李宏宇，張寶玉，劉 霞

(沈陽(yáng)工程學(xué)院 圖書館，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

?

多維度視域下高校圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)的構(gòu)建策略

李宏宇，張寶玉，劉 霞

(沈陽(yáng)工程學(xué)院 圖書館，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

介紹了知識(shí)機(jī)構(gòu)庫(kù)的概念和作用，并從機(jī)構(gòu)庫(kù)設(shè)立的宣傳準(zhǔn)備工作、機(jī)構(gòu)庫(kù)相關(guān)政策的制定、機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)信息資源的管理與使用、機(jī)構(gòu)庫(kù)應(yīng)用實(shí)效分析等多個(gè)維度，論述了高校圖書館構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)的策略。例舉了機(jī)構(gòu)庫(kù)對(duì)高校創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定及學(xué)術(shù)交流的作用，并指出針對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)發(fā)展的不平衡，建立中國(guó)大陸地區(qū)高校機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)盟是值得嘗試的發(fā)展方向。

高校圖書館；機(jī)構(gòu)庫(kù)；機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)；開放存取

機(jī)構(gòu)庫(kù)起源于20世紀(jì)90年代由美國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)開展的開放存取運(yùn)動(dòng)，其目的是突破有償學(xué)術(shù)資源的壟斷，達(dá)成全球文獻(xiàn)資源免費(fèi)共享的目標(biāo)。在機(jī)構(gòu)庫(kù)中，高校圖書館始終是其開放資源的中堅(jiān)力量。

截至2014年8月底，OA倉(cāng)儲(chǔ)的門戶網(wǎng)站OpenDOAR最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全球已有知識(shí)機(jī)構(gòu)庫(kù)2730個(gè)，亞洲503個(gè)，其中中國(guó)(包括香港、澳門幾所大學(xué)知識(shí)庫(kù)在內(nèi))共39個(gè)，其中大陸只有廈門大學(xué)、北京大學(xué)、清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、北京科技大學(xué)等幾個(gè)高校機(jī)構(gòu)庫(kù)，而且除廈門大學(xué)外，其余幾個(gè)高校都是在2014年7月23日才開始在OpenDOAR網(wǎng)站注冊(cè)并上傳數(shù)據(jù)。顯然，與我國(guó)現(xiàn)有高等學(xué)校的數(shù)量和發(fā)展規(guī)模相比，這些數(shù)字過于單薄。

事實(shí)上，早在10年前就已經(jīng)有國(guó)內(nèi)一些高校陸續(xù)開展了機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)及推廣項(xiàng)目，表達(dá)了構(gòu)建的愿望和能力。那么，高校圖書館設(shè)立機(jī)構(gòu)庫(kù)，需要做哪些必要的準(zhǔn)備？都經(jīng)過哪些步驟和過程呢？

一、高校圖書館設(shè)立機(jī)構(gòu)庫(kù)的準(zhǔn)備工作

1.宣傳與推廣

機(jī)構(gòu)庫(kù)的順利設(shè)立需要文獻(xiàn)信息資源提供者清楚地知曉機(jī)構(gòu)庫(kù)的重要價(jià)值。因此，有關(guān)機(jī)構(gòu)庫(kù)的推廣與宣傳是十分必要的。

很多高校包括一些重點(diǎn)院校的教學(xué)和科研人員對(duì)于機(jī)構(gòu)庫(kù)的了解其實(shí)是非常少的，他們并不清楚機(jī)構(gòu)庫(kù)是干什么的，遞交自己的研究成果會(huì)有什么用處，因此，圖書館有義務(wù)宣傳機(jī)構(gòu)庫(kù)的作用與功能。

推廣與宣傳可以采取自上而下的模式，如學(xué)校為建立機(jī)構(gòu)庫(kù)召開專題會(huì)議，以行政發(fā)文的方式要求院系委派專人參與機(jī)構(gòu)庫(kù)的工作；同時(shí)圖書館予以配合，如召開機(jī)構(gòu)庫(kù)的推介會(huì)，以現(xiàn)場(chǎng)咨詢、專題培訓(xùn)、博客、海報(bào)、建立網(wǎng)站等多種形式推廣與宣傳。

2.人員配備

對(duì)圖書館而言，無論是全程參與機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)，還是在機(jī)構(gòu)庫(kù)平臺(tái)建設(shè)完成之后，在學(xué)術(shù)成果上傳時(shí)參與，都需要組織工作團(tuán)隊(duì)專門從事機(jī)構(gòu)庫(kù)工作，要配備技術(shù)支持人員和用戶服務(wù)人員，而且這項(xiàng)工作馬虎不得。因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)要負(fù)責(zé)文獻(xiàn)資源的搜集、篩選以及組織、加工工作，還要負(fù)責(zé)用戶的培訓(xùn)、宣傳工作。在這個(gè)過程中，不僅需要服務(wù)人員具有較好的專業(yè)背景和知識(shí)能力，掌握機(jī)構(gòu)庫(kù)建立的技術(shù)，還要求對(duì)學(xué)校的情況比較熟悉，具有良好的溝通能力，能夠與專家學(xué)者、教學(xué)和科研人員及用戶無障礙交流，便于與各個(gè)院系建立暢通的聯(lián)系環(huán)節(jié)。這樣才能及時(shí)、完整地搜集到各個(gè)學(xué)院的資料，完成機(jī)構(gòu)庫(kù)的工作任務(wù)。

高校圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)的設(shè)立，其實(shí)最重要、最不能忽視的還有圖書館領(lǐng)導(dǎo)層的工作理念。只有圖書館領(lǐng)導(dǎo)本身有這方面的思想意識(shí)，十分重視并且肯于付諸行動(dòng)，才能主動(dòng)協(xié)調(diào)好圖書館與學(xué)校以及相關(guān)部門的關(guān)系，爭(zhēng)取資金，用心搭建工作平臺(tái)，才能把機(jī)構(gòu)庫(kù)設(shè)立的準(zhǔn)備工作做細(xì)、做實(shí)，為下一個(gè)工作程序奠定良好的基礎(chǔ)。

二、高校圖書館構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)的程序

1.共享文獻(xiàn)信息資源的搜集

機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立可以了解本校學(xué)者的研究方向及重點(diǎn)，有利于相互之間取長(zhǎng)補(bǔ)短，促進(jìn)科學(xué)研究的開展。那么，圖書館要收集哪些文獻(xiàn)資源呢？

(1)本校研究生的學(xué)位論文。研究生學(xué)位論文集中體現(xiàn)著學(xué)校的教學(xué)、科研水平,同時(shí)也直接表征學(xué)科領(lǐng)域的前沿動(dòng)態(tài)和最新發(fā)展,對(duì)后繼的教學(xué)和科研活動(dòng)有較高的參考價(jià)值。研究生學(xué)位論文要制定好收藏政策和校內(nèi)外使用原則，其中要格外注意涉密學(xué)位論文開放獲取原則的制定，要使學(xué)位論文信息流傳遞的各個(gè)環(huán)節(jié)無縫對(duì)接，使學(xué)位論文的作用得到充分發(fā)揮。

(2)本校教師編著的教材，包括已出版教材和自編教材。本校教師自編的教材，都是依據(jù)本校學(xué)生的專業(yè)背景和學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，結(jié)合自己多年的學(xué)術(shù)積淀和學(xué)科感悟編撰而成，是不可多得的特色文獻(xiàn)。

(3)本校教師科研活動(dòng)和教研活動(dòng)的學(xué)術(shù)成果。包括本單位作者發(fā)表的中文期刊論文、外文期刊論文；被SCI、EI收錄的論文原文；科研項(xiàng)目、教研項(xiàng)目的研究總結(jié)報(bào)告、已獲獎(jiǎng)項(xiàng)目等。這些文獻(xiàn)代表了高校的發(fā)展水平和現(xiàn)實(shí)水準(zhǔn)，是機(jī)構(gòu)庫(kù)重要的文獻(xiàn)支撐，是高校圖書館對(duì)外提供開放獲取服務(wù)最多、最常用的基礎(chǔ)性資源，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)不可不用心收集。

(4)本校教師捐贈(zèng)的文獻(xiàn)資料。高校教學(xué)及科研人員對(duì)多年潛心收藏積累的學(xué)術(shù)資料，本著資源共享的仁心和理念捐獻(xiàn)出來，供更多的學(xué)術(shù)同行所利用，他們的態(tài)度非常難得，地方高校機(jī)構(gòu)庫(kù)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真接收與開發(fā)這些寶貴資料。

2.機(jī)構(gòu)庫(kù)文獻(xiàn)資源搜集、利用政策的制定

地方高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的設(shè)立，事實(shí)上是一個(gè)全校性的、牽涉面較多的項(xiàng)目，它需要全校多個(gè)部門的通力配合才能順利實(shí)施。從學(xué)校層面上，須由圖書館工作委員會(huì)或校領(lǐng)導(dǎo)及各院系負(fù)責(zé)人成立機(jī)構(gòu)庫(kù)的領(lǐng)導(dǎo)小組，從縱向與橫向的角度全面協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)工作，而圖書館作為機(jī)構(gòu)庫(kù)的主導(dǎo)者和建設(shè)者，館領(lǐng)導(dǎo)更應(yīng)對(duì)項(xiàng)目給予應(yīng)有的重視和支持，該組織的組織，該投入的投入。地方高校可以采取強(qiáng)制方式要求相關(guān)人員提交構(gòu)建知識(shí)庫(kù)的文獻(xiàn)資源。通過學(xué)校人事處、科研處、研究生院等部門制定相關(guān)行政指令，讓作者必須把相關(guān)成果提交到圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)中。曾有國(guó)外專家對(duì)比有無強(qiáng)制性提交政策的資源提交率，發(fā)現(xiàn)有強(qiáng)制性提交政策的資源提交率為100%，無強(qiáng)制性提交政策的資源提交率為30%，甚至更低。由此可見，制定強(qiáng)制性資源提交政策是十分必要的。

3.機(jī)構(gòu)庫(kù)文獻(xiàn)資源的管理與利用

在地方高校機(jī)構(gòu)庫(kù)搜集的文獻(xiàn)信息資源管理上要處理好兩個(gè)問題：一是資源描述的標(biāo)準(zhǔn)化；二是機(jī)構(gòu)庫(kù)系統(tǒng)平臺(tái)必須對(duì)各種文件類型有足夠的包容性。前者是為了提高機(jī)構(gòu)庫(kù)資源的可見性和檢索深度：高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立畢竟是要在滿足本校師生使用需求的同時(shí)，也要讓校外人員能夠檢索到，并在許可的范圍內(nèi)加以利用；后者則可以接收各種類型的數(shù)字資源，檢索途徑多樣，管理方便，同時(shí)要確保軟件的易用性與友好性。但后者的維護(hù)與持續(xù)使用在人員和資金的投入上相對(duì)較高。對(duì)于初建機(jī)構(gòu)庫(kù)的地方高校圖書館來說，元數(shù)據(jù)等各種資源類型相對(duì)單純，資金上甚至有可能沒有能力購(gòu)買或開發(fā)機(jī)構(gòu)庫(kù)系統(tǒng)平臺(tái)，這樣，各館可以根據(jù)本館、本校的實(shí)際情況制定相應(yīng)的元數(shù)據(jù)處理政策，以能夠?qū)⑺瘴墨I(xiàn)資料提供給校內(nèi)外用戶使用并瀏覽、下載全文為最低限度。

對(duì)于機(jī)構(gòu)庫(kù)構(gòu)建中涉及到的版權(quán)問題，地方高校圖書館可以采取科學(xué)的、人性化的、靈活機(jī)動(dòng)的版權(quán)政策。在提交者提交每份資料之前，可以要求其填寫授權(quán)同意書，對(duì)不同授權(quán)的資料在不同范圍內(nèi)公開，即沒有版權(quán)糾紛的資料全球公開；可能有版權(quán)問題的資料，在校園內(nèi)公開或圖書館內(nèi)公開；對(duì)一些涉密文獻(xiàn)，依據(jù)保密原則有限制公開。

三、高校圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)應(yīng)用實(shí)效分析

高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的設(shè)立無疑大大推進(jìn)了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)資源共享的實(shí)現(xiàn)，并促成學(xué)術(shù)資源價(jià)值的最大化。在實(shí)際應(yīng)用中，也取得了很好的成效。

1.機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)促進(jìn)了學(xué)校創(chuàng)新

以臺(tái)灣逢甲大學(xué)和屏東科技大學(xué)為例，逢甲大學(xué)于2002年左右實(shí)施“逢甲大學(xué)學(xué)生學(xué)期報(bào)告e—paper征集計(jì)劃”，參項(xiàng)學(xué)生一些突出的作品經(jīng)過系所推薦和學(xué)校評(píng)比后，被有計(jì)劃地收錄于本校機(jī)構(gòu)庫(kù)中，因?yàn)檫@些優(yōu)秀作品有質(zhì)有量又有很高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值，被認(rèn)為是這方面中文資料的創(chuàng)新翹楚。

屏東科技大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)分為“基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)典藏平臺(tái)”與“特色數(shù)字典藏資料庫(kù)”兩大部分，后者主要結(jié)合學(xué)校的幾個(gè)特色學(xué)科，建設(shè)自有專屬的數(shù)據(jù)資料庫(kù)。“農(nóng)園作物栽培”“水產(chǎn)養(yǎng)殖與動(dòng)物生產(chǎn)”“動(dòng)物疾病診療”等。這些自有研究成果助力推廣人員進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域新知識(shí)和新技能的傳授，到社會(huì)公眾的歡迎和認(rèn)可。

2.機(jī)構(gòu)庫(kù)對(duì)庫(kù)內(nèi)資料知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定具有借鑒意義

臺(tái)灣機(jī)構(gòu)典藏(TAIR，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)聯(lián)盟機(jī)構(gòu)庫(kù)相關(guān)事宜)借鑒美國(guó)麻省理工學(xué)院圖書館與美國(guó)惠普公司實(shí)驗(yàn)室合作的成功模式，并參考國(guó)際圖聯(lián)(IFLA)和英國(guó)聯(lián)合資訊系統(tǒng)委員會(huì)關(guān)于機(jī)構(gòu)庫(kù)文獻(xiàn)資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理方式，對(duì)收錄資料的公開和使用限制加以認(rèn)定，其中特別提示機(jī)構(gòu)庫(kù)最好是收錄pre-print預(yù)印內(nèi)容。上述這些機(jī)構(gòu)制定的條款合理地規(guī)避了知識(shí)庫(kù)著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，又充分尊重了作者的權(quán)益，給后來國(guó)內(nèi)高校機(jī)構(gòu)庫(kù)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策提供了有益的范例。

3.機(jī)構(gòu)庫(kù)的發(fā)展促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流

機(jī)構(gòu)庫(kù)成立的意義在于，它突破了學(xué)術(shù)資源壟斷，促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流，實(shí)現(xiàn)了文獻(xiàn)信息資源的共享，這一效果在實(shí)際應(yīng)用中得以彰顯。以沈陽(yáng)工程學(xué)院為例，圖書館在宣傳、設(shè)立機(jī)構(gòu)庫(kù)的過程中，面向全校教師發(fā)出征集著作的通知，學(xué)校里的很多專家學(xué)者、教授及廣大教師將自己編撰的學(xué)術(shù)專著及教材捐贈(zèng)給圖書館，許多讀者在機(jī)構(gòu)庫(kù)閱覽室中看到后，驚訝地表示以前真不知道在某一領(lǐng)域我校老師還有這樣高水平的學(xué)術(shù)著作，這至少很好地促進(jìn)了校內(nèi)學(xué)術(shù)交流；研究生部對(duì)圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)的設(shè)立非常支持，將研究生學(xué)位論文的電子版和紙版交由機(jī)構(gòu)庫(kù)收藏，為國(guó)內(nèi)高校的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)提供了原件。這些知識(shí)的傳播者無疑是在為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和資源共享助力加油，起到了積極的引領(lǐng)作用。

四、高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的發(fā)展前景

就目前我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀而言，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的發(fā)展方興未艾，但還存在著高校間發(fā)展不平衡的現(xiàn)象。這種不平衡主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：一是機(jī)構(gòu)庫(kù)的設(shè)立上，有的高校有，有的高校沒有；二是機(jī)構(gòu)庫(kù)學(xué)術(shù)資源的數(shù)量和質(zhì)量上，有的多，有的少，有的高，有的低；三是數(shù)據(jù)維護(hù)上，有的有專業(yè)人員專項(xiàng)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)即時(shí)更新，有的則是長(zhǎng)期處于“休眠”狀態(tài)；四是讀者用戶的利用率不同，服務(wù)效果也不同?；谏鲜鰩讉€(gè)特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)普通高校圖書館在構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)的過程中，不適合僅僅局限、停留于一館一校文獻(xiàn)資源的搜集整理與加工這種初級(jí)層次上，而應(yīng)順應(yīng)讀者用戶對(duì)學(xué)術(shù)信息資源的需求，建立高校圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)盟。聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)，將使學(xué)術(shù)資源、構(gòu)建知識(shí)庫(kù)的圖書館和讀者用戶達(dá)成共贏。聯(lián)盟突破了學(xué)術(shù)資源的孤立狀態(tài)，使不同高校的機(jī)構(gòu)庫(kù)集結(jié)成群，形成一個(gè)資源整體，使學(xué)術(shù)資源可以呈幾何倍數(shù)地增值；聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)，也使建庫(kù)高校的資金、人員及維護(hù)成本降低，而圖書館的信息服務(wù)保障能力得到提升；聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)，可以使機(jī)構(gòu)庫(kù)學(xué)術(shù)資源提供者的“引得深度”系數(shù)增加，擴(kuò)大自己的學(xué)術(shù)影響力；對(duì)使用者而言，在聯(lián)盟提供的統(tǒng)一服務(wù)平臺(tái)上跨庫(kù)檢索相關(guān)信息，比在單個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)中反復(fù)檢索要節(jié)省更多的時(shí)間，獲得更好的檢索效果。

國(guó)內(nèi)外一些著名的機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)盟如美國(guó)俄亥俄州數(shù)字資源共享聯(lián)盟(Ohio digital Resource Commons)、歐洲科研數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)架構(gòu)研究項(xiàng)目(Digital Re-pository Infrastructure Vision for European Research)、中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)庫(kù)服務(wù)網(wǎng)格( Chinese A-cademy of Sciences Institutional Repositories Grid)和由北京大學(xué)于2011年?duì)款^組建的中國(guó)大陸地區(qū)高校機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)盟，都有值得借鑒的成功之道，它們?yōu)閮?nèi)地普通高校圖書館研究如何構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)指明了理論與實(shí)踐的發(fā)展方向。

[1]周佳貴.高校機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的關(guān)鍵要素分析[J].圖書館工作與研究，2013(8)：118-121,128.

[2]張 靜.大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)構(gòu)建過程中的關(guān)鍵問題研究——以西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)為例[J].現(xiàn)代情報(bào)，2011(6)：138-140,147.

[3]史艷芬，劉玉紅.高校機(jī)構(gòu)庫(kù)可行性方案研究——以同濟(jì)大學(xué)為例[J].圖書館雜志，2010，29(9)：47-50,41.

[4]何繼紅.關(guān)于機(jī)構(gòu)庫(kù)發(fā)展為機(jī)構(gòu)學(xué)者庫(kù)的探討[J].情報(bào)資料工作，2008(1):55-58.

[5]包心萍，劉茲恒.臺(tái)灣高校圖書館機(jī)構(gòu)庫(kù)發(fā)展研究[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2012(4):61-65.

[6]陳 和.機(jī)構(gòu)庫(kù)發(fā)展趨勢(shì)探析[J].圖書情報(bào)工作，2012,56(21):62-65.

(責(zé)任編輯 祁 剛 校對(duì) 伯 靈)

Construction Strategy Of Institutional Repositories in Library of University from Multiple Dimensionalities

LI Hong-yu,ZHANG Bao-yu,LIU Xia

(Library,Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The paper introduces the conception and function of institutional repositories,discusses the strategies that the library of a university constructs the institutional repositories from some dimensions:publicity preparation,related policy formulation,the management and use of document resources as well as analysis of the effectiveness of institutional repository.At the same time,the paper enumerates the roles of institutional repository for innovation,intellectual property defining,and academic exchange,and points out establishing the alliance of institutional repositories of universities in mainland is a tentative development direction.

libraries of universities;institutional repositories;construction of institutional repositories;open access

2014-10-25

沈陽(yáng)工程學(xué)院人文社科基金資助項(xiàng)目(RWYB 1306)

李宏宇(1967-)，女，遼寧營(yíng)口人，副研究館員。

10.13888/j.cnki.jsie(ss).2015.01.024

G252

A

1672-9617(2015)01-0102-03