王朝陽

(商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南商丘476000)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視閾下的宋代官員、士人經(jīng)商探因

王朝陽

(商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南商丘476000)

宋代官員、士人經(jīng)商的原因有政治、經(jīng)濟(jì)、法制、思想等諸多原因。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下，把士人營商的諸多因素放在一個(gè)有機(jī)的理論框架內(nèi)加以分析:在內(nèi)在制度方面，義利觀念約束的減弱、本末觀的嬗變及士人心理上的無奈與彷徨促成了士人營商行為的增多;從外在制度來說，官僚制度及官、職、差遣分離機(jī)制，政府土地政策及專賣制度，看似嚴(yán)厲實(shí)則寬松的法制均是官員士人投身于商海的誘因。宋代士人經(jīng)商之所以大行其道，是有深層次的制度原因的:一是制約士人階層經(jīng)商的制度供給不足;二是制度的有效性較低。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué);宋代;士人經(jīng)商

自戰(zhàn)國以來，官員、士人經(jīng)商就是我國歷史上一個(gè)顯著的社會(huì)現(xiàn)象，宋代猶然。關(guān)于宋代官員、士人經(jīng)商的原因探索，近幾十年來中外史學(xué)家已有大量研究，取得了豐碩成果，涵蓋了相關(guān)研究的各個(gè)方面。其中年代最早、影響較大的當(dāng)屬著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家全漢昇先生于20世紀(jì)30年代發(fā)表的《宋代官吏之私營商業(yè)》［1］，全先生在這篇長文中認(rèn)為宋代官吏經(jīng)商的原因有官俸太少、商業(yè)觀念的變化、商人地位的提高、政治上的腐敗等原因。受時(shí)代所限，全先生對(duì)相關(guān)史料的運(yùn)用現(xiàn)在看來并不太充分，但此文奠定了宋代官吏經(jīng)商研究的基礎(chǔ)。趙曉耕的專著《宋代官商及其法律調(diào)整》［2］從法制史的角度，通過對(duì)兩宋不抑兼并的土地制度、義利觀念的變革、官僚體制及商人地位等方面論及了宋代官商的存在原因。程民生在《論宋代官員、士人經(jīng)商—兼談宋代商業(yè)觀念的變化》［3］一文中從政治角度、經(jīng)濟(jì)角度及觀念角度等方面對(duì)宋代官員、士人經(jīng)商進(jìn)行了深入的評(píng)價(jià)和思考。郭學(xué)信的《宋代士大夫貨殖經(jīng)營之風(fēng)探源》［4］認(rèn)為宋代士大夫貨殖經(jīng)營之風(fēng)的盛行，不僅與宋代商人地位的提高有關(guān)，也與宋代士大夫的貧困化和平民化緊密相連。郎國華《宋代官吏營商之風(fēng)的原因及危害》［5］從商品經(jīng)濟(jì)的沖擊、薪俸有限、閑官制度形成的弊端等方面論及了官員經(jīng)商的原因。綜合來看，宋代官員、士人營商的產(chǎn)生有其政治基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、思想基礎(chǔ)等。

本文不想按部就班地逐一分析造成官員、士人經(jīng)商的各種原因，因?yàn)檫@樣容易帶來人為的割裂感，不便于從整體上把握問題的實(shí)質(zhì)。基于此，本文擬引進(jìn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，把士人營商的諸多因素放在一個(gè)有機(jī)的理論框架內(nèi)，從制度上探究分析之。

一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念及啟示

諾斯說，制度是一種社會(huì)博弈規(guī)則，是人們所創(chuàng)造的用以限制人們相互交往的行為的框架。凡勃倫指出，“制度，實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣，而生活方式所構(gòu)成的是在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的總和?！保?］(P34)簡言之，制度是一種規(guī)則，其主要的功能是增進(jìn)秩序，無論這種秩序是積極的還是消極的。

按新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，制度可分為內(nèi)在制度和外在制度。內(nèi)在制度是指人類群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化出來的那種制度，主要包括習(xí)俗、道德觀念、思維意識(shí)及文化傳統(tǒng)等。外在制度是由統(tǒng)治共同體的政治權(quán)力機(jī)構(gòu)自上而下有意識(shí)地創(chuàng)造出來的一系列政策法規(guī)并付諸實(shí)施的規(guī)則。它包括政治規(guī)則(或叫政治制度)，經(jīng)濟(jì)規(guī)則(或叫經(jīng)濟(jì)制度)和法律契約(或叫法律制度)。

關(guān)于宋代士人經(jīng)商的誘因，既有思想因素、文化因素，也有政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、法律制度等因素。如果按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，前者是內(nèi)在制度，后者是外在制度，這恰好能用“制度”將兩者連接起來，兩者之間的相互制約與相互聯(lián)系就能有效地展現(xiàn)出來。

尤其是宋代處在中國古代社會(huì)的轉(zhuǎn)型期，無論是內(nèi)在制度還是外在制度，與前代相比，都有一些甚至是較大的變化，這必然會(huì)在各個(gè)方面顯現(xiàn)出來。從官員、士人經(jīng)商來看，宋代的“內(nèi)在制度”肯定具有一定的調(diào)節(jié)作用，不過，當(dāng)時(shí)的以習(xí)俗、倫理道德及價(jià)值觀念為核心的內(nèi)在制度到底在多大程度上影響了士人的行為，恐怕需要做出探討。另外，宋代政府所制定的政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、法律制度是否對(duì)士人經(jīng)商產(chǎn)生影響?就制度而言，宋代政府的制度供給是給士人私營商業(yè)帶來促進(jìn)還是阻礙作用?這都有待我們用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來分析。這也正是筆者嘗試用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來探討宋代士人經(jīng)商的意義及目的之所在。

二、從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看宋代士人經(jīng)商

(一)內(nèi)在制度的促成

1.義利觀念約束的減弱

義利觀念從本質(zhì)說屬于道德層面的范疇，自先秦開始就有了蔚為壯觀的義利之辯，貴義賤利奠定了傳統(tǒng)義利觀的理論基礎(chǔ)，這種人生價(jià)值取向基本代表了唐代以前廣大士人對(duì)經(jīng)商的基本態(tài)度。

逋及宋代，在義利觀方面，則是沖破了重義輕利的傳統(tǒng)觀點(diǎn)的桎梏，逐步轉(zhuǎn)變成為義利合一的義利統(tǒng)一論。李覯在《原文》中有這么一段話:“利可言乎?曰:人非利不生，曷為不可言?……孟子謂何必曰利，激也。焉有仁義而不利者乎?”［7］(P326)在義利觀念上，這是一個(gè)明顯的進(jìn)步，初步掙脫了“諱言財(cái)利”的藩籬。蘇洵繼承了李覯的觀點(diǎn)，在義利統(tǒng)一方面更是前進(jìn)了一步，他提出:利在則義存，利亡則義喪，……義利、利義相為用，天下運(yùn)諸掌矣。［8］(P278)他充分強(qiáng)調(diào)了義利合一，改變了傳統(tǒng)義利觀所認(rèn)為“義”“利”矛盾對(duì)立的觀念的認(rèn)識(shí)，內(nèi)在地把二者融合到了一起。

降至南宋，永嘉學(xué)派進(jìn)一步充實(shí)和完備了義利統(tǒng)一的價(jià)值觀。這其中以陳亮和葉適的思想最為突出，陳亮說:“利之所在，何往而不可為哉!”［9］(P140)旗幟鮮明地發(fā)出了求利合理的呼聲，他還說“《乾》無利，何以具四德?”［10］(P1850)意思是如果沒有“利”，豈有仁義道德的存在?作為功利主義學(xué)派集大成者的葉適更是把義利之辯發(fā)揮到了極致:“既無功利，則道義者乃無用之虛語耳?！保?1］(P324)也就是說世上不存在脫離功利的所謂道義。可見陳亮、葉適等功利學(xué)派力圖打破傳統(tǒng)的義利對(duì)立的界限，將功利提至前所未有的位置，這是自北宋以來義利統(tǒng)一思想的又一次延伸和強(qiáng)化。這不僅為宋人追逐商品利益尋求到了理論支持，更找到了與民爭利的理由。浙東事功學(xué)派于內(nèi)在價(jià)值觀念方面促使了士人階層私營商業(yè)的發(fā)展，宋代士人營商比例的增加與南宋事功學(xué)派不無關(guān)系。而且這種義利觀念的嬗變對(duì)本末思想也帶來極大的影響，并與義利觀一起作為內(nèi)在制度深深地影響著當(dāng)時(shí)的士人階層。

2.本末觀的嬗變

北宋初年，士大夫?qū)ι虡I(yè)的認(rèn)識(shí)有一定的轉(zhuǎn)變，掀起了反對(duì)傳統(tǒng)本末觀的思潮，范仲淹與李覯是其中的優(yōu)秀代表。范仲淹在《四民詩·商》中寫道:“嘗聞商者云，轉(zhuǎn)貨賴斯民。遠(yuǎn)近日中合，有無天下均。上以利吾國，下以藩吾身。周官有常籍，豈云逐末人。”［12］(P25)在這里，范仲淹肯定了商人的作用，呼吁人們給予商人應(yīng)有的地位。比范仲淹稍晚的李覯充分肯定了商人及商業(yè)發(fā)展的積極作用，他說“今日之宜，亦莫如一切通商，官勿買賣，聽其自為”，［13］(P149)其實(shí)，這是一種自由放任的重商思想。

如果說北宋時(shí)期士大夫的本末觀有了不同于前代的特點(diǎn)的話，那么南宋的事功學(xué)派則進(jìn)一步將這一特點(diǎn)發(fā)揚(yáng)光大。陳亮這樣說:古者官民一家，農(nóng)商一事也。上下相恤，有無相通，民病則求之官，國病則資諸民。商籍農(nóng)而立，農(nóng)賴商而行，求以相補(bǔ)，而非求以相病，則良法美意，何嘗一日不行于天下哉!［9］(P127)陳亮已經(jīng)委婉地表達(dá)出了農(nóng)商皆本的初步理念，認(rèn)為兩者是相互促進(jìn)、相互依存的，這徹底改變了以往將農(nóng)和商對(duì)立起來的觀點(diǎn)，無疑是觀念的一次更新!稍后的葉適則公開批判了重農(nóng)抑末觀點(diǎn):“抑末厚本，非正論也”，這如同晴空中的一聲驚雷，震撼了本末觀的理論天空。

這種價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變必然會(huì)帶來商業(yè)意識(shí)的增強(qiáng)，商人地位也得到了相應(yīng)提高，作為知識(shí)文化人的士人階層受到意識(shí)觀念的沖擊是首當(dāng)其沖的。

3.心理上的無奈與彷徨

入宋以后，傳統(tǒng)的“君子謀道不謀食”的價(jià)值觀念受到了撼動(dòng)，官僚士大夫們已經(jīng)初步認(rèn)可商人的存在甚至在日常生活中樂意與之交往，并有了羨慕的意味。宋代的詩人做了很多的《估客樂》之類的詩，如方回在《估客樂》里不加隱晦地描寫了對(duì)商賈的向往之情:生不羨鳳凰池，死不愛麒麟閣，估客樂哉真復(fù)樂。①方回:《桐江續(xù)集》卷九《估客樂》，文淵閣《四庫全書》本。

雖然士大夫?qū)τ谏藤Z的生活暗生羨慕之情，但對(duì)于士大夫來講，“他們幾乎天然具有對(duì)于商人的優(yōu)越感，無論是對(duì)于商人的觀察還是評(píng)論，同情還是非難，大抵都有一種‘居高臨下’和‘保持距離’的態(tài)度”，［14］(P148)不過，面對(duì)商人階層的地位的上升以及社會(huì)開放風(fēng)氣的侵襲，他們這種天然的優(yōu)越感越來越少，致使部分士大夫心理失衡，這種心理上的波動(dòng)摧毀了士大夫的精神堤防，盡管他們中的一些人經(jīng)過了一段時(shí)間的猶豫和彷徨甚至是心理煎熬，但是巨大商業(yè)利潤無時(shí)無刻地誘使著他們，于是，一部分士大夫挺身而出，紛紛涉足商界，或明或暗地掀起了一股經(jīng)商逐利的熱潮。

從另一個(gè)角度上講，現(xiàn)實(shí)中的士人、士大夫經(jīng)商與否所帶來的巨大差異也深深地刺激著他們脆弱的神經(jīng)。如《桯史》記載:“昔有一士，鄰于富家，貧而屢空，每羨其鄰之樂。旦日，衣冠謁而請(qǐng)焉?！保?5］(P16～17)看來，這個(gè)書生對(duì)于富人甚是羨慕，從心理上已經(jīng)被折服，所以才有后來的登門拜訪。士子對(duì)是讀書還是經(jīng)商產(chǎn)生了猶豫的心態(tài)，士子們脆弱而又敏感的心靈受到了觸動(dòng)甚至是撞擊，于是一部分士人走上棄儒營商或亦儒亦商的道路就在所難免了。

上述義利觀念的減弱、本末觀的嬗變以及心理上的誘因?qū)儆趦r(jià)值觀念和倫理道德方面的范疇，是內(nèi)在制度的變化。其中，義利觀念的變遷使得君子言利求利行為，找到了道德的武器，披上了一層合乎禮義的面紗;本末觀的嬗變帶來了士人對(duì)商人觀念的轉(zhuǎn)變以及商人地位的相對(duì)提高，這對(duì)士人經(jīng)商來說，是一種間接的促進(jìn)作用;士人們心理方面的松動(dòng)為其涉足商業(yè)提供了一種文化心理機(jī)制。這些內(nèi)在制度的嬗變或多或少地減輕了士人營商的阻力，營造了一個(gè)士人階層經(jīng)商的相對(duì)寬松的氛圍。因此，從一定意義上說，這些非正式制度的變遷促使宋代士人經(jīng)商行為的增多。

(二)外在制度的誘使

1.官僚制度及官、職、差遣分離機(jī)制

中國古代官僚制度的根本特點(diǎn)之一就是“官本位”，對(duì)一個(gè)士人來講，一旦入仕為官，不僅僅是名聲上的榮耀，更重要的是從此獲取了附加在官職上的權(quán)力，以及借此得到的諸多利益。中國傳統(tǒng)的官僚體制以及在此基礎(chǔ)上的官文化深深地影響著士人階層，所以官吏營商存在著一種天然的文化機(jī)制。宋代是中國古代文官政治制度的確立期，初步形成了“皇帝與士大夫共治天下”的局面，官員在政治地位等方面是歷朝歷代中較高的，這就使得部分官員在私營商業(yè)過程中缺少了某種程度上的顧慮，或多或少地起到了推波助瀾的作用。

在官僚的任用制度上，宋太祖設(shè)計(jì)了獨(dú)特的官、職、差遣相分離的制度。它與科舉、恩蔭、薦舉等選官制度相結(jié)合，就演變出了大量冗官，形成了一個(gè)消費(fèi)力巨大的階層，也就擁有了相當(dāng)可觀的有效需求。這種需求有力地刺激了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也激發(fā)了士大夫經(jīng)商的熱情。

而且這種制度造成了一大批有官無實(shí)和無官的士人逐步沉積下來，他們眼巴巴地在渴盼著那少之可憐的差遣機(jī)會(huì)，卻需要付出多年的等待和經(jīng)濟(jì)上的壓力，為了能夠抓住機(jī)會(huì)，他們不惜奔走于權(quán)勢(shì)之門，這需要相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力作為支撐，于是經(jīng)商就成了很多人的不二選擇。這樣形成了一個(gè)徘徊于官場和商場之間的特殊階層，他們經(jīng)商有著先天性的優(yōu)勢(shì)。北宋名臣李清臣有一段精彩的論述:“原今之大弊，皆入仕之門雜而眾也。入仕之門雜而眾，故仕者日藩。有罷職而歸，幾涉三歲不得再調(diào)者。進(jìn)未得祿仕，退失其田廬。故廉白之人，身雖掛仕版，名雖榮圣世，而無貲以繼其生，盻盻焉常不得其所。上急于父母甘旨修隨之養(yǎng)，下迫于妻孥之饘粥，則守節(jié)不篤者，或乘其間隙匱困之時(shí)，起而牟利，買販江湖，干托郡邑，商算盈縮，秤校毫厘，匿關(guān)市之征，逐舟車之動(dòng)，以規(guī)什一之得。進(jìn)則為王官，退則為市人?！雹冢鬯危堇钋宄肌妒ニ挝倪x全集》卷二一《議官策上》。

他們往往將追求商業(yè)利潤的觀念帶進(jìn)了官場，這就給士大夫帶來了模仿效應(yīng)，形成了宋代士商融合的趨勢(shì)。宋代官、職、差遣相分離的任官制度以及科舉的改善屬于政治制度的安排，屬于外在制度(正式制度)的變化，這種外在制度的變遷深深地影響著宋代士人的經(jīng)商行為。

2.政府土地政策及專賣制度

(1)土地私有產(chǎn)權(quán)制度的確立。宋代的土地制度是唐末五代以來土地制度的繼承與發(fā)展，有宋一代以“不抑兼并”著稱于史。從產(chǎn)權(quán)制度上來講，進(jìn)入宋代后，土地制度已經(jīng)摒棄了建立在國家所有制和私人所有制基礎(chǔ)之上的雙重產(chǎn)權(quán)制度的殘余，私有產(chǎn)權(quán)制度在宋代得到了確立。朝廷對(duì)土地買賣和土地占有持默許甚至是鼓勵(lì)的態(tài)度，高官要員利用“不抑兼并”的土地政策，廣占良田，以至于“承平浸久，勢(shì)官富姓，占田無限，兼并冒偽，習(xí)以成俗，重禁莫能止焉”。［16］(P4164)在此基礎(chǔ)上，官員在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)營就獲得了一個(gè)廣闊的活動(dòng)空間，也在農(nóng)業(yè)方面注入了更多的商業(yè)因素?？梢赃@樣說，宋代的土地政策造成的實(shí)際生活中的官員集地主、商人于一身的情形更加明顯，這是兩宋官員因土地經(jīng)營而成為官商的一種制度誘因。

(2)專賣(禁榷)制度的誘使。專賣制度是我國古代經(jīng)濟(jì)制度的特色之一。到了宋代，禁榷專賣的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，這些禁榷專賣品成了宋王朝的財(cái)政支撐。政府的禁榷職能是由各級(jí)官員來完成的。因此，在缺乏制度監(jiān)督，又無權(quán)力制衡的情況下，官員的貪婪圖利的人性會(huì)愈加膨脹，很自然就會(huì)出現(xiàn)以權(quán)謀私的現(xiàn)象。所以說商利的誘惑與官吏的特權(quán)地位使官商的存在具有一定的必然性。重要的是，這從制度上拉近了官員和商人的距離，使得兩者的勾結(jié)取利成為了可能，這樣在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域就會(huì)出現(xiàn)“政府失靈”或“市場失靈”的情況。所以我們說，雙軌制的價(jià)格體系導(dǎo)致官員權(quán)力尋租，致使官員經(jīng)商有著先天性的優(yōu)勢(shì)。官員與商賈相為表里，專賣制度下的權(quán)力和金錢在這里有效地結(jié)合在了一起，使得官員和商人局部達(dá)到了所謂的“共贏”。

3.看似嚴(yán)厲實(shí)則寬松的法制

(1)立法層面上存在漏洞。應(yīng)該說有宋一代對(duì)于官員私自營商的立法懲治是綿綿不絕的，但問題是這種立法缺乏一定的連續(xù)性和整體性，且前后標(biāo)準(zhǔn)不一。如《宋史》卷183載有太宗太平興國二年及此年前后的法令:“主吏私以官茶貿(mào)易，及一貫五百者死。自后定法，務(wù)從減輕。太平興國二年，主吏盜官茶販鬻錢三貫以上，黥面送闕下;淳化三年，論直十貫以上，黥面配本州牢城。”［17］(P4478)

政府對(duì)官員私販官茶的處置愈來愈輕，太平興國二年之前，販賣數(shù)額達(dá)到一點(diǎn)五貫就被處死，興國二年變成了三貫以上才被黥面，至淳化三年則是十貫以上方被黥面，這說明了朝廷前后立法標(biāo)準(zhǔn)不一。從立法層面上來講，對(duì)官員經(jīng)商的約束越來越少，這使得官員在心理上更加有恃無恐。

除此之外，宋代制定的禁商法令本身有很多漏洞可鉆。在法律條文上，朝廷僅僅禁止官僚士大夫個(gè)人的經(jīng)商行為，但出于財(cái)政收入的考慮，對(duì)于地方官府經(jīng)商并不禁止，相反還給予一定的鼓勵(lì)甚至是優(yōu)惠的措施。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，有時(shí)很難斷定官員是替公經(jīng)商還是為己牟利，他們往往借為官府經(jīng)商之名，行贏利歸己之實(shí)。由此可見，宋代的法令本身并不太嚴(yán)密，或者說是不徹底的，存在一定的漏洞，這對(duì)官僚士大夫來講就有了可乘之機(jī)。

(2)執(zhí)法層面上，對(duì)違禁官員的處置不嚴(yán)，有法不依。整個(gè)宋代，朝廷對(duì)于士人階層的優(yōu)待是眾所周知的。對(duì)士大夫經(jīng)商的處置基本上是采取縱容的態(tài)度。蘇轍言:“先王不欲人之擅天下之利也，故仕則不商，商則有罰;不仕而商，商則有征。是民之商不免征，而吏之商又加以罰。今也，吏之商既幸而不罰，又從而不征，資之以縣官公糴之法，負(fù)之以縣官之徒，載之以縣官之舟，關(guān)防不譏，津梁不呵;然則，為吏而商，誠可樂也，民將安所措手?”［18］(P116)

既然政府對(duì)官吏經(jīng)商的懲治在一定程度上徒有虛名，而且在營商過程中又能借助權(quán)力的護(hù)佑，那么官員何樂而不為之呢?從這個(gè)意義上說，宋代的法律是“立法之制嚴(yán)，而用法之情恕”［19］(P4961～4962)并且宋代官員經(jīng)商案發(fā)的原因多是被人告發(fā)所致，并非朝廷主動(dòng)查處，反映了朝廷在官員經(jīng)商問題上的消極態(tài)度。

(3)在法治理念上，以“仁義”之治代替法治。宋代文官治國大行其道，更多的文人儒士進(jìn)入了官僚隊(duì)伍，在治國理念上更加注重儒家的教化，儒家的仁義之說滲透到社會(huì)的各個(gè)角落。表現(xiàn)在法制方面就是“法意人情，兩不相礙”①中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所宋遼金元史研究室點(diǎn)?！睹珪星迕骷肪砹稇艋殚T·贖屋·執(zhí)同分贖屋地(吳恕齋)》，中華書局1987年版，第166頁。、“斷之以法意，參之以人情”②中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所宋遼金元史研究室點(diǎn)校《名公書判清明集》卷六《戶婚門·婚嫁·諸訂婚無故三年不成婚者聽(趙惟齋)》，中華書局1987年版，第351頁。理念的盛行。儒家的仁義理念一旦滲透進(jìn)了法律的范疇內(nèi)，就意味著非法制因素在實(shí)踐操作中雖不能說大行其道，起碼也起著重要的作用。盡管從人性上講，注重仁義理念給判案披上了一層含情脈脈的面紗，在一定意義上有利于社會(huì)的穩(wěn)定，但同時(shí)產(chǎn)生了難以估量的負(fù)面影響，那就是一些私營商業(yè)的不法官吏通過所謂的仁義逃脫了或者說減輕了法律的制裁。

從法律層面上看，宋代對(duì)于士大夫經(jīng)商的處置，無論是立法環(huán)節(jié)上、執(zhí)法環(huán)節(jié)還是法制理念上均存在著一定的疏漏，雖然朝廷對(duì)士大夫的經(jīng)商懲治措施看似完備，但在宋代的大部分時(shí)間內(nèi)，姑息政策成為主流。相關(guān)律法在司法實(shí)踐中大打折扣，政府對(duì)士大夫的懲治多流于形式，因此官員經(jīng)商大行其道就不足為怪了。

由此可以看出，士大夫經(jīng)商所處的外在制度(正式制度)是誘使他們投身于商海的重要原因。無論是政治制度、經(jīng)濟(jì)制度還是法律制度，都在一定程度上促成了官商的產(chǎn)生。從政治制度看，沿襲已久的官僚體制以及宋代特殊的官、職、差遣制度，加上科舉方面的因素，使得士人階層經(jīng)商有了政治制度方面的有利安排;從經(jīng)濟(jì)制度方面看，“不抑兼并”的土地政策及富有特色的禁榷專賣制度使得士大夫私營商業(yè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中有了權(quán)力尋租的空間;再者，看似嚴(yán)厲實(shí)則寬松的法制使得朝廷對(duì)違禁士大夫的處置更多地流于形式。

三、宋代士人經(jīng)商的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)介

宋代其實(shí)處在我國古代社會(huì)的轉(zhuǎn)型期，宋代士人階層經(jīng)商之所以大行其道，是有深層次的制度原因的。一是制約士人階層經(jīng)商的制度供給不足;二是制度的有效性較低。

從制度供給上說，無論是內(nèi)在制度(非正式制度)還是外在制度(正式制度)，對(duì)官員營商的制約性都是不足的。從內(nèi)在制度看，人們義利觀念的轉(zhuǎn)變及本末觀念的嬗變，使得官員對(duì)商人的看法及意識(shí)有了較大的轉(zhuǎn)變，也使得士人階層廁身其間，缺乏意識(shí)形態(tài)的羈絆;還有士人心理上的微妙變化也使得自身對(duì)商人認(rèn)同感加強(qiáng)，心理上對(duì)財(cái)富的垂涎愈加強(qiáng)烈，所有這些非正式制度的變遷都在一定程度上促使士人階層經(jīng)商的盛行。從外在制度看，當(dāng)土地自由買賣的制度一旦和官僚制度、科舉制度結(jié)合起來，成了宋代官(士人)、商一體的黏合劑，國家禁榷制度的強(qiáng)化反倒促成了士商的結(jié)合，這恐怕是朝廷所始料未及的。從這個(gè)意義上講，制約士人階層經(jīng)商的制度供給是不足的，很多制度反而促使了官員的經(jīng)商行為。

宋代制約官員營商的有效性也是較低的。因?yàn)檎暮芏嘀贫龋瑹o論是制度的設(shè)計(jì)還是制度的執(zhí)行層面，效用都是大打折扣的。首先，選官中的官、職、差遣制度與科舉、薦舉等制度相結(jié)合，演變出了大量的冗官，這種制度設(shè)計(jì)本身就存在著一定的缺陷，從制度層面上制約官員營商的有效性就無從談起，這種制度上的缺陷和政策上的相互矛盾，也給官僚貪贓枉法及經(jīng)商牟利以可乘之隙。

即使是懲治官員營商的法律機(jī)制也存在著諸多缺陷，立法環(huán)節(jié)上前后連續(xù)性不強(qiáng)，且有所瑕疵;執(zhí)法環(huán)節(jié)上有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，總體來說是外嚴(yán)內(nèi)松。對(duì)官員的震懾作用并不明顯，更多的是流于形式。司法制度的不健全，致使對(duì)官吏經(jīng)商不能有效地制止與打擊，自然使得各種禁令成為一紙空文，所以士大夫經(jīng)商就會(huì)大行其道，官吏經(jīng)商也就屢禁不止了。

綜上所述，宋代的士人階層大肆營商是有深層次的原因的，各種制度安排在一定程度上有利于官員、士人營商的產(chǎn)生，或者說制度本身給士人營商提供了肥沃的土壤。促使士人營商的制度安排在宋代的歷史條件下競相具備，價(jià)值觀念的嬗變和官文化的傳統(tǒng)使“士人營商”有了意識(shí)形態(tài)的合理性，政府官員的權(quán)力架構(gòu)則為“士人營商”提供了可供操作實(shí)施的權(quán)力資源。當(dāng)所有這些條件都具備的情況下，“士人營商”的制度安排就會(huì)進(jìn)入自我增強(qiáng)的路徑中。其實(shí)，歷朝歷代的士人經(jīng)商都有其共性和特性，不同朝代的制度安排是不同的，這就造成了不同時(shí)期士人經(jīng)商的特點(diǎn)與原因存在著異質(zhì)。無論各個(gè)朝代士人經(jīng)商原因的異同點(diǎn)如何，但起根本作用的還是在于制度本身。退一步說，就是我們現(xiàn)在的有中國特色社會(huì)主義制度，尚且還有制度不夠完善的地方，仍有官商生存的空間，又何況一千年前的宋代呢?所以說制度的完善，是最大限度地減少官商的根本之策，而它的欠完善，又為官商的存在提供了可能性。

如果說能尋找到減少官員經(jīng)商之策的話，那么內(nèi)在制度與外在制度的雙重創(chuàng)新就是這種策略的必由之路。因?yàn)槭看蠓蚝推胀ㄈ艘粯樱彩恰敖?jīng)濟(jì)人”，有強(qiáng)烈的趨利動(dòng)機(jī)，一旦給予條件，他就會(huì)想盡一切辦法，通過變通法律或規(guī)則來實(shí)現(xiàn)自己經(jīng)商贏利的目的。因此，從一定意義上來說，士人經(jīng)商是不可避免的，前提是:只要在一個(gè)國家內(nèi)部還潛存著誘使官員經(jīng)商的基因，還存在著適應(yīng)于官員經(jīng)商的制度安排。

宋代是一個(gè)承上啟下、處于轉(zhuǎn)型期的特殊朝代，轉(zhuǎn)型期社會(huì)所特有的諸多問題隨之而來，內(nèi)在制度方面的重要表現(xiàn)—價(jià)值觀的嬗變必然會(huì)對(duì)人們的思想行為、道德規(guī)范等產(chǎn)生巨大的沖擊，屬于外在制度的政治、經(jīng)濟(jì)體制更會(huì)作用于整個(gè)社會(huì)，并帶來相關(guān)的反作用。這些沖擊與作用對(duì)宋代社會(huì)帶來了深遠(yuǎn)影響，其余波涉及明清。由此，我們可以得到一些有益的啟示:同樣處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的現(xiàn)代社會(huì)主義中國如何采取更加切實(shí)可行的措施，從制度范疇來規(guī)范政府官員相應(yīng)的官商行為，最大限度地減少負(fù)面影響，使之由社會(huì)發(fā)展的阻力變成動(dòng)力，是擺在我們面前的一個(gè)重大問題，值得我們認(rèn)真思索。因此，宋代的官商問題對(duì)于我們的現(xiàn)實(shí)社會(huì)而言，無疑具有重大的意義。

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Exp loration into the Causes of O fficials and Scholars Engaging in Trade in the Song Dynasty from the Perspective of Institutional Econom ics

WANG Chao－yang
(School of Economics and Management，Shangqiu Normal University，Shangqiu，476000，Henan，China)

The engagement in trade of Officials and scholars in the Song Dynasty is attributable to causes of political，economical，legal and ideological aspects．We can discuss them in an organic theory framework from the perspective of institutional economics．From the internal system，the increased business behavior among the scholars can be attributed to the weakening of restraint of the concept of justice and benefit，the evolution of the fundamental and incidental values，and spiritual dither and loss of the scholars．From the external system，contributory factors that attracted the officialsand scholars to go in for business include bureaucracy，the separationmechanism of official，post and dispatch，the government land policy and themonopoly system，and the legal system thatwas seemingly harsh but loose in reality．Besides，there are deep system reasons for the popularity of officials and literati being in business．For one thing，therewere few systems that constrained thispractice;for another，the existing systems were low in validity．

institutional economics;the Song Dynasty;scholars'engagement in trade;causes

K061

:A

:1006－723X(2015)03－0130－06

〔責(zé)任編輯:李官〕

王朝陽，男，商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，歷史學(xué)博士，主要從事中國經(jīng)濟(jì)史研究。