王晰

[內(nèi)容摘要]TTB（臨時(shí)性貿(mào)易壁壘）作為WTO許可的貿(mào)易救濟(jì)措施，目前正在全球范圍各個(gè)國(guó)家、產(chǎn)業(yè)以不同方式增長(zhǎng)。文章運(yùn)用1989-2012年全球農(nóng)業(yè)TTB的HS8分位產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，在考慮貿(mào)易伙伴雙邊關(guān)系的國(guó)家對(duì)固定效應(yīng)及隨時(shí)間而變的共同系統(tǒng)性因素基礎(chǔ)上，本文對(duì)農(nóng)業(yè)TTB與宏觀經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)作為一個(gè)具有特殊屬性的產(chǎn)業(yè)，其TTB從總體樣本來(lái)看基本類似工業(yè)具有反周期特征，但影響的程度有差異，而發(fā)展中國(guó)家樣本體現(xiàn)出更多異質(zhì)性特征，本文是從存量角度的進(jìn)行研究，考慮到未來(lái)農(nóng)業(yè)TTB可能的增量，后續(xù)研究勢(shì)在必行。

[關(guān)鍵詞]農(nóng)業(yè)TTB；宏觀經(jīng)濟(jì)因素；工業(yè)

一、引言

根據(jù)WTO數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行GAD數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，截至2012年全球總計(jì)啟動(dòng)了5525起反傾銷措施，其中很多案例還伴隨有反補(bǔ)貼措施和安保措施。伴隨在全球TTB措施的增長(zhǎng)，對(duì)其研究的相關(guān)文獻(xiàn)也大幅增加，多數(shù)的文獻(xiàn)研究以工業(yè)品市場(chǎng)為主，研究主題廣泛，涉及福利效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、政治經(jīng)濟(jì)因素分析等方面。相比之下，由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在全球貿(mào)易中的地位以及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域自由化的相對(duì)滯后，對(duì)于農(nóng)業(yè)TTB的研究目前還比較少，無(wú)論從研究的角度、方法和研究結(jié)論，都無(wú)法與對(duì)工業(yè)品市場(chǎng)的豐富成果相比。目前在農(nóng)業(yè)，發(fā)起TTB的國(guó)家有20多個(gè)，不到總體TTB國(guó)家數(shù)的一半，1989—2012年農(nóng)業(yè)反傾銷的總量為264起，加上農(nóng)業(yè)反補(bǔ)貼、安保措施，農(nóng)業(yè)TTB占全球比重不到5%，基本上與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在全球的地位相對(duì)應(yīng)。然而，是否在此可以進(jìn)行比較樂(lè)觀地預(yù)測(cè)未來(lái)的農(nóng)產(chǎn)品反傾銷將并不是一個(gè)值得我國(guó)政府和企業(yè)重視的問(wèn)題呢？答案是否定的。目前在國(guó)外學(xué)術(shù)界理論上的模擬已經(jīng)證實(shí)了未來(lái)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)一步自由化的可行性，實(shí)踐上不斷深化的雙邊和多邊自由化合作有助于幫助合作方形成更為緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，從而為未來(lái)進(jìn)一步的自由化消除障礙和提供基礎(chǔ)。在農(nóng)業(yè)市場(chǎng)自由化不斷深入的進(jìn)程中，啟用“安全閥”的國(guó)家將不斷增加，使得農(nóng)產(chǎn)品TTB的發(fā)起國(guó)家數(shù)量和年度活躍數(shù)量與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易本身的發(fā)展進(jìn)程保持一致，即由于發(fā)展中國(guó)家人均收入的不斷增長(zhǎng)、城市化進(jìn)程的加快、食品安全和綠色環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品本身的需求彈性作用，世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易有望保持一個(gè)持續(xù)上升的趨勢(shì)，世界范圍工業(yè)品保護(hù)率相對(duì)農(nóng)業(yè)的大幅下降以及多邊匯率框架的取消也很大程度改善了世界市場(chǎng)的反農(nóng)業(yè)偏好，從而推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)趨勢(shì)，因此，這些因素將帶動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品TTB活動(dòng)的增長(zhǎng)。在此背景下，開(kāi)展對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品TTB異質(zhì)性研究具有理論與實(shí)踐的雙重價(jià)值。作為一個(gè)具有特殊生產(chǎn)屬性、結(jié)構(gòu)屬性、政治屬性、規(guī)則屬性的產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)品TTB立案是不是如工業(yè)品一樣呈現(xiàn)與宏觀經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)聯(lián)性，還是與農(nóng)業(yè)自身特有的產(chǎn)業(yè)周期關(guān)聯(lián)？這個(gè)問(wèn)題目前理論界還沒(méi)有明確的答案，這也是本文關(guān)注的焦點(diǎn)。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品反傾銷程序及其運(yùn)用特征的研究

R.Mirus分析了NAFTA農(nóng)產(chǎn)品反傾銷的決定因素，發(fā)現(xiàn)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)初級(jí)和加工農(nóng)產(chǎn)品被認(rèn)定傾銷相當(dāng)普遍，區(qū)內(nèi)成員間相互進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品反傾銷較多。他指出，不僅認(rèn)定傾銷案例，那些未認(rèn)定傾銷案例對(duì)于區(qū)內(nèi)外發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口供應(yīng)商影響很大，信息需求和時(shí)間限制大大消耗了供應(yīng)商的有限資源。B.A.Blonigen指出，盡管農(nóng)產(chǎn)品反傾銷在全球反傾銷的比重較低，但隨著WTO多邊農(nóng)業(yè)談判深入，越來(lái)越多的企業(yè)無(wú)疑會(huì)轉(zhuǎn)而求助于這項(xiàng)自由貿(mào)易“安全閥”。他發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品傾銷邊際的計(jì)算顯著有別于工業(yè)品，主要是源于“可利用的事實(shí)”而不是傳統(tǒng)認(rèn)為的成本基礎(chǔ)計(jì)算方法。K.M.Reynolds運(yùn)用案例分析方法，從1997—2004年全球主要的農(nóng)產(chǎn)品反傾銷使用國(guó)的傾銷邊際、損害測(cè)試、調(diào)查程序、關(guān)稅實(shí)施、與WTO規(guī)則的一致性等角度進(jìn)行了比較，分析了各國(guó)反傾銷調(diào)查和裁決的特征。R.R.Barichello和N.Malhotra運(yùn)用逐個(gè)案例數(shù)據(jù)分析1993—2002年的農(nóng)產(chǎn)品反傾銷，發(fā)現(xiàn)主要運(yùn)用于工業(yè)品部門的反傾銷規(guī)則當(dāng)運(yùn)用到農(nóng)業(yè)時(shí)，非常容易得出傾銷和損害的結(jié)果，但農(nóng)業(yè)部門在損害裁定上與工業(yè)品差異更大。他指出，農(nóng)業(yè)企業(yè)一般是價(jià)格接受者而不是制定者，一般而言損害是很難產(chǎn)生的，除非出口國(guó)是一個(gè)大國(guó)。由于相對(duì)低的成功率，農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)起反傾銷的申訴動(dòng)機(jī)往往低于工業(yè)部門。

（二）有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品反傾銷貿(mào)易效應(yīng)的研究

F.Asche分析了美國(guó)對(duì)挪威鰻魚(yú)進(jìn)行反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，經(jīng)驗(yàn)分析表明，反傾銷未能有效提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格和國(guó)內(nèi)廠商市場(chǎng)份額，因?yàn)橘Q(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)過(guò)于明顯，他將原因歸結(jié)于鰻魚(yú)國(guó)際市場(chǎng)的高一體化屬性。Summer，Barichello和Paggi在評(píng)論農(nóng)產(chǎn)品反傾銷的經(jīng)濟(jì)影響時(shí)指出用來(lái)評(píng)估反傾銷效果的局部均衡模型并不適合對(duì)進(jìn)口敏感的產(chǎn)業(yè)（比如農(nóng)業(yè)）進(jìn)行分析，他們認(rèn)為模型中所使用的方法由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性的影響而很可能是不具有說(shuō)服力的。N.Malhotra和S.Kassam使用1990-2002年的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)如果裁決否定，并未對(duì)貿(mào)易流產(chǎn)生明顯影響，調(diào)查效應(yīng)不顯著，但肯定裁決有效地限制了進(jìn)口，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不明顯。K.Baylis，N.Malhotra以美國(guó)鮮西紅柿市場(chǎng)為例，運(yùn)用勒那指數(shù)測(cè)度了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)勢(shì)力的變化，發(fā)現(xiàn)反傾銷提升了國(guó)內(nèi)廠商市場(chǎng)勢(shì)力，削減了進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)并損害了消費(fèi)者福利。

K.Baylis，N.Malhotra和H.Rus對(duì)美國(guó)與加拿大農(nóng)產(chǎn)品反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了研究。發(fā)現(xiàn)反傾銷主要引發(fā)貿(mào)易限制效應(yīng)，甚至能夠限制未指控對(duì)象的進(jìn)口，而加拿大的反傾銷引發(fā)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并指出了反傾銷稅實(shí)施的差異可能是其中的原因，另外一個(gè)因素就是進(jìn)口集中度。C.A.Carter和C.G.Trant研究了1980-2005年美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品反傾銷、反補(bǔ)貼實(shí)施的貿(mào)易效應(yīng)，使用跨年度10位數(shù)月度細(xì)分產(chǎn)品數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)調(diào)查效應(yīng)可持續(xù)3年（高于工業(yè)品），但否定裁決沒(méi)有調(diào)查效應(yīng)，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)不明顯，指出這可能源于農(nóng)產(chǎn)品的特殊屬性如易腐性、季節(jié)性、生產(chǎn)和市場(chǎng)特征、其他貿(mào)易壁壘等。N.M.Duc研究了美越雙邊FTA生效后美國(guó)對(duì)越南鯰魚(yú)實(shí)施反傾銷和標(biāo)簽法的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，通過(guò)一階差分logit回歸與誤差修正模型發(fā)現(xiàn)，標(biāo)簽法和反傾銷在短期提升了國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格，但在長(zhǎng)期鯰魚(yú)價(jià)格降低到反傾銷之前水平之下，進(jìn)口量卻更高，他將這種效應(yīng)歸結(jié)于美國(guó)的博爾德法案及產(chǎn)品供給彈性。

國(guó)內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品反傾銷研究與之類似，主要將國(guó)外的研究視角、方法和模型運(yùn)用于國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品反傾銷實(shí)踐分析，代表性的文獻(xiàn)如馬述忠、李磊和汪艷、朱晶、胡俊等。搜索國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，我們并未發(fā)現(xiàn)有關(guān)農(nóng)業(yè)TTB與宏觀經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行關(guān)聯(lián)的研究，只有少數(shù)國(guó)外文獻(xiàn)關(guān)注了TTB整體與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，以C.P.Bown的文獻(xiàn)為代表。著眼于以往研究的不足，本文的研究：首先將農(nóng)業(yè)TTB（反傾銷、反補(bǔ)貼、安保措施）作為一個(gè)整體來(lái)研究其與宏觀經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，試圖發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)作為一個(gè)具有特殊屬性的產(chǎn)業(yè)，是否在TTB方面與宏觀經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系有異質(zhì)性；其次與以往多數(shù)研究將因變量定義為發(fā)起次數(shù)相比，本文則使用了以GAD數(shù)據(jù)庫(kù)的HS8分位編碼區(qū)分的農(nóng)業(yè)TTB涉案產(chǎn)品數(shù)作為因變量，這樣更能反映實(shí)際的臨時(shí)性貿(mào)易壁壘強(qiáng)度和覆蓋范圍；最后由于TTB措施涉及的是貿(mào)易伙伴的雙邊關(guān)系，本文引入國(guó)家對(duì)固定效應(yīng)來(lái)控制貿(mào)易伙伴特定的規(guī)模效應(yīng)等因素；另外還引入了時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)來(lái)控制影響TTB與宏觀經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系的系統(tǒng)性因素。

三、理論、經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ团c數(shù)據(jù)

（一）農(nóng)業(yè)TTB與宏觀經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系的理論分析

盡管已經(jīng)有大量的文獻(xiàn)研究了傳統(tǒng)進(jìn)口保護(hù)的反經(jīng)濟(jì)周期性質(zhì)，然而，目前尚未有對(duì)于新臨時(shí)性貿(mào)易壁壘與宏觀經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系的統(tǒng)一理論共識(shí)，相關(guān)研究正在進(jìn)行中，特別是對(duì)于農(nóng)業(yè)這樣具有特殊生產(chǎn)屬性、結(jié)構(gòu)屬性、政治屬性和規(guī)則屬性的產(chǎn)業(yè)，其TTB與宏觀經(jīng)濟(jì)變量的理論關(guān)系更是有待探究。這里結(jié)合農(nóng)業(yè)的特殊屬性及農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)屬性進(jìn)行相關(guān)理論分析。

首先是農(nóng)業(yè)新臨時(shí)性貿(mào)易壁壘與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。根據(jù)Bagwell和Staiger的文獻(xiàn)，由于實(shí)施貿(mào)易壁壘帶來(lái)的貿(mào)易條件增進(jìn)在貿(mào)易量較高的時(shí)候較大，這將導(dǎo)致貿(mào)易壁壘的實(shí)施形成一個(gè)順周期的關(guān)系。然而，從動(dòng)態(tài)看存在導(dǎo)致衰退的正向序列相關(guān)增長(zhǎng)沖擊的條件下，維持低關(guān)稅協(xié)作在期望貿(mào)易增長(zhǎng)率較低的時(shí)期將非常困難。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期貿(mào)易戰(zhàn)的成本較低，從而在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期單邊增加關(guān)稅造成的福利損失較小。同時(shí)大量文獻(xiàn)表明，宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的劇烈波動(dòng)如GDP增長(zhǎng)率、失業(yè)率、通貨膨脹、匯率穩(wěn)定會(huì)影響到貿(mào)易政策的實(shí)施。政府反經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)作既滿足了產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)的需求，又能為實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和復(fù)蘇確定政策目標(biāo)，因此，政府即便在沒(méi)有利益集團(tuán)的游說(shuō)活動(dòng)和政治捐獻(xiàn)刺激條件下，為了實(shí)現(xiàn)自身的政策目標(biāo)也會(huì)運(yùn)用貿(mào)易政策干預(yù)。不過(guò)，以上分析是針對(duì)整體的TTB干預(yù)而言的，農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)品的不同之一就是相對(duì)較低的需求彈性和特殊政治屬性，這會(huì)影響到兩方面：一方面，農(nóng)業(yè)較低的需求彈性意味著單方面提高關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)較小，福利收益大，同時(shí)特殊的政治屬性也會(huì)增加政府對(duì)農(nóng)業(yè)的政策關(guān)注，從而提升TTB發(fā)起的可能性；另一方面，較低的需求彈性意味著在經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)所受的影響要更小，與此同時(shí)在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期特別是制造業(yè)的衰退將導(dǎo)致世界市場(chǎng)的反農(nóng)業(yè)偏好會(huì)減弱，比如可以明顯觀察到的生產(chǎn)要素再分配結(jié)構(gòu)效應(yīng)（勞動(dòng)力的回流、能源和投入品價(jià)格下降等），因此也可能降低TTB發(fā)起的可能性。

其次是農(nóng)業(yè)臨時(shí)性貿(mào)易壁壘與匯率的關(guān)系。一般而言，匯率會(huì)改變兩個(gè)國(guó)家出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比關(guān)系，本國(guó)貨幣相對(duì)貿(mào)易伙伴的貨幣升值將直接削弱本國(guó)產(chǎn)品相對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。制造業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)使得制造商可以保有足夠的生產(chǎn)率增進(jìn)收益而不是將之轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者，然而農(nóng)業(yè)在理論上是個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)部門，生產(chǎn)者直接將增進(jìn)的收益以低價(jià)格轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者或者加工商，對(duì)于初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品而言，尤為如此。因此，農(nóng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力受匯率的影響遠(yuǎn)比工業(yè)品市場(chǎng)要大，匯率升值除了影響競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)增加的進(jìn)口還會(huì)對(duì)本國(guó)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成壓制，影響到國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和技術(shù)進(jìn)步。早期G.Edward Schuh以美元升值為例已經(jīng)觀察到了競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)及生產(chǎn)抑制效應(yīng)，此外他還發(fā)現(xiàn)匯率升值導(dǎo)致土地價(jià)格提升，加速了勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)的遷出。因此，匯率升值可能提高農(nóng)業(yè)TTB發(fā)起的可能性。另外，從反傾銷規(guī)則的角度而言，本國(guó)匯率升值將導(dǎo)致本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下降而貿(mào)易伙伴國(guó)的成本邊際下降，一方面提升了判定產(chǎn)業(yè)損害存在的可能性，另一方面也降低了判定傾銷的可能性，對(duì)于農(nóng)業(yè)TTB的影響有不甚明確。

最后是農(nóng)業(yè)TTB與失業(yè)率的關(guān)系。C.P.Bown和Crowley分析了1988-2010年全球反傾銷和安保措施，發(fā)現(xiàn)了匯率升值和失業(yè)率增加會(huì)增加貿(mào)易防衛(wèi)措施發(fā)起概率，而這些措施往往針對(duì)處于經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)的貿(mào)易伙伴。農(nóng)業(yè)的TTB是否會(huì)與宏觀失業(yè)率有關(guān)聯(lián)？根據(jù)Jose M.Da-Rocha的文獻(xiàn)，一般而言，農(nóng)業(yè)的失業(yè)率比非農(nóng)業(yè)部門的失業(yè)率波動(dòng)更大，而且并不與非農(nóng)業(yè)部門的失業(yè)率產(chǎn)生正向關(guān)聯(lián)，但是，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的整體規(guī)模會(huì)影響到農(nóng)業(yè)失業(yè)率與宏觀失業(yè)率的關(guān)系。同時(shí)，農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部產(chǎn)出與失業(yè)率的關(guān)系也不是非常緊密。在農(nóng)業(yè)比重低的國(guó)家，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響可能更加類似于單一部門經(jīng)濟(jì)；而在農(nóng)業(yè)比重較高的國(guó)家，宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)除了影響總體失業(yè)率以外，還可能產(chǎn)生一個(gè)類似于生產(chǎn)要素再分配的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，如可以觀察到的勞動(dòng)力由工業(yè)回流農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象。由此，在這里可以得出一個(gè)細(xì)分的預(yù)測(cè)，對(duì)于多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額一般非常低，從而當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)衰退發(fā)生的時(shí)候，其影響類似于單一部門經(jīng)濟(jì)，因此對(duì)于農(nóng)業(yè)失業(yè)率的影響比較類似于宏觀總體失業(yè)率的影響；而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家而言，農(nóng)業(yè)的比重一般還相對(duì)較高，宏觀經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)相伴隨發(fā)生了勞動(dòng)力再分配的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，因此可能形成農(nóng)業(yè)失業(yè)率與宏觀失業(yè)率的負(fù)相關(guān)聯(lián)。事實(shí)上，這一點(diǎn)在Rocha文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)了例證，在土耳其、希臘等農(nóng)業(yè)比重較高的國(guó)家，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門的失業(yè)率關(guān)系呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系。因此，本文預(yù)計(jì)，與發(fā)展中國(guó)家相比，發(fā)達(dá)國(guó)家在宏觀失業(yè)率上升的情況下發(fā)起農(nóng)業(yè)TTB的概率更高。

（二）經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ团c數(shù)據(jù)

由于模型的因變量為非負(fù)計(jì)數(shù)離散變量-國(guó)家/年度農(nóng)業(yè)TTB涉案產(chǎn)品數(shù)，其隨著時(shí)間變動(dòng)具有過(guò)度分散的性質(zhì)（超過(guò)變量均值），本文采用一個(gè)負(fù)二項(xiàng)面板回歸模型來(lái)進(jìn)行估計(jì)。模型的因變量為HS8分位編碼區(qū)分的每個(gè)國(guó)家j每年度t農(nóng)業(yè)TTB涉案產(chǎn)品數(shù)，模型的自變量為發(fā)起國(guó)的GDP增長(zhǎng)率、年度失業(yè)率的水平差值、發(fā)起國(guó)年度與貿(mào)易伙伴雙邊匯率變動(dòng)百分比，另外引入貿(mào)易伙伴國(guó)i的GDP測(cè)試是否農(nóng)業(yè)TTB針對(duì)經(jīng)濟(jì)處于強(qiáng)勢(shì)或者弱勢(shì)的貿(mào)易伙伴。數(shù)據(jù)樣本年份為1989-2012年，涵蓋了農(nóng)業(yè)TTB的主要發(fā)起國(guó)家（至少涉案產(chǎn)品數(shù)在10起以上，首次發(fā)起不晚于1995年），包括阿根廷、澳大利亞、巴西、加拿大、智利、歐盟、印度、墨西哥、美國(guó)、南非、韓國(guó)。經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ偷囊蜃兞糠挠谝越忉屪兞亢臀从^測(cè)異質(zhì)性為條件的poisson過(guò)程，即

本文采用最大似然法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，另外引入了國(guó)家對(duì)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)以控制未觀測(cè)到的、貿(mào)易伙伴特定的、不隨時(shí)間改變的異質(zhì)性以及非觀測(cè)的共同性因素。根據(jù)負(fù)二項(xiàng)回歸的慣例，本文在回歸結(jié)果中匯報(bào)的是IRR（incidents rates ratio，IRR），而不是估計(jì)系數(shù)。

其中，由于無(wú)論WTO還是世界銀行都沒(méi)單獨(dú)列出農(nóng)業(yè)TTB的具體統(tǒng)計(jì)，各國(guó)各年度農(nóng)業(yè)TTB數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行的Global Antidumping Database中HS8分位為編碼區(qū)分的各國(guó)反傾銷、反補(bǔ)貼、安保措施涉案產(chǎn)品數(shù)歸類整理，以WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》中所定義的HS編碼范圍來(lái)確定農(nóng)產(chǎn)品TTB活動(dòng)數(shù)量：第1章到第24章內(nèi)容加上HS編碼2905.43、2905.44、33.01、35.01-35.05、3809.10、3823.06、41.01-41.03、43.01、50.01-50.03、51.01-51.03、52.01-52.03、53.01、53.02。由于數(shù)據(jù)所統(tǒng)計(jì)的國(guó)家反傾銷、反補(bǔ)貼、安保措施年份信息長(zhǎng)度不同，本文選擇1989-2012年為所有國(guó)家的統(tǒng)計(jì)分析階段。

模型中真實(shí)GDP增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)、失業(yè)率數(shù)據(jù)源自于IMF的世界經(jīng)濟(jì)展望數(shù)據(jù)庫(kù)，真實(shí)匯率數(shù)據(jù)源自于美國(guó)農(nóng)業(yè)部數(shù)據(jù)庫(kù)。表1為數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析。

從表2可見(jiàn)，如果從發(fā)起次數(shù)看，全球農(nóng)業(yè)反傾銷最活躍的國(guó)家為澳大利亞、美國(guó)、加拿大、印度、墨西哥等國(guó)家。然而，如果以HS8分位編碼區(qū)分的涉案產(chǎn)品數(shù)并包含反補(bǔ)貼、保障措施來(lái)衡量，1989-2012年全球一共有累積1242起農(nóng)產(chǎn)品涉及TTB措施，最活躍的國(guó)家及組織發(fā)生了變化，前八名依次為美國(guó)、加拿大、智利、澳大利亞、墨西哥、歐盟、南非和巴西。這是由于運(yùn)用涉案產(chǎn)品數(shù)能更清楚地衡量全球農(nóng)業(yè)TTB的發(fā)生強(qiáng)度和覆蓋范圍。增加按照產(chǎn)品數(shù)統(tǒng)計(jì)并包含反補(bǔ)貼和保障措施后，部分發(fā)展中國(guó)家如智利等排名大幅上升，因?yàn)樗鼈儼l(fā)起了大量反補(bǔ)貼和安保措施，而且單一案件往往覆蓋了不同產(chǎn)品目錄的幾十件甚至上百件農(nóng)產(chǎn)品。

四、經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果

模型1為基本模型，從總體上看，運(yùn)用農(nóng)業(yè)TTB樣本，臨時(shí)性貿(mào)易保護(hù)與宏觀經(jīng)濟(jì)周期之間的反周期關(guān)系并未發(fā)生改變。年度匯率變動(dòng)比的IRR系數(shù)為1.04，顯示農(nóng)業(yè)TTB的發(fā)起與隨著本幣相對(duì)貿(mào)易伙伴的雙邊匯率升值而增加，而國(guó)內(nèi)真實(shí)GDP增長(zhǎng)率的IRR系數(shù)為0.96，說(shuō)明農(nóng)業(yè)TTB隨著本國(guó)GDP增長(zhǎng)率的下降而增長(zhǎng)。此外，本國(guó)貿(mào)易伙伴真實(shí)GDP增長(zhǎng)率的IRR系數(shù)為0.87，說(shuō)明本國(guó)農(nóng)業(yè)TTB更傾向于針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)處于弱勢(shì)的貿(mào)易伙伴，這些關(guān)系都通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。而時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)的IRR系數(shù)為0.99，表明總體的農(nóng)業(yè)TTB保護(hù)在整個(gè)1989-2012年樣本年份有一定的下降趨勢(shì)。

模型2為使用失業(yè)率水平變動(dòng)數(shù)據(jù)替代真實(shí)GDP增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)進(jìn)行的敏感性檢驗(yàn)，失業(yè)率變動(dòng)的mR系數(shù)為1.56，說(shuō)明不佳的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將帶來(lái)更多的農(nóng)業(yè)TTB發(fā)起。不過(guò)，系數(shù)僅通過(guò)了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，其他的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)則沒(méi)有受到宏觀景氣指標(biāo)替代的影響，系數(shù)和顯著性變動(dòng)不大。

模型3則匯報(bào)了使用農(nóng)業(yè)TTB措施發(fā)起國(guó)與被指控貿(mào)易伙伴國(guó)的分離固定效應(yīng)的敏感性檢驗(yàn)，替代原來(lái)使用的發(fā)起國(guó)與被指控國(guó)的國(guó)家對(duì)固定效應(yīng)。總體說(shuō)來(lái)，估計(jì)結(jié)果并沒(méi)有發(fā)生太大變化，只是貿(mào)易伙伴GDP增長(zhǎng)率的系數(shù)變大了，同時(shí)貿(mào)易伙伴GDP系數(shù)及時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)系數(shù)的顯著性水平降到了10%。

模型4嘗試使用解釋變量的二階滯后項(xiàng)替代其一階滯后項(xiàng)來(lái)進(jìn)行敏感性檢驗(yàn)?？梢钥闯?，模型的回歸結(jié)果沒(méi)有發(fā)生太大變化，除了發(fā)起國(guó)GDP增長(zhǎng)率與貿(mào)易伙伴國(guó)GDP增長(zhǎng)率系數(shù)發(fā)生變化，主要系數(shù)的大小和顯著性水平?jīng)]有發(fā)生根本變化。

在模型5中，我們嘗試僅僅使用發(fā)起國(guó)的反傾銷數(shù)據(jù)作為因變量來(lái)進(jìn)行回歸。結(jié)果比較失望，匯率變動(dòng)比和貿(mào)易伙伴GDP增長(zhǎng)率系數(shù)大小發(fā)生了明顯變化，而且沒(méi)有通過(guò)顯著性測(cè)試，發(fā)起國(guó)真實(shí)GDP增長(zhǎng)率系數(shù)大小發(fā)生明顯變化，時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)系數(shù)和顯著性沒(méi)有發(fā)生太大變化。這可能源于幾個(gè)原因：第一，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，發(fā)起國(guó)在發(fā)起反傾銷的同時(shí)，還往往伴隨較多的反補(bǔ)貼和安保措施，僅僅包含反傾銷不能全面反映農(nóng)業(yè)臨時(shí)性壁壘與宏觀經(jīng)濟(jì)因素之間的關(guān)系；第二，本身農(nóng)業(yè)TTB發(fā)起活躍程度與工業(yè)相比要低，去掉農(nóng)業(yè)反補(bǔ)貼和安保措施數(shù)據(jù)以后，導(dǎo)致模型損失了大量的觀測(cè)值（特別涉及貿(mào)易伙伴雙邊關(guān)系的觀測(cè)值），導(dǎo)致模型的估計(jì)有效性降低。

在模型6中，我們另外加入本國(guó)失業(yè)率水平差值與貿(mào)易伙伴國(guó)真實(shí)GDP增長(zhǎng)率的交互項(xiàng)，以測(cè)試農(nóng)業(yè)TTB的發(fā)起與本國(guó)和貿(mào)易伙伴的宏觀經(jīng)濟(jì)是否相對(duì)景氣具有一定的關(guān)聯(lián)。例如，在2008年次貸危機(jī)發(fā)生后，主要發(fā)達(dá)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)都處于嚴(yán)重的衰退之中，于是主導(dǎo)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)表聲明共同抑制貿(mào)易壁壘的擴(kuò)大化以避免跟糟糕的貿(mào)易戰(zhàn)和進(jìn)一步惡化的全球貿(mào)易環(huán)境。然而，在模型6中，我們發(fā)現(xiàn)主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量估計(jì)結(jié)果符合預(yù)期，而交互項(xiàng)得到了一個(gè)0.98的估計(jì)系數(shù)，但并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。因此，并未發(fā)現(xiàn)在農(nóng)業(yè)TTB領(lǐng)域發(fā)起國(guó)會(huì)對(duì)同樣處于不良經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的貿(mào)易伙伴采取寬容的態(tài)度。

總體來(lái)說(shuō)，運(yùn)用1989-2012年的樣本，我們發(fā)現(xiàn)在農(nóng)業(yè)TTB領(lǐng)域，貿(mào)易保護(hù)與宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間的反周期關(guān)系基本類似于工業(yè)領(lǐng)域，盡管失業(yè)率指標(biāo)僅僅通過(guò)了10%的顯著性水平測(cè)試。同時(shí)我們可以看出，運(yùn)用農(nóng)業(yè)TTB的整體數(shù)據(jù)估計(jì)結(jié)果要大大優(yōu)于單獨(dú)使用反傾銷的數(shù)據(jù)，畢竟，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域大量的反補(bǔ)貼和安保措施是不可忽略的。另外，類似于Bown對(duì)于TTB的總體估計(jì)結(jié)果，本文發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)起國(guó)更傾向于對(duì)處于宏觀經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)的貿(mào)易伙伴國(guó)采取臨時(shí)性貿(mào)易壁壘。與Bown的估計(jì)比較而言，農(nóng)業(yè)TTB對(duì)于失業(yè)率、GDP增長(zhǎng)率波動(dòng)的反應(yīng)要稍弱一點(diǎn)，但對(duì)于匯率波動(dòng)的反應(yīng)更加強(qiáng)烈。這基本符合前文理論部分分析的預(yù)期，農(nóng)業(yè)TTB目前還以初級(jí)產(chǎn)品為主，而初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，與工業(yè)品市場(chǎng)的利潤(rùn)邊際和需求彈性相比要更低，因此更容易受到匯率波動(dòng)的影響，而對(duì)需求下降的反應(yīng)則沒(méi)有工業(yè)那么強(qiáng)烈。另外，目前主導(dǎo)農(nóng)業(yè)TTB的國(guó)家仍然以發(fā)達(dá)國(guó)家為主，發(fā)展中國(guó)家不僅立法比較晚，而且使用的經(jīng)驗(yàn)和頻率也不如發(fā)達(dá)國(guó)家，因此宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的影響更接近于單一部門經(jīng)濟(jì)（發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)比重低），因此，失業(yè)率通過(guò)弱顯著性測(cè)試也不足為奇。