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十九世紀(jì)英國(guó)海權(quán)與全球化

章騫

[內(nèi)容提要]十九世紀(jì)初開(kāi)始，英國(guó)不論從經(jīng)濟(jì)上還是軍事上，都成為了一個(gè)當(dāng)時(shí)任何力量都無(wú)法比擬的強(qiáng)大國(guó)家。當(dāng)時(shí)的大海為英國(guó)所主宰，但是英國(guó)推行了一種以自由貿(mào)易政策為基礎(chǔ)的新型海權(quán)，這種海權(quán)是和以往的零和博弈型的海權(quán)模式性格迥異，開(kāi)啟了第一次走向全球化的潮流。這個(gè)潮流改變了人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)程，給人類(lèi)文明帶來(lái)了空前的繁榮，但是也給世人留下了不少深刻的教訓(xùn)。本文力求對(duì)這種新型的海權(quán)特征進(jìn)行分析，并闡明這樣的海權(quán)給全球化模式帶來(lái)什么樣的影響，同時(shí)對(duì)于當(dāng)時(shí)的這種全球化存在的問(wèn)題以及對(duì)目前的啟迪進(jìn)行了思考。

[關(guān)鍵詞]海權(quán)全球化英國(guó)海軍自由貿(mào)易維多利亞時(shí)代

“全球化”這一個(gè)概念在當(dāng)前正在被廣為使用，澳大利亞學(xué)者沃特斯甚至說(shuō)：“全球化……是我們賴(lài)以理解人類(lèi)社會(huì)向第三個(gè)千年過(guò)渡的關(guān)鍵概念。”*M. Waters， Globalization，London： Routledge，1995， p1.那么什么是“全球化”呢？這樣的社會(huì)到底會(huì)給人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展帶來(lái)什么樣的機(jī)遇？又會(huì)產(chǎn)生什么樣的問(wèn)題呢？

所謂的“全球化”指的是由于世界觀(guān)、產(chǎn)品、理念以及各種文化因素的交流之中，所導(dǎo)致的一種國(guó)際一體化的過(guò)程。*維基百科引自 Albrow， Martin and Elizabeth King (eds.).Globalization， Knowledge and Society，London： Sage， 1990。隨著交通、通訊等技術(shù)日新月異的發(fā)展，原有的國(guó)家和地域的境界線(xiàn)愈發(fā)被跨越，各種擴(kuò)大為地球規(guī)模的變化已經(jīng)層出不窮。這個(gè)概念已經(jīng)和原來(lái)依然以國(guó)家為單位進(jìn)行跨國(guó)行為的“國(guó)際化”相比，包含了更多的內(nèi)容，具有更加廣泛的意義。

但是伴隨著“全球化”的大門(mén)被叩響，對(duì)于這樣前景，有的人對(duì)此滿(mǎn)懷期望，而有的則充滿(mǎn)悲觀(guān)?；仡櫲祟?lèi)發(fā)展的歷史，在十九世紀(jì)上半葉，當(dāng)英國(guó)的海權(quán)形成一支君臨全球的力量之時(shí)，這樣的時(shí)代也曾經(jīng)到來(lái)過(guò)，但是這段繁榮發(fā)展的時(shí)期維持了大約一個(gè)世紀(jì)，隨后步入的卻是充滿(mǎn)戰(zhàn)火的二十世紀(jì)。當(dāng)我們回顧這一段時(shí)代的成敗得失，也許會(huì)對(duì)于出現(xiàn)在我們面前的機(jī)遇和挑戰(zhàn)作出更好的對(duì)應(yīng)。

一、日不落帝國(guó)時(shí)代的英國(guó)海權(quán)

在十九世紀(jì)初期，當(dāng)英國(guó)戰(zhàn)勝法國(guó)，其力量發(fā)展到頂峰時(shí)期的時(shí)候，這種“全球化”的局面也曾經(jīng)一度來(lái)臨。當(dāng)時(shí)，英國(guó)不論從經(jīng)濟(jì)上還是軍事上，都成為了一個(gè)當(dāng)時(shí)任何力量都無(wú)法比擬的強(qiáng)大國(guó)家。其殖民地遍及全球，形成了一個(gè)號(hào)稱(chēng)“日不落”的大帝國(guó)。而世界上的海洋則化作了英國(guó)本土與殖民地之間的通衢大道，強(qiáng)大的英國(guó)海軍，自然也成為了這些交通線(xiàn)的安全保障。根據(jù)最為樂(lè)觀(guān)的估算，到1815年為止，英國(guó)海軍中戰(zhàn)列艦便擁有218艘，巡航艦為309艘，巡邏炮艦(Sloop-of-War)以下的小型艦艇則有261艘之多。*L.Sondhaus， Naval Warfare， 1815-1914， London： Routledge， 2001， p.2.

在此時(shí)，法國(guó)、西班牙以及荷蘭等曾經(jīng)參與爭(zhēng)奪海權(quán)的各國(guó)，不論在經(jīng)濟(jì)實(shí)力還是在海軍實(shí)力方面都已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國(guó)而望塵莫及，無(wú)論是國(guó)際政治也好，國(guó)際經(jīng)濟(jì)也好，都明顯地以英國(guó)壓倒性的優(yōu)勢(shì)為前提進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)，這個(gè)以英國(guó)強(qiáng)有力的主導(dǎo)力而維持的和平時(shí)期，被稱(chēng)作是“不列顛治下的和平(Pax Britainica)”時(shí)代。這一時(shí)期從十九世紀(jì)開(kāi)始到二十世紀(jì)初葉為止，大約延續(xù)了一個(gè)世紀(jì)，堪稱(chēng)是不列顛的世紀(jì)。這個(gè)世紀(jì)中給人們帶來(lái)雙重的印象：首先是在皇家海軍有效而穩(wěn)固地監(jiān)管下，世界上處于長(zhǎng)期的和平穩(wěn)定；同時(shí)，其他諸國(guó)，也都不同程度地依賴(lài)這個(gè)無(wú)比強(qiáng)大的國(guó)家。依靠遍及四海的海上貿(mào)易，全球經(jīng)濟(jì)開(kāi)始呈現(xiàn)出一體的跡象，露出了全球化的端倪。

而這個(gè)所謂的“日不落帝國(guó)”，卻是一個(gè)與過(guò)去的主宰者相比完全不同的世界帝國(guó)，這個(gè)世界帝國(guó)所控制大海的方式也和以往以攫取土地，進(jìn)而獲取資源為目的的所謂“歐洲大陸型國(guó)家”海洋控制方式完全不相同。

這種不同之處，英國(guó)擁有的這種海上主宰權(quán)具有更為強(qiáng)大的包容性和生命力，甚至于一旦這種主導(dǎo)權(quán)由于種種原因衰退之后，依然能夠使得自己在穩(wěn)定中得到順利轉(zhuǎn)型，不至于在劇變的波濤中顛覆。

英國(guó)的這種依托海上貿(mào)易，通過(guò)海上力量而形成的國(guó)家發(fā)展模式曾經(jīng)為一位美國(guó)海軍軍官與歷史學(xué)家艾爾弗雷德·塞耶·馬漢(Alfred Thayer Mahan)所傾倒。他將其當(dāng)作了國(guó)家發(fā)展的理想狀態(tài)，并創(chuàng)作了給世界帶來(lái)了巨大影響的《海權(quán)對(duì)歷史的影響1660-1783》，通常又被簡(jiǎn)稱(chēng)為《海權(quán)論》一書(shū)。于是，“海權(quán)”一詞開(kāi)始被世人所廣泛認(rèn)識(shí)。而什么是海權(quán)，人們卻往往認(rèn)識(shí)比較模糊。

“海權(quán)(Sea Power)”這一術(shù)語(yǔ)，有時(shí)也被翻譯為“海上力量”。但是馬漢在其論著里，往往都只是使用歷史案例進(jìn)行說(shuō)明，卻避免給予明確的定義。在其說(shuō)明的過(guò)程中，“海權(quán)”這個(gè)詞匯往往被他賦予兩種主要的含義，前一種仿佛表示通過(guò)海軍的優(yōu)勢(shì)控制海洋，而后一種則當(dāng)為拓展海上商貿(mào)、攫取海外領(lǐng)地、獲得外國(guó)市場(chǎng)特權(quán)而造就國(guó)家富裕和強(qiáng)盛的合力。在其代表作中，前一種含義可以被形容為“擁有占?jí)旱剐缘暮Ｉ狭α浚拍軐橙说钠鞄弥鸪龊Ｑ?，或者只允許他們象海上的喪家犬一樣出現(xiàn)?！?馬漢著，冬初陽(yáng)譯：《海權(quán)論：海權(quán)對(duì)歷史的影響》，長(zhǎng)春：時(shí)代文藝出版社，2014年版，第132頁(yè)。而后者則簡(jiǎn)單明快地表達(dá)為“擴(kuò)大生產(chǎn)、海運(yùn)、殖民地——一言以蔽之，就是擴(kuò)大海權(quán)?！?馬漢著，冬初陽(yáng)譯：《海權(quán)論：海權(quán)對(duì)歷史的影響》，長(zhǎng)春：時(shí)代文藝出版社，2014年版，第68頁(yè)。

馬漢在他的著作中，對(duì)于一個(gè)國(guó)家對(duì)于海洋這個(gè)世界共有的通衢大道之支配，是如何對(duì)其興衰具有密切的關(guān)系，用充分的史料進(jìn)行了闡述，同時(shí)還系統(tǒng)化地分析出了其中的成敗得失。他特別強(qiáng)調(diào)的是，在他的時(shí)代中稱(chēng)雄世界七大洋，具有空前繁榮的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和空前強(qiáng)盛的軍事力量，號(hào)稱(chēng)“日不落帝國(guó)”的英國(guó)是如何把握海權(quán)，從一個(gè)自然資源并不充分的島國(guó)成為世界帝國(guó)的過(guò)程進(jìn)行了近乎理想化的解析。這一切，事實(shí)上給了當(dāng)時(shí)的一些新興國(guó)家樹(shù)立了一個(gè)榜樣，并指出了一條發(fā)展的途徑。

這條途徑就是，將國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、海外貿(mào)易以及殖民地作為基礎(chǔ)，而若要使之得到最大限度的暢通，則必須發(fā)展海上力量，保障海上安全。

由此也可以看出，馬漢所指的海權(quán)是帶有軍事和經(jīng)濟(jì)雙重意義的，而事實(shí)上，在近代以后，一個(gè)國(guó)家若要通過(guò)海上通道維護(hù)與他國(guó)的貿(mào)易，也必須有維護(hù)這個(gè)海上通道得以自由使用的秩序之能力，而這個(gè)能力，不僅僅是軍事力量，還離不開(kāi)國(guó)際政治范疇內(nèi)的外交和經(jīng)濟(jì)協(xié)作，乃至可以使用的一切力量。從這個(gè)意義上看，“海權(quán)”又是一個(gè)非常廣義的術(shù)語(yǔ)。

英國(guó)富有盛譽(yù)的海軍歷史學(xué)家，海軍上將里奇蒙爵士(Sir Herbert William Richmond)曾經(jīng)對(duì)于海權(quán)嘗試進(jìn)行剖析，他當(dāng)時(shí)的敘述堪稱(chēng)是海權(quán)的一個(gè)工作定義：

“海權(quán)乃是一種國(guó)家力量之形式，此般力量可使其所有者令其軍隊(duì)以及商業(yè)穿過(guò)那些位于本國(guó)或者盟國(guó)之領(lǐng)土以及那些在戰(zhàn)時(shí)需要達(dá)到的領(lǐng)土之間那廣袤的海洋之同時(shí)，亦能令其所有者阻止其敵方達(dá)到同等目的?！?P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.2.

世界海權(quán)的格局隨著國(guó)際舞臺(tái)的變化而時(shí)常改變其特性，不過(guò)，比較重視海上對(duì)抗的時(shí)期，海權(quán)和制海權(quán)的概念常常會(huì)混同，到了后冷戰(zhàn)時(shí)代，由于企圖打破海上秩序之力量的消亡，海權(quán)已經(jīng)比以往更多地從排他式的爭(zhēng)奪，向著帶有競(jìng)爭(zhēng)和合作共存的嶄新格局演化。國(guó)內(nèi)有學(xué)者對(duì)于這種新時(shí)代的海權(quán)下了這樣的定義：

“后冷戰(zhàn)時(shí)代的海權(quán)，是在國(guó)際政治多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、軍事信息化的時(shí)代，通過(guò)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、軍事、科技、文化等多種途徑和手段對(duì)海洋進(jìn)行控制、利用、管理和開(kāi)發(fā)的一種綜合能力。”*楊震、周云亨：《論新軍事變革與后冷戰(zhàn)時(shí)代的海權(quán)》，《太平洋學(xué)報(bào)》，2012 年第7 期，第62頁(yè)。

當(dāng)然，海權(quán)如果脫離了陸地是沒(méi)有意義的。英國(guó)海上戰(zhàn)略泰斗朱利安·科貝特爵士(Sir Julian Stafford Corbett)反對(duì)將海軍戰(zhàn)略看作一個(gè)獨(dú)立實(shí)體，而指出必須將其作為整個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略的組成部分來(lái)看待，因?yàn)樗J(rèn)為人畢竟是居住在陸地而不是海上的。海權(quán)重要的不是海上發(fā)生了什么，而是海上發(fā)生的事情是如何影響陸上事件的結(jié)局，所以他告誡道：

“近年來(lái)，全世界對(duì)海權(quán)的功效受到了如此深刻的沖擊，以至于我們會(huì)傾向于遺忘掉海權(quán)本身在解決大陸強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)中是多么無(wú)能為力，實(shí)施海上行動(dòng)又是多么耗時(shí)巨大，除非它能夠與軍事和外交壓力良好地進(jìn)行協(xié)同?！?G.Till， Seapower： A Guide for the Twenty-first Century 2nd Ed.，Abingdon： Routledge， 2009，p.58.

正是由于海權(quán)這個(gè)術(shù)語(yǔ)過(guò)于廣義，即便有一支不大的海上力量也照樣擁有其相應(yīng)的海權(quán)。所以，國(guó)際關(guān)系史和戰(zhàn)略史學(xué)家保羅·肯尼迪(Paul Michael Kennedy)還使用了“海上主宰(Naval Mastery)”這一術(shù)語(yǔ)來(lái)對(duì)制海權(quán)，尤其是全球意義的制海權(quán)進(jìn)行了界定：

一個(gè)國(guó)家的海上力量業(yè)已充分發(fā)展，雄踞于任何對(duì)手之上，而且那種主宰權(quán)已經(jīng)或者能夠遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其本土水域得以行使，其結(jié)果便是，若無(wú)這個(gè)國(guó)家最起碼的默許，其他那些較小的國(guó)家便極難從事海上行動(dòng)或者貿(mào)易。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.9.

本文所敘述的十九世紀(jì)英國(guó)，便擁有了這種空前的海上主宰力，在這種海上主宰之下，英國(guó)形成了它那具有強(qiáng)烈特性的海權(quán)。

二、19世紀(jì)發(fā)自英國(guó)的全球化浪潮

英國(guó)在當(dāng)時(shí)毫無(wú)疑問(wèn)可謂是世界上唯一的工業(yè)化國(guó)家，不管在商業(yè)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)以及金融領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)不但極為明顯，而且其發(fā)展還方興未艾。構(gòu)成這個(gè)“不列顛治下的和平”之時(shí)代基礎(chǔ)，便是英國(guó)依托在十八世紀(jì)后半葉開(kāi)始的產(chǎn)業(yè)革命，在這場(chǎng)產(chǎn)業(yè)革命中，其生產(chǎn)力得到了飛躍般的發(fā)展，從而由原先“商店店主的國(guó)度”轉(zhuǎn)變成為了擔(dān)任起“世界工場(chǎng)”，進(jìn)而又成為“世界的銀行”之角色。

在1860年前后，聯(lián)合王國(guó)達(dá)到了其極盛時(shí)期，它生產(chǎn)了全世界鐵的53%、煤和褐煤的50%，并且消費(fèi)了全球原棉產(chǎn)量的幾乎一半。聯(lián)合王國(guó)的人口占全世界人口的2%，占?xì)W洲人口的10%，其現(xiàn)代工業(yè)的生產(chǎn)能力卻幾乎相當(dāng)于世界的40%到50%，歐洲的55%到60%；在1860年，它的煤、褐煤與石油等現(xiàn)代能源消費(fèi)量是美國(guó)或普魯士/德意志的5倍，法國(guó)的6倍，俄國(guó)的155倍。它單獨(dú)占有全世界商業(yè)份額的1/5，占有制成品貿(mào)易的2/5。全世界1/3以上的商船飄揚(yáng)著大不列顛的旗幟，而且所占的比率正在日益增加。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·杰文斯(William Stanley Jevons)曾在1865年的《煤炭問(wèn)題》上繪聲繪色地刻畫(huà)出了當(dāng)時(shí)大英帝國(guó)的盛況：

北美和俄國(guó)的平原是我們的玉米地；芝加哥和敖德薩是我們的糧倉(cāng)；加拿大和波羅的海是我們的林場(chǎng)；澳大利亞、西亞有我們的牧羊地；阿根廷和北美的西部草原有我們的牛群；秘魯運(yùn)來(lái)它的白銀；南非和澳大利亞的黃金則流到倫敦；印度人和中國(guó)人為我們種植茶葉；而我們的咖啡、甘蔗和香料種植園則遍及印度群島。西班牙和法國(guó)是我們的葡萄園；地中海是我們的果園；長(zhǎng)期以來(lái)早就生長(zhǎng)在美國(guó)南部的我們的棉花地，現(xiàn)在正在向地球的所有的溫暖區(qū)域擴(kuò)展。*P.M. Kennedy，The Rise and Fall of the Great Powers： Economic Change and Military Conflict from 1500 to 2000， London： Unwin Human， 1988，p.151-152.

正是由于擁有這樣發(fā)達(dá)的工業(yè)實(shí)力，英國(guó)的產(chǎn)品廣銷(xiāo)全球，與此同時(shí)，為了開(kāi)拓新的市場(chǎng)、開(kāi)發(fā)新的資源，以倫敦為中心的金融界也廣泛展開(kāi)了投資以及融資業(yè)務(wù)。英國(guó)在1847年通過(guò)海外投資便獲得了1050萬(wàn)英鎊的金利，而到了1887年更是攀升至8000萬(wàn)英鎊。在1875年，英國(guó)進(jìn)行的海外投資總額高達(dá)10億英鎊之多。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.151.由于外國(guó)通過(guò)倫敦的金融市場(chǎng)得到的資金，從英國(guó)的角度看也就是向海外進(jìn)行的投資中，大多數(shù)都是用于購(gòu)買(mǎi)英國(guó)生產(chǎn)的工業(yè)制品，這樣從世界各地黃金大量流入倫敦，于是，英鎊也成為了世界上最有信用的貨幣而君臨全球。此外，英國(guó)還擁有世界上最大的商船隊(duì)，支配著全球的商品流通，故而保險(xiǎn)行業(yè)也聚集在倫敦，可謂是只要一個(gè)環(huán)節(jié)占據(jù)了先機(jī)，而其他相關(guān)環(huán)節(jié)也相應(yīng)地獲得了同樣的益處，就是在這個(gè)復(fù)雜的關(guān)系構(gòu)成之下，英國(guó)經(jīng)濟(jì)在全世界取得了不可動(dòng)搖的優(yōu)勢(shì)。

在這種優(yōu)勢(shì)之下，一股洶涌的全球化浪潮開(kāi)始沖擊整個(gè)世界。從世界歷史進(jìn)程中，我們可以發(fā)現(xiàn)全球化的根源是來(lái)自大航海時(shí)代。由于大航海時(shí)代的興起，歐洲各國(guó)開(kāi)始在全世界建立殖民地。正是海洋不再成為天塹而化作人類(lèi)共有的通衢之路，人類(lèi)的交往開(kāi)始呈現(xiàn)出亙古未有的活躍場(chǎng)面。只有擁有了海洋這一載體之后，全球化才成為可能。通過(guò)全球航線(xiàn)的拓展以及殖民地的建立，歐洲的政治以及經(jīng)濟(jì)體制的“全球化”開(kāi)始萌生、物資流通的“全球化”航路也開(kāi)始不斷拓展。然而，這還僅僅是一個(gè)萌芽。直到拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，世界海洋形成了英國(guó)的主宰，同時(shí)英國(guó)又開(kāi)啟了自由貿(mào)易的大門(mén)，隨著近代化國(guó)民國(guó)家的形成，真正具有近代意義的全球化浪潮終于形成了。

英國(guó)之所以能夠引領(lǐng)這一浪潮，從英國(guó)歷史發(fā)展的軌跡中，我們可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)而言可謂是英國(guó)政策的核心所在。英國(guó)王室缺乏哈布斯堡或者波旁王朝般的神圣地位，其傳統(tǒng)的貴族力量也在玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)等內(nèi)亂中耗盡，新生貴族力量主要依靠商業(yè)階層而不是軍事集團(tuán)組成。這與歐洲大陸列強(qiáng)往往不將經(jīng)濟(jì)問(wèn)題放在外交政策中形成了對(duì)比。其原因離不開(kāi)英國(guó)地理的優(yōu)勢(shì)，因?yàn)橛⒓{給英國(guó)提供了天然屏障，英國(guó)可以置身于歐洲大陸列強(qiáng)爭(zhēng)斗之外。

而歐洲大陸國(guó)家則通常被貪婪而強(qiáng)大的對(duì)手所包圍，隨時(shí)被迫與對(duì)手形成戰(zhàn)還是和的關(guān)系，因此歐洲大陸國(guó)家不得不從軍事角度優(yōu)先考慮外交政策。而置身于大陸之外的英國(guó)則可以在悠然地看著“瓶中蝎子互相廝斗”的同時(shí)，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，營(yíng)造海上力量，只要用足夠的海軍將蝎子瓶口堵上，不讓蝎子們爬出，同時(shí)，還保持一定的干預(yù)大陸能力，確保不讓某個(gè)強(qiáng)壯的蝎子吞噬其他蝎子，并打破瓶蓋而出，便能確保國(guó)家安泰無(wú)虞。*W. 米德著，曹化銀譯：《美國(guó)外交政策及其如何影響了世界》，北京：中信出版社，2003年版，第38-39頁(yè)。英國(guó)最為擔(dān)心的，便是大陸國(guó)家有朝一日形成一支能夠侵略英國(guó)，或者破壞英國(guó)海上經(jīng)濟(jì)體系的海上力量。

這也是英國(guó)能夠奉行與其他歐洲列強(qiáng)不同的戰(zhàn)略，可以通過(guò)建立全球貿(mào)易體系來(lái)促進(jìn)自己的繁榮和發(fā)展的原因所在。英國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量也得以成為了可以影響歐洲列強(qiáng)態(tài)度，改變歐洲大陸力量平衡的巨大砝碼。然而真正對(duì)英國(guó)的海上主宰權(quán)乃至整個(gè)世界秩序帶來(lái)翻天覆地變化的，則是一種具有革命性的商業(yè)交換體系，也就是自由貿(mào)易政策的采用。

在十九世紀(jì)以前，各國(guó)一般采用的是通過(guò)官方特許壟斷以及國(guó)家權(quán)力強(qiáng)行介入的所謂重商主義政策。重商主義強(qiáng)調(diào)積累金銀貨幣和對(duì)外貿(mào)易的重要性，把金銀看作是財(cái)富的唯一形式。這些國(guó)家的財(cái)富基本上都集中到了君王手中，他們經(jīng)常操縱這個(gè)經(jīng)濟(jì)制度，使得經(jīng)濟(jì)為軍事利益服務(wù)。這樣的經(jīng)濟(jì)關(guān)系成了執(zhí)行和加強(qiáng)王朝權(quán)力的工具，依靠這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，這些王朝得以建立強(qiáng)有力的軍事機(jī)器。*弗里登著，楊宇光譯：《20世紀(jì)全球資本主義的興衰》，上海：上海人民出版社，2009年版，第1頁(yè)。同時(shí)，重商主義者還認(rèn)為國(guó)家間關(guān)系屬于“零和”博弈。即財(cái)富是一定的，己方得到相對(duì)更多的財(cái)富必須建立在與其他國(guó)家相應(yīng)等額損失的基礎(chǔ)上，他們強(qiáng)調(diào)通過(guò)壟斷和國(guó)家權(quán)力來(lái)增加財(cái)富。所以一個(gè)國(guó)家要改變或提交自己的國(guó)際地位，就必須掠奪別國(guó)的財(cái)富。強(qiáng)調(diào)政治決定經(jīng)濟(jì)也成了該學(xué)派的基本特征。

英國(guó)自身最早也是采用了這樣的方法，并通過(guò)這個(gè)方法迅速使得本國(guó)的工業(yè)以及海運(yùn)業(yè)得到了保護(hù)，從而得到了培育和成長(zhǎng)。然而，當(dāng)英國(guó)完成工業(yè)革命，從農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變成工業(yè)國(guó)之后，原有重商主義思想下實(shí)施的關(guān)稅保護(hù)政策，反而成為了英國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。一方面，這阻礙了英國(guó)以廉價(jià)的工業(yè)品打入世界市場(chǎng)，另一方面，在某種程度上一旦采用關(guān)稅保護(hù)政策，其他歐洲國(guó)家也必然會(huì)提高關(guān)稅來(lái)針?shù)h相對(duì)，這自然不便于英國(guó)產(chǎn)品的順利流通。在1776年，亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)便開(kāi)始在他的著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，對(duì)于限制進(jìn)口、獎(jiǎng)勵(lì)出口的保護(hù)關(guān)稅政策進(jìn)行了逐條批判分析，并指出，給予經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括對(duì)外貿(mào)易以充分的自由，是國(guó)民財(cái)富不斷增長(zhǎng)的條件。*張?jiān)埔耍骸妒攀兰o(jì)上半葉英國(guó)的自由貿(mào)易運(yùn)動(dòng)》，《史學(xué)月刊》1984年第四期，第87頁(yè)。

在這種形勢(shì)下，自十九世紀(jì)初葉起， 英國(guó)逐漸開(kāi)始放開(kāi)工業(yè)保護(hù)制度，允許工商業(yè)自由發(fā)展，實(shí)行低關(guān)稅乃至零關(guān)稅的自由貿(mào)易政策。1838年，英國(guó)曼徹斯特實(shí)業(yè)家科布登(Richard Cobden)和布賴(lài)特(John Bright)組成“反谷物法聯(lián)盟”，尋求撤銷(xiāo)維持谷物的價(jià)格而致使勞動(dòng)力成本高漲的《谷物法》。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)年的爭(zhēng)取，在1846年，英國(guó)皮爾爵士(Sir Robert Peel，2nd Baronet)的內(nèi)閣終于宣布廢除了《谷物法》。這可以說(shuō)是英國(guó)開(kāi)始轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策的一個(gè)標(biāo)志。三年后，貿(mào)易保護(hù)的另一個(gè)重要象征《航海條約》也被廢除，這樣航海貿(mào)易的枷鎖被打破。除了廢除了這些法令，英國(guó)對(duì)于殖民地也采取了更為寬松的態(tài)度。這樣，在1840年代末和1850年代初英國(guó)基本完成了這個(gè)貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變，成為一個(gè)執(zhí)行自由貿(mào)易并逐漸將其向全世界推廣的國(guó)家。在這場(chǎng)轉(zhuǎn)變之下，不列顛東印度公司，這個(gè)曾經(jīng)被《泰晤士報(bào)》評(píng)論為“在人類(lèi)歷史上它完成了任何一個(gè)公司從未肩負(fù)過(guò)，和在今后的歷史中可能也不會(huì)肩負(fù)的任務(wù)?！?The Times 1874.1.2.這樣的壟斷性特權(quán)公司便首先于1854年被解除行政權(quán)力，最終于1874年6月1日被解散。整個(gè)印度以英屬印度帝國(guó)的形式成為了英帝國(guó)皇冠上的明珠。

自由貿(mào)易政策不僅僅使得英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了飛速的發(fā)展，而且科布登以及布賴(lài)特等自由貿(mào)易信奉者還宣稱(chēng)，自由貿(mào)易還具有化解國(guó)際矛盾、確保國(guó)際善意、防止發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的功效。在這種浪潮面前，包括重商主義最為極端的信奉者法國(guó)也開(kāi)始向科布登的學(xué)說(shuō)轉(zhuǎn)變，世界貿(mào)易僅1850年就增長(zhǎng)了80%，雖然最大的贏(yíng)家自然是英國(guó)，但是讓以往的重商主義者們不解的是，其他國(guó)家、公司以及個(gè)人都成了這種自由貿(mào)易秩序下的獲益者。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.152.

在這樣的時(shí)代背景下，這種不列顛主導(dǎo)下的海權(quán)釋放出了過(guò)去從未有過(guò)的異彩。

三、英國(guó)的海權(quán)與全球化

馬漢將海權(quán)的基本特征總結(jié)為“貿(mào)易、殖民地和海軍”。由于貿(mào)易這一角發(fā)生了根本的變化之后，那么其他兩個(gè)角自然而然地也受到了相應(yīng)的影響。

在十七到十八世紀(jì)，英國(guó)的貿(mào)易主要是由宗主國(guó)和殖民地之間進(jìn)行的，而海軍的任務(wù)則主要是對(duì)這些貿(mào)易航線(xiàn)進(jìn)行直接的保護(hù)。然而一旦展開(kāi)了自由貿(mào)易之后，“整個(gè)世界都展現(xiàn)在你的面前”。貿(mào)易的對(duì)象不再是僅限于殖民地，反倒是與外國(guó)所展開(kāi)的在形式上的對(duì)等貿(mào)易成了主流。這樣，殖民地的重要性相對(duì)而言有所下降。1812年到1914年之間有差不多七成的移民，1800年到1900年有六成以上的出口，八成以上的進(jìn)口是來(lái)自殖民地以外的區(qū)域之間的。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.154.按照英國(guó)首相迪斯雷利(Benjamin Disraeli， 1st Earl of Beaconsfield)的話(huà)說(shuō)，對(duì)于殖民地進(jìn)行管理和防衛(wèi)的費(fèi)用完全是套在英國(guó)納稅人脖子上的重負(fù)。

于是，這一階段英國(guó)對(duì)于殖民地的發(fā)展戰(zhàn)略不再著力于對(duì)大片區(qū)域的占領(lǐng)，而是精心挑選具有優(yōu)越地理位置，在國(guó)際海上交通線(xiàn)上具有重要意義的戰(zhàn)略要地。由于英國(guó)維持了連接世界幾乎所有區(qū)域的貿(mào)易，因此，從英國(guó)伸向全世界的航線(xiàn)連接著英國(guó)本土以及殖民地的港口，都成為了大英帝國(guó)的生命線(xiàn)。而這些戰(zhàn)略要地，自然也成了這些生命線(xiàn)的“樞紐”。

除了控制海上貿(mào)易線(xiàn)的“樞紐”，這些基地還具有別的重要意義。當(dāng)時(shí)英國(guó)海軍已經(jīng)基本完成了風(fēng)帆時(shí)代向蒸汽時(shí)代的過(guò)渡，不過(guò)與風(fēng)帆船艦相比，蒸汽船艦最為突出的問(wèn)題就是燃料的消耗，若無(wú)煤炭就無(wú)法航行，這個(gè)問(wèn)題在風(fēng)帆時(shí)代是不存在的。進(jìn)入蒸汽時(shí)代之后，煤炭在某種意義下，也就成了制約艦船行動(dòng)的一副枷鎖。因此，英國(guó)海軍為了能夠在世界的海洋上行動(dòng)，便必須在世界各地布置相當(dāng)一些擁有貯煤站的港口作為行動(dòng)據(jù)點(diǎn)。因而連接大英帝國(guó)海上生命線(xiàn)的那些港口中都設(shè)有貯煤站，以作為蒸汽艦船行動(dòng)的據(jù)點(diǎn)。而這其中的若干重要的據(jù)點(diǎn)內(nèi)，則派遣軍艦長(zhǎng)期駐守，并設(shè)有船塢等修造設(shè)施。

在當(dāng)時(shí)，還沒(méi)有其他國(guó)家擁有如同英國(guó)那樣密集的貯煤站網(wǎng)絡(luò)，因此一旦爆發(fā)戰(zhàn)事，與英國(guó)為敵的那一方便自然失去了賴(lài)以支持長(zhǎng)期航海的煤炭補(bǔ)給，而被作為英國(guó)海軍基地的港灣所包圍，不但其行動(dòng)受到極大的限制，而且還在戰(zhàn)略上陷入致命的被動(dòng)態(tài)勢(shì)。

英國(guó)海軍當(dāng)時(shí)在選擇那些設(shè)有貯煤站的主要港灣之時(shí)，這些港灣周?chē)Y源或者產(chǎn)業(yè)如何并不是最優(yōu)先的考慮因素，港口所處的地理位置才是建港最大的目的。因此，從十九世紀(jì)以后而成為英國(guó)殖民地的區(qū)域中，為了建設(shè)貯煤港的獲取的便占了比較多的比例。

為了保護(hù)這些分布于全世界的貯煤港以及艦船維修設(shè)施，其周?chē)_(kāi)始建造要塞炮臺(tái)，屯駐陸軍，一旦出現(xiàn)戰(zhàn)事，就依靠這些力量堅(jiān)守，直到周?chē)厣踔帘就恋脑竭_(dá)。這些要塞炮臺(tái)以及艦船維修設(shè)施還不斷地進(jìn)行擴(kuò)充改善，隨著技術(shù)的進(jìn)步，到了十九世紀(jì)后半葉都進(jìn)行了大規(guī)模的改建，其中大多數(shù)也發(fā)展成為了英國(guó)皇家海軍外遣艦隊(duì)的常駐基地。

為了更快地進(jìn)行通信聯(lián)絡(luò)，英國(guó)在1843年起就開(kāi)始進(jìn)行試驗(yàn)，成功地建成了一條跨越泰晤士河的通訊電纜。而后這樣的電纜首先越過(guò)英吉利海峽，而后又跨過(guò)大西洋，進(jìn)而開(kāi)始連接遍布世界的基地。到1880年，世界海底電纜的總長(zhǎng)約156105公里，將英國(guó)和印度、加拿大、澳大利亞以及非洲連接了起來(lái)。從孟買(mǎi)到倫敦的消息可以以每個(gè)詞4先令的成本隔日到達(dá)。電報(bào)被稱(chēng)為了“世界的電力神經(jīng)系統(tǒng)”。*N. 弗格森著，雨珂譯：《帝國(guó)》，北京：中信出版社， 2012年版，第147-148頁(yè)。然而，在十九世紀(jì)，由于海底電纜價(jià)格昂貴，敷設(shè)困難，加上英國(guó)控制了用于海底電纜絕緣層的古塔波膠生產(chǎn)行業(yè)，因此海底電纜的主導(dǎo)權(quán)都掌握在英國(guó)的手中。在1896年，全世界擁有的30艘海底電纜敷設(shè)船中，有24艘是屬于英國(guó)的。1892年英國(guó)公司控制了全世界海底電纜的三分之二，而即便到了1923年，英國(guó)依然占據(jù)著42.7%。*D.R. Headrick & P.Griset， Submarine telegraph cables： business and politics， 1838-1939， The Business History Review， 75(3)， pp.543-578.在這樣技術(shù)力量的支持下，英國(guó)還能夠竊聽(tīng)他國(guó)的重要電報(bào)，或者故意遲滯電報(bào)的發(fā)送，在外交上也橫加利用這種新技術(shù)。

隨著海底電纜網(wǎng)絡(luò)的完成，英國(guó)以及廣大的海外基地真正地連成一個(gè)有機(jī)體，這樣，世界上不管什么角落一旦出現(xiàn)紛亂，只要與英國(guó)的利益相關(guān)，英國(guó)軍艦便能迅速到達(dá)。

除了英國(guó)早期以及拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后獲得的馬耳他、愛(ài)奧尼亞群島、直布羅陀、岡比亞、開(kāi)普敦、毛里求斯、錫蘭、巴哈馬以及圣盧西亞等地之外，英國(guó)又占領(lǐng)了新加坡，從西面控制了進(jìn)入中國(guó)南海的門(mén)戶(hù)；攫取?？颂m群島以俯瞰通往合恩角的航路；奪得亞丁以扼守紅海的南大門(mén)。此后英國(guó)還先后將香港、拉各斯、斐濟(jì)、塞浦路斯、亞歷山大港、蒙巴薩、桑給巴爾等基地收入囊中。

英國(guó)對(duì)于這些“樞紐”的占領(lǐng)，或者是在幅員遼闊而人口眾多的地區(qū)建立英國(guó)控制的商業(yè)中心，或者是搶占交通要點(diǎn)，而且也可以將占領(lǐng)的附加費(fèi)用和領(lǐng)土防守的保護(hù)責(zé)任降到最低點(diǎn)。這些基地的獲取和更具有“大陸”風(fēng)格的歐洲君主國(guó)領(lǐng)土擴(kuò)張方式形成了鮮明的對(duì)比。

由于殖民地的性質(zhì)發(fā)生了變化，隨著而發(fā)生變化的，便是英國(guó)皇家海軍戰(zhàn)略和使命。皇家海軍開(kāi)始從本土附近逐漸向全球展開(kāi)，其任務(wù)也成了保衛(wèi)那些使得自由貿(mào)易成為可能的和平，以及維護(hù)那種對(duì)于英國(guó)而言所希望的特定秩序。于是平時(shí)軍艦的部署以及行動(dòng)也成了外交活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。諸如展示國(guó)旗、在必要之時(shí)甚至驅(qū)使武力來(lái)推進(jìn)外交談判?！芭谂炌饨弧边@樣的詞匯也應(yīng)運(yùn)而生，海軍行使炮艦外交的職能，也便成了英國(guó)在十九世紀(jì)的一項(xiàng)非常重要的任務(wù)。英國(guó)海軍更多執(zhí)行的，套用一個(gè)較時(shí)髦的概念，那便是一種“非戰(zhàn)爭(zhēng)軍事行動(dòng)(Military Operations Other Than War)”。

1815年以后，英國(guó)事實(shí)上成了一個(gè)在海上占有絕對(duì)主導(dǎo)權(quán)的國(guó)家，然而當(dāng)時(shí)英國(guó)的國(guó)防開(kāi)支僅僅是國(guó)家收入的2%到3%之間，分?jǐn)偟矫總€(gè)英國(guó)國(guó)民頭上甚至不足一個(gè)英鎊。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery，London： Lane， 1976， p.150.其原因固然是由于當(dāng)時(shí)法國(guó)新敗，西班牙和荷蘭的海軍也早已一蹶不振，英國(guó)海軍具有無(wú)可辯駁的優(yōu)勢(shì)有關(guān)。同時(shí)，從客觀(guān)上而言，由于英國(guó)不失時(shí)機(jī)地采取了自由貿(mào)易的方針，正如科布登所宣稱(chēng)的那樣，自由貿(mào)易是人類(lèi)普遍愿望和理想的和諧化，是避免發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的良方。因此，英國(guó)海軍盡管擁有遍布全球的海洋優(yōu)勢(shì)，但是其潛在對(duì)手還是認(rèn)為自己受益于這個(gè)新的國(guó)際秩序，并沒(méi)有真正花費(fèi)精力和時(shí)間對(duì)英國(guó)的海上地位進(jìn)行挑戰(zhàn)。

伴隨著自由貿(mào)易的轉(zhuǎn)型，英國(guó)還廣泛接受了為國(guó)際法與海洋法的鼻祖格勞秀斯(Hugo Grotius)所提出并力主的“公海自由(Mare Liberum)”這個(gè)口號(hào)，以便于對(duì)世界的海洋最大限度地廣泛加以利用，這也構(gòu)成了保障英國(guó)商船之自由的最為重要的因素。另一方面，在這個(gè)時(shí)代中，沿岸國(guó)家對(duì)于自己主權(quán)的行使，英國(guó)則最大限度地加以限制。比如，領(lǐng)海三海里這一慣例，是由于過(guò)去的大炮射程大約在三海里而來(lái)。而當(dāng)時(shí)盡管火炮的射程由于技術(shù)的進(jìn)步已經(jīng)大大增加，但是英國(guó)還是堅(jiān)持領(lǐng)海僅有三海里這一原則。這樣，“公海自由”盡管堪稱(chēng)為掌控大海的英國(guó)之自由，但客觀(guān)上也給了世界各國(guó)帶來(lái)了巨大的便利。

為了進(jìn)一步鼓勵(lì)所有人利用海洋，英國(guó)海軍還承擔(dān)了繪制海圖的任務(wù)，這是一項(xiàng)艱巨無(wú)比的工作，通過(guò)一支又一支測(cè)量船隊(duì)在全世界未知的海域測(cè)量海岸線(xiàn)和探測(cè)水深，費(fèi)盡千辛萬(wàn)苦，歷時(shí)十余年，繪制出的高質(zhì)量航海圖，最后卻以非常低廉的價(jià)格向全世界的海員銷(xiāo)售，徹底改變了原先對(duì)于測(cè)繪嚴(yán)格保密的自私政策，盡力擴(kuò)大貿(mào)易量并有助于減低航海事故。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.158.

此外，對(duì)于自由貿(mào)易而言，公海海路的安全至關(guān)重要，因此，從十九世紀(jì)初開(kāi)始，以英國(guó)海軍為中心，在地中海廣泛進(jìn)行了掃蕩海盜的行動(dòng)，而后，這樣一種大規(guī)模消滅海盜的活動(dòng)逐漸擴(kuò)展到全世界范圍，曾經(jīng)猖獗了幾個(gè)世紀(jì)的海盜行為由此急速地減少，這對(duì)于營(yíng)造一個(gè)安全的航海環(huán)境，促進(jìn)全球范圍的貿(mào)易活動(dòng)，打下了一個(gè)重要的基礎(chǔ)。

值得一提的是1856年頒布的《巴黎宣言》之中，又將歐洲各國(guó)自古以來(lái)的一種傳統(tǒng)作戰(zhàn)手段，也就是由公權(quán)特許授予的私掠行為予以了廢止。這樣事實(shí)上等同于海盜行為的私掠船也失去了合法地位。

十九世紀(jì)中，英國(guó)海軍另一項(xiàng)重要活動(dòng)便是徹底地取締奴隸貿(mào)易。早在1807年拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英國(guó)便通過(guò)了禁止在非洲或從非洲到任何其他地方的運(yùn)輸過(guò)程中，以任何方式買(mǎi)賣(mài)奴隸的法案，并騰出作戰(zhàn)用的軍艦前往西非查禁販奴船只，甚至襲取自己盟國(guó)葡萄牙的販奴港拉各斯等作為禁奴行動(dòng)的巡邏基地。而后又宣布了奴隸貿(mào)易是等同于海盜的行為，并于1833年正式立法在所有英屬殖民地廢除了奴隸制度。僅僅1840年一年，就至少有425艘販奴船在西非海岸遭到英國(guó)海軍的攔截，并被押往塞拉利昂，將這些奴隸販子悉數(shù)進(jìn)行嚴(yán)懲。*N. 弗格森著，雨珂譯：《帝國(guó)》，北京：中信出版社，2012年版，第145頁(yè)。從1807年開(kāi)始的大約50年期間，英國(guó)海軍在全世界范圍內(nèi)展開(kāi)了幾乎不間斷的行動(dòng)以取締奴隸貿(mào)易，在其過(guò)程中，甚至不顧法國(guó)、西班牙等國(guó)的抗議而強(qiáng)行地加以實(shí)施。

為了打擊海盜和取締奴隸貿(mào)易，英國(guó)海軍在全球各個(gè)海域展開(kāi)行動(dòng)，對(duì)于世界各國(guó)而言，由此獲得了一個(gè)更為良性的海上貿(mào)易環(huán)境，對(duì)于推動(dòng)全球貿(mào)易的順利進(jìn)行有著不可估量的進(jìn)步作用。當(dāng)然，與此同時(shí)也會(huì)在有形或無(wú)形間形成了一種巨大的壓力，使得倫敦的意志迅速地在皇家海軍的行動(dòng)中得以體現(xiàn)。比如，英國(guó)僅僅派遣了一艘炮艦，便使得奴隸貿(mào)易的大國(guó)巴西在1850年9月效仿英國(guó)也通過(guò)了自己的廢奴法案。如此，皇家海軍扮演起了“世界警察”的角色，時(shí)而還強(qiáng)行迫使對(duì)手交出具有重要戰(zhàn)略意義的據(jù)點(diǎn)，展開(kāi)炮艦外交，在擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)，使得英國(guó)獲得了巨額的利益。

當(dāng)時(shí)英國(guó)政策的核心，便是擴(kuò)大世界市場(chǎng)、確保原材料資源、開(kāi)拓海外投資地區(qū)。因此對(duì)于其他歐洲各國(guó)，英國(guó)設(shè)法保持其均衡；而對(duì)于一些被其他列強(qiáng)壓迫的民族，英國(guó)則鼓動(dòng)甚至支持其獨(dú)立；而在亞洲和非洲，英國(guó)則奪取殖民地作為其開(kāi)拓市場(chǎng)的據(jù)點(diǎn)。這一政策從1820年代開(kāi)始展露，在1830年代，輝格黨的政治家帕默斯頓勛爵(Henry John Temple， 3rd Viscount Palmerston)擔(dān)任外相和首相，雄踞英國(guó)政壇核心的三十年期間，這一政策的實(shí)施成了英國(guó)外交政策的核心。

而支持這一政策的，自然就是英國(guó)強(qiáng)大的海軍力量。以往英國(guó)艦艇主要集中于本土、地中海以及波羅的海水域，而拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)以后，外遣艦艇也逐步增加，英國(guó)海軍的外遣艦在1792年為54艘，1817年為63艘，而到了1836年驟然增至104艘，1848年則達(dá)到了129艘。1848年時(shí)英國(guó)海軍的配置大約如下：

本土水域35艘，地中海水域31艘，西非海域27艘，西印度群島海域10艘，南美海域14艘，太平洋海域12艘，開(kāi)普敦水域10艘，東印度、中國(guó)海域25艘。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery，London： Lane， 1976， pp.170-171.

如此大量的外遣艦艇，自然導(dǎo)致了海軍力量的膨脹，現(xiàn)役官兵人數(shù)到1847年也達(dá)到了45000人，這大約是皇家海軍在拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后的1817到1820年最低谷時(shí)期官兵人數(shù)的兩倍。同時(shí)，海軍的預(yù)算也超過(guò)了800萬(wàn)英鎊，又回到了拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的水平。*P. M. Kennedy， The Rise and Fall of British Naval Mastery， London： Lane， 1976， p.172.到了1850年代，英國(guó)海軍在世界各個(gè)海域都保持了優(yōu)勢(shì)，在任何地區(qū)都能為強(qiáng)制推行的英國(guó)政策提供堅(jiān)強(qiáng)的實(shí)力后盾，這也可稱(chēng)為“不列顛治下和平”的巔頂時(shí)期。

雖然自由貿(mào)易并未象科布登所宣稱(chēng)的那樣給英國(guó)和世界帶來(lái)永久的和平，但確實(shí)也可謂開(kāi)啟了一個(gè)嶄新的時(shí)代，英國(guó)力圖將本國(guó)卓有成效的法治體系推廣到全世界，在某種程度下打破了權(quán)力政治與重商主義的“叢林法規(guī)”，給英國(guó)和整個(gè)世界帶來(lái)了空前的發(fā)展，并帶來(lái)了幾乎一個(gè)世紀(jì)的相對(duì)和平。在“不列顛治下和平”下的國(guó)際秩序中，英國(guó)主導(dǎo)的新海權(quán)是一種以貿(mào)易目的而不是軍事目的為主導(dǎo)的。對(duì)于英國(guó)而言，維護(hù)這個(gè)基于自由貿(mào)易的秩序才是能夠帶來(lái)國(guó)益的關(guān)鍵。正是由于自由貿(mào)易帶來(lái)的利益盡管份額有多寡，但是具有共贏(yíng)的特性，因此出現(xiàn)的對(duì)手只要是同樣倡導(dǎo)自由貿(mào)易的，只要也是以貿(mào)易目的而非軍事目的為主導(dǎo)的，英國(guó)可能根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)與損益而進(jìn)行妥協(xié)甚至退讓。然而，一旦這種秩序本身受到了挑戰(zhàn)，那么英國(guó)將會(huì)以熾烈的造艦競(jìng)賽來(lái)加以對(duì)應(yīng)，以守住這個(gè)海上貿(mào)易的礎(chǔ)石。

以當(dāng)年的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，十九世紀(jì)英國(guó)主宰下的海上秩序在許多方面已經(jīng)具有了一些當(dāng)今所謂的“全球化”色彩了。*引自G.Till， Seapower： A Guide for the Twenty-first Century 2nd Ed.， Abingdon： Routledge， 2009， p.4。這種秩序在給整個(gè)人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)了空前的發(fā)展以及相對(duì)而言的和平之同時(shí)，事實(shí)上還是存在著諸多的問(wèn)題以及潛藏著諸多的危機(jī)。比如，由于當(dāng)年英國(guó)主宰下的國(guó)際秩序有賴(lài)于暢通無(wú)阻的海洋航運(yùn)，正如馬漢在1902年出版的《回顧與展望》一書(shū)作了如下的預(yù)言：

“隨著交通速度的大幅提高，國(guó)家之間的利益緊緊交織在一起，直至形成了與往昔相比龐大得多的體系，它相當(dāng)活躍卻又極度敏感?！?G.Till， Seapower： A Guide for the Twenty-first Century 2nd Ed.， Abingdon： Routledge， 2009， p.3.

要建立在海上貿(mào)易基礎(chǔ)上的體系僅僅一個(gè)國(guó)家進(jìn)行維護(hù)是極其困難的。當(dāng)時(shí)的這種全球化事實(shí)上遠(yuǎn)非真正意義的全球化，因?yàn)樵谶@個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作過(guò)程之中，諸多殖民地、前近代國(guó)家仿佛是置身于這個(gè)全球化之外，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有受到真正意義上的恩惠。

隨著歐洲大陸列強(qiáng)在工業(yè)革命的浪潮下積累了足夠的國(guó)力，英國(guó)治下的大海成為了它們企圖占據(jù)的目標(biāo)。馬漢思想中提到的那些關(guān)于海上力量應(yīng)該在守護(hù)有賴(lài)于維護(hù)世界和平與繁榮的國(guó)際貿(mào)易體系上發(fā)揮作用幾乎被無(wú)視，而《海權(quán)論》中提及的海上優(yōu)勢(shì)以及海上戰(zhàn)斗方面則吸引了大多數(shù)海權(quán)挑戰(zhàn)者們的注意。在不斷出現(xiàn)的各種挑戰(zhàn)面前，英國(guó)開(kāi)始對(duì)于維護(hù)海上秩序感到力不從心，原本散布于全球各地的各大艦隊(duì)又開(kāi)始集中在北海，準(zhǔn)備迎擊傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)。保羅·肯尼迪論述道：“只有當(dāng)信心和國(guó)際善意都消失時(shí)，才會(huì)有老舊傳統(tǒng)再次現(xiàn)身的狀況?！?P.M. Kennedy， The rise and fall of British naval mastery， London： Lane， 1976， p.175.自由貿(mào)易帶給全人類(lèi)繁榮、確保國(guó)際善意與防止戰(zhàn)爭(zhēng)的功效和人類(lèi)失之交臂。恰如1910年諾曼·安吉爾(Sir Ralph Norman Angell)在他那本著作《巨大幻影(Grand Illusion)》中描繪的理想之圖，宣稱(chēng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)依賴(lài)要么會(huì)阻止戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，要么會(huì)使它提前結(jié)束的*基根著，張質(zhì)文譯：《一戰(zhàn)史》，北京：北京大學(xué)出版社，2014年版，第7頁(yè)。。遺憾的是，善良的人們忽視了人類(lèi)內(nèi)心深處潛藏的貪婪、邪惡、愚昧以及野蠻。

從英國(guó)主宰海上秩序以來(lái)近乎一個(gè)世紀(jì)，國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)協(xié)作與和平曾經(jīng)帶給人類(lèi)前所未有的繁榮，這種繁榮也一度促進(jìn)過(guò)國(guó)家民族之間的協(xié)作。但是由于人類(lèi)未能把握好這個(gè)機(jī)遇，一旦經(jīng)濟(jì)陷入惡性循環(huán)，從而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)民族主義、軍國(guó)主義以及戰(zhàn)爭(zhēng)便進(jìn)一步加深了國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)，全世界的經(jīng)濟(jì)便開(kāi)始螺旋下降，并從起初和緩下降迅速加劇，使得任何阻止經(jīng)濟(jì)下降的所有嘗試都告失敗。*弗里登著，楊宇光譯：《20世紀(jì)全球資本主義的興衰》，上海：上海人民出版社，2009年版，第116頁(yè)。于是，“不列顛治下的和平”所帶來(lái)的第一次近代全球化浪潮，在兩次世界大戰(zhàn)以及數(shù)不清的動(dòng)亂下落花流水而去。

結(jié)論

英國(guó)的自由貿(mào)易政策開(kāi)啟了一種全新的海權(quán)模式，而在這種海權(quán)所建立的秩序下，十九世紀(jì)的世界曾經(jīng)跨入了一次全球化的門(mén)檻。然而，這次全球化的發(fā)展未能解決經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展問(wèn)題，人類(lèi)文明不但錯(cuò)失了和平發(fā)展的機(jī)遇，而且還引起了二十世紀(jì)的諸多戰(zhàn)亂。對(duì)于這次全球化給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)的一切，目前還是形成兩種截然不同的贊否兩派。但是我們應(yīng)該可以認(rèn)識(shí)到的是，全球化給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)的巨大發(fā)展是不爭(zhēng)的事實(shí)，而所有對(duì)此持反對(duì)態(tài)度的，基本上是將矛頭指向由此帶來(lái)的發(fā)展不均衡。事實(shí)上，著名經(jīng)濟(jì)人類(lèi)學(xué)家卡爾·波拉尼(Karl Paul Polanyi)曾指出過(guò)，第一次世界大戰(zhàn)前夕國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)甚至到達(dá)了一種最高潮時(shí)期，而當(dāng)時(shí)缺少的則是國(guó)際政治體系的制約，缺少的是一種全球化體系下的國(guó)際秩序。因此，如果由此來(lái)全盤(pán)否定自由貿(mào)易，否定全球化的推行，并聲稱(chēng)要重新回到閉關(guān)鎖國(guó)狀態(tài)則是絕對(duì)片面的而且是愚蠢的。

經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)，世界經(jīng)濟(jì)又一次來(lái)到了全球化世界的門(mén)檻之前。在冷戰(zhàn)結(jié)束后，全球經(jīng)濟(jì)一體化得到了進(jìn)一步的發(fā)展，二十一世紀(jì)的海上格局和國(guó)際關(guān)系又發(fā)生了顯著的變化。與當(dāng)年英國(guó)主宰下的海權(quán)相比，現(xiàn)階段的海權(quán)已經(jīng)更多地由排他式的爭(zhēng)奪，向著帶有競(jìng)爭(zhēng)和合作共存的嶄新形態(tài)進(jìn)行著轉(zhuǎn)化，馬漢的這些預(yù)言也開(kāi)始得到了相當(dāng)程度的應(yīng)驗(yàn)。

而這一個(gè)全新的全球化時(shí)代的世界，盡管由一系列主權(quán)國(guó)家構(gòu)成，但受到跨國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的影響，國(guó)家的絕對(duì)主權(quán)已經(jīng)逐漸被削弱，人們的關(guān)注重點(diǎn)逐漸從這個(gè)體系的組成部分越來(lái)越多地向這個(gè)體系本身轉(zhuǎn)移。而在這個(gè)體系下，人們策劃的戰(zhàn)略，也愈發(fā)轉(zhuǎn)為服務(wù)于整個(gè)世界體系，而不是服務(wù)于常規(guī)的、傳統(tǒng)的以國(guó)家為中心的體制。

而且，由于貿(mào)易和商業(yè)導(dǎo)致了贏(yíng)家和輸家變化不定，因此，這也要求人們對(duì)外交、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及軍事政策進(jìn)行積極主動(dòng)、持續(xù)不斷并小心翼翼地作為一個(gè)整體來(lái)考慮，必須塑造一個(gè)更為良好的國(guó)際環(huán)境才能更好地對(duì)這個(gè)體系進(jìn)行保護(hù)。

最后，由于地球的百分之七十一為海洋所覆蓋，因此，全球化對(duì)于暢通無(wú)阻的海洋航運(yùn)有著絕對(duì)的依賴(lài)。

而在這一新的時(shí)代，馬漢在一個(gè)世紀(jì)以前提出的海權(quán)這一概念，早已成為太空、航空和信息等多種復(fù)合科技的產(chǎn)兒。而以往排他性海上霸權(quán)逐漸讓位于功能更復(fù)雜和更國(guó)際化的當(dāng)代海權(quán)觀(guān)念。這一當(dāng)代海權(quán)觀(guān)念新穎和核心的特點(diǎn)是，海上力量已無(wú)力追求單極的全球霸權(quán)與秩序，相對(duì)于日益崛起的太空和空天復(fù)合力量，海權(quán)的黃金時(shí)代已經(jīng)成為歷史。即使對(duì)于擁有絕對(duì)海軍優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，在國(guó)際政策中，單純利用海權(quán)優(yōu)勢(shì)也不可能達(dá)成自身的利益。這些國(guó)家即使有能力輕易獲得海上戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，其外交、經(jīng)濟(jì)和其他代價(jià)，也是其決定行動(dòng)時(shí)不得不再三考量的因素。這也是與當(dāng)代全球經(jīng)濟(jì)和政治的急遽整合趨勢(shì)一致的。

對(duì)于如何構(gòu)筑這個(gè)新時(shí)代的海權(quán)模式，一百多年前英國(guó)在自由貿(mào)易模式下形成的海權(quán)模式作了諸多的嘗試，留下了寶貴的遺產(chǎn)，并給予我們以諸多的啟迪。

當(dāng)然，這種全球化的經(jīng)濟(jì)格局和一百多年前一樣，依然是一種非常敏感和脆弱的體系，這個(gè)體系面臨的諸多威脅的形式，也都是和海洋有關(guān)，或者會(huì)產(chǎn)生重大的海洋性影響的。不過(guò)，和當(dāng)年不列顛稱(chēng)雄海洋的時(shí)代有所不同的是，目前雖然美國(guó)在某種意義上扮演著英國(guó)當(dāng)年的角色，但是美國(guó)始終沒(méi)有能夠達(dá)到英國(guó)在十九世紀(jì)上半葉那種海上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此維護(hù)目前海上秩序的力量，僅僅依靠一國(guó)之力是無(wú)法完成的，這需要在國(guó)際組織的框架下，依靠各個(gè)主要海軍的通力協(xié)作。

對(duì)于這種全球化的經(jīng)濟(jì)秩序，最為直接的威脅便是從某種意義而言同樣“全球化”了的國(guó)際恐怖主義以及諸如海盜和對(duì)于武器、人口以及毒品的走私等跨國(guó)犯罪。而從更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角看，環(huán)境惡化以及對(duì)海洋資源的系統(tǒng)性掠奪還具有更為嚴(yán)重的威脅性。當(dāng)人們意識(shí)到總體海上安全向著全球化海上貿(mào)易體系進(jìn)行有效集中之后，保護(hù)海上良好秩序而維護(hù)海上總體安全也將成為人類(lèi)的共識(shí)。而且，由于經(jīng)濟(jì)全球化將造福于全體人類(lèi)，在這樣的社會(huì)中，人們將會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展與其他國(guó)家的良好、持續(xù)以及建設(shè)性的關(guān)系才是取得共贏(yíng)的關(guān)鍵，這種海上共識(shí)的維護(hù)，將通過(guò)多國(guó)聯(lián)合行動(dòng)的形式，更為積極有效地得到展開(kāi)。這一點(diǎn)，不久前多次展開(kāi)的亞丁灣聯(lián)合打擊海盜的行動(dòng)，便是后冷戰(zhàn)時(shí)期海上軍事行動(dòng)的典型性代表。因此，在這個(gè)意義下，全球化時(shí)代海軍的主要任務(wù)，已經(jīng)逐漸從我們比較熟知的與對(duì)方海軍進(jìn)行大規(guī)模對(duì)抗，變成了維護(hù)海上安全，打擊破壞經(jīng)濟(jì)秩序的力量，諸如驅(qū)逐海盜，打擊海上恐怖主義等內(nèi)容。而不管在什么時(shí)代，陸地總是大多數(shù)海上混亂的根源，要從根本上維護(hù)海上秩序，如何從海上出擊而消除這些禍害也將成為新時(shí)代海軍最為經(jīng)常需要完成的任務(wù)。這樣的行動(dòng)具有高度的政治性，追求快速，時(shí)而遠(yuǎn)離本土，也可能以多國(guó)形式實(shí)施。這種小規(guī)模、低烈度的行動(dòng)會(huì)成為新時(shí)代海上力量運(yùn)用的典型。

在這個(gè)時(shí)代中，海軍對(duì)于海洋，如何加以控制依然是一個(gè)不變的課題，但是相對(duì)于傳統(tǒng)意義上控制海洋為己所用，更多的傾向于使得所有的人都能夠利用海洋這一點(diǎn)，當(dāng)然破壞這個(gè)體系的勢(shì)力除外。因此，新時(shí)代的海上控制將更加具有監(jiān)督和管理的意義。正如在2005年到2007年擔(dān)任美國(guó)海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)的邁克爾·穆倫(Michael Glenn“Mike”Mullen)在其任期中的2006年指出的那樣：

“盡管舊的海上戰(zhàn)略聚焦于海上控制，但是新的海上戰(zhàn)略必須認(rèn)識(shí)到，當(dāng)海洋處于一國(guó)獨(dú)占之下時(shí)，諸國(guó)興起的經(jīng)濟(jì)大潮是不會(huì)出現(xiàn)的，只有當(dāng)海洋對(duì)所有的國(guó)家都是安全又自由之時(shí)，它才會(huì)涌現(xiàn)而出?！?G.Till， Seapower： A Guide for the Twenty-first Century 2nd Ed.，Abingdon： Routledge， 2009， p.8.

當(dāng)然，由于傳統(tǒng)意義的國(guó)與國(guó)之間的矛盾還未完全得以解決，即便到了二十一世紀(jì)，傳統(tǒng)意義的海上沖突和對(duì)抗還將長(zhǎng)期存在，有時(shí)候也不排除可能出現(xiàn)激烈沖突的可能。而且，貧富不均給全球化帶來(lái)的潛在威脅依然存在，日益猖獗的國(guó)際恐怖主義便產(chǎn)生于這樣的環(huán)境之下。從這個(gè)意義上而言，當(dāng)年英國(guó)的海權(quán)體系可以給我們帶來(lái)太多的思考，我們從中也能夠汲取更多的歷史教訓(xùn)。但是不管怎么說(shuō)，當(dāng)全球化的大門(mén)展示在人類(lèi)面前之時(shí)，便說(shuō)明人類(lèi)獲得了充分發(fā)展的機(jī)遇，同時(shí)也面臨著急遽變化而帶來(lái)的危機(jī)。也許回顧當(dāng)年英國(guó)的海權(quán)以及由此產(chǎn)生的影響，對(duì)于后人而言還會(huì)有相當(dāng)啟迪的。

[修回日期：2015年11月05日]

[責(zé)任編輯：王婷婷]

[收稿日期：2015年10月25日]

[作者簡(jiǎn)介]章騫，上海市美國(guó)問(wèn)題研究所海洋中心研究員