吳振華

(遼寧大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧　沈陽(yáng)　110036)

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)視角下中國(guó)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制

吳振華

(遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110036)

摘要:針對(duì)目前國(guó)民收入初次分配中勞動(dòng)收入份額偏低的現(xiàn)狀，可從開(kāi)放經(jīng)濟(jì)視角，研究提升勞動(dòng)收入份額適度水平的影響因素及相應(yīng)的作用機(jī)制。研究結(jié)果表明:貿(mào)易角度主要通過(guò)要素配置、產(chǎn)業(yè)福利和技術(shù)進(jìn)步機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額;投資角度主要通過(guò)行業(yè)配置、工資外溢和技術(shù)領(lǐng)先機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額;金融角度主要通過(guò)長(zhǎng)期資本和人力資本積累機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額。該結(jié)論為提升勞動(dòng)收入份額適度水平和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞:開(kāi)放經(jīng)濟(jì);勞動(dòng)收入份額;產(chǎn)業(yè)福利

20世紀(jì)80年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加劇，通過(guò)貿(mào)易、投資和金融等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)展，促進(jìn)了整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源優(yōu)化配置。中國(guó)等新興市場(chǎng)融入了全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系，加速了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放，特別是加入世界貿(mào)易組織(WTO)以來(lái)，通過(guò)貿(mào)易、外資和金融發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力獲得長(zhǎng)足進(jìn)步，并深入影響到了初次收入分配領(lǐng)域。隨著中國(guó)開(kāi)放進(jìn)程的提升，通過(guò)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口，外資引進(jìn)及資本積累等因素，對(duì)初次收入分配領(lǐng)域的勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生了重要影響。而衡量勞動(dòng)者在初次收入分配中經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位的主要指標(biāo)是勞動(dòng)收入份額。近年來(lái)，勞動(dòng)收入份額下降擴(kuò)大了收入差距，導(dǎo)致收入分配不平等并引發(fā)勞資矛盾，是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要問(wèn)題。勞動(dòng)收入份額下降引起政府部門(mén)和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，十七大和十八大報(bào)告中明確提出“提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重”的方針。因此，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下各方面對(duì)勞動(dòng)收入份額的下降是否有影響?影響程度有多大?通過(guò)何種機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額?如何減少開(kāi)放經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的勞動(dòng)收入份額下降趨勢(shì)?這些問(wèn)題都值得進(jìn)一步研究和探討。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者關(guān)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下勞動(dòng)收入份額影響因素的研究主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，較少涉及發(fā)展中國(guó)家。國(guó)外關(guān)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)勞動(dòng)收入份額的理論研究比較充分，主要代表有:要素稟賦理論、斯托爾帕薩－繆爾森定理、特定區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論、倒U型假說(shuō)理論等;實(shí)證研究認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是勞動(dòng)收入份額變化的重要影響因素。近年來(lái)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體勞動(dòng)收入份額下降，經(jīng)濟(jì)全球化是其中的重要因素［1］。其中，國(guó)家貿(mào)易和外商直接投資是導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降的主要途徑。國(guó)際貿(mào)易總體上對(duì)勞動(dòng)份額具有負(fù)效應(yīng)，哈里森(Harrison，2002)、阿納倫(Onaran，2008)、德克勒斯和馬里克(Decreusey＆Maarek，2011)、歐瓦德(Oyvat，2011)等從貿(mào)易角度證實(shí)貿(mào)易與勞動(dòng)收入份額呈負(fù)相關(guān)、不顯著關(guān)系或取決于工資剛性［2－5］。阿爾梅達(dá)(Almeida，2007)證實(shí)外商投資與勞動(dòng)收入份額不顯著［6］;德克勒斯和馬里克(Decreuse＆Marrek，2008)認(rèn)為FDI與勞動(dòng)收入份額呈U型關(guān)系［7］;羅和張(Luo＆Zhang，2010)證實(shí)FDI與中國(guó)勞動(dòng)收入份額顯著負(fù)相關(guān)［8］。賈亞德夫(Jayadev，2007)從資本管制角度證實(shí)資本賬戶(hù)開(kāi)放程度與勞動(dòng)收入份額呈負(fù)相關(guān)［9］。經(jīng)濟(jì)金融化方面，謝(Xie，2011)、斯托克海默(Stockhammer，2012)與杜莎(Duenhaupt，2012)通過(guò)發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家20世紀(jì)90年代以來(lái)的數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)金融化導(dǎo)致食利者收入份額隨著時(shí)間推移逐漸增加，勞動(dòng)收入份額下降［10－12］;庫(kù)斯(Kus，2012)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)金融化主要通過(guò)工人地位弱化、實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利能力下降的內(nèi)在機(jī)制降低勞動(dòng)收入份額［13］。

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)與收入分配差距的研究，主要集中于以下幾方面:一是經(jīng)濟(jì)全球化。楊俊和邵漢華(2009)、張良(2012)發(fā)現(xiàn)全球化通過(guò)貿(mào)易、資本以及金融危機(jī)等因素影響勞動(dòng)報(bào)酬份額，但對(duì)提高中國(guó)勞動(dòng)所得影響不明顯［14－15］;白重恩和錢(qián)震杰(2010)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放可能提高或者減少勞動(dòng)收入份額，具體影響與開(kāi)放形式有關(guān)［16］;戴小勇和成立為(2014)認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度的提高與勞動(dòng)收入份額下降密切相關(guān)，出口擴(kuò)張與外商直接投資，使勞動(dòng)要素對(duì)最終產(chǎn)品分配權(quán)的相對(duì)地位下降，將導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額降低［17］。二是外商直接投資，F(xiàn)DI對(duì)勞動(dòng)者報(bào)酬份額影響總體為負(fù)。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍(2009)認(rèn)為FDI不利于勞動(dòng)者報(bào)酬份額的提高，勞動(dòng)者報(bào)酬份額的提高不利于吸引外資［18］;邵敏(2009)、唐東波(2011)認(rèn)為外資進(jìn)入提高對(duì)工業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬份額的降幅主要源于工資溢出和地方競(jìng)爭(zhēng)［19－20］;王舒鴻(2012)認(rèn)為外資進(jìn)入會(huì)使資本所有者越來(lái)越多，對(duì)高技能勞動(dòng)需求使得高技能勞動(dòng)與資本緊密結(jié)合，抑制勞動(dòng)收入份額上升。三是貿(mào)易依存度，國(guó)際貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)收入份額影響不確定［21］。姜磊(2008)認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)者報(bào)酬份額總效應(yīng)為正［22］;趙秋運(yùn)等(2012)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與勞動(dòng)收入份額顯著負(fù)相關(guān)［23］;單德朋(2013)認(rèn)為貿(mào)易依存度與勞動(dòng)報(bào)酬份額負(fù)相關(guān)但不顯著［24］;潘士遠(yuǎn)(2007)、張莉等(2012)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易使技術(shù)進(jìn)步偏向資本，勞動(dòng)力生產(chǎn)效率的發(fā)揮依賴(lài)機(jī)器設(shè)備，兩種因素結(jié)合降低勞動(dòng)收入份額［25－26］;包群等(2011)認(rèn)為出口與勞動(dòng)收入份額正相關(guān)但不顯著［27］。周明海等(2010)、邵敏(2011)、張杰等(2012)發(fā)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)出口活動(dòng)和制造業(yè)企業(yè)特殊的出口模式對(duì)員工收入水平和中國(guó)宏觀層面勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生顯著負(fù)作用［28－30］。本文通過(guò)貿(mào)易、投資及金融發(fā)展三個(gè)角度分析開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制、方向和程度，有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人們生活水平的提高以及社會(huì)和諧;對(duì)在“十二五”改革成效的基礎(chǔ)上，加快以“重民生”為主的收入分配改革具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、貿(mào)易對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制

1.要素配置

針對(duì)中國(guó)的實(shí)際情況，從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)和出口商品結(jié)構(gòu)兩方面具體分析要素配置對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額的影響。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的出口商品金額及構(gòu)成，勞動(dòng)密集型商品是由初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品中的勞動(dòng)密集型制成品兩部分構(gòu)成，資本密集型商品主要指工業(yè)制成品中的資本技術(shù)密集型制成品。1993—2013年，出口商品總額整體呈上升趨勢(shì)，從917. 4億美元增至15 779. 3億美元，其中勞動(dòng)和資本密集型商品出口額分別從1993年的718. 4億美元、199. 1億美元升至2013年的7 100. 2億美元、8 679. 2億。在出口占比上，勞動(dòng)密集型商品出口占比呈下降趨勢(shì)，從1993年的78. 31%降至2013年的45. 00%，資本密集型商品出口占比呈上升趨勢(shì)，從1993年的21. 70%升至2013年的55. 00%。2004年之前，勞動(dòng)密集型商品出口占比高于資本密集型商品出口占比，從2005年開(kāi)始，資本密集型商品出口占比首次超越勞動(dòng)密集型商品出口占比并在出口商品要素配置中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。1993—2013年，勞動(dòng)密集型商品出口占比與勞動(dòng)收入份額變化方向一致，資本密集型商品出口占比與勞動(dòng)收入份額變化方向相反。其中1993—2004年，由于勞動(dòng)密集型商品占主導(dǎo)地位，并且需要雇傭大量勞動(dòng)力要素進(jìn)行生產(chǎn)，隨著勞動(dòng)密集型商品出口比重增加，勞動(dòng)力需求增加，從而勞動(dòng)者工資水平上升，勞動(dòng)收入份額提高。因而，此階段出口商品比重增加會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額上升; 2005—2013年，資本密集型商品出口占比已經(jīng)超過(guò)勞動(dòng)密集型商品，且在出口比重中占主導(dǎo)地位，導(dǎo)致資本要素需求增加，資本所有者的受益加大。因此，隨著資本密集型商品出口比重增加，收入分配格局會(huì)傾向于資本方，從而資本收入份額提高，勞動(dòng)收入份額下降。

2.產(chǎn)業(yè)福利

貿(mào)易自由化使中國(guó)充分發(fā)揮勞動(dòng)力豐裕的比較優(yōu)勢(shì)和工業(yè)基礎(chǔ)潛力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。近年來(lái)，第二、第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口總額逐年增加，產(chǎn)業(yè)所需勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)大，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。隨著出口商品結(jié)構(gòu)向資本密集型升級(jí)，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)步。提升初次分配福利水平的關(guān)鍵在于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，由依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向三大產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)轉(zhuǎn)變，由資本密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)向勞動(dòng)密集型服務(wù)業(yè)，可以調(diào)節(jié)各產(chǎn)業(yè)可供分配的收入總量間的差異，提高社會(huì)資源利用效率，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展，增加國(guó)民收入。選取產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)和就業(yè)效應(yīng)來(lái)分析影響勞動(dòng)收入份額的內(nèi)部結(jié)構(gòu)性原因。

第一，選取產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率代表產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高代表產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素利用比重越高，反之則表明產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)要素利用比重高。產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)是指在產(chǎn)業(yè)人均勞動(dòng)收入不變的前提下，產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率變化對(duì)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額波動(dòng)的影響效應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)業(yè)福利系數(shù)的影響效應(yīng)，是對(duì)產(chǎn)業(yè)福利系數(shù)中的產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額因素進(jìn)行效應(yīng)分解得出的。從整體看，要素利用結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)收入份額呈正相關(guān)關(guān)系。1997—2002年、2003—2007年勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)高于人均勞動(dòng)收入增長(zhǎng)效應(yīng)，導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額分別降至－0. 033、－0. 080，說(shuō)明現(xiàn)有要素利用結(jié)構(gòu)使得產(chǎn)業(yè)增加值的分配傾向于資本所有者，不利于勞動(dòng)收入份額的增長(zhǎng)。分產(chǎn)業(yè)看，第二、第三產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)為負(fù)，不利于產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者收入份額的提升。1993—2007年產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)導(dǎo)致第二、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額分別下降－0. 748、－0. 709。第二、第三產(chǎn)業(yè)為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)要素比重較低，這種要素結(jié)構(gòu)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額難以提升，降低了產(chǎn)業(yè)福利水平。第一產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額在1993—2007年上升0. 08，第一產(chǎn)業(yè)大力發(fā)展勞動(dòng)密集型行業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比例增加且技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比例不足，使得要素利用結(jié)構(gòu)偏向勞動(dòng)，產(chǎn)值增長(zhǎng)的大部分成果分給了勞動(dòng)者，而非資本者，使得產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額上升，產(chǎn)業(yè)福利水平提高。

第二，產(chǎn)業(yè)就業(yè)福利效應(yīng)是指其他條件不變，產(chǎn)業(yè)就業(yè)變化對(duì)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額的影響，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)業(yè)福利系數(shù)的影響效應(yīng)，由產(chǎn)業(yè)福利系數(shù)中產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額效應(yīng)分解而得，也是影響產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)的要素。從總體看，總就業(yè)福利效應(yīng)變化是產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)的因素。1993—2007年，就業(yè)人數(shù)增加，人均勞動(dòng)收入增速低于產(chǎn)業(yè)增加值增速，說(shuō)明就業(yè)福利效應(yīng)不是產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額下降的主因。分產(chǎn)業(yè)看，三大產(chǎn)業(yè)就業(yè)福利效應(yīng)變化是產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)效應(yīng)的因素。其中第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)福利效應(yīng)變化是產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正的因素，1993—2007年，就業(yè)人數(shù)減少，人均勞動(dòng)收入增速高于產(chǎn)業(yè)增加值增速，人均勞動(dòng)收入增加的正效應(yīng)能夠彌補(bǔ)就業(yè)的下降，說(shuō)明就業(yè)效應(yīng)并非第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額上升的主因。第二、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)福利效應(yīng)變化是產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)的因素，1993—2007年，就業(yè)人數(shù)增加，人均勞動(dòng)收入增速低于產(chǎn)業(yè)增加值增速，就業(yè)人數(shù)增加的正效應(yīng)未能彌補(bǔ)人均勞動(dòng)收入的下降，說(shuō)明就業(yè)效應(yīng)并非第二、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額下降的主因。

3.技術(shù)進(jìn)步

國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展使中國(guó)有更多機(jī)會(huì)接觸世界先進(jìn)技術(shù)，但目前中國(guó)有很多技術(shù)不能自主研發(fā)，主要通過(guò)模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，提高國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響程度主要取決于生產(chǎn)中使用的技術(shù)類(lèi)型:如果技術(shù)變化使得收入分配中勞動(dòng)所占比重提高，那么這種技術(shù)進(jìn)步就是節(jié)約資本型技術(shù)進(jìn)步，有助于提高勞動(dòng)收入份額;如果技術(shù)變化使得收入分配中資本所占比重提高，那么這種技術(shù)進(jìn)步就是節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降;如果技術(shù)變化使得收入分配中資本和勞動(dòng)所占比重都不發(fā)生變化，那么這種技術(shù)進(jìn)步就是中性。中國(guó)是以非技能勞動(dòng)力為主的國(guó)家，隨著資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口，技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在資本和技術(shù)密集型行業(yè)，提升了密集使用的資本要素在收入分配中的比重，資本收入份額提高，因此，中國(guó)基本上屬于節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)進(jìn)步，這種技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降，加劇了收入分配的不平等。

三、投資對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制

1.行業(yè)配置

改革開(kāi)放以來(lái)，政府實(shí)行的招商引資優(yōu)惠政策影響了外資流入的行業(yè)分布，從20世紀(jì)90年代以后，外商直接投資主要集中在第二、第三產(chǎn)業(yè)。1993—2013年，第二產(chǎn)業(yè)外商直接投資比重占主導(dǎo)地位，第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資比重緩慢上升，但始終低于第二產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)外商直接投資比重較小。從行業(yè)來(lái)看，1995—2013年，第二產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資主要集中于制造業(yè)。制造業(yè)外商直接投資比重均占50%以上，且相當(dāng)一部分是以國(guó)外來(lái)料加工為主，投向采礦、建筑及電力燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)比重相對(duì)較低，但制造業(yè)吸引外商直接投資比重總體呈下降趨勢(shì): 1995—1999年外商直接投資比重基本呈下降趨勢(shì)，從67. 54%降至56. 06%，2000—2004年基本呈上升趨勢(shì)，從63. 48%升至70. 95%，2005—2013年持續(xù)下降，從70. 37%降至46. 90%。第三產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資主要集中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)如房地產(chǎn)業(yè)，近年來(lái)房地產(chǎn)業(yè)外商直接投資比重呈上升趨勢(shì)，其中1995—2005年基本呈下降趨勢(shì)，從19. 54%降至8. 98%，2006年以后迅速上升，2013年增至22. 68%;其次為傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型服務(wù)業(yè)如批發(fā)零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，到2013年各自占實(shí)際利用外資額的比重分別達(dá)到6. 24%和6. 74%。近年來(lái)，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)發(fā)展迅速，2004年前外商直接投資比重基本呈下降趨勢(shì)，2005—2013年基本呈上升趨勢(shì)，從1. 68%升至2. 35%。因此，中國(guó)利用外資的行業(yè)主要集中于制造業(yè)中出口導(dǎo)向型的勞動(dòng)密集型行業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)中的租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)，這種行業(yè)配置機(jī)制會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額上升。但是，近年來(lái)隨著制造業(yè)中外商直接投資的重點(diǎn)由紡織等傳統(tǒng)制造業(yè)向電子、通信設(shè)備、機(jī)械制造、石油和重化工等資本技術(shù)密集型制造業(yè)的轉(zhuǎn)移以及房地產(chǎn)行業(yè)投資比例的增加，使得收入分配格局更加傾向于資本方，勞動(dòng)收入份額相應(yīng)下降。

2.工資外溢

改革開(kāi)放以來(lái)，工人工資水平有了較大幅度的提高，反映出國(guó)民充分享有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，也可能是外資企業(yè)進(jìn)入提升了平均工資水平。隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高，外資企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位更加顯著，外商直接投資企業(yè)相對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)可能向員工支付更高的工資。據(jù)統(tǒng)計(jì)，內(nèi)外資企業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資呈逐年上升趨勢(shì)，從1995年的5 348元升至2013年的51 483元，其中國(guó)有單位從5 553元增至52 657元，股份有限公司從1998年的8 829元增至2013年的61 145元，外商投資單位平均工資總體高于內(nèi)資企業(yè)和全國(guó)平均水平且呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，從1995年的8 812元增至2013年的63 171元，增長(zhǎng)了近7. 17倍。外商高工資策略加劇了國(guó)內(nèi)企業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為了與外資企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)相應(yīng)提高工人工資，外資進(jìn)入提升了一個(gè)地區(qū)或行業(yè)勞動(dòng)者整體工資水平，在就業(yè)不變前提下，勞動(dòng)收入份額增加。但中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的顯著特征是低技能勞動(dòng)力供給充裕，國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力為獲得高工資，會(huì)轉(zhuǎn)向工資較高的外資企業(yè)，同時(shí)本地企業(yè)又會(huì)有大量充裕勞動(dòng)力進(jìn)行補(bǔ)充。因此，中國(guó)勞動(dòng)力要素的充裕供給并沒(méi)有提高外資企業(yè)的工資競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，相反會(huì)削弱外資企業(yè)工資競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，從而緩解了勞動(dòng)收入份額上升程度。

3.技術(shù)領(lǐng)先

從理論上講，技術(shù)外溢是指外商投資對(duì)東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)等產(chǎn)生的提升效應(yīng)。隨著外商直接投資的大量涌入，可以將發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)帶到中國(guó)國(guó)內(nèi)，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)和消費(fèi)者有更多的機(jī)會(huì)接觸國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品，從而提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)及其相關(guān)研發(fā)人員對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品和新管理方式的學(xué)習(xí)興趣。另外，外資企業(yè)的進(jìn)入會(huì)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，如跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)展示其先進(jìn)產(chǎn)品、工藝與管理方式，通過(guò)模仿先進(jìn)技術(shù)和改進(jìn)自身技術(shù)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)企業(yè)為了與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)研究跨國(guó)公司的產(chǎn)品來(lái)學(xué)習(xí)模仿跨國(guó)公司的技術(shù)，以此提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)中國(guó)本土企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步大多發(fā)生在資本相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)，因而技術(shù)進(jìn)步將會(huì)導(dǎo)致中國(guó)的收入分配格局傾向于資本方，從而資本收入份額上升，勞動(dòng)收入份額下降。近年來(lái)，隨著資本密集型產(chǎn)業(yè)中技術(shù)利用比率的增加，資本利用相應(yīng)減少，從而勞動(dòng)收入份額有所上升。

四、金融發(fā)展對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制

1.長(zhǎng)期資本積累

金融全球化發(fā)展通過(guò)國(guó)際資本市場(chǎng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)資本積累，國(guó)外閑置資金通過(guò)國(guó)際中長(zhǎng)期借貸市場(chǎng)投入國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中。中國(guó)借用國(guó)外貸款經(jīng)歷了一個(gè)由少到多逐步發(fā)展的過(guò)程，中長(zhǎng)期借款總體占主導(dǎo)地位。從2001年開(kāi)始，中長(zhǎng)期借款逐漸減少，短期借款相應(yīng)增加;商業(yè)貸款比重在對(duì)外借款中仍占據(jù)主導(dǎo)地位。隨著金融全球化的發(fā)展，對(duì)外借款額大量增加，企業(yè)獲得更多資金從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)效益提升，員工工資待遇改善，勞動(dòng)收入份額上升。研究表明，對(duì)外間接融資比率增長(zhǎng)率與勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)率正相關(guān)。隨著金融發(fā)展，企業(yè)獲得更多的資金從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)效益提升，員工工資待遇改善，勞動(dòng)收入份額上升。另外，金融發(fā)展使國(guó)外閑置資金可以在國(guó)際證券市場(chǎng)中通過(guò)投資股票和債券等流動(dòng)性金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期資本。研究表明中國(guó)對(duì)外發(fā)行的股票和債券融資比率增長(zhǎng)率與勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)。中國(guó)充分利用金融發(fā)展，將股票和債券投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，隨著投資資本增加，企業(yè)獲得更多財(cái)產(chǎn)性收入，資本投入相應(yīng)增加，勞動(dòng)投入相應(yīng)減少，從而勞動(dòng)收入份額下降。

2.人力資本積累

金融全球化發(fā)展促進(jìn)了資本流動(dòng)，外國(guó)資本大量涌入促進(jìn)了中國(guó)金融業(yè)發(fā)展。金融發(fā)展通過(guò)向人力資本生產(chǎn)教育活動(dòng)提供資金支持，人力資本得到相應(yīng)積累，人力資本積累對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響為:受教育程度越高，勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，勞動(dòng)力投入相應(yīng)減少，勞動(dòng)收入份額下降;受教育水平越高，投入資本就越多，資本討價(jià)還價(jià)能力較強(qiáng)，不利于勞動(dòng)收入份額提升。研究表明，全國(guó)及三大地區(qū)就業(yè)人員平均受教育年限增長(zhǎng)率與勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)率總體呈負(fù)相關(guān)，即隨著就業(yè)人員平均受教育年限增長(zhǎng)率的提高，受教育勞動(dòng)者的素質(zhì)得到提高，與之相匹配的資本也就越多，勞動(dòng)收入份額下降。全國(guó)及三大地區(qū)就業(yè)人員平均受教育年限增長(zhǎng)率與勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)率的趨勢(shì)線(xiàn)斜率分別為－0. 295 0、－0. 423 0、－0. 918 2和－0. 172 3，說(shuō)明中部就業(yè)人員受教育程度對(duì)勞動(dòng)收入份額下降的影響較大。

五、結(jié)論

本文在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)視角下主要從三方面研究影響勞動(dòng)收入份額的因素:一是貿(mào)易角度通過(guò)要素配置、產(chǎn)業(yè)福利和技術(shù)進(jìn)步機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額;二是投資角度通過(guò)行業(yè)配置、工資外溢和技術(shù)領(lǐng)先機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額;三是金融發(fā)展角度通過(guò)長(zhǎng)期資本和人力資本積累機(jī)制影響勞動(dòng)收入份額，得出的結(jié)論主要有:

1.貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制。(1)要素配置: 1993—2013年勞動(dòng)密集型商品進(jìn)出口占比與勞動(dòng)收入份額變化方向一致，資本密集型商品進(jìn)出口占比與勞動(dòng)收入份額變化方向相反。出口方面勞動(dòng)收入份額呈先升后降的倒U型曲線(xiàn)，2004年為轉(zhuǎn)折點(diǎn);進(jìn)口方面勞動(dòng)收入份額始終呈下降趨勢(shì)。(2)產(chǎn)業(yè)福利:貿(mào)易通過(guò)影響市場(chǎng)價(jià)格，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)層次提升，最終導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額呈“先降后升”的U型趨勢(shì)。產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)對(duì)三大區(qū)域勞動(dòng)收入份額影響為正，第二、三產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)為負(fù)且對(duì)第二產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額提升影響更大，第一產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)福利效應(yīng)提升了勞動(dòng)收入份額。就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入份額的提高有影響，但作用不大，三大區(qū)域就業(yè)福利效應(yīng)變化是產(chǎn)業(yè)要素利用結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)的因素。(3)技術(shù)進(jìn)步:中國(guó)屬于勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，因而勞動(dòng)收入份額下降。

2.投資對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制。(1)行業(yè)配置:中國(guó)利用外資行業(yè)主要集中于制造業(yè)中勞動(dòng)密集型行業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)中租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)，從而勞動(dòng)收入份額上升。隨著第二產(chǎn)業(yè)中制造業(yè)內(nèi)外商直接投資重點(diǎn)由傳統(tǒng)制造業(yè)向資本技術(shù)密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)移以及第三產(chǎn)業(yè)中房地產(chǎn)業(yè)外商直接投資比重增加，勞動(dòng)收入份額下降。(2)工資外溢:外資企業(yè)高工資策略導(dǎo)致地區(qū)或行業(yè)勞動(dòng)者整體工資水平提升，勞動(dòng)收入份額增加。但中國(guó)勞動(dòng)力要素充裕供給削弱了外資企業(yè)工資競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，緩解了勞動(dòng)收入份額的上升。(3)技術(shù)領(lǐng)先:技術(shù)進(jìn)步大多發(fā)生在資本密集型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致中國(guó)收入分配格局傾向于資本方，勞動(dòng)收入份額下降。近年來(lái)資本密集型產(chǎn)業(yè)中技術(shù)利用比率的增加，資本利用相應(yīng)減少，勞動(dòng)收入份額有所提升。

3.金融發(fā)展對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響機(jī)制。(1)長(zhǎng)期資本積累:通過(guò)增加對(duì)外借款額，企業(yè)獲得更多資金從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)效益提升，從而勞動(dòng)收入份額上升;國(guó)外閑置資金通過(guò)在國(guó)際證券市場(chǎng)中投資股票和債券等流動(dòng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期資本，投資資本增加導(dǎo)致勞動(dòng)投入相應(yīng)減少，勞動(dòng)收入份額降低。(2)人力資本積累:全國(guó)及三大地區(qū)就業(yè)人員平均受教育年限增長(zhǎng)率與勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)，中部就業(yè)人員受教育程度對(duì)勞動(dòng)收入份額下降的影響較大。

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(責(zé)任編輯:宛恬伊)

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Research on Influence Mechanism of China’s Labor Income Share
——Based on the Opening Economy Perspective

WU Zhenhua
(School of Economics，Liaoning University，Liaoning 110036，China)

Abstract:Considering the lower labor income share in the primary distribution of national income，this paper studies the influencing factors and corresponding mechanism of promoting the moderate level of labor income share in view of opening economy．The results shows that labor income share is affected by element allocation，industrial benefit and technology progress mechanism from the perspective of trade，meanwhile labor income share is affected by industry configuration，wage spillovers and technological leading mechanism from the perspective of investment and labor income share is affected by long-term capital accumulation and human capital accumulation mechanisms from the perspective of finance．This conclusion provides a basis for decision making of promoting moderate level in labor income share and regional economic development．

Keywords:opening economy; labor income share; industry benefit

作者簡(jiǎn)介:吳振華(1986—)，女，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)閲?guó)民經(jīng)濟(jì)管理理論與政策。

基金項(xiàng)目:遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金“遼寧努力縮小收入分配差距，逐步形成‘橄欖型’分配格局的對(duì)策研究”(L13BJY028) ;沈陽(yáng)市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)專(zhuān)項(xiàng)資金“沈陽(yáng)生活服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)踐研究”(013011014)

收稿日期:2015－04－19

中圖分類(lèi)號(hào):F061. 5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1008－2700 (2015)05－0073－07