郭平興

“實(shí)物目錄學(xué)”概念在西方的生成與發(fā)展*

郭平興

實(shí)物目錄學(xué) （bibliographie matérielle）是西方書籍史學(xué)界一個(gè)重要的概念，源于英語世界的“bibliography”。從研究內(nèi)容上看，實(shí)物目錄學(xué)不僅研究書籍的內(nèi)容，也重視書籍本身的歷史以及它所承載的文本信息來源。它自誕生以來，不僅引進(jìn)了其他學(xué)科的理論和研究范式，而且還不斷細(xì)化了書籍史的研究內(nèi)容，對(duì)書籍史研究貢獻(xiàn)頗大，同時(shí)，也對(duì)中國書籍史的研究有一定的借鑒價(jià)值。

實(shí)物目錄學(xué) 書籍史 版本學(xué)

實(shí)物目錄學(xué) （bibliographie matérielle）是西方書籍史學(xué)界一個(gè)重要的概念，現(xiàn)常用于歷史學(xué)、目錄學(xué)、版本學(xué)等領(lǐng)域，這個(gè)詞源于英語世界的 “bibliography”。法國學(xué)者學(xué)勒克 （Louise-No?lle Malclès）在其著作 《目錄學(xué)手冊》中寫道，“在英語國家那里，特別是在英國，‘bibliography’一詞保留了書籍科學(xué)這一特殊含義。目錄學(xué)家不只是書目匯集者或是文本分析者，還是一位專家。他所做的工作則是運(yùn)用與書籍研究相關(guān)的印刷史和技術(shù)史知識(shí)，確立這些書籍的真實(shí)性，明確給出印刷日期和地點(diǎn)，并且檢查一切可以看清著作的實(shí)物來源的細(xì)節(jié)，這種方法大多應(yīng)用于古書上。在很多情況下，‘bibliography’包含了書籍史，甚至文獻(xiàn)史。”[1]從實(shí)物目錄學(xué)的發(fā)展史來看，實(shí)物目錄學(xué)的發(fā)展與西方書籍史的發(fā)展是息息相關(guān)的，書籍史研究是20世紀(jì)中葉以來西方史學(xué)研究的一門顯學(xué)，相關(guān)成果非常豐碩。①關(guān)于西方書籍史的研究論著很多，且很多論著已被翻譯成中文出版，如 [法]費(fèi)夫賀、馬爾坦：《印刷書的誕生》，李鴻志譯，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2006年；[英]瑪麗娜·弗拉斯卡-斯帕達(dá)等主編：《歷史上的書籍與科學(xué)》，蘇賢貴等譯，上海：上海科技教育出版社，2006年；[美]伊麗莎白·愛森斯坦：《作為變革動(dòng)因的印刷機(jī)》，何道寬譯，北京：北京大學(xué)出版社，2010年；[英]戴維·芬克爾斯坦等：《書史導(dǎo)論》，何朝暉譯，北京：商務(wù)印書館，2012年；[法]羅杰·夏蒂埃：《書籍的秩序》，吳泓緲、張璐譯，北京：商務(wù)印書館，2013年；[美]羅伯特·達(dá)恩頓：《啟蒙運(yùn)動(dòng)的生意：〈百科全書〉出版史 （1775—1800）》，葉桐、顧杭譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2005年；[美]芮哲非：《谷騰堡在上海：中國印刷資本業(yè)的發(fā)展 （1876—1937）》，張志強(qiáng)等譯，北京：商務(wù)印書館，2014年；等等。自法國學(xué)者費(fèi)夫賀（Lucien Febvre）與馬爾坦 （Henri-Jean Martin）合著出版 《印刷書的誕生》以來，即顯示了與過往的書籍史研究的不同范式，用統(tǒng)計(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)的方法取代了目錄學(xué)、古文獻(xiàn)學(xué)的方法，視 “書籍史”為總體史 （histoire général）的一部分?？v觀西方書籍史研究視角的轉(zhuǎn)變過程，從社會(huì)史與新文化史研究路徑的契合，到媒介史與印刷文化史的結(jié)合，再到目錄學(xué)的轉(zhuǎn)向與超越，可以發(fā)現(xiàn)書籍史的研究總是存在于社會(huì)文化史與傳統(tǒng)目錄學(xué)的理論基石之上，“這兩個(gè)學(xué)科在相互影響和沖突中走向融合，并在學(xué)科史和媒介史等其他學(xué)科的滲透中，形成一門獨(dú)立的研究領(lǐng)域”即書籍史的研究，“在相互的批評(píng)中，各路書籍史研究者不斷地調(diào)整和完善研究的結(jié)構(gòu)與方法，從而走向統(tǒng)一融合”。[2]

雖然以目錄學(xué)、古文獻(xiàn)學(xué)為代表的書籍史研究在西方已存在數(shù)百年的歷史，但研究對(duì)象主要集中于版本考證等。20世紀(jì)后，對(duì)實(shí)物目錄學(xué)的研究范式開始運(yùn)用于書籍史研究之中，但無論是在西方學(xué)界，還是在中國學(xué)界，其研究都相對(duì)薄弱。因此，探尋實(shí)物目錄學(xué)的發(fā)展歷程，對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行學(xué)術(shù)界定，考察其發(fā)展過程中的困難，應(yīng)是當(dāng)前書籍史學(xué)者一個(gè)不得不面對(duì)的問題。為了澄清這一概念在西方的發(fā)展情況，西方很多從事書籍史研究的學(xué)者也做了許多積極而有成效的工作，拓寬了書籍史學(xué)界對(duì)這個(gè)概念的認(rèn)識(shí)視野和理解思路。本文擬從bibliographie matérielle概念存在的學(xué)術(shù)背景及其發(fā)展歷程入手，考察西方學(xué)界對(duì)這一名詞的概念界定及其在發(fā)展過程中所面臨的理論挑戰(zhàn)，以期對(duì)理解實(shí)物目錄學(xué)的概念實(shí)質(zhì)有所幫助。

一、實(shí)物目錄學(xué)的內(nèi)涵及研究內(nèi)容

實(shí)物目錄學(xué)側(cè)重研究書籍自身的歷史以及它所承載的文本信息來源。然而，迄今為止，尚沒有被大部分史學(xué)家認(rèn)可的明確的實(shí)物目錄學(xué)的定義。正如法國書籍史學(xué)家瓦里 （Dominique Varry）所言：“實(shí)物目錄學(xué)這個(gè)名詞本身就有一點(diǎn)兒神秘，需要予以澄清”。[3]

在實(shí)物目錄學(xué) （Material Bibliography/bibliographie matérielle，意大利稱為bibliografia materiale）這一名詞為學(xué)界廣泛認(rèn)可前，有諸多名詞與實(shí)物目錄學(xué)內(nèi)涵與意蘊(yùn)并列存在于各國的相關(guān)領(lǐng)域研究的學(xué)術(shù)譜系中。如 “歷史目錄學(xué) （Historical Bibliography）、分析目錄學(xué) （Analytical Bibliography，德國人稱為Analytische Druckforshung）、文本目錄學(xué) （Textual Bibliography，意大利則稱為Bibliografia testuale）、描述目錄學(xué) （Descriptive Bibliography）、評(píng)注目錄學(xué) （Critical Bibligraphy）、新書目學(xué) （New Bibliography）等”，[4]這些概念所研究的內(nèi)容基本上是同一對(duì)象，只是應(yīng)用不同的表達(dá)方式而已。

對(duì)于實(shí)物目錄學(xué)的定義，學(xué)者們有著不同的看法，法國學(xué)者瓦里認(rèn)為，“從某種意義上來說，實(shí)物目錄學(xué)不過就是對(duì)印刷書籍的考古學(xué)，與對(duì)手稿進(jìn)行的 ‘手抄簿本’（codicologie）研究一樣?！盵5]法國另一書籍史研究專家弗雷德里克·巴爾比耶 （Frédéric Barbier）認(rèn)為實(shí)物目錄學(xué)是對(duì) “文本、文本變體和文本以 ‘書籍實(shí)現(xiàn)’（mise en livre）進(jìn)行系統(tǒng)的研究”。[6]中國學(xué)者也提出相關(guān)的看法，如費(fèi)巍認(rèn)為 “作為研究傳遞文獻(xiàn)的科學(xué)”的實(shí)物目錄學(xué)要研究 “印刷者和書商的歷史，研究紙和圖書裝幀的描述，以及研究從作者的手稿到書籍印刷出版的過程中發(fā)生的文本變化”；[7]于文認(rèn)為實(shí)物目錄學(xué)是 “研究作為物體的圖書、圖書生產(chǎn)的細(xì)節(jié)、制作方法及文本的影響等問題的學(xué)問”。[8]

上述各家對(duì)實(shí)物目錄學(xué)的不同定義，既體現(xiàn)了學(xué)者對(duì)實(shí)物目錄學(xué)的思考，也勾畫出實(shí)物目錄學(xué)思想的核心所在。就目前研究成果而言，實(shí)物目錄學(xué)的研究內(nèi)容包括以下七個(gè)方面：“一是建立一位作者的作品總錄；二是重現(xiàn)一個(gè)印刷工作的工作和生產(chǎn)情況；三是選擇出版所用的基礎(chǔ)文本，也許為此還要建立起先前版本的傳承關(guān)系”；“四是在同一版本之中找出 ‘異本’；五是辨認(rèn)出一些假的再版；六是揭露以虛假的或是以似是而非的地址出版的盜版書或是禁書；七是揭露假冒書?！盵9]由此觀之，實(shí)物目錄學(xué)的切入點(diǎn)不同，衍生出實(shí)物目錄學(xué)的研究方法和面向也不同，或從作者，或從文本，或從編輯，或從出版者等，涉及到與書籍本身內(nèi)容的諸多方面。

實(shí)物目錄學(xué)的最終路徑，就是最大限度去對(duì)照和比較所研究的書籍的不同版本。書籍史名家巴爾比耶曾說：“沒有任何理論能替代對(duì)于某一本書里一個(gè) ‘文本’的生產(chǎn)條件以及從一個(gè)版本到另一個(gè)版本的條件變化的準(zhǔn)確觀察?！盵10]這里所指的生產(chǎn)條件，包括紙張、印刷生產(chǎn)技術(shù)、裝幀形式等。美國學(xué)者阿德里安·約翰斯就提出 “一本書是一種共識(shí)的物質(zhì)體現(xiàn)，至少是一種集體認(rèn)可的物質(zhì)體現(xiàn)”，“它是連接了各種各樣的工作的一個(gè)樞紐”。[11]例如，讀者對(duì)18世紀(jì)的書籍尤其是貝類書籍的理解，圖書的裝飾風(fēng)格等內(nèi)容的理解就顯得尤為重要，“因?yàn)樗砻髁四潮緯欠駥儆谑芴囟ǖ膶徝懒?xí)慣支配的更大的一類的文獻(xiàn)，而這類文獻(xiàn)是上流社會(huì)的精英階層的財(cái)產(chǎn)”。[12]

從版本學(xué)及書籍史的角度來看，沒有兩本完全相同的古代印刷品，因?yàn)槊恳徊坑∷⑵范加衅渥陨愍?dú)特的歷史：“特殊的裝訂方式，在一系列擁有者中的傳承，使用中留下的痕跡等”。[13]開始關(guān)注這個(gè)問題的人，往往都是古書的收藏家和研究者。澳大利亞歷史學(xué)家科索普 （wallace kirsop）曾指出：“一種目錄學(xué)的描述，一種評(píng)注版更是如此，其基礎(chǔ)都應(yīng)該建立在對(duì)一個(gè)文本可能的所有版本存留下來的盡可能多的單本的檢查和核對(duì)之上。只有通過這種細(xì)致的工作，目錄學(xué)專家才可能區(qū)別一部書籍的發(fā)行和狀況，并且描述出理想的單本。”[14]可見，出版品的單本實(shí)物其實(shí)蘊(yùn)含著大量有用的信息，除了人們常為關(guān)注的書籍內(nèi)容之外，還有它們被制造出來的方法，問世的情形，刊行者的真實(shí)身份等書籍的物質(zhì)屬性的相關(guān)內(nèi)容。實(shí)物目錄學(xué)就是通過研究文本及其變體的物質(zhì)屬性來科學(xué)地確立起最好的版本。年鑒學(xué)派大師費(fèi)夫賀曾從 “字體”、“打開書封：書名頁、牌記、印刷鋪記”、“內(nèi)文呈現(xiàn)與開本”、“插圖”、“替書穿及”、“裝幀形式”等來描定“書的樣貌”，他認(rèn)為從搖籃本到手抄本，書的樣貌都對(duì)書籍的傳播起到重要的作用，如書名頁的功能，就宛如一本書的“戶籍資料”，而書名頁的故事饒有趣味，可視為印刷書整體演進(jìn)的典例。[15]

二、西方實(shí)物目錄學(xué)研究的階段

西方實(shí)物目錄學(xué)的發(fā)展歷程，大抵經(jīng)歷了兩個(gè)主要階段，第一個(gè)階段是文藝復(fù)興時(shí)期， 第二個(gè)階段是19世紀(jì)末至20世紀(jì)。尤其是20世紀(jì)中期以后，經(jīng)過英國、澳大利亞、法國等學(xué)者的不斷研究，實(shí)物目錄學(xué)取得了長足的發(fā)展。

15世紀(jì)到16世紀(jì)，由于印刷技術(shù)的革新，歐洲的書籍?dāng)?shù)量在急速增長，大量的書籍印刷出版，充斥于圖書館和圖書市場。①相關(guān)研究見 [美]馬修·巴特爾斯：《圖書館的故事》，趙雪倩譯，北京：商務(wù)印書館，2013年，第四部分 “書的戰(zhàn)爭”，詳細(xì)論述了文藝復(fù)興時(shí)期因圖書而產(chǎn)生的種種史實(shí)。對(duì)于眾多的博學(xué)者、古書收藏家而言，書籍相對(duì)成為其日常生活中的重要組成部分。當(dāng)時(shí)一位在意大利享有盛譽(yù)的政治家、外交家威廉·坦普爾曾說，“當(dāng)一冊冊的書籍，被印刷機(jī)大量的復(fù)制”，“考訂求證開始了，哪一種文本可以拿來作為印制古書的正確版本”，這種智識(shí)活動(dòng)成為當(dāng)時(shí)的 “學(xué)術(shù)時(shí)尚”，“仔細(xì)閱讀古老的手稿，比較著各種不同的文本，翻查詞匯術(shù)語，以及人們關(guān)于古代歷史學(xué)家、演說家和詩人們的注釋，對(duì)于古代希臘和羅馬文的細(xì)微之處也要明察秋毫?！盵16]但這種工作在當(dāng)時(shí)并不能得到廣泛的開展，因?yàn)樵诤芏嗳丝磥?，“這些爭議以鋪天蓋地的詞匯、注釋和索引掩蓋了古典文本的精華，在文獻(xiàn)學(xué)的顯微鏡下，偉大的古典著作被削弱成沒完沒了、咬文嚼字的文本分析”。[17]對(duì)實(shí)物目錄學(xué)而言，此時(shí)主要開始于古書的版本比較，且主要集中于博學(xué)家和文史學(xué)家這些群體之中，普通民眾并沒有參與其中。但不可否認(rèn)的是，因?yàn)?“文藝復(fù)興的各種表現(xiàn)形式和思想從精英階層向普通民眾傳播，其中包括社會(huì)層面和地理層面的擴(kuò)散”，[18]使當(dāng)時(shí)的作品廣為流傳，既包括原有的被考據(jù)的印刷品，也包括被考訂整理而出版的印刷品，甚至是當(dāng)時(shí)人們自己所撰寫的印刷品 （如莎士比亞的著作和十六七世紀(jì)其他劇作家的作品），都成為后世實(shí)物目錄學(xué)者研究的對(duì)象。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，英國目錄學(xué)學(xué)者通過對(duì)莎士比亞著作的印刷版 （尤其是1623年對(duì)開本的初版）進(jìn)行研究，確定這些版本與最確定的原稿之間的關(guān)系。從此，實(shí)物目錄學(xué)研究對(duì)象開始擴(kuò)大，由文藝復(fù)興時(shí)期關(guān)注書籍形制本身擴(kuò)大到 “書籍的實(shí)現(xiàn)”過程的研究，這種研究路徑迅速得到傳播，文藝復(fù)興時(shí)期的其他劇作家的作品也進(jìn)入研究視野。由此而產(chǎn)生了一批著名的研究學(xué)者，如格里格 （W.W.Gregg）、伯拉德 （A.W.Pollrd）、麥克柯羅 （Ronald Brunlees Mckerrow，1872—1940年）等，其中格里格的代表作 《底本原理》是20世紀(jì)初目錄學(xué)的一篇重要論文，對(duì)英、美的版本學(xué)、?？睂W(xué)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。[19]創(chuàng)立于1892年的倫敦目錄學(xué)會(huì) （Bibliographical Society de Londres）里也有眾多學(xué)者從事相關(guān)研究，出版了協(xié)會(huì)會(huì)刊 《圖書館》（The Library），成為研究目錄學(xué)的重要學(xué)術(shù)陣地，誕生了諸如 《文科專業(yè)學(xué)生的目錄學(xué)入門》[20]等著名的學(xué)術(shù)論著，造就了當(dāng)時(shí)學(xué)界著名的 “搖籃本”（1500年以前印刷出版的圖書稱為“古版書”，其拉丁文含義是 “搖籃期圖書”，因此，這些圖書也稱為 “搖籃本”[21]）研究熱潮。1972年，作為英國目錄學(xué)方法的延續(xù)性著作 《目錄學(xué)新入門》（A New Introduction to Bibliography）出版，這本新作由英國目錄學(xué)的著名學(xué)者加斯科爾（Philipp Gaskell）完成，被多次再版，并翻譯成多種語言出版，受到學(xué)界的普遍好評(píng)，“這部著作被證實(shí)仍然是目前市場上買得到的最好的一部”。[22]

英國學(xué)者首開風(fēng)氣之后，美國、新西蘭、法國等國家學(xué)者先后參與其中，對(duì)實(shí)物目錄學(xué)的關(guān)注有所增加，并取得豐富的學(xué)術(shù)成果。美國學(xué)者鮑威爾斯 （Fredson Bowers，1905—1991年）是目錄學(xué)中美國學(xué)派的代表人物，身為弗吉尼亞大學(xué)文學(xué)教授的他，尤其是對(duì)晚近出版物的研究有著獨(dú)特見解，于1948年創(chuàng)辦了 《目錄學(xué)研究》（Studies in Bibliography）期刊，出版了 《目錄描述原理》，[23]他用心理學(xué)、歷史學(xué)和文學(xué)等大量材料證明：目錄學(xué)研究應(yīng) “借助于不同的符號(hào)和慣例，完成目錄描述，以照相文件的可信度來看待一部著作的實(shí)物表現(xiàn)形式”。[24]美國實(shí)物目錄學(xué)派的研究較英國學(xué)派研究而言，對(duì) “書籍實(shí)現(xiàn)”的細(xì)節(jié)給予了更多更廣的關(guān)注，不僅重視作者原稿，而且也關(guān)注書籍實(shí)物以及產(chǎn)生書籍這一實(shí)物的過程中的技術(shù)，希望 “建立一個(gè)最能展現(xiàn)作者之原初或最終意圖的文本”。[25]有學(xué)者甚至指出，英、美這時(shí)期所興起的目錄學(xué)研究新氣象形成了 “新書目派”或 “新目錄學(xué)派”（New Bibliography）。②關(guān)于 “新書目學(xué)”的研究成果，可參考Fredson Bowers，On Editing Shakespeare and the Elizabethan Dramatists，Published for the Philip H.and A.S.W.Rosenbach Foundation by the University of Pennsylvania Library,1955；Fredson Bowers，Textual and Literary Criticism，CUP Archive，1966；George Thomas Tanselle，Guide to the Study of United States Imprints，2，vols，Cambridge：Belknap Press of Harvard University Press，1971；Ronal Mckerrow，The Treatment of Shakespeare’s Text by his Earlier Editors,1709-1768，Ayer Publishing，1977；等等。到了20世紀(jì)80年代以后，針對(duì)“新書目學(xué)”，美國學(xué)者杰羅姆·麥根展開了批判，提出新的書籍觀即把書籍看成是社會(huì)工藝品。③相關(guān)成果見杰羅·麥根的著作，A Critique of Modern Textual Criticism，University of Pennsylvania Press，1983；The Text Condition，Princeton University Press，1991。

新西蘭人麥肯錫 （Donald Francis McKenzie，1931—1999年）對(duì)實(shí)物目錄學(xué)的研究進(jìn)一步拓展。麥肯錫先后在澳大

利亞和牛津大學(xué)任教，發(fā)表了數(shù)篇具有爆炸性的文章，如 《想象中的印刷者》（Printers of the Mind）（發(fā)表于Studies in Bibliography第22期）、《目錄學(xué)和文本的社會(huì)學(xué)》，[26]這種人文色彩濃厚的研究路徑受到學(xué)界的廣泛認(rèn)可，瓦里認(rèn)為他的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)有兩大方面，即 “將人性化的方面重新納入美國學(xué)派所研究的目錄中，強(qiáng)調(diào)排字者和付印者的作用 （如創(chuàng)意、職業(yè)行為、無意中犯下的錯(cuò)誤等）”和 “將實(shí)物目錄學(xué)的方法和技術(shù)運(yùn)用到書籍以外的物品”。[27]麥肯錫關(guān)于目錄學(xué)和書史的論文集 《制造意義：〈思想的印刷者〉及其他論文》（Making meaning：“Printers of the Mind”and other Essays）一經(jīng)出版，即引發(fā)爭議，它 “揭示一部文本的物質(zhì)生產(chǎn)在很大程度上取決于當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)環(huán)境，挑戰(zhàn)了在20世紀(jì)40、50和60年代統(tǒng)治版本目錄學(xué) （textual bibliography）的分析目錄學(xué)家們的正統(tǒng)觀念”，雖受爭議，但亦受到學(xué)界的肯定，并逐漸形成書史研究的一種新范式 “文本社會(huì)學(xué)”范式。[28]

澳大利亞歷史學(xué)者科索譜在1970年出版了 《實(shí)物目錄學(xué)和文本評(píng)論：通往一種合作》，[29]在書中，他介紹了英國書籍史的研究方法，認(rèn)為文本須受到其物質(zhì)基礎(chǔ)的制約，“既然文本批評(píng)，或者人們愿意稱之為對(duì)于原文的尊重，是文學(xué)研究的中心問題，那么就應(yīng)該經(jīng)過一個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)物目錄學(xué)的艱苦過程”。[30]此外，他號(hào)召法國文史學(xué)者參與這個(gè)領(lǐng)域的研究。

法國學(xué)者對(duì)于實(shí)物目錄學(xué)的研究正是在這些啟示下進(jìn)行的。長期在澳大利亞工作的勞費(fèi)爾 （Roger Laufer）就是其中的代表，實(shí)物目錄學(xué)這一名詞即由他在1966年出版的 《澳大利亞法國研究學(xué)刊》（Australian Journal of French Studies）中提出，稱為Material Bibliography或bibliographie matérielle。勞費(fèi)爾在 《實(shí)物目錄學(xué)是做什么的》導(dǎo)言性文章中較為系統(tǒng)地提出了他對(duì)實(shí)物目錄學(xué)的理解。[31]

從實(shí)物目錄學(xué)的學(xué)術(shù)源流中，我們可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)物目錄學(xué)研究的發(fā)展經(jīng)過了文藝復(fù)興時(shí)相對(duì)狹窄的研究內(nèi)容后，再到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，獲得了較快的發(fā)展，研究內(nèi)容、研究方法等都發(fā)生了巨大改變。不言而喻，實(shí)物目錄學(xué)側(cè)重文本的實(shí)物 （包括文本的不同版本或是書籍的不同實(shí)現(xiàn)形式），而人與文本之間有多種互動(dòng)關(guān)系，甚至是形成一種 “文學(xué)的場域”，即 “連接生產(chǎn)者 （出版者、編輯、作者）與產(chǎn)品 （書籍、期刊、文學(xué)作品）的社會(huì)、思想和意識(shí)形態(tài)的公共競技場”。[32]這樣，實(shí)物目錄也是人類關(guān)系展現(xiàn)在宗教、文化等領(lǐng)域的歷史的真實(shí)表現(xiàn)。

三、實(shí)物目錄學(xué)研究興起的因素

縱觀實(shí)物目錄學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展史，可見兩個(gè)因素促成了此項(xiàng)研究的興起與發(fā)展。

一是實(shí)物目錄學(xué)方面的史料被大量發(fā)現(xiàn)，且運(yùn)用于書籍史的研究進(jìn)程之中。史學(xué)家發(fā)掘的大量被思想史和文化史忽略的史料，包括 “與書打交道”人的資料，如印刷商之間的通信、他們的裝飾圖案等，①瓦里在 《實(shí)物目錄學(xué)對(duì)了解近代出版品的貢獻(xiàn)》中列舉了眾多西方書籍史研究過程中發(fā)現(xiàn)的有用的 “與書打交道”的史料，包括印刷商名下的傳記，印刷商留下的財(cái)務(wù)檔案，以及印刷商與歐洲各地來往的數(shù)以十萬計(jì)的信件，可為實(shí)物目錄學(xué)的開展提供有力的保證。引起他們對(duì)書籍史領(lǐng)域中諸多歷史事件的興趣，因而決定用書籍史來涵蓋除政治史和外交史以外的歷史，如印刷史、編輯史、發(fā)行史、閱讀史、心態(tài)史、藏書史、出版史等，實(shí)物目錄學(xué)常常貫穿于其中，例如閱讀史方面，“文本不是存在于自身的，而是僅僅通過某種物質(zhì)形式存在，物質(zhì)形式本身決定可能的、有時(shí)相對(duì)強(qiáng)制性的閱讀實(shí)踐和獲取書籍內(nèi)容的實(shí)踐”，因?yàn)?“實(shí)物目錄學(xué)確實(shí)為研究實(shí)踐意義的閱讀史開辟了道路，但同樣為研究閱讀的抽象表現(xiàn)，主要是政治方面的抽象表現(xiàn)的歷史開辟了道路”。[33]

作為書籍史的有效研究視角，實(shí)物目錄學(xué)展現(xiàn)了很好的發(fā)展前景，結(jié)合相應(yīng)的史料，對(duì)書籍史研究提供了有力的理論支撐。早期的書籍史研究只注重書籍的版本與類別。自20世紀(jì)初開始，對(duì)與書籍相關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域研究層出不窮，尤其是 “啟發(fā)了眾多對(duì)于書籍的世界 （手稿，尤其是印刷品）及其媒介手段的關(guān)聯(lián)的研究”。[34]例如，文藝復(fù)興時(shí)期的人文主義者的刊印本、活字印刷術(shù)與書畫的刻印技術(shù)等，誰參與了刊?。靠∵^程中發(fā)生了什么？刊印的書籍對(duì)當(dāng)時(shí)的民眾產(chǎn)生了什么影響？從1958年起，“書籍史專家至少被分成兩個(gè)陣營”，包括 “一些古舊書籍研究者，在不考慮社會(huì)背景的情況下研究機(jī)器與技術(shù)的變遷”和側(cè)重 “書籍和書籍貿(mào)易”方面的研究。[35]書籍史學(xué)家應(yīng)考慮到書籍刊刻過程的變革，包括手抄簿本、舊時(shí)期的刊本、工業(yè)化時(shí)代的書籍等，引入長時(shí)段的視角將各種手段結(jié)合起來，匯集所有相關(guān)的歷史資料展開書籍史的研究。

此外，實(shí)物目錄學(xué)技術(shù)和信息的補(bǔ)充作用，也推動(dòng)了書籍史研究的發(fā)展。對(duì)印刷商的真實(shí)身份、偽冒書和禁書的興趣，使史學(xué)家廣泛接受了實(shí)物目錄學(xué)中所運(yùn)用的檔案史料 （包括版本所用的材料如飾紋、邊飾、尾花等）的影響。

二是接受美學(xué)的發(fā)展與變化。書籍史視野下接受美學(xué)是與 “表現(xiàn)美學(xué)”（Darstellungs?sthetik）、“生產(chǎn)美學(xué)”（Pro-

duktions?sthetik）相并立的，“設(shè)定在被傳遞的文本與讀者思想之間有一種直接的聯(lián)系，不管訊息的物質(zhì)形式和情境有怎樣的多樣性，對(duì)內(nèi)容的獲取在其間進(jìn)行”，“研究者將會(huì)觀察某個(gè)文本在一個(gè)文本的歷時(shí)性序列中的位置，然后是它在某個(gè)特定時(shí)刻出版的各種文本的共時(shí)性的整體中的位置，再盡可能地將作為文學(xué)史的研究對(duì)象的文本生產(chǎn)與普通歷史的范疇建立關(guān)聯(lián)”。[36]之所以能如此，因?yàn)椤皶怯葹楸阌谝苿?dòng)的物體，同時(shí)具有文化底蘊(yùn)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是腦力創(chuàng)作和物質(zhì)生產(chǎn)的成果”。[37]諸多學(xué)者已在相關(guān)問題的研究領(lǐng)域做了有益的嘗試，如法國的馬爾凱在 《17世紀(jì)中國畫譜在日本被接受的經(jīng)過》中利用實(shí)物目錄學(xué)研究范式，對(duì)流傳于日本的中國畫譜進(jìn)行了詳細(xì)的研究；[38]再如對(duì)某些特殊形制的書籍如貝類書籍、博物類書籍等，如果用精確的審美學(xué)來審視與研究，將是非常有意義的事情，因?yàn)?“選擇什么詞語和圖像來充當(dāng)自然物在書中的符號(hào)，就起到了界定一種自然物的特征和內(nèi)容的作用”。[39]

四、實(shí)物目錄學(xué)研究面臨的挑戰(zhàn)

即使在20世紀(jì)六七十年代書籍史迅速發(fā)展之時(shí)，實(shí)物目錄學(xué)的歷史解釋模式也常受到批評(píng)。一是實(shí)物目錄學(xué)總是用 “書籍實(shí)現(xiàn)”形式來分析所有過去的歷史；二是實(shí)物目錄學(xué)容易忽視個(gè)人的意識(shí)及行為在書籍的生產(chǎn)、傳播中的作用。

自20世紀(jì)80年代、特別是90年代以來，實(shí)物目錄學(xué)面臨的第一個(gè)挑戰(zhàn)來自書籍史研究隊(duì)伍本身。雖說目前書籍史的研究更側(cè)重于從 “文化的、社會(huì)學(xué)和目錄學(xué)的背景下理解書籍和印刷品”，“把書籍和文本生產(chǎn)，與作者和讀者的研究聯(lián)系在一起”，[40]但眾多書籍史研究者中有一部分人覺得實(shí)物目錄并不重要，認(rèn)為 “印刷出來的文本，基本上與其他同一版的書籍完全一致”，他們認(rèn)為實(shí)物目錄學(xué)家所從事的工作是在 “耗費(fèi)時(shí)間尋找出來細(xì)微的差異”。[41]有一部分人甚至公開表示反對(duì)，如美國文本理論學(xué)家杰羅姆·麥根就認(rèn)為，“孤立的文本是不存在的”，“文本的生產(chǎn)和演變是多個(gè)行為主體在 ‘文化語境’下共同的行為，是他們共同參與的 ‘社會(huì)事件’”，由此觀之，批判實(shí)物目錄學(xué)的學(xué)者更強(qiáng)調(diào)的是書籍的社會(huì)屬性。①有關(guān)于杰羅姆·麥根的書籍觀念介紹，詳見蘇杰編譯：《西方?？睂W(xué)論著選》之 《現(xiàn)代?？睂W(xué)批判》部分，上海：上海人民出版社，2009年。

實(shí)物目錄學(xué)面臨的第二個(gè)挑戰(zhàn)是實(shí)物目錄學(xué)所需資料的問題。實(shí)物目錄學(xué)是一個(gè)非常寬宏的研究領(lǐng)域，既需以時(shí)間為軸，縱向的史料收集；亦可以書籍為綱，進(jìn)行版本的細(xì)化考量。因此，開展實(shí)物目錄學(xué)，資料是首要解決的問題，然而卻是困難重重。首先是資料的嚴(yán)重不足，大大制約了實(shí)物目錄學(xué)的發(fā)展。在實(shí)物目錄學(xué)研究過程中，要找到書籍的不同單本進(jìn)行比較，并非易事。顯然，檔案資源將會(huì)對(duì)比較和確定實(shí)物目錄學(xué)的調(diào)查結(jié)果帶來很大幫助，遺憾的是這方面的資源十分稀缺。其次是在現(xiàn)今技術(shù)背景下，實(shí)物目錄的質(zhì)量還有待提高，雖然隨著有關(guān)水印、印刷印記、裝飾圖案等數(shù)據(jù)庫的開發(fā)，如據(jù)法國學(xué)者瓦里 （Dominique Varry）統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)有印刷品牌的數(shù)據(jù)庫、②如Printer’s Device的數(shù)據(jù)庫http://web.uflib.ufl.edu/spec/rarebook/devices/device.htm.奧地利中世紀(jì)的水印數(shù)據(jù)庫，③http://www.oeaw.ac.at/ksbm/wz/wzma2.htm.以及相關(guān)學(xué)者建立的數(shù)據(jù)庫 （如Silvio Corsini、④http://www.dbserv1_bcu_unil.ch/ornements/scripts/Fleuron.php.Daniel Droixhe、Claudette Fortuny⑤http://www.tango.univ-montp3.fr/MagueloneV.taf.等），便于學(xué)者進(jìn)行對(duì)照和比較，并取得了積極的研究效果，但其中時(shí)常出現(xiàn)的訛誤、不完準(zhǔn)、不精細(xì)、有重復(fù)等問題，嚴(yán)重影響了實(shí)物目錄學(xué)的有效開展。[42]正因?yàn)榉N種原因，縱觀現(xiàn)有的書籍史研究著作，專門以 “實(shí)物目錄學(xué)”或是類似內(nèi)容進(jìn)行研究的不多。

綜上所述，實(shí)物目錄學(xué)自誕生以來已將書籍的 “實(shí)物”納入書籍史的研究范疇，不僅引進(jìn)了其他學(xué)科的理論和研究范式，而且還不斷細(xì)化了書籍史的研究內(nèi)容。沒有人可以否認(rèn)實(shí)物目錄學(xué)對(duì)于書籍史研究的貢獻(xiàn)。雖然實(shí)物目錄學(xué)在文獻(xiàn)學(xué)、書籍史學(xué)界的地位已確定無疑，實(shí)物目錄學(xué)家們?nèi)杂性S多方面有待改進(jìn)。其面臨的最大挑戰(zhàn)是，過細(xì)的研究分工使書籍史學(xué)家之間的交流越來越困難 （并不是每位書籍史學(xué)家都能擁有眾多原始版本的印刷品），從而妨礙了對(duì)同行的理解及對(duì)書籍歷史的綜合。另一挑戰(zhàn)是如何彌補(bǔ)資料的問題引發(fā)實(shí)物目錄學(xué)中的種種不足。解決這些問題也許是21世紀(jì)實(shí)物目錄學(xué)家的首要任務(wù)。

既然實(shí)物目錄學(xué)對(duì)解釋書籍史這個(gè)概念十分重要，那么，比較那些糾結(jié)并或遠(yuǎn)或近的眾多含義解釋，幾百多年前中國的經(jīng)學(xué)考據(jù)學(xué)者 （漢學(xué)）的見解和做法是否高出了一籌？他們是不是早已看透了版本的本質(zhì)和使用它的目的？認(rèn)識(shí)到這些，對(duì)使用 “實(shí)物目錄”概念開展中國書籍史研究或許有些借鑒作用。

[1]Louise-No?lle Malclès，Manuel de bibliographie（《目錄學(xué)手冊》），Paris：PUF，1963，p.7，注釋3。

[2][8]于文：《“書籍史”的孕育與誕生》，《圖書·情報(bào)·知識(shí)》2009年第6期。

[3][4][5][9][10][13][22][24][27][33][34][36][37][38][42][意]韓奇、米蓋拉主編：《中國和歐洲：印刷術(shù)與書籍史》，北京：商務(wù)印書館，2008年，第153、154、154、158、199、155、155、155、156、200、240、201、209、82-11、161-162頁。

[6]Frédéric Barbier，L’Europe de Gutenberg:le livre et l'invention de la modernité occidentale，XIIIe-XVIesiècle（《谷騰堡的歐洲：書籍與西方現(xiàn)代性的產(chǎn)生，13—16世紀(jì)》），Paris:Librairie Belin,2006.

[7]費(fèi)?。骸段鞣侥夸泴W(xué)的發(fā)展及其對(duì)我國目錄學(xué)研究的借鑒意義》，《圖書情報(bào)知識(shí)》2008年第1期。

[11]Jonhs Arian，The Nature of the Book：Print and Knowledge in the Making，Chicago：University of Chicago Press，1998，p.3.

[12][39][英]瑪麗娜·弗拉斯卡-斯帕達(dá)等主編：《歷史上的書籍與科學(xué)》，蘇賢貴等譯，上海：上?？萍冀逃霭嫔纾?006年，第284-301頁。

[14][29][30]Wallace Kirsop，Bibliographie matérielle et critique textuelle，vers une collaboration，Paris：Lettres modernes，1970，p.32、p.76、p.76.

[15][法]費(fèi)夫賀、馬爾坦：《印刷書的誕生》，李鴻志譯，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2006年，第58-100頁。

[16][17][美]馬修·巴特爾斯：《圖書館的故事》，趙雪倩譯，北京：商務(wù)印書館，2013年，第80、81頁。

[18][英]彼得·伯克：《文化史的風(fēng)景》，豐華琴、劉艷譯，北京：北京大學(xué)出版社，2013年，第142頁。

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[21]張志強(qiáng)主編：《文獻(xiàn)學(xué)引論》，南京：江蘇教育出版社，2010年，第89頁。

[23]Fredson Bowers，Principles of Bibliographical Description，Princeton： Princeton University Press，1949.

[25]蘇杰編譯：《西方?？睂W(xué)論著選》，上海：上海人民出版社，2009年，第250頁。

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[31]Roger Laufer éd，La Bibliographie matérielle Présentée par Roger Laufer（《勞費(fèi)爾介紹的實(shí)物目錄學(xué)》），Table ronde organisée pour le CNRS par Jacques Petit，Paris：éditions du CNRS，1983.

[35][美]芮哲非 （Christopher A.Reed）：《谷騰堡在上海：中國印刷資本業(yè)的發(fā)展 （1876—1937）》，張志強(qiáng)等譯，北京：商務(wù)印書館，2014年，第157頁。

責(zé)任編輯：楊向艷

K103；K825.41

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1000-7326（2015）07-0123-06

郭平興，惠州學(xué)院政法系講師、南京大學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員、中山大學(xué)歷史系訪問學(xué)者 （廣東 惠州，516007）。