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科技期刊合著論文作者的貢獻與署名

2015-04-03 18:12:53張俊敏王曉民
關(guān)鍵詞:貢獻通訊科技期刊

張俊敏 王曉民

(《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》編輯部 《轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學(xué)》(電子版)編輯部 《醫(yī)學(xué)教育管理》編輯部,北京100069)

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,當(dāng)今科學(xué)研究整體呈現(xiàn)學(xué)科交叉、互相滲透、分化與綜合的態(tài)勢,科學(xué)研究項目規(guī)模宏大,內(nèi)容錯綜復(fù)雜,涉及的學(xué)科門類眾多,專業(yè)技術(shù)繁雜,因此國際國內(nèi)多中心多單位協(xié)作研究及合著論文的發(fā)表極為普遍,且呈現(xiàn)迅猛增長的趨勢。這導(dǎo)致在科技論文的署名中出現(xiàn)多位、幾十位甚至幾百位作者的情形[1]。此種現(xiàn)象產(chǎn)生和發(fā)展充分說明我國科學(xué)技術(shù)合作研究的程度正在不斷提高,這是令我們科技界同道們欣慰的進步!

然而,由于利益的驅(qū)使,許多涉及作者切身利益的年終考核、職務(wù)晉升、職稱評定,導(dǎo)師遴選,科技獎勵以及課題申請,研究生中期考核與畢業(yè)等均與論文發(fā)表中的作者署名密切相關(guān),因此,也使科技論文署名出現(xiàn)了一些不規(guī)范、混亂甚至是濫用的現(xiàn)象[2-3]。

在筆者所從事的《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》、《醫(yī)學(xué)教育管理》、《轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究(電子版)》(現(xiàn)更名為《轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學(xué)》)雜志的出版過程中,總會碰到幾例合著論文的作者在投稿后會提出添加或刪除作者、更換第一作者或通訊作者的情況;新近幾年,來稿中有共同第一作者的標示論文逐漸增多,共同通訊作者的署名文章也有顯現(xiàn),面對合著論文中的這些情況,本文就合著論文的作者署名提出一點自己的看法和建議。

1 論文作者署名的依據(jù)與規(guī)則

科技論文署名是科技成果的必要組成部分。由于它體現(xiàn)著科學(xué)研究的職業(yè)道德,同時也涉及著作權(quán)保護等法律法規(guī),因此是一項嚴肅的工作[4]。

《中華人民共和國著作權(quán)法》[5]第十三條規(guī)定:“兩人以上合作創(chuàng)造的作品,著作權(quán)有合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人,不能成為合作作者。合作作品可以分割使用的,作者對各種創(chuàng)作的部分可以單獨享有著作權(quán),但行使著作權(quán)是不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)?!焙虶B/T 7713-1987《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》[6]等相關(guān)法律和國家標準是學(xué)術(shù)論文作者署名的重要依據(jù)。學(xué)術(shù)論文署名者僅限于那些參與選定科研課題和制定意見方案、直接參加全部或主要部分工作研究工作并作出主要貢獻,以及參加論文撰寫并能對內(nèi)容負責(zé),同時對論文具有答辯能力的人員,并按貢獻大小排列名次。

依據(jù)著作權(quán)法和科技論文撰寫的規(guī)定,合作研究的人員在撰寫論文時依照法律與法規(guī)的貢獻標準與大小在合著的論文中標署作者的姓名是合法合理的,這也是合著科研工作的必不可少的一項內(nèi)容,是對其科研勞動成果展現(xiàn)的一種程式,更是對其工作貢獻的承認與認可,同時也是對其工作的所承擔(dān)的一種責(zé)任與義務(wù)。

在國際上發(fā)表科技論文的作者署名也有明確的規(guī)范與要求,比如國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(ICMJE)對作者的定義為:① 對該研究的概念和涉及即數(shù)據(jù)的獲取或分析、解釋有實質(zhì)性貢獻;②撰寫論文或?qū)ζ渲匾闹橇π詢?nèi)容進行了關(guān)鍵性修改;③ 論文出版前的最終確定。作者必須同時滿足這3條要求才可以署名[7]。

而對于那些提供研究材料、少量樣本,參加部分樣品檢測或提供儀器設(shè)備,對于論文非重要內(nèi)容的修改提出建議的人員不可以在論文中署名,可以將其作為致謝的對象進行感謝。

2 合著論文作者署名

根據(jù)著作權(quán)法和GB/T 7713-1987《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》的規(guī)定,合著作品的署名應(yīng)該由參加創(chuàng)作的作者共同協(xié)商決定,按其貢獻大小排序。

2.1 第一作者

按此原則,文章的第一作者是對論文貢獻最重要的作者,其應(yīng)該是論文主要觀點或主要思想的擁有者,第一作者應(yīng)該是該課題研究成果第一手資料的具體操作者和掌握者,也是該課題論文的主要執(zhí)筆者[8]。

對于生物醫(yī)學(xué)期刊而言,如是原創(chuàng)性研究性論著,第一作者應(yīng)該是該研究課題的主要參加者,對課題思想明確、課題原理與技術(shù)路線清楚,參與主要實驗過程和實驗現(xiàn)象的觀察,有原始數(shù)據(jù)和原始記錄資料,是論文的主要執(zhí)筆者,對論文的撰寫發(fā)表細節(jié)清晰(題目的擬定、關(guān)鍵詞的選取,摘要與正文的撰寫,參考文獻的查閱與遴選等,負責(zé)對審稿專家提出問題的解釋與答辯,負責(zé)論文的修改)。若是綜述和評述性的論文,第一作者應(yīng)該承擔(dān)主要收集資料、提出問題,構(gòu)成思路、撰寫論文,負責(zé)論文的修改等。

2.2 通訊作者

2.3 等同貢獻作者和共同通訊作者

合著論文作者根據(jù)其在課題研究作用和論文撰寫中的貢獻大小依次排序署名。等同工作作者的出現(xiàn)即兩位或多位作者在論文貢獻中作用難分伯仲、不相上下時,筆者認為其二位或多位為等同貢獻作者,可以并列排序,并用上角標或地腳標明,等同作者可以是共同第一作者,共同第二作者……,共同通訊作者等等。目前由于研究課題規(guī)模較大,合作的內(nèi)容復(fù)雜,多中心多單位的橫向、縱向多系統(tǒng)協(xié)作研究項目很普遍,容易產(chǎn)生共同第一作者、等同通訊作者的署名論文。比如在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的重大課題,大多由基礎(chǔ)、臨床、藥學(xué)等幾個學(xué)科領(lǐng)域的研究人員協(xié)同研究,基礎(chǔ)研究的內(nèi)容需要依靠基礎(chǔ)的教授牽頭研究分析,臨床研究必須交由一線的臨床醫(yī)務(wù)人員進行觀察、實驗、統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析,藥學(xué)的內(nèi)容必須由從事藥學(xué)藥理研究的專家主持,此類課題必須多頭并進,才能圓滿完成任務(wù)。這種課題組的研究成果通常會產(chǎn)出高質(zhì)量的論文,如果三方面人員努力,將研究的重要內(nèi)容整合統(tǒng)籌撰寫為一篇有影響力的論文,一定能在國際高水平的期刊上發(fā)表,這是就會產(chǎn)生等同第一作者和等同通訊作者等。

以等同貢獻作者和共同通訊作者方式發(fā)表論文,是科研大合作的體現(xiàn),不僅更有效地保障了作者的合法權(quán)益,也積極地調(diào)動了不同作者、不同領(lǐng)域之間可以合作的積極性,減少了合作矛盾;避免了作者為了取得有利名次或通訊作者,將原本完整的、高質(zhì)量的研究成果分割為不同的部分分別發(fā)表,以提高論文質(zhì)量的有效途徑[9]。

但是,國內(nèi)近幾十年來,出現(xiàn)的眾多評審性活動(課題申報、職稱評聘、導(dǎo)師遴選、科研報獎、年終考核、研究生畢業(yè)等等)均與學(xué)術(shù)論文及其署名次序成為評審的最關(guān)鍵的核心數(shù)據(jù)。許多高校和科研院所每年會對個人和單位在SCI收錄期刊發(fā)表的論文數(shù)量,第一作者和共同第一作者,和通訊作者和共同通訊作者的論文進行統(tǒng)計、評選與獎勵。由于學(xué)術(shù)界的政策導(dǎo)向和獎勵政策導(dǎo)致部分人借此在學(xué)術(shù)成果的分享上投機取巧[10]。少數(shù)作者就會在論文的發(fā)表過程中盡量取得有利名次,或者改作共同第一作者,和共同通訊作者,以獲得超出自己貢獻不應(yīng)有的利益與榮譽。此類事件的發(fā)生和蔓延無疑是一種學(xué)術(shù)不端,給學(xué)術(shù)界造成不良的生態(tài)環(huán)境。所以期刊界普遍認為不宜提倡并謹慎使用等同貢獻作者的做法。

3 標示署名作者貢獻及責(zé)任

目前學(xué)術(shù)作者署名中存在各種不規(guī)范和違規(guī)行為,尤其是對署名權(quán)的濫用、對他人署名權(quán)的侵犯、對署名排序的爭議及其對學(xué)術(shù)績效考評帶來的一系列問題亟待解決,但至今沒有行之有效的對策與措施。

合著論文署名作者具體貢獻及責(zé)任標示的確是一個值得提倡和推廣的做法。

國際上一些著名的有影響的期刊已經(jīng)開始明確要求作者提交論文時在同時提供作者貢獻的說明。比如《美國醫(yī)學(xué)會雜志》(Journal of the American Medical Association,JAMA)從2001年開始要求每位作者填寫貢獻單并簽名;Nature雜志也提出在論文后面作者要附上詳細的貢獻說明。

新近國內(nèi)科技期刊界也出現(xiàn)了類似的做法,即編輯部要求作者在投稿時要標示每位作者在論文的實質(zhì)性貢獻。比如2015年開始,《中國科技期刊研究》編輯部在投稿指南中對作者貢獻聲明撰寫指南:具體內(nèi)容如下:可以按照以下示例撰寫,但不限于:提出……概念、基本框架、提出研究方向、設(shè)計論文框架;設(shè)計研究思路、設(shè)計研究方案、研究方案可行性調(diào)查分析、實施研究過程;進行實驗、進行對比實驗、實驗分析;文獻調(diào)研與整理;確定研究對象范圍、收集數(shù)據(jù)、采集、清洗與分析數(shù)據(jù);承擔(dān)……技術(shù)開發(fā)、繪制圖譜;參與提出……,參與撰寫論文;起草論文、修訂論文、審核論文;參與論文修訂、論文最終版本修訂。

筆者認為這一做法無疑增強了廣大作者對署名資格、署名條件、或署名標準的理解與認識,這一行動也是對署名不規(guī)范、濫用署名的一種約束與監(jiān)督辦法,不失為一種創(chuàng)新做法。這一作法具有很好的范例效果,值得期刊編輯部推廣與效仿!

本編輯部的三種雜志《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》、《醫(yī)學(xué)教育管理》、《轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學(xué)》(電子版)雜志也準備在2016年開始在稿約和作者授權(quán)書中對署名作者提出要求,希望在作者授權(quán)書模板中給出相應(yīng)的作者具體貢獻一覽表供每位作者選擇、簽名,并作出保證與承諾,以為科技論文的良好的生態(tài)環(huán)境多一層防護,盡可能從論文發(fā)表的層面凈化我們的科研環(huán)境,讓我們?yōu)閷W(xué)術(shù)道德規(guī)范回歸到她應(yīng)有的高度做一份努力。

[1] 陳希寧,馮遠景.科技期刊合著論文作者署名及排序[J].中國科技期刊研究,2002,13(5):405-407.

[2] 吳俊玲.醫(yī)學(xué)期刊通訊作者署名的現(xiàn)狀、根源與對策[J].中醫(yī)藥管理雜志,2015,23(17):139-141.

[3] 顏巧元.科技期刊論文通訊作者署名濫用現(xiàn)象分析與對策[J].編輯學(xué)報,2013,25(5):460-462.

[4] 李軍紀,張策,段志光.科技期刊合著論文作者署名與著作權(quán)歸屬探析[J].中國科技期刊研究,2009,20(1):110-112.

[5] 中華人民共和國著作權(quán)法[EB/OL].[2015-12-06].http://www.88148.com/Info/201503123453.html.

[6] GB/T 7713-1987科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式[S].北京:中國標準出版社,1987.

[7] ICMJE Uniform requirements of manuscripts submitted to biomedical journals ethical considerations in the conduct and reporting of research Authorship and contributionship[EB/OL].[2015-12-06].http://www.icmje.org/ethical author html.

[8] 薛鐳.關(guān)于學(xué)術(shù)論文第一作者的署名問題[J].編輯學(xué)報,2003,15(1):33-34.

[9] 賈賢,王霞,李忠富,等.科技論文中等同貢獻作者和共同通訊作者的署名問題[J].中國科技期刊研究,2012,23(4):603-605.

[10]王世賢,石朝云,游蘇寧,等.關(guān)于作者署名中共同責(zé)任者的思考[J].編輯學(xué)報,2010,22(6):485-487.

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