奧菲論后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的社會(huì)政策與民主

謝靜

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 哲學(xué)研究所，北京 100732；華東政法大學(xué) 科學(xué)研究院，上海 201620)

[摘要]德國(guó)政治社會(huì)學(xué)家、法蘭克福學(xué)派第三代主要代表人物奧菲對(duì)后期資本主義的批判不僅僅是對(duì)西方發(fā)達(dá)資本主義福利國(guó)家的研究，也包括對(duì)中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的反思。奧菲對(duì)中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的反思體現(xiàn)于他對(duì)這些國(guó)家轉(zhuǎn)型時(shí)期社會(huì)政策問題和民主問題的考察。一方面，他在對(duì)社會(huì)政策制定模式進(jìn)行區(qū)分的基礎(chǔ)上，指出中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家在轉(zhuǎn)型時(shí)期導(dǎo)致財(cái)政危機(jī)的社會(huì)政策問題，并試圖提出解決方法；另一方面，他又結(jié)合中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的實(shí)際情況分析了轉(zhuǎn)型時(shí)期民主確定性的主要來源，認(rèn)為中東歐后共產(chǎn)主義國(guó)家民主的鞏固最終要依賴于“憲法愛國(guó)主義”所帶來的認(rèn)同與動(dòng)機(jī)力量。

[關(guān)鍵詞]后共產(chǎn)主義；福利國(guó)家；社會(huì)政策；民主

[中圖分類號(hào)]D751；B089.1[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[收稿日期]2015-10-11

[基金項(xiàng)目]黑龍江省博士后資助課題“新帝國(guó)主義批判理論研究”(LBH-Z13174)；中國(guó)博士后科學(xué)基金資助課題“新帝國(guó)主義批判理論研究”(2014M551286)

[作者簡(jiǎn)介]張爽(1977-)，女，黑龍江齊齊哈爾人，講師，博士，從事馬克思主義哲學(xué)研究。

作為法蘭克福學(xué)派第三代主要代表人物，奧菲不僅延續(xù)了該學(xué)派的批判理論傳統(tǒng)，更進(jìn)一步推動(dòng)了20世紀(jì)80年代以來批判理論的“規(guī)范研究”趨勢(shì)。奧菲學(xué)術(shù)研究的著眼點(diǎn)是后期資本主義社會(huì)的政治、民主、道德和權(quán)力。20世紀(jì)80年代末、90年代初的蘇東劇變對(duì)西方民主資本主義國(guó)家的知識(shí)分子產(chǎn)生了巨大沖擊，他們對(duì)這一系列變動(dòng)及其所帶來的后果產(chǎn)生了相當(dāng)大的興趣，或多或少都對(duì)此進(jìn)行了反思。在奧菲那里，這種反思主要體現(xiàn)在對(duì)東歐劇變后共產(chǎn)主義社會(huì)轉(zhuǎn)型后果的考察。一方面，這與他長(zhǎng)期研究后期資本主義社會(huì)的政治、民主問題有關(guān)；另一方面，他自己也承認(rèn)，正是這種劇變促使他嘗試克服以往以冷戰(zhàn)思維看待西方民主社會(huì)政治問題的局限性，重新審視中東歐后共產(chǎn)主義社會(huì)的轉(zhuǎn)型問題。[1]具體來說，奧菲關(guān)注的是中東歐后共產(chǎn)主義國(guó)家建立福利制度時(shí)所遭遇的基本社會(huì)政策問題，以及更廣泛面臨著的民主鞏固問題。

一、后共產(chǎn)主義福利國(guó)家轉(zhuǎn)型時(shí)期的政治與經(jīng)濟(jì)背景

二戰(zhàn)之后，很多人都相信世界對(duì)于民主來說是確定的，中東歐共產(chǎn)主義的坍塌又進(jìn)一步使人們相信世界對(duì)于民主和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是確定的。一些西方理論家樂觀地認(rèn)為中東歐國(guó)家在進(jìn)行大規(guī)模政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，也會(huì)自動(dòng)推進(jìn)西方式的民主和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。其中最為突出的代表人物是福山，他說：“自由民主已克服世襲君主制、法西斯與共產(chǎn)主義這類相對(duì)的意識(shí)形態(tài)……自由民主可能形成‘人類意識(shí)形態(tài)進(jìn)步的終點(diǎn)’與‘人類統(tǒng)治的最后形態(tài)’”[2]。他認(rèn)為，隨著20世紀(jì)下半期科學(xué)技術(shù)、意識(shí)形態(tài)、道德倫理的相應(yīng)發(fā)展，“自由、民主”的理念已經(jīng)作為社會(huì)進(jìn)步的常識(shí)為世人所普遍接受，他將此稱為“歷史的終結(jié)”。但現(xiàn)實(shí)并不如福山所想象的這般美好，蘇東劇變之后的中東歐轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長(zhǎng)而痛苦的過程，有些國(guó)家的政權(quán)動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)貧困程度甚至超出最悲觀的預(yù)期。在奧菲看來，實(shí)際上無論是民主還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，世界在這兩個(gè)方面都并沒有獲得確定性，內(nèi)在于現(xiàn)代及傳統(tǒng)社會(huì)的自發(fā)性和控制監(jiān)管之間的張力并沒有消失。后共產(chǎn)主義社會(huì)通過轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)民主政治和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并沒有歷史先例。在某種程度上講，這些社會(huì)并沒有直接和本質(zhì)的政治民主和市場(chǎng)資本主義體驗(yàn)。

奧菲認(rèn)為，柏林墻的倒塌與冷戰(zhàn)的結(jié)束導(dǎo)致了以往控制政治、經(jīng)濟(jì)、意識(shí)形態(tài)和軍事的權(quán)力中心在解體的同時(shí)又產(chǎn)生了新的國(guó)家。經(jīng)濟(jì)上，無論歐盟或北美自由貿(mào)易協(xié)議是如何設(shè)想的，實(shí)際上資本、商品與勞動(dòng)力市場(chǎng)的滲透和邊界快速增長(zhǎng)的松散度都顯示了國(guó)家權(quán)力與民主政治的無能。政治上，由于國(guó)家機(jī)關(guān)有權(quán)自行界定職權(quán)范圍，組織的政治功能及組織機(jī)構(gòu)中心往往為“后現(xiàn)代主義”社會(huì)和政治趨勢(shì)所瓦解。根據(jù)多個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)看，組織機(jī)構(gòu)的成員密度、選民人數(shù)、精英支持及對(duì)政治制度的信任都在迅速減少，國(guó)家問題的易變性、波動(dòng)性都在急劇增加。不同觀念的廣泛傳播使得個(gè)體行動(dòng)者往往認(rèn)為其他個(gè)體行動(dòng)者并不能足夠相似到可以產(chǎn)生一種牢固的、持久的和大量的集體行動(dòng)。接近生產(chǎn)的社會(huì)階層不再與“消費(fèi)階層”相吻合，同時(shí)“消費(fèi)階層”與教育階層或是具有文化背景的階層也不相符合。由于后工業(yè)和全球資本主義的政治經(jīng)濟(jì)不再為“生產(chǎn)系統(tǒng)”地位提供明確分類，在其中集體行動(dòng)的形式如政黨、社團(tuán)和工會(huì)的作用都曾經(jīng)失效，因此可以說政治機(jī)構(gòu)已經(jīng)喪失了它們作用與范疇的確定性，國(guó)家仍然呈現(xiàn)出政治與社會(huì)分離的趨勢(shì)。在新的歷史背景下，奧菲認(rèn)為雖然民主國(guó)家中的國(guó)家與政府、公民與社會(huì)，社會(huì)階級(jí)與政黨、精英分子、行政當(dāng)局、利益集團(tuán)、政治聯(lián)盟看上去都對(duì)各自的行動(dòng)領(lǐng)域有著清醒的認(rèn)識(shí)，但是它們的規(guī)范與作用、使命與職責(zé)卻日益不確定，隨之而來的往往是各種制度僵化、系統(tǒng)性悖論、戰(zhàn)略困境及社會(huì)的不穩(wěn)定。

中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家一般都面臨三個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題：生產(chǎn)私有化、價(jià)格市場(chǎng)化及金融與貨幣穩(wěn)定化。與這三個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相對(duì)應(yīng)并在事實(shí)上激勵(lì)它們的是三個(gè)成本因素：其一，根據(jù)降低生產(chǎn)成本的考慮，強(qiáng)制要求私有化；其二，市場(chǎng)化將減少交易成本(包括軟預(yù)算約束所產(chǎn)生的反向激勵(lì)帶來的交易成本)；其三，由于穩(wěn)定實(shí)際上并不必然節(jié)約成本，相反導(dǎo)致一種包括大量體力和人力資本貨幣貶值在內(nèi)的所謂“交易成本”，因此在嚴(yán)格意義上追求穩(wěn)定往往會(huì)產(chǎn)生金融危機(jī)及在轉(zhuǎn)型服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施預(yù)算上的壓力，從而對(duì)市場(chǎng)化和私有化造成阻力。這就引發(fā)四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)政策問題：其一，就業(yè)市場(chǎng)化，就業(yè)與否取決于勞動(dòng)合同而不是國(guó)家保障的權(quán)利和工作職責(zé)；其二，企業(yè)功能轉(zhuǎn)型，無論是從軟預(yù)算限制還是從外國(guó)投資者的導(dǎo)向及內(nèi)部員工的利益來講，企業(yè)都必須對(duì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性和經(jīng)濟(jì)生存能力給予最高的優(yōu)先性，從而轉(zhuǎn)變成“功能指定”組織，摒棄傳統(tǒng)社會(huì)主義企業(yè)履行的全部或大部社會(huì)政策職能；其三，國(guó)家預(yù)算的分擔(dān)需要與對(duì)價(jià)格自由化原則的采納導(dǎo)致了大規(guī)模消費(fèi)項(xiàng)目?jī)r(jià)格補(bǔ)貼的終止，使得實(shí)際收入急劇減少；其四，勞動(dòng)力的市場(chǎng)化和生產(chǎn)的私有化共同產(chǎn)生了新的社會(huì)政策機(jī)構(gòu)與制度，可以在新條件下吸收增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)并履行社會(huì)保障和服務(wù)功能。在此背景下，奧菲試圖通過對(duì)社會(huì)政策制定模式的分析進(jìn)一步探討中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的具體社會(huì)政策問題。

二、后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的社會(huì)政策問題

奧菲對(duì)應(yīng)急措施、制度建設(shè)及既有社會(huì)政策的變革與調(diào)整這三種社會(huì)政策制定模式進(jìn)行了區(qū)分說明。[3]227-228應(yīng)急措施一般被采納和應(yīng)用在傳統(tǒng)社會(huì)政策起效之前，其實(shí)施往往借助于各種對(duì)位預(yù)算基金、臨時(shí)規(guī)定、補(bǔ)助或特例。應(yīng)急措施的效用是短暫的，在形式上又往往是高度國(guó)家主義的。決策制定模式則表現(xiàn)為金融、私有化和勞動(dòng)力管理的最高行政官之間的談判，這些談判由于不得不在很短時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生結(jié)果，常常被認(rèn)為是倉(cāng)促的。制度建設(shè)的過程則在于當(dāng)組織由于超負(fù)荷而權(quán)力下降或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)的動(dòng)力不足時(shí)，擴(kuò)大法人行動(dòng)者的影響范圍并產(chǎn)生特殊作用。只有在應(yīng)急措施和制度建設(shè)這兩步完成后，才能邁出第三步，即進(jìn)行制度的變革和調(diào)整。在社會(huì)政策的變革和調(diào)整中，風(fēng)險(xiǎn)容收力和再分配的功能都可以根據(jù)無爭(zhēng)議的例程、傳統(tǒng)和影響范圍所劃分的既定制度結(jié)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)，并不斷加以調(diào)整。

奧菲認(rèn)為，舊政權(quán)崩潰導(dǎo)致了諸多亟待解決的保障和再分配問題，加之轉(zhuǎn)型的中東歐在制度、財(cái)政和政治文化上的資源有限性，這些后共產(chǎn)主義福利國(guó)家對(duì)社會(huì)政策的需求將比相對(duì)穩(wěn)定的民主資本主義國(guó)家更為強(qiáng)烈。大量勞動(dòng)力由于需求萎縮和技能過時(shí)而脫離市場(chǎng)，公民權(quán)利和政治權(quán)利又遲遲難以兌現(xiàn)——無論是與共產(chǎn)主義時(shí)期還是與西方社會(huì)相比較，新興經(jīng)濟(jì)和制度結(jié)構(gòu)的保護(hù)與保障都不能夠滿足當(dāng)前的社會(huì)需求，引發(fā)了相關(guān)的社會(huì)正義問題。這既削弱了新政權(quán)的合法性，又容易使民眾將其與舊政權(quán)相比較來進(jìn)行合法性的衡量。一方面，中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家面臨的是西方國(guó)家前所未有的社會(huì)政策需求問題，特別是對(duì)新的社會(huì)政策制度體系供應(yīng)者的需求。另一方面，由于對(duì)西方福利國(guó)家和過去共產(chǎn)主義社會(huì)的認(rèn)知參考，現(xiàn)實(shí)的部分失敗可能會(huì)導(dǎo)致削弱新政權(quán)的合法性并引發(fā)不滿情緒，最為嚴(yán)重的后果將是產(chǎn)生出一定范圍和數(shù)量的非法替代行為，如非法雇傭、逃稅、非法出口、黑市活動(dòng)及國(guó)家官員和公務(wù)員的腐敗等，這些都將在很大程度上使國(guó)家的管理和改革能力陷于癱瘓。

在舊秩序的崩潰和新秩序的創(chuàng)立這一多少有些漫長(zhǎng)的“毀滅”和“創(chuàng)造”間隔中充斥著各種社會(huì)政策問題。(1)大眾消費(fèi)物品補(bǔ)貼(基本的食物、住房、交通)和失業(yè)救助的取消導(dǎo)致了真實(shí)收入的損失，尤其對(duì)于退休人員和失業(yè)人員來講。(2)可以保護(hù)工人實(shí)際工資不受通貨膨脹影響的有效而普遍的工資談判與工業(yè)關(guān)系系統(tǒng)的不再設(shè)置將導(dǎo)致相當(dāng)一部分人口由于工資和轉(zhuǎn)移收入不足而遭受貧困。(3)盡管替代機(jī)制尚未建立，但是由于所有的制度切換都遵循“功能特異性”邏輯，所以企業(yè)的社會(huì)服務(wù)功能被取消，以致沉重的自給負(fù)擔(dān)至少是暫時(shí)地落在了每一個(gè)家庭之上。自給負(fù)擔(dān)的變化降低了此前很高的勞動(dòng)力市場(chǎng)女性參與率，也降低了每個(gè)家庭中受薪人士的收入水平，必然殃及每一個(gè)家庭的收入水平。(4)部門之間(包括國(guó)有部門和私有部門間)和人們之間(尤其從業(yè)人員與失業(yè)人員和自雇人員間)的收入差距必然上升，在一個(gè)習(xí)慣于大量“結(jié)果平等”的社會(huì)中產(chǎn)生了敏感的社會(huì)政策問題。(5)以往由于資本匱乏、預(yù)算緊縮、生產(chǎn)力落后及國(guó)際貿(mào)易崩潰而造成的生產(chǎn)下降，現(xiàn)在變成了已經(jīng)私有化的經(jīng)濟(jì)部門中不斷增長(zhǎng)的失業(yè)率。隨結(jié)構(gòu)性失業(yè)而來的是種族暴力沖突潛在可能性的增加。(6)由于住房私有化，租金漲價(jià)部分僅僅通過有針對(duì)性的住房補(bǔ)貼而被不完整、不透明地抵消，這將導(dǎo)致無家可歸者急劇增加。

所有這些問題將會(huì)使得一般收入的增長(zhǎng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)，使得可以預(yù)計(jì)的貧困大幅增加。在高通脹的同時(shí)，又面臨著價(jià)格補(bǔ)貼、強(qiáng)勢(shì)集體談判協(xié)議與自動(dòng)工資指數(shù)化的缺失。由此，中東歐的許多后共產(chǎn)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯，保加利亞甚至出現(xiàn)了45.2%的人口處于補(bǔ)貼水平以下、64.6%的人口處于貧困線以下的危急狀況。[3]247約翰·坎貝爾曾經(jīng)論證，這些財(cái)政危機(jī)在西方通常以一種相反的方式產(chǎn)生，“在資本主義國(guó)家中財(cái)政危機(jī)的發(fā)生是由于支出增長(zhǎng)的速度遠(yuǎn)超于稅收增長(zhǎng)的速度，后共產(chǎn)主義國(guó)家的財(cái)政危機(jī)則是由于稅收下降的速度遠(yuǎn)超于支出下降的速度?！盵4]收入下降的原因有很多種：國(guó)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)私有化造成的縮小稅基，估計(jì)過低的私有化，隨私有化而來的最初衰退，缺乏改善的稅法，在(允許大規(guī)模避稅的)國(guó)內(nèi)稅收管理上缺乏開掘能力，以及國(guó)內(nèi)外投資者基于政治與經(jīng)濟(jì)考慮的財(cái)政支持。由于貨幣基金組織提供貸款以國(guó)家赤字不超過國(guó)民生產(chǎn)總額的5%為前提，因此除了求助于印鈔的通脹以外，預(yù)算替代稅收也被排除在外。作為所有這些環(huán)境綜合效應(yīng)的結(jié)果，從國(guó)家預(yù)算資金而來的社會(huì)政策開支很可能被擠壓到自由-保守政府財(cái)政和經(jīng)濟(jì)清單的底層。從普遍和自由的服務(wù)到權(quán)力下放的、私有化的、救濟(jì)的服務(wù)，以及從福利混合的，也是資金不足的公共衛(wèi)生系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)閮杉?jí)衛(wèi)生系統(tǒng)，必然使相當(dāng)一部分人口得不到覆蓋。不均且相當(dāng)劣質(zhì)的社會(huì)服務(wù)不僅是財(cái)政約束的結(jié)果，還歸咎于缺乏專業(yè)社會(huì)服務(wù)人員和管理人員，以及服務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)控制和自治傳統(tǒng)的缺失。奧菲認(rèn)為，實(shí)際上任何從國(guó)家社會(huì)主義到民主資本主義的轉(zhuǎn)變都將伴隨巨大的財(cái)政危機(jī)。

對(duì)此，奧菲認(rèn)為，解決后共產(chǎn)主義福利國(guó)家社會(huì)政策問題關(guān)鍵在于打破以往社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)中心主義。這主要表現(xiàn)為生產(chǎn)范疇意識(shí)形態(tài)和制度的集中性。首先，要求社會(huì)政策高度整合，如國(guó)營(yíng)全民基本養(yǎng)老金必須被分散的制度系統(tǒng)所替代。其次，操作邏輯必須從“自上而下”轉(zhuǎn)為“自下而上”，這需要一套精心設(shè)計(jì)的法則和執(zhí)行系統(tǒng)。再次，拓展幾乎僅僅通過企業(yè)系統(tǒng)引導(dǎo)所有社會(huì)利益和服務(wù)的狹隘做法。這三項(xiàng)任務(wù)相互關(guān)聯(lián)又都相當(dāng)艱巨，并且在實(shí)際操作過程中常會(huì)產(chǎn)生兩種并發(fā)癥。一種并發(fā)癥是后共產(chǎn)主義轉(zhuǎn)變過程的性質(zhì)所導(dǎo)致的巨大時(shí)間壓力。隨著舊政權(quán)制度和慣例的瓦解，以及隨著它們的崩潰和初始的私有化進(jìn)程導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)下滑、通貨膨脹、失業(yè)與社會(huì)保障問題，如果制度過渡期被限制在可以容忍的持續(xù)期間中，那么就要求切實(shí)的應(yīng)急操作制度設(shè)計(jì)。這一時(shí)間壓力不允許相互適調(diào)、實(shí)驗(yàn)和仿照西方福利國(guó)家發(fā)展這類浪費(fèi)時(shí)間的過程存在。沒有時(shí)間進(jìn)行政策學(xué)習(xí)，也就是說沒有時(shí)間進(jìn)行考慮、商議和達(dá)成可行性妥協(xié)。另一種并發(fā)癥則是在市民社會(huì)(諸如政治政黨、工會(huì)、商業(yè)和雇主行會(huì)、專業(yè)協(xié)會(huì)，以及廉政機(jī)構(gòu))中缺乏強(qiáng)勢(shì)、有能力、相互認(rèn)可、具有代表性并具有合作意識(shí)的集體行動(dòng)者，而正是后者理應(yīng)作為社會(huì)政策和社會(huì)政策制度的設(shè)計(jì)者和支持者發(fā)揮指導(dǎo)作用。

由于此類中介行動(dòng)者、行政機(jī)構(gòu)和政治力量都處于一個(gè)尚待發(fā)展和完善的萌芽狀態(tài)，后共產(chǎn)主義社會(huì)的社會(huì)政策轉(zhuǎn)型尤為困難。在這些國(guó)家中并不存在從前共產(chǎn)主義中發(fā)現(xiàn)的能夠指導(dǎo)“當(dāng)前”社會(huì)政策的傳統(tǒng)模式。集體行動(dòng)者和行政機(jī)構(gòu)的建立往往可能為偏振沖突所包圍，并不能夠產(chǎn)生意識(shí)形態(tài)和政治力量的聚合。這些沖突可描述為那些介于保護(hù)主義停滯和自由市場(chǎng)悖論之間，并依賴于臨時(shí)應(yīng)急措施和制度建設(shè)，以及將國(guó)家控制收緊并將社會(huì)政策任務(wù)權(quán)力下放到地方和其他解中心化的行動(dòng)者。

奧菲強(qiáng)調(diào)，更為重要的是解決那些通常被認(rèn)為不能夠在公共政策范圍內(nèi)解決的問題，即政治和經(jīng)濟(jì)文化的變化，包括“社會(huì)信任”關(guān)系的加強(qiáng)。這種“社會(huì)信任”包括對(duì)他人的信任和對(duì)未來的信任。如果沒有這種社會(huì)信任的發(fā)展，從舊政權(quán)繼承而來并在其中被培育的習(xí)性、態(tài)度和預(yù)期就不可能被克服。社會(huì)信任一方面存在于政治和經(jīng)濟(jì)文化癥候之中，強(qiáng)調(diào)了家長(zhǎng)式國(guó)家提供的安全和保護(hù)，另一方面通過家庭關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、物物交換及“附加經(jīng)濟(jì)”等非正式途徑提供資源。

三、后共產(chǎn)主義福利國(guó)家的民主問題

對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)的政治和憲法來講，民主已經(jīng)成為了普遍的規(guī)范，當(dāng)這一規(guī)范最終作為普遍標(biāo)準(zhǔn)為政治制度提供內(nèi)部合法性和外部認(rèn)識(shí)時(shí)，民主就會(huì)變得面目模糊。奧菲認(rèn)為民主的概念無從界定，只能探索。奧菲對(duì)后共產(chǎn)主義福利國(guó)家民主問題的探索以對(duì)現(xiàn)代社會(huì)兩種主要民主模式的區(qū)分為基礎(chǔ)：一種是作為進(jìn)步工具的構(gòu)想民主，這是一種民主的輸出模式；另一種則是作為程序的民主，是確定的程序與不確定后果的結(jié)合。

作為進(jìn)步工具的構(gòu)想民主包含從法國(guó)大革命到俄國(guó)革命關(guān)于民主的所有概念。[3]255而它們的共有特征是將政治形式，如權(quán)力、參與的范圍和程度、權(quán)力的分化等看作是某些實(shí)質(zhì)性的集體目標(biāo)或計(jì)劃。這里民主旨在為適當(dāng)?shù)恼尉⒆鞒稣_決定提供必需的權(quán)力資源。為了體現(xiàn)有關(guān)社會(huì)和歷史運(yùn)動(dòng)規(guī)律意識(shí)形態(tài)的優(yōu)先洞察力所帶來的正確性，為了不斷獲得進(jìn)步或是維持壟斷政黨的統(tǒng)治地位，出版自由、政治參與平等這類民主形式必須被摒棄。也就是說，為了促進(jìn)某些先入為主的“進(jìn)步”或是“進(jìn)步力量”的勝利，就必須摒棄民主的某些形式。除此之外，還要考慮到這種民主模式始終以一種樂觀的態(tài)度對(duì)待無論何種機(jī)制帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、工作崗位、教育與住房供給及國(guó)防系統(tǒng)的建設(shè)和維護(hù)。在這里，民主被視為一種促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的寶貴資源，是普遍進(jìn)步的民主，而非對(duì)公民及其自由與權(quán)利的威脅。

程序民主的模式則是植根于美國(guó)革命及檢查、平衡、參與和代議與自由的憲法系統(tǒng)，其最高目標(biāo)是對(duì)獨(dú)裁統(tǒng)治的預(yù)防和對(duì)多數(shù)人的保障。在這一民主模式中，沒有人有權(quán)為了某些所謂的進(jìn)步觀念或是實(shí)質(zhì)正義而犧牲程序正確性，只有被視為民主的法規(guī)和程序。并且，無論民主程序的政治后果是什么，這一結(jié)果都必須作為民主被接受。民主不是為了對(duì)集體有益的和進(jìn)步的目的而使用權(quán)利，而是對(duì)國(guó)家權(quán)力的馴服。正如亞當(dāng)·普沃斯基(Adam Przeworski)所說的那樣，這一模式的民主意味著某種不確定的后果。[3]255

奧菲認(rèn)為這兩種不同的民主模式負(fù)有不同的舉證責(zé)任。作為進(jìn)步工具的民主首先要證明所謂“進(jìn)步”到底是什么，其次要為壟斷政黨和國(guó)家權(quán)力的手段提供合理性。這一舉證的結(jié)果往往是權(quán)力的同義反復(fù)并使普遍認(rèn)同空洞化。奧菲著重探討的是程序民主理論舉證責(zé)任的理論和實(shí)踐。他認(rèn)為經(jīng)歷過中東歐民主革命之后，中東歐新興民主國(guó)家改變的趨勢(shì)表現(xiàn)在從進(jìn)步到程序，從內(nèi)容到形式，從對(duì)一個(gè)無所不能的政黨國(guó)家的肯定影響的信任到對(duì)不負(fù)責(zé)任的權(quán)力的不信任。這一趨勢(shì)也反映出中東歐新興民主化國(guó)家所面臨的憂慮。作為程序確定而結(jié)果不確定的民主，其首要舉證責(zé)任在于是什么使這些“確定的程序”實(shí)際確定，其次是不確定的后果如何才能為那些利益明顯被妨礙的人們所接受。

首先要探討的是程序確定性的確定。奧菲認(rèn)為，民主程序的確定性來自憲法、強(qiáng)烈的國(guó)家和民族認(rèn)同感、克里斯瑪型(獲得廣泛支持的)政治領(lǐng)袖、有利的國(guó)際環(huán)境，以及在分化的市民社會(huì)中形成的強(qiáng)勢(shì)集體行動(dòng)者代表。針對(duì)后共產(chǎn)主義新興民主國(guó)家的實(shí)際情況，奧菲對(duì)此進(jìn)行了具體的分析。憲法對(duì)于程序確定性的確定在于其對(duì)程序神圣不可侵犯的聲明，在于其對(duì)人民權(quán)利和自由的保證，在于其對(duì)國(guó)家及其權(quán)力資源的限制設(shè)置。但是在實(shí)際情況中，憲法是可以被違背的，這突出表現(xiàn)在1991年8月19日至21日發(fā)生在前蘇聯(lián)的政變企圖，在這一事件中憲法的規(guī)定和限制受到了威脅。這就引出了對(duì)憲法的維護(hù)和保衛(wèi)問題。同樣，1991年前蘇聯(lián)在憲法受到威脅時(shí)民眾所表現(xiàn)出來強(qiáng)烈的國(guó)家與民族認(rèn)同感及其所激發(fā)的能量與激情展示了程序確定性的另一個(gè)合法性資源，即民族認(rèn)同感。但同時(shí)我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，中東歐的任何一個(gè)國(guó)家都不是純粹意義上的同質(zhì)化民族國(guó)家，它們都有著相當(dāng)大部分的內(nèi)部或外部種族及少數(shù)民族。

作為民主穩(wěn)定性和確定性主要支撐的克里斯瑪型政治領(lǐng)袖在中東歐的新興民主化國(guó)家確有出現(xiàn)，突出的代表人物為捷克共和國(guó)的瓦茨拉夫·哈維爾總統(tǒng)。但是這類政治領(lǐng)袖人物的出現(xiàn)本身并無確定性，并且也不能確定這類領(lǐng)袖人物將一貫堅(jiān)決地領(lǐng)導(dǎo)對(duì)憲法秩序的維護(hù)。此外，中東歐國(guó)家民主程序確定性的一個(gè)較為特別的資源在于國(guó)際環(huán)境的確定性和穩(wěn)定性——它表現(xiàn)為西方國(guó)家在道德、政治及經(jīng)濟(jì)方面對(duì)中東歐新興民主國(guó)家的支持，這種支持旨在鞏固民主與憲政轉(zhuǎn)變的確定性和不可逆性，但往往被作為西方帝國(guó)主義的新策略而受到公開譴責(zé)。在奧菲看來，中東歐新興民主國(guó)家穩(wěn)定性和持久性的關(guān)鍵是在一個(gè)分散的市民社會(huì)中形成的強(qiáng)勢(shì)的集體行動(dòng)者，他們的作用主要反映在對(duì)民主參與的良好態(tài)度、對(duì)影響公共政策制定所表現(xiàn)出來的強(qiáng)烈興趣，以及對(duì)支持民主政府憲法和民眾實(shí)踐所起到的團(tuán)結(jié)作用。但是實(shí)際上，后共產(chǎn)主義社會(huì)民主的最明顯特質(zhì)之一恰是缺乏由強(qiáng)勢(shì)集體行動(dòng)者所帶來的確定性。

奧菲認(rèn)為，相對(duì)于共產(chǎn)主義社會(huì)的不透明，后共產(chǎn)主義社會(huì)的信息有效性及其所提供的觀察、比較、學(xué)習(xí)和揭示的機(jī)會(huì)將以一種不可逆轉(zhuǎn)的范式形成人們的認(rèn)知實(shí)踐。但是中東歐新興民主國(guó)家中的社會(huì)公民在為他們所獲得的自由感到驕傲的同時(shí)，也感受到了強(qiáng)烈的不確定性和恐懼感。這種不確定性與恐懼感來自激烈的種族沖突轉(zhuǎn)變?yōu)楣癖┝?，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢深A(yù)見的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，以及脆弱的民主秩序被顛覆的可能性。

其次，在民主不確定的結(jié)果方面，奧菲所關(guān)注的是如何將不確定的后果保持在能被所有人接受和忍耐的限度之內(nèi)。如果民主政治的后果是產(chǎn)生貧困階級(jí)、被排斥者、絕望之人、異化者和邊緣人，那么在這些人的眼中民主并不會(huì)帶來救贖。[3]261奧菲認(rèn)為以上提及的那些民主確定性資源在中東歐新興民主國(guó)家都有所缺乏，民主的確定性還來自一種“公民精神”或是由“憲法愛國(guó)主義”所激發(fā)的民主政治共同體，這一共同體超越了種族的、信仰的、語言認(rèn)同的邊界。

奧菲將“憲法愛國(guó)主義”作為后共產(chǎn)主義社會(huì)民主確定性的認(rèn)同與動(dòng)機(jī)力量。他認(rèn)為中東歐后共產(chǎn)主義國(guó)家民族、種族、信仰、語言的多元化特征非常明顯，它們更需要一種認(rèn)同與動(dòng)機(jī)力量所激發(fā)的認(rèn)同政治?！皯椃◥蹏?guó)主義”最早由德國(guó)政治學(xué)家多爾夫·施特恩貝格爾(Dolf Sternberger)提出，20世紀(jì)80年代中期由于哈貝馬斯的大力提倡而得到人們的廣泛關(guān)注。最初，“憲法愛國(guó)主義”是針對(duì)德國(guó)的具體政治狀況而提出的，這一具體的政治狀況既包括在國(guó)家分裂狀態(tài)下西德的自我認(rèn)知，也包括統(tǒng)一之后德國(guó)的自我認(rèn)知。在哈貝馬斯那里，“憲法愛國(guó)主義”的形成是對(duì)擁有不同生活方式的“他者”之間凝聚連接方式的追尋。這種為大眾所廣泛分享的政治文化構(gòu)成的“憲法愛國(guó)主義”對(duì)于種族多元和國(guó)家民族認(rèn)同感存在分歧的國(guó)家和地區(qū)而言有著重要的啟發(fā)意義。

一方面，奧菲認(rèn)為，個(gè)體并不是抽象的、原子式的存在，在任何情況下，個(gè)體都不可能超脫其文化歷史的傳承。另一方面，與哈貝馬斯一樣，他認(rèn)為與“憲法愛國(guó)主義”相關(guān)聯(lián)的是抽象的程序與原則，即普遍主義的憲法原則。在這一語境下，構(gòu)成國(guó)家的人民不再被視為前政治的產(chǎn)物，而是被視為憲法的產(chǎn)物。參與者通過共同參與制定憲法的行為，運(yùn)用原初的權(quán)利建構(gòu)了在保障自由的公共法律之下自由、平等公民的結(jié)合體。[5]

四、簡(jiǎn)評(píng)

奧菲一貫致力于對(duì)西方發(fā)達(dá)資本主義福利國(guó)家勞動(dòng)市場(chǎng)、生產(chǎn)分配、社會(huì)政策、民主理論的觀察與批判，探討當(dāng)代資本主義社會(huì)的病癥，并試圖加以治療。但與以往不同的是，奧菲這次將目光轉(zhuǎn)向了中東歐轉(zhuǎn)型國(guó)家的政治與經(jīng)濟(jì)困境，將它們與自身的歷史及西方福利國(guó)家進(jìn)行對(duì)比，在此認(rèn)知框架內(nèi)探討諸多極具現(xiàn)實(shí)意義的問題。通過對(duì)后共產(chǎn)主義福利國(guó)家社會(huì)政策與民主問題的分析，奧菲指出，中東歐國(guó)家的民主政治和自由市場(chǎng)是在倉(cāng)促的領(lǐng)土重組和政治動(dòng)蕩的情況下被引入的。在這樣一個(gè)深度分化的社會(huì)中，想做到牢固樹立民主是極為困難的。而住房、教育、養(yǎng)老金、失業(yè)保險(xiǎn)、現(xiàn)代醫(yī)療系統(tǒng)和對(duì)家庭的福利，這些社會(huì)政策不僅僅是民主的產(chǎn)物，也是民主得以鞏固和存活的前提。奧菲試圖說明，在家長(zhǎng)式社會(huì)主義福利平等結(jié)束之后，平衡和糾正市場(chǎng)結(jié)果的問題在后共產(chǎn)主義市場(chǎng)與它一直以來在西方一樣，都是相當(dāng)重要并且頗有爭(zhēng)議的問題。民主化的成功取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)新實(shí)施的“撒旦磨坊”在多大程度上能被嵌入社會(huì)保障的適當(dāng)結(jié)構(gòu)。在越來越復(fù)雜和難以被相互理解的系統(tǒng)內(nèi)和生活世界中依賴關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)越來越高，同時(shí)，在快速變化與分化的全球秩序下不斷增長(zhǎng)的政治與道德迷失中體現(xiàn)出來的對(duì)現(xiàn)代性的責(zé)任定位問題的分析和規(guī)范性關(guān)注也越來越多。奧菲始終認(rèn)為制度創(chuàng)新的新形式基于將再度繁榮的代議制民主、提供監(jiān)管框架的國(guó)家能力、新形式的福利、哈貝馬斯的話語倫理和對(duì)公民責(zé)任自我限制的個(gè)人承諾等因素有機(jī)結(jié)合。

奧菲對(duì)后共產(chǎn)主義福利國(guó)家社會(huì)政策與民主問題的研究也體現(xiàn)出一種政治社會(huì)學(xué)的轉(zhuǎn)型研究范式。政治社會(huì)學(xué)旨在從社會(huì)學(xué)的角度觀察社會(huì)現(xiàn)象，研究政治的社會(huì)源泉，以及社會(huì)結(jié)構(gòu)與政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的關(guān)系、社會(huì)變遷與政治變遷的關(guān)系、政治組織與社會(huì)基礎(chǔ)及國(guó)家權(quán)力與社會(huì)權(quán)力的分離與結(jié)合等主題。政治社會(huì)學(xué)在方法論上最為突出的特征是對(duì)結(jié)構(gòu)功能分析方法的運(yùn)用。它將社會(huì)看作一個(gè)整體，由內(nèi)部相互聯(lián)系的獨(dú)立系統(tǒng)所構(gòu)成，每一個(gè)要素都履行著某一特定功能，在社會(huì)結(jié)構(gòu)的背后存在著社會(huì)成員普遍遵從的目標(biāo)和原則。在政治社會(huì)學(xué)中運(yùn)用結(jié)構(gòu)功能方法的代表人物是帕森斯，他用結(jié)構(gòu)功能方法分析社會(huì)組織的政治意義和政治的社會(huì)意義。20世紀(jì)60年代結(jié)構(gòu)功能主義在美國(guó)影響巨大，這個(gè)時(shí)期正與奧菲在美國(guó)訪學(xué)的時(shí)間相吻合，也正是在這一時(shí)期奧菲對(duì)英美社會(huì)學(xué)產(chǎn)生了濃厚的興趣。奧菲自己就曾經(jīng)承認(rèn)受到過帕森斯結(jié)構(gòu)功能主義的極大影響，他將結(jié)構(gòu)功能主義充分地運(yùn)用到對(duì)當(dāng)代資本主義的批判之中。奧菲將當(dāng)代資本主義的整個(gè)社會(huì)作為一個(gè)總的系統(tǒng)，該總系統(tǒng)又分為“經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)”、“政治子系統(tǒng)”和“社會(huì)子系統(tǒng)”。經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)為政治子系統(tǒng)提供賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的財(cái)政資源，政治子系統(tǒng)解決經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的諸如壟斷、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等各種問題，社會(huì)子系統(tǒng)向政治子系統(tǒng)提出各種需要和要求，政治子系統(tǒng)通過滿足它們來獲得社會(huì)子系統(tǒng)提出的相應(yīng)合法性要求。在奧菲對(duì)中東歐后共產(chǎn)主義轉(zhuǎn)型國(guó)家的研究中，他并沒有進(jìn)行實(shí)證的政治社會(huì)學(xué)研究，而是在規(guī)范層面考察了后共產(chǎn)主義福利國(guó)家在轉(zhuǎn)型時(shí)期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度原則、民主政策，以及承載它們的制度機(jī)構(gòu)、知識(shí)精英和市民社會(huì)。這體現(xiàn)了奧菲將批判理論傳統(tǒng)、系統(tǒng)功能主義與結(jié)構(gòu)主義的馬克思主義理論有機(jī)結(jié)合的獨(dú)特的政治社會(huì)學(xué)研究范式。通過對(duì)國(guó)家在社會(huì)生產(chǎn)中的作用和民主國(guó)家階級(jí)實(shí)質(zhì)的分析，奧菲最終將政治社會(huì)學(xué)分析與經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合，對(duì)當(dāng)代資本主義社會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)功能分析與批判。

當(dāng)然，我們也要認(rèn)識(shí)到，奧菲的分析始終體現(xiàn)出一種西方中心主義的視角。雖然他自己也一再聲稱試圖克服以往看待西方民主社會(huì)政治問題的視角和冷戰(zhàn)思維的局限，以便重新審視中東歐后共產(chǎn)主義社會(huì)的轉(zhuǎn)型問題，但他在分析具體的民主和社會(huì)政策問題時(shí)，仍不免將之與德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)加以對(duì)照來分析高下。比如在解決中東歐后共產(chǎn)主義國(guó)家所遭遇的民主問題時(shí)，他就提倡通過“憲法愛國(guó)主義”來解決，但是“憲法愛國(guó)主義”的提倡本身就存在著尚需解答的問題。憲法原則指的是一套抽象的、程序性的、包括自由權(quán)利與政治權(quán)利在內(nèi)的權(quán)利體系，它們構(gòu)成了有關(guān)民主的一致意見，旨在形成所需溝通形式如何制度化的指導(dǎo)原則。[6]民主程序在日益分化的社會(huì)中承擔(dān)了主體間互動(dòng)的社會(huì)整合作用，但“憲法愛國(guó)主義”所立足的是對(duì)憲法原則的認(rèn)同。而由于憲法原則本身的抽象性，它對(duì)于任何國(guó)家的公民都是有效的，它只是建立正當(dāng)民主程序的指導(dǎo)原則。至于什么樣的民主程序是正當(dāng)?shù)?，民主程序?yīng)當(dāng)保障哪些權(quán)利，以及對(duì)這些權(quán)利的具體解釋，都需要由不同國(guó)家的公民在制定憲法之時(shí)和以后的立法過程中根據(jù)具體的民族歷史與傳統(tǒng)來加以確定，這也導(dǎo)致了民主程序的正當(dāng)性及民主程序所應(yīng)保障之具體權(quán)利確定性的不確定。實(shí)際上，中東歐后共產(chǎn)主義福利國(guó)家民主與社會(huì)政策問題的實(shí)際解決，確實(shí)需要考慮到共產(chǎn)主義社會(huì)時(shí)期所遺留下來的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的歷史沿襲。

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〔責(zé)任編輯：余明全〕

中東歐思想文化研究

·社會(huì)轉(zhuǎn)型專題·