殷之明，周春雷

( 1.集美大學(xué)學(xué)校辦公室，福建廈門　361021;2.鄭州大學(xué)信息管理系，河南鄭州　450001)

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基于h指數(shù)的專家引薦分析法與實(shí)例分析

殷之明1，周春雷2

( 1.集美大學(xué)學(xué)校辦公室，福建廈門361021;2.鄭州大學(xué)信息管理系，河南鄭州450001)

摘要:引薦分析法( CRA)通過分析高影響力作者的施引列表來尋找該作者眼中的學(xué)界同行，通過對同行h指數(shù)的分析，可以揭示引薦者本身的學(xué)術(shù)地位。文章通過對中國物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的引薦分析，驗(yàn)證了其引薦水平與其領(lǐng)域研究地位一致。

關(guān)鍵詞:引文分析法;引薦分析法; h指數(shù);國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評價

歡迎按以下格式引用:殷之明，周春雷.基于h指數(shù)的專家引薦分析法與實(shí)例分析［J］.重慶大學(xué)學(xué)報(bào):社會科學(xué)版，2015( 3) :108 -113.

Citation Format: YIN Zhiming，ZHOU Chunlei. Evaluation of state key laboratory in physics on citation recommendation analysis based on H-index［J］. Journal of Chongqing University: Social Science Edition，2015( 3) :108 -113.

修回日期:2015 -01 -07

美國著名情報(bào)學(xué)家尤金?加菲爾德( E. Garfield)認(rèn)為引文是學(xué)者付給同行的硬幣工資，引文測度能把一些有用的、客觀的因素引入評價過程中，而只涉及少量的使用調(diào)查技術(shù)的費(fèi)用，是一種有效的同行專家評議方式［1］。葉繼元也認(rèn)為引文索引可以幫助確定知識或科學(xué)的結(jié)構(gòu)，反映學(xué)科之間的滲透情況，可以從一個重要側(cè)面評價被引用論文、刊載被引論文期刊以及學(xué)者、學(xué)者群體的影響程度和水平［2］。由于引文具有如此重要的價值，引文分析法自Garfield創(chuàng)立以來一直是一種經(jīng)典的情報(bào)學(xué)分析方法，同時引文分析法也被發(fā)展成一種間接評價法，用以評價個人、團(tuán)隊(duì)、組織、機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。以此類推，對某機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果的頻繁施引，意味對對機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的認(rèn)同。

一、引薦分析法

引薦分析法( Citation Recommendation Analysis，CRA)是一種新型的引文分析法，通過從施引作者入手，不斷尋找其領(lǐng)域同行、同行的同行來繪制整個研究領(lǐng)域的全景圖。它融合了引文分析法、知識圖譜分析等技術(shù)，為研究領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和學(xué)科結(jié)構(gòu)提供了新途徑。所謂引薦( Citation Recommendation，CR)是指同一施引者對某人的多次引用行為［3］。從施引者的引用行為可知，對同一作者多次引用，意味著施引者對被引者學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的認(rèn)可。為了消除引薦行為的偶然性，我們將引用的下限，即至少引用的次數(shù)，定義為引薦閾值( Threshold of Citation Recommendation，TCR)。只有超出引薦閾值的頻繁施引才會被采信為一次有效引薦，而一旦引用次數(shù)超出引薦閾值則數(shù)值大小將是無差別的［4］。

與傳統(tǒng)引文分析法不同的是，引薦分析法對施引者給予足夠的關(guān)注。實(shí)際上，對于同一學(xué)術(shù)成果的引用，一般作者與領(lǐng)域?qū)＜业闹匾潭纫膊灰粯印ｑR鳳、武夷山認(rèn)為:“一篇文獻(xiàn)被普通作者和知名作者引用，被粗略引用和詳細(xì)引用是不一樣的，高質(zhì)量的著作常被知名作者多次引用，引用認(rèn)同結(jié)合同行評議可以更全面客觀地評價作者及其著作?！保?］絕大多數(shù)低產(chǎn)作者對特定領(lǐng)域的學(xué)術(shù)興趣很不穩(wěn)定，其學(xué)術(shù)判斷未必準(zhǔn)確，而專家往往因在特定領(lǐng)域進(jìn)行了長期深入研究，對相應(yīng)問題的看法常具有超越普通作者的見識，其對某作者的頻繁施引往往意味著對該作者學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的重視。我們在研究h指數(shù)的過程中發(fā)現(xiàn)，高影響力作者的

參考文獻(xiàn)施引列表(其獨(dú)著或合著論文的列表的匯總)蘊(yùn)藏著很有價值的信息。絕大多數(shù)高影響力作者或其所在團(tuán)隊(duì)引用最多的是高影響力作者自己，其次是一些研究高度相關(guān)的同行［3］。

因此，我們在引薦分析中，通常通過h指數(shù)來遴選專家，故也稱為基于h指數(shù)的引薦分析法( H-index Based Experts Citation Recommendation Analysis，簡稱HBECRA)，實(shí)質(zhì)是借鑒選舉過程，將引文視作投票，借助學(xué)科專家的學(xué)術(shù)洞察力和引薦及時發(fā)現(xiàn)學(xué)界新秀、其他研究領(lǐng)域值得關(guān)注的學(xué)者以及國際上有影響力的學(xué)者，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)引文分析法對施引者關(guān)注不足的缺憾，為研究學(xué)科結(jié)構(gòu)開辟了新的途徑。如果將專家選擇尺度進(jìn)一步放寬，還可以勾勒更精細(xì)的學(xué)科結(jié)構(gòu)圖［3］。

同理，就一個機(jī)構(gòu)而言，其研究成果經(jīng)常引用普通作者和知名作者，其重要程度是不一樣的。通常機(jī)構(gòu)施引的作者越知名，次數(shù)越多，我們認(rèn)為對應(yīng)機(jī)構(gòu)越緊跟國際研究前沿，其研究成果也越具有價值。

二、引薦分析法步驟及分析

基于h指數(shù)的專家引薦法用于評價科研人員或機(jī)構(gòu)時，通常需要實(shí)施如下八個步驟。

第一步，選定學(xué)科或主題領(lǐng)域。當(dāng)前，一方面學(xué)科、主題劃分的方法種類繁多，且相互間缺乏通用性;另一方面，學(xué)科間的交叉、融合情況日益顯著，這都給學(xué)科或主題領(lǐng)域的選擇帶來了困難。

第二步，領(lǐng)域成果最大限度的收集。難點(diǎn):關(guān)于學(xué)科或領(lǐng)域主題的“全”和“準(zhǔn)”。領(lǐng)域成果的收集關(guān)鍵在于當(dāng)前的各種類別數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫收錄回溯時間的長短，收錄成果類型的多寡，都將對最終的評價結(jié)果產(chǎn)生一定影響。

第三步，學(xué)科或主題作者h(yuǎn)指數(shù)的計(jì)算與確定，依據(jù)h指數(shù)高低，遴選出學(xué)科或主題“h指數(shù)權(quán)威專家”。難點(diǎn)在于甄別出同名作者，對于中文數(shù)據(jù)而言，通?？梢酝ㄟ^機(jī)構(gòu)加作者的方式識別，對于外文數(shù)據(jù)庫，則通常困難重重。

第四步，下載獲得對評價對象(人員或機(jī)構(gòu))的全部研究成果施引記錄。

第五步，利用自編程序分析施引情況。

第六步，分析“h指數(shù)權(quán)威專家”對被評價對象的“提名”情況。

第七步，選定引薦閾值，獲得被評價對象“引薦情況”。引薦閾值的設(shè)定需要經(jīng)歷多次測試與檢驗(yàn)，閾值太高的結(jié)果是引薦次數(shù)大幅減少，可能出現(xiàn)大多數(shù)被評價對象沒有獲得引薦的情況，從而無法實(shí)現(xiàn)評價比較的目標(biāo);閾值太低的結(jié)果，比如閾值為1時，導(dǎo)致評價的實(shí)質(zhì)成了“h指數(shù)權(quán)威專家”引用評價法。

第八步，分析“引薦情況”，得出評價結(jié)論。分析的角度可以拓展，引薦次數(shù)的高低是一個方面;反過來，引薦專家的平均h指數(shù)高低是另外一個方面;同時，引薦分析法也可以與引用評價進(jìn)行對比，并從二者的差異中發(fā)現(xiàn)問題。

三、實(shí)例分析

(一)評價對象選擇與確定

依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，國家科學(xué)技術(shù)部在2002年4月公布的《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》中明確:“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家、開展學(xué)術(shù)交流的重要基地?！苯?jīng)過20多年的建設(shè)與發(fā)展，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為中國基礎(chǔ)性研究的“國家隊(duì)”，已經(jīng)成為中國國家科技創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量。選擇國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，來實(shí)踐和檢驗(yàn)引薦分析法評價科研機(jī)構(gòu)，具有較好的代表性。故我們的引薦分析法應(yīng)用評價研究選擇全部11個物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)(表1)。

表1　物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名單

(二)數(shù)據(jù)來源及其處理方法

1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源及處理

依據(jù)JCR選取全部物理類期刊，剔除出各大類別之間的重復(fù)期刊后，共計(jì)338種期刊，其中“PHYSICS，APPLIED”類88種，“PHYSICS，ATOMIC，MOLECULAR & CHEMICAL”類30種，“PHYSICS，CONDENSED MATTER”52種，“PHYSICS，F(xiàn)LUIDS & PLASMAS”24種，“PHYSICS，MATHEMATICAL”40種，“PHYSICS，MULTIDISCIPLINARY”65種，“PHYSICS，NUCLEAR”13種，“PHYSICS，PARTICLES & FIELDS”26種。下載上述338刊自1986年以來發(fā)表的SCI收錄論文數(shù)據(jù)，共計(jì)約185萬條作為研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。檢索時間為2010年6 -7月，其中“PHYSICAL REVIEW B”的檢索結(jié)果為大于10萬條僅下載其較新的70 000條。

2.實(shí)驗(yàn)室相關(guān)數(shù)據(jù)檢索及說明

對各實(shí)驗(yàn)室被收錄及施引情況進(jìn)行了初檢索，修改校正檢索及第三次檢索，目的是通過對比分析，不斷修正。2010年7月20日，進(jìn)行了研究評價對象被SCI收錄論文數(shù)據(jù)的第一輪檢索; 2010年8月1日進(jìn)行了第二輪檢索，并對檢索表達(dá)式進(jìn)行了調(diào)整、改進(jìn)與優(yōu)化，并分別選取數(shù)據(jù)收錄起始年為1997和1986進(jìn)行了兩次檢索，數(shù)據(jù)分析表明各實(shí)驗(yàn)室自兩個起始年份收錄的論文數(shù)量無明顯差異，基于本次評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的一致性考慮，同時考慮到實(shí)驗(yàn)室建設(shè)年份的不一致性，特別是個別實(shí)驗(yàn)室2000年以后才批準(zhǔn)建設(shè)，本評價最終評價數(shù)據(jù)選擇1997年為論文收錄起始年。2010年8月10日，我們以1997年為起始年，對11個物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室被SCI收錄的論文和施引論文進(jìn)行了最終檢索，并全部下載。檢索式及檢索結(jié)果如表2所示。

表2　第三輪檢索表達(dá)式及檢索結(jié)果

3.其他檢索結(jié)果

在第三輪檢索的過程中，我們同時記錄了11個物理類國家重點(diǎn)試驗(yàn)室的如下數(shù)據(jù):收錄起始年、施引論

文起始年、被引頻次、評價被引頻次以及h-index，詳見表3。

表3　物理類國家重點(diǎn)室評價數(shù)據(jù)檢索相關(guān)數(shù)據(jù)

(三)學(xué)科領(lǐng)域h指數(shù)

依據(jù)前述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，經(jīng)過統(tǒng)計(jì)共有228 732位作者(不只包含第一作者)，并計(jì)量得出領(lǐng)域內(nèi)作者的h指數(shù)值。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，在228 732名作者中，h指數(shù)值大于或者等于25的作者僅占總數(shù)的0. 044% ;處于20～24區(qū)間的作者有239位，占總數(shù)0. 104% ;處于15～19區(qū)間的作者有892位，占總數(shù)0. 39% ;處于10～14區(qū)間的作者有4 248位，占總數(shù)1. 857% ;處于8～9區(qū)間的作者有5 202位，占總數(shù)2. 274% ;處于6～7區(qū)間的作者有11 391位，占總數(shù)4. 98% ;為5的作者有10 499位，占總數(shù)4. 590% ;為4的作者有16 717位，占總數(shù)7. 309% ;為3的作者有28 155位，占總數(shù)12. 309% ;為2的作者有53 305位，占總數(shù)23. 305% ;為1的作者有97 983位，占總數(shù)42. 837% (詳細(xì)數(shù)據(jù)見表4)。

表4　物理領(lǐng)域內(nèi)作者h(yuǎn)指數(shù)值分布情況表

(四)評價結(jié)果分析

1.物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室整體引薦水平高

以半導(dǎo)體超晶格國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室引用的3 899論文為基礎(chǔ)，分析其引薦情況。在此我們僅分析作為第一作者被引薦的情況，設(shè)置引薦闕值為5，共有113位作者獲得引薦，作者h(yuǎn)指數(shù)值分布情況如表5第一行

所示。同樣，對全部11個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的施引情況進(jìn)行匯總，分別計(jì)算國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室引薦的作者的h指數(shù)值分布情況。

表5　物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室室引用作者h(yuǎn)指數(shù)值分布情況

整體上看，11個物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室引薦的作者整體分布情況良好，其中9個實(shí)驗(yàn)室40%以上的引薦對象屬于物理學(xué)領(lǐng)內(nèi)域h指數(shù)值前3%的頂尖作者，對于物理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)h指數(shù)值前15%的優(yōu)秀作者的引薦百分比分別達(dá)到:79. 65、82. 35、56. 60、94. 89、76. 92、61. 70、68. 97、67. 61、68. 42、75. 76、67. 44。特別是南京大學(xué)固體微結(jié)構(gòu)物理國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對頂尖作者的引薦占其總引薦量的79%，其對前15%的優(yōu)秀作者的引薦百分比分別達(dá)到94. 89。

2.引薦結(jié)果與被引頻次、h-index相關(guān)度不高

把11個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對于物理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)h指數(shù)值前15%的優(yōu)秀作者的引薦百分比進(jìn)行排序，對表3獲得的檢索結(jié)果中的評價被引頻次以及h指數(shù)值進(jìn)行排序，生成表6。

表6　物理類國家重點(diǎn)室三類排序情況比較表

通常情況下被引頻次、機(jī)構(gòu)h指數(shù)值是科研機(jī)構(gòu)評價的重要指標(biāo)，下面分析引薦評價指標(biāo)與這兩個評價指標(biāo)之間的關(guān)系。從表6可以看出，11個實(shí)驗(yàn)室中，半導(dǎo)體超晶格、固體微結(jié)構(gòu)物理、精密光譜科學(xué)與技術(shù)、人工微結(jié)構(gòu)和介觀物理共5個實(shí)驗(yàn)室的三類排序相對穩(wěn)定，即相互間的排序差不超過1。非線性力學(xué)、核物

理與核技術(shù)、聲場聲信息、應(yīng)用表面物理共4個實(shí)驗(yàn)室三類排序差較大，差值達(dá)到4或者以上。通過對三個評價指標(biāo)做簡單相關(guān)分析，得出三者皮爾森相關(guān)系數(shù)表(表7)。僅從相關(guān)系數(shù)的數(shù)值分析，引薦分析法用于評價與傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)評價結(jié)果相關(guān)度不高?？梢猿醪秸J(rèn)為，其用于機(jī)構(gòu)評價的信度和效度有待從其他角度去研究和論證。

表7　三大評價結(jié)果序皮爾森相關(guān)系數(shù)表

四、小結(jié)

從引用到引薦，其本質(zhì)都是希望通過對已有成果的利用，通過施引者與被引者，引薦者與被引薦者的關(guān)系，來揭示他們的影響、認(rèn)同、推薦關(guān)系。本應(yīng)用研究的基本思想是:一流的科學(xué)家必然緊緊跟著學(xué)科前沿，其應(yīng)用(引用)的文獻(xiàn)也以其本身或者其他一流的科學(xué)家為主，并由此引申到一流的研究機(jī)構(gòu)其研究成果也因該是對一流成果和頂尖作者的引用。研究的目的是為了從引薦的角度去驗(yàn)證中國物理學(xué)研究的頂尖機(jī)構(gòu)——物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是否引薦了一流的作者，結(jié)果也證明了我們的假設(shè)。

本研究下載了大量的數(shù)據(jù)，進(jìn)行了海量的計(jì)算，然而受時間和精力的限制，本研究在數(shù)據(jù)的完整性和數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)性方面還可以大幅提高。例如，中國物理類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室室批準(zhǔn)成立掛牌的時間本身就差異較大，缺少了對每一個實(shí)驗(yàn)室發(fā)展階段的把握，對其研究成果的檢索就存在一定的瑕疵。

［1］尤金?加菲爾德.引文索引法的理論及應(yīng)用［M］.侯漢清，等，譯.北京:北京圖書館出版社，2004:233.

［2］葉繼元.引文法既是定量又是定性的評價法［J］.圖書館，2005( 1) :43 -45.

［3］周春雷.引薦分析法:一種新的引文分析法［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2010( 4) :671 -678.

［4］馬鳳，武夷山.引用認(rèn)同——一個值得注意的概念［J］.圖書情報(bào)工作，2009，53( 16) :27 -30，115.

(責(zé)任編輯傅旭東)

Evaluation of state key laboratory in physics on citation recommendation analysis based on H-index

YIN Zhiming1，ZHOU Chunlei2

( 1. Administration Office of Jimei University，Xiamen 361021，P. R. China; 2. Department of Information，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，P. R. China)

Abstract:Citation Recommendation Analysis searches the peers of the high influence authors through analyzing their citation identity，and can reveal Academic status on Analysis on H-index. The paper analyzes physics state key laboratory with CRA，and proves that its status fits its position.

Key words:citation analysis; citation recommendation; H-index; state key laboratory; evaluation

作者簡介:殷之明( 1974 - )，男，湖南寧鄉(xiāng)人，集美大學(xué)副研究館員，博士，主要從事教育管理與評價研究。

基金項(xiàng)目:ISTIC - THOMSON科學(xué)計(jì)量學(xué)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室開放基金項(xiàng)目“國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評價指標(biāo)體系研究”( IT2009006) ;教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目“面向服務(wù)的高校圖書館績效評價研究”( 11YJC870032)

doi:10. 11835/j. issn. 1008 -5831. 2015. 03. 013

中圖分類號:C3

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號:1008-5831( 2015) 03-0108-06