓力與能源瓶頸。改革開放以來年均9%的增長(zhǎng)速度造就了“經(jīng)濟(jì)奇跡”，但粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式也導(dǎo)致環(huán)境不斷惡化與資源過分消耗等一系列問題的集中出現(xiàn)。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有助于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，要實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“雙贏”，只有大力發(fā)展低碳式創(chuàng)新。如何引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的低碳化傾向，如何更好的發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的支撐作用，成為中國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)迫切需要解決的課題。

工業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主體產(chǎn)業(yè)，也是二氧化碳的主要排放者（2012年工業(yè)總產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的39.84%，二氧化碳排放量占全國(guó)的94.82%），工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型及工業(yè)的低碳創(chuàng)新成為中國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重中之重。從已有研究來看，一方面，多數(shù)研究注重創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的低碳性產(chǎn)出有所忽視，兼顧低碳效益和經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)新活動(dòng)研究還不多見；另一方面，從行業(yè)角度對(duì)工業(yè)低碳創(chuàng)新活動(dòng)的文獻(xiàn)研究也相對(duì)較少。鑒于此，本文在綜合考慮創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益和低碳效益的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了低碳創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并以中國(guó)的37個(gè)工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，評(píng)估不同行業(yè)的低碳創(chuàng)新效率，分析低碳創(chuàng)新效率的行業(yè)差異和影響因素，為中國(guó)工業(yè)的低碳式發(fā)展提供參考依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

“低碳經(jīng)濟(jì)”理念緣于2003年英國(guó)《我們未來的能源——?jiǎng)?chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》白皮書，此后引起廣泛影響和討論。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：低碳經(jīng)濟(jì)是指通過能源效率的提高、清潔能源的開發(fā)來實(shí)現(xiàn)低能耗、低污染、低排放為特征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。已有研究雖然對(duì)低碳創(chuàng)新內(nèi)涵存在不同的看法，但對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中所起的關(guān)鍵作用已達(dá)成共識(shí)。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，同樣也是低碳創(chuàng)新的重要力量。相關(guān)文獻(xiàn)從企業(yè)動(dòng)力、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)協(xié)作等方面對(duì)企業(yè)的低碳創(chuàng)新行為進(jìn)行了分析。事實(shí)上，對(duì)于具有“雙重外部效應(yīng)”的低碳創(chuàng)新，僅依靠企業(yè)自身的行為進(jìn)行低碳創(chuàng)新存在“市場(chǎng)失靈”，需要政府的引導(dǎo)和扶持。

與創(chuàng)新效率相關(guān)的現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從國(guó)家（或區(qū)域）、行業(yè)、企業(yè)三個(gè)層面進(jìn)行分析。在國(guó)家（或區(qū)域）層面，Wang和Wong探討了FDI和進(jìn)口對(duì)不同國(guó)家創(chuàng)新效率的影響；張海洋和史晉川對(duì)中國(guó)省級(jí)工業(yè)新產(chǎn)品的創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析；在產(chǎn)業(yè)層面上，創(chuàng)新效率的研究多集中在制造業(yè)領(lǐng)域，如Margono和Sharma、Hashimoto和Haneda對(duì)不同行業(yè)的分析。國(guó)內(nèi)學(xué)者白俊紅對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析。俞立平、唐清泉等對(duì)中國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算分析。在企業(yè)層面上，吳延兵通過對(duì)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新效率研究，得出國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新效率損失大于生產(chǎn)效率損失的結(jié)論。

綜上，已有文獻(xiàn)雖然對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新效率進(jìn)行了多角度的研究，但主要關(guān)注創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，較少考慮創(chuàng)新的低碳績(jī)效。這種現(xiàn)狀不利于中國(guó)低碳創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，也不利于中國(guó)低碳創(chuàng)新效率的提升。在構(gòu)建低碳社會(huì)、建設(shè)生態(tài)文明的背景下，需要對(duì)傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論進(jìn)行完善?？紤]到中國(guó)工業(yè)行業(yè)不僅是創(chuàng)新活動(dòng)的主力軍，也是碳排放的主要來源，我們以工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，將低碳理念納入傳統(tǒng)創(chuàng)新理論，從經(jīng)濟(jì)效益和低碳效益兩個(gè)維度構(gòu)建低碳創(chuàng)新效率，評(píng)估不同工業(yè)行業(yè)的低碳創(chuàng)新效率，研究低碳創(chuàng)新效率的行業(yè)差異及影響因素，以期為促進(jìn)中國(guó)工業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展提供借鑒。

三、研究模型和變量設(shè)定

（一）低碳背景下的創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)

為體現(xiàn)低碳背景下技術(shù)創(chuàng)新的“雙重”使命，我們將碳排放納入到傳統(tǒng)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)中，以便兼顧創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益和低碳排放。設(shè)低碳背景下的創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)為：

（Y_e，Y_c）=f（L，R） （1）

（1）式右邊表示創(chuàng)新投入，其中，L、R分別代表研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；（1）式左邊表示創(chuàng)新產(chǎn)出，其中，Y_e、Y_c分別代表經(jīng)濟(jì)效益類產(chǎn)出、低碳效益類產(chǎn)出。如果（1）式僅考慮經(jīng)濟(jì)效益類產(chǎn)出Y_e，得到的創(chuàng)新效率即為傳統(tǒng)創(chuàng)新效率。為了與傳統(tǒng)創(chuàng)新效率有所區(qū)分，文中將同時(shí)考慮Y_e和Y_c得到的創(chuàng)新效率稱為“低碳創(chuàng)新效率”。

（二）低碳創(chuàng)新效率的評(píng)估模型

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA），基于低碳背景下的生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)低碳創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，創(chuàng)新投入是研發(fā)人員L和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入R，創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出、低碳性產(chǎn)出分別是Y_e、Y_c。由于文中使用碳排放強(qiáng)度表示低碳性產(chǎn)出，此類產(chǎn)出是非期望產(chǎn)出，不適用傳統(tǒng)DEA模型。這里將非期望產(chǎn)出作為投入要素進(jìn)行分析。

（三）變量設(shè)定

為對(duì)不同類型的工業(yè)行業(yè)做深入分析，本文將行業(yè)劃分為資源型行業(yè)、原材料行業(yè)、一般制造行業(yè)、高技術(shù)行業(yè)四大類。在創(chuàng)新活動(dòng)的投入要素方面，考慮了研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。為統(tǒng)一口徑，1998-2008年以大中型工業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為創(chuàng)新投入要素，2009年和2011年以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為創(chuàng)新投入要素。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的衡量。對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的測(cè)算主要有兩種方法：一是以永續(xù)盤存法為基礎(chǔ)測(cè)出研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量，二是直接使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出這一流量指標(biāo)。本文采用后一種做法。

研發(fā)人員投入的衡量。多數(shù)文獻(xiàn)選擇研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量，因?yàn)樵撝笜?biāo)全面衡量了研發(fā)人員的工作時(shí)間，相對(duì)更為合理。由于分行業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量的數(shù)據(jù)并不完整，因此采用研發(fā)人員數(shù)來表示研發(fā)人員投入。

在創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益類產(chǎn)出方面，已有文獻(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出的選取上主要有專利、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)。綜合來看，新產(chǎn)品產(chǎn)值的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較完整，可得性強(qiáng)，且能反映創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，本文采用新產(chǎn)品產(chǎn)值來衡量創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出。

在創(chuàng)新的低碳效益類產(chǎn)出方面，文中使用碳排放強(qiáng)度來衡量。測(cè)度不同行業(yè)的碳排放強(qiáng)度，需要知道各行業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值和二氧化碳排放量。與多數(shù)已有文獻(xiàn)類似，本文主要依據(jù)化石燃料中比重較大的煤炭、原油及天然氣等三種能源的加權(quán)消耗量來計(jì)算二氧化碳排放量。二氧化碳排放量的計(jì)算公式為：

式（2）左邊CO₂表示二氧化碳的排放總量；式（2）中i表示煤炭、原油及天然氣三種化石能源；E表示三種化石能源的消耗量；NCV表示每種化石能源的平均低位發(fā)熱量；CEF表示碳排放系數(shù)；COF表示碳氧化因子，其中煤炭的碳氧化因子是0.99，原油和天然氣的碳氧化因子都為1。式（2）右邊的數(shù)值44和12分別表示二氧化碳、碳各自的分子量。

四、低碳創(chuàng)新效率的實(shí)證分析

（一）低碳創(chuàng)新效率的靜態(tài)分析

傳統(tǒng)創(chuàng)新效率的靜態(tài)分析。整體來看，考察期內(nèi)中國(guó)工業(yè)行業(yè)的傳統(tǒng)創(chuàng)新效率為0.39，四大行業(yè)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出高技術(shù)行業(yè)高于一般制造行業(yè)、一般制造行業(yè)高于原材料行業(yè)、原材料行業(yè)高于資源型行業(yè)的格局。不同行業(yè)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率差異十分明顯，行業(yè)差異性顯著。在樣本考察期內(nèi)，傳統(tǒng)創(chuàng)新效率最高的六個(gè)行業(yè)依次為煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、家具制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)。其中，煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)和家具制造業(yè)屬于一般制造行業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)屬于高技術(shù)行業(yè)。傳統(tǒng)創(chuàng)新效率最低的行業(yè)依次為石油和天然氣開采業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，這些均屬于技術(shù)水平相對(duì)低下的資源型行業(yè)。

低碳創(chuàng)新效率的靜態(tài)分析。低碳創(chuàng)新效率在傳統(tǒng)創(chuàng)新效率基礎(chǔ)上引入了低碳指標(biāo)，兼顧經(jīng)濟(jì)效益和低碳效益，更符合低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)?？疾炱趦?nèi)中國(guó)工業(yè)行業(yè)低碳創(chuàng)新效率為0.43，意味著工業(yè)行業(yè)的低碳創(chuàng)新活動(dòng)還有較大的提升空間。低碳創(chuàng)新效率最高的行業(yè)依次是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等，這些行業(yè)大部分都屬于高技術(shù)行業(yè)。相較于其他行業(yè)，高技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出一投入比高、低碳效益也相對(duì)較高：平均來看，1998-2011年高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新投入是行業(yè)平均水平的3.2倍，但創(chuàng)新產(chǎn)出達(dá)到全行業(yè)的4.3倍，碳排放強(qiáng)度僅為全行業(yè)的5.3%。顯然，高技術(shù)行業(yè)已成為我國(guó)低碳創(chuàng)新的先行者。低碳創(chuàng)新效率較低的行業(yè)有水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)等，這些行業(yè)多屬于資源型和原材料行業(yè)。原材料行業(yè)和資源型行業(yè)多處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，對(duì)研發(fā)創(chuàng)新不夠關(guān)注，加上部分行業(yè)的壟斷性質(zhì)導(dǎo)致其缺乏創(chuàng)新活力，創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力和創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也相對(duì)不足；另外，原材料和資源型行業(yè)本身的生產(chǎn)特性和行業(yè)特征也使其碳排放強(qiáng)度相對(duì)較高。上述因素都使其低碳創(chuàng)新效率較低。

對(duì)低碳創(chuàng)新效率較低的資源型行業(yè)和原材料行業(yè)進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)：資源型行業(yè)的創(chuàng)新投入為行業(yè)平均的42%，創(chuàng)新產(chǎn)出僅為行業(yè)平均的6.8%，而碳排放強(qiáng)度卻達(dá)到行業(yè)平均水平的2.4倍；原材料行業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出都接近整體平均水平，碳排放強(qiáng)度為行業(yè)平均值的1.5倍。因此，資源型行業(yè)低碳創(chuàng)新效率低的原因在于傳統(tǒng)創(chuàng)新效率低、創(chuàng)新產(chǎn)出的低碳效益也低造成的，而原材料行業(yè)低碳創(chuàng)新效率低的主要原因在于碳排放強(qiáng)度偏高。

（二）低碳創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)分析

1998-2008年傳統(tǒng)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)分析。1998-2008年工業(yè)行業(yè)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)先上升后降低，然后又提高的發(fā)展態(tài)勢(shì)。其中，1998-2000年的傳統(tǒng)創(chuàng)新效率從0.38上升到0.43，2001-2004年的創(chuàng)新效率有所下降，2004-2008年的傳統(tǒng)創(chuàng)新效率又穩(wěn)步攀升，2008年達(dá)到0.54的最高值。

1998-2008年低碳創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)分析。1998-2008年工業(yè)行業(yè)低碳創(chuàng)新效與傳統(tǒng)創(chuàng)新效率的發(fā)展路徑有些類似，即1998-2000年低碳創(chuàng)新效率不斷提高，2001-2004年有所下降，2004年以后低碳創(chuàng)新效率又開始提升。對(duì)比傳統(tǒng)創(chuàng)新效率和低碳創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化我們發(fā)現(xiàn)，2004-2008年的傳統(tǒng)創(chuàng)新效率提升速度要快于低碳創(chuàng)新效率的提升速度。根據(jù)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率和低碳創(chuàng)新效率內(nèi)涵的不同，這種差異性主要是由于2004年以后我國(guó)重化工業(yè)化趨勢(shì)再度顯現(xiàn)，帶動(dòng)碳排放強(qiáng)度增加造成的。自20世紀(jì)90年代中末期以來，我國(guó)致力于優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，探索在核能、風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能等新型能源領(lǐng)域的開發(fā)，使得能耗和碳排放總量增長(zhǎng)得到了一定的抑制，碳排放強(qiáng)度也不斷下降。但2004年后重化工業(yè)化趨勢(shì)再度顯現(xiàn)，隨著汽車和房地產(chǎn)行業(yè)的快速增長(zhǎng)，基礎(chǔ)設(shè)施投資幅度不斷擴(kuò)大，化工等行業(yè)出口量也急劇增加，推動(dòng)了資源型行業(yè)和原材料行業(yè)中重化工業(yè)的迅速增長(zhǎng)，導(dǎo)致能耗和碳排放大幅增長(zhǎng)，影響了低碳創(chuàng)新效率的提升。

2009-2011年創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)分析。與2004-2008年相比，無論是傳統(tǒng)創(chuàng)新效率和低碳創(chuàng)新效率都有了較為明顯的下降。如低碳創(chuàng)新效率從2008年的0.55下降到2009年的0.36，2011年和2012年的低碳長(zhǎng)效效率也徘徊在0.35左右。這可能是統(tǒng)計(jì)口徑從2008年之前的大中型工業(yè)企業(yè)變?yōu)橐?guī)模以上工業(yè)企業(yè)帶來創(chuàng)新效率的波動(dòng)。此外，對(duì)比2009年、2010年、2011年傳統(tǒng)創(chuàng)新效率和低碳創(chuàng)新效率可以發(fā)現(xiàn)，這三年低碳創(chuàng)新效率相對(duì)穩(wěn)定，但傳統(tǒng)創(chuàng)新效率不斷下降，與低碳創(chuàng)新效率的差距也在不斷擴(kuò)大。表明近幾年隨著國(guó)家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的提出，以及碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)步推進(jìn)，工業(yè)行業(yè)已逐漸拓寬了創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出目標(biāo)，整體上開始關(guān)注創(chuàng)新活動(dòng)低碳效益，而原來用于經(jīng)濟(jì)效益性的部分創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)給低碳效益性產(chǎn)出，出現(xiàn)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率下降而低碳創(chuàng)新效率穩(wěn)定的狀況。

我們對(duì)具體細(xì)分行業(yè)的低碳創(chuàng)新效率也進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析，可以看出：煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)及有色金屬礦采選業(yè)等行業(yè)都呈現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)式上升趨勢(shì)；而電子及通信設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)在較高的創(chuàng)新效率水平上徘徊，上升幅度較??；家具制造業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)雖然整體效率水平較高，但近年來出現(xiàn)了波動(dòng)性的下降趨勢(shì)。

五、低碳創(chuàng)新效率的影響因素分析

前面在評(píng)估中國(guó)工業(yè)低碳創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，分析了低碳創(chuàng)新效率的行業(yè)差異和變動(dòng)情況，但未對(duì)低碳創(chuàng)新效率的影響因素做深入的探討。為此，我們借鑒已有文獻(xiàn)的研究成果，對(duì)影響低碳創(chuàng)新效率的相關(guān)變量做進(jìn)一步的分析。

我們著重考察以下六個(gè)變量對(duì)低碳創(chuàng)新效率的影響：（1）國(guó)有產(chǎn)權(quán)變量（gycq），使用分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)中國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)單位數(shù)所占比重來表示。主要考察國(guó)有化程度對(duì)低碳創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生何種影響。（2）政府支持變量（zfzc），使用分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)籌集總額中政府資金數(shù)額來表示。地方政府的支持在低碳創(chuàng)新活動(dòng)中起著重要作用，該變量可以考察政府資金投入力度對(duì)低碳創(chuàng)新效率的影響。（3）能耗特征變量（nhtz），使用分行業(yè)能源消耗總量來表示，并取其自然對(duì)數(shù)值。主要考察間接代表碳排放強(qiáng)度的能耗特征對(duì)行業(yè)低碳創(chuàng)新效率的影響。（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變量（scjz），使用行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)來表示，并取其自然對(duì)數(shù)值。主要考察市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)低碳創(chuàng)新效率的影響。（5）企業(yè)規(guī)模變量（qygm），使用企業(yè)固定資產(chǎn)原價(jià)來表示。主要考察企業(yè)規(guī)模大小與低碳創(chuàng)新效率之間存在何種關(guān)系。（6）外商直接投資變量（fdi），使用“三資”企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值比重來表示。主要考察外資流入對(duì)我國(guó)低碳創(chuàng)新效率的影響。利用面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)工業(yè)37個(gè)細(xì)分行業(yè)的低碳創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行回歸分析。表2給出了低碳創(chuàng)新效率影響因素的Tobit回歸結(jié)果。

國(guó)有產(chǎn)權(quán)與低碳創(chuàng)新效率的關(guān)系。表2的計(jì)量結(jié)果顯示，國(guó)有產(chǎn)權(quán)與低碳創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這可能是由于資源類行業(yè)的國(guó)有比重較高，而資源類行業(yè)的行業(yè)生產(chǎn)特征決定其低碳創(chuàng)新效率往往較低，從而導(dǎo)致國(guó)有產(chǎn)權(quán)與低碳創(chuàng)新效率負(fù)相關(guān)。因此，上述結(jié)論應(yīng)是行業(yè)生產(chǎn)特征和國(guó)企效率低下綜合產(chǎn)生的結(jié)果。于是，一方面要革新資源型行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程等，降低碳排放強(qiáng)度；另一方面要深化國(guó)有企業(yè)體制改革，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)成為低碳創(chuàng)新的先行者和示范者，提升低碳創(chuàng)新效率。

政府支持與低碳創(chuàng)新效率的關(guān)系。低碳創(chuàng)新具有經(jīng)濟(jì)外部性和環(huán)境外部性的“雙重外部性”特征，決定了政府對(duì)其支持和扶持的必要性。從表2的回歸結(jié)果可以看出，政府科技經(jīng)費(fèi)支持的回歸系數(shù)雖然不顯著，但與低碳創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出正相關(guān)的關(guān)系。表明政府支持對(duì)工業(yè)的低碳創(chuàng)新效率具有一定的積極作用，但尚需進(jìn)一步的加強(qiáng)和提升。這也意味著今后政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持和扶持，不僅要考慮創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益，更要關(guān)注創(chuàng)新活動(dòng)的低碳效益，以充分發(fā)揮政府投入對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的啟動(dòng)、支持和放大作用，更好地促進(jìn)低碳創(chuàng)新效率的提升。

能耗特征與低碳創(chuàng)新效率的關(guān)系。表2的研究結(jié)果顯示，能耗特征對(duì)低碳創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)向作用。說明行業(yè)能耗總量越高，碳排放強(qiáng)度越大，其低碳創(chuàng)新效率就越低。工業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主體行業(yè)，同時(shí)也是能源密集型行業(yè)，二氧化碳排放是全國(guó)溫室氣體的主要來源。于是，若從能源角度考慮促進(jìn)工業(yè)低碳發(fā)展，不僅要加強(qiáng)高能耗行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，完善節(jié)能減排的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和政策，也要調(diào)整化石能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展低碳能源，加快清潔能源的開發(fā)和使用。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與低碳創(chuàng)新效率的關(guān)系。傳統(tǒng)創(chuàng)新理論認(rèn)為，良性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有助于企業(yè)更加充分地參與創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新效率。從表2中的結(jié)果可以看出，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與低碳創(chuàng)新效率的系數(shù)顯著為正，表明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也有助于低碳創(chuàng)新效率的提升。充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的危機(jī)意識(shí)具有強(qiáng)化作用，有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和公眾低碳環(huán)保意識(shí)的覺醒，對(duì)低碳產(chǎn)品需求的不斷增加都迫使企業(yè)關(guān)注低碳生產(chǎn)和低碳技術(shù)，促使企業(yè)不斷加強(qiáng)低碳創(chuàng)新，提升低碳創(chuàng)新效率。

企業(yè)規(guī)模與低碳創(chuàng)新效率的關(guān)系。目前對(duì)于企業(yè)規(guī)模與傳統(tǒng)創(chuàng)新效率的關(guān)系主要有以下幾種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中等企業(yè)創(chuàng)新效率最低，創(chuàng)新效率和企業(yè)規(guī)模之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，大型企業(yè)成本分?jǐn)偟膬?yōu)勢(shì)使其具有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。表2的研究結(jié)果顯示，企業(yè)規(guī)模對(duì)低碳創(chuàng)新效率具有較為顯著的正向影響，即企業(yè)規(guī)模大的行業(yè)，低碳創(chuàng)新效率水平高。這說明工業(yè)行業(yè)在一定程度上存在低碳創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模較大的企業(yè)是工業(yè)行業(yè)低碳創(chuàng)新效率提升的主力。

外商直接投資與低碳創(chuàng)新效率的關(guān)系。表2的研究結(jié)果顯示，外商直接投資與低碳創(chuàng)新效率呈顯著負(fù)相關(guān)。對(duì)FDI與低碳創(chuàng)新之間的關(guān)系，一種觀點(diǎn)指出：由于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)存在國(guó)別差異，發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制水平較低，一些污染密集型或資源消耗型產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)國(guó)家通過直接投資轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，形成所謂的“污染天堂”。另一種觀點(diǎn)指出：FDI帶動(dòng)了更高效率、更清潔技術(shù)的推廣，有助于改善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)性。我們認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)低碳創(chuàng)新效率的上述影響都或多或少的存在，而表2的結(jié)果顯示，研究時(shí)段內(nèi)FDI對(duì)低碳創(chuàng)新效率的負(fù)向影響超過了正向影響。因此，在以后的招商引資中，應(yīng)著重提高FDI的技術(shù)質(zhì)量和綠色質(zhì)量，以引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的低碳生產(chǎn)技術(shù)和低碳產(chǎn)品為主，推動(dòng)FDI的低碳性技術(shù)溢出。

六、結(jié)論及政策建議

本文基于傳統(tǒng)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)度了兼顧經(jīng)濟(jì)效益和低碳效益的低碳創(chuàng)新效率，分析了低碳創(chuàng)新效率的行業(yè)差異、動(dòng)態(tài)變化和影響因素。研究表明：（1）高新技術(shù)行業(yè)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率較高，同時(shí)其低碳創(chuàng)新效率也表現(xiàn)較好；資源型行業(yè)和原材料行業(yè)低碳創(chuàng)新效率較低，但背后驅(qū)動(dòng)因素不同：前者主要由于傳統(tǒng)創(chuàng)新效率低、創(chuàng)新產(chǎn)出的低碳效益也低造成，后者主要由于碳排放強(qiáng)度偏高造成；醫(yī)藥制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)傳統(tǒng)創(chuàng)新效率較低，但低碳創(chuàng)新效率較高。（2）2004-2008年傳統(tǒng)創(chuàng)新效率提升速度要快于低碳創(chuàng)新效率，2009年以來，傳統(tǒng)創(chuàng)新效率出現(xiàn)下降，但低碳創(chuàng)新效率相對(duì)穩(wěn)定，表明近幾年中國(guó)工業(yè)逐步關(guān)注創(chuàng)新活動(dòng)的低碳效益。（3）政府支持、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)規(guī)模等變量對(duì)低碳創(chuàng)新效率提高起到積極作用；能耗特征、外商直接投資、國(guó)有產(chǎn)權(quán)對(duì)低碳創(chuàng)新效率提升起到一定的負(fù)面作用。

根據(jù)研究結(jié)果，提出以下政策建議：

1 推進(jìn)低碳創(chuàng)新及低碳創(chuàng)新效率的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用。以往碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制作用并不顯著，傳統(tǒng)創(chuàng)新理論較少關(guān)注低碳性因素。在低碳背景下，需要將低碳理念納入傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論，需要從對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析逐步轉(zhuǎn)變到對(duì)低碳創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和低碳績(jī)效的綜合分析，這樣才能轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新重視經(jīng)濟(jì)效益、忽視低碳效益的“非對(duì)稱性”現(xiàn)狀，激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的低碳傾向，更好發(fā)揮低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)構(gòu)建低碳社會(huì)的支撐作用。

2 加大政府對(duì)低碳創(chuàng)新的扶持和引導(dǎo)力度。低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，技術(shù)性外溢和低碳性外溢又由整個(gè)社會(huì)共享，僅靠市場(chǎng)機(jī)制作用必然導(dǎo)致低碳創(chuàng)新水平偏低。應(yīng)充分發(fā)揮政府政策對(duì)低碳創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，激勵(lì)碳排放強(qiáng)度高的行業(yè)在關(guān)鍵領(lǐng)域和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是低碳方向的技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過制度設(shè)計(jì)內(nèi)部化低碳技術(shù)創(chuàng)新的外部效益，提升企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新積極性。

3 提升公眾低碳意識(shí)，完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高，隨著公眾對(duì)低碳產(chǎn)品需求不斷增加，充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行低碳創(chuàng)新，否則“用腳投票”公眾將減少對(duì)其產(chǎn)品的購(gòu)買。因此，一方面要加強(qiáng)低碳教育和低碳宣傳，提升公眾低碳意識(shí)；另一方面要完善市場(chǎng)體系，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，激勵(lì)更多的企業(yè)走上低碳式創(chuàng)新的道路。

4 優(yōu)化FDI引資政策，積極吸收低碳技術(shù)外溢效應(yīng)。政府引進(jìn)外資時(shí)應(yīng)有所選擇，從過去重視外資規(guī)模轉(zhuǎn)變到對(duì)外資質(zhì)量的關(guān)注上。要甄別外資不同溢出途徑對(duì)我國(guó)低碳社會(huì)建設(shè)的不同影響，制定相應(yīng)政策，提高引進(jìn)外資的綠色質(zhì)量，鼓勵(lì)外資綠色生產(chǎn)的本土化水平，擴(kuò)大外資低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移力度和擴(kuò)散效應(yīng)，提高中國(guó)工業(yè)行業(yè)低碳創(chuàng)新的績(jī)效。

5 深化國(guó)企改革，著力提升資源型行業(yè)的“低碳轉(zhuǎn)型”。一方面應(yīng)該深化國(guó)有企業(yè)改革，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，激發(fā)其低碳創(chuàng)新活力，鼓勵(lì)其成為低碳創(chuàng)新的先行者和示范者；另一方面要在資源類和原材料類行業(yè)中的非自然壟斷環(huán)節(jié)引入民營(yíng)資本和社會(huì)資本，提高市場(chǎng)活力，并通過嚴(yán)控碳排放強(qiáng)度、完善碳排放市場(chǎng)交易、加強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任等途徑激勵(lì)低碳創(chuàng)新導(dǎo)向，提升低碳創(chuàng)新效率。

責(zé)任編輯：張友樹