董　鵬，胡詠君

(1.卡斯塔集團(tuán)計(jì)劃部，廣東　梅州　514759；2.華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究所，湖北　武漢　430070)

浙江交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，第16卷第2期，2015年6月

Journal of Zhejiang Institute of Communications

Vol.16 No.2,Jun.2015

高等學(xué)校實(shí)施科技創(chuàng)新面臨的問(wèn)題與策略建議

董鵬1，胡詠君2

(1.卡斯塔集團(tuán)計(jì)劃部，廣東梅州514759；2.華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究所，湖北武漢430070)

摘要：科技創(chuàng)新已經(jīng)是當(dāng)前高等院校的一項(xiàng)重要工作，正確的科技創(chuàng)新政策能夠有效促進(jìn)高校的科技創(chuàng)新工作。但是，目前高?？萍颊咴诠芾怼⒖萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)體系等方面存在許多問(wèn)題，導(dǎo)致科技創(chuàng)新工作不能得到最大限度的發(fā)展。通過(guò)對(duì)高等學(xué)校科技創(chuàng)新政策實(shí)施問(wèn)題的研究，試圖在科技創(chuàng)新管理的制度、評(píng)價(jià)體系指標(biāo)等方面，找出改善此項(xiàng)工作的辦法和策略，為高等學(xué)校和政府今后制訂科技創(chuàng)新政策提供可靠的理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；科技創(chuàng)新；政策；實(shí)施

0引言

進(jìn)入21世紀(jì)，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新能力是成為一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要標(biāo)準(zhǔn)。隨著社會(huì)的進(jìn)步和科技的發(fā)展，社會(huì)和政府對(duì)高等學(xué)校的期望越來(lái)越高，高等學(xué)校不僅僅要承擔(dān)培養(yǎng)人才的重?fù)?dān)，還要承擔(dān)起科技創(chuàng)新的重要任務(wù)。地方高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新隊(duì)伍中的一支重要力量對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不可替代的助推作用[1]。然而，當(dāng)今科技創(chuàng)新政策在高等學(xué)校的實(shí)施過(guò)程中存在諸多問(wèn)題，這些問(wèn)題已經(jīng)成為制約高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新的重要因素。因此，有必要對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新政策實(shí)施中遇到的困難和應(yīng)當(dāng)采取的對(duì)應(yīng)策略進(jìn)行研究。

1高等學(xué)校實(shí)施科技創(chuàng)新政策中存在的問(wèn)題

作為集知識(shí)創(chuàng)新、生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用為一體的高等學(xué)校，已從社會(huì)的邊緣走向社會(huì)的中心，且已成為科技知識(shí)生產(chǎn)的“母機(jī)”[2]。高等學(xué)校是科技創(chuàng)新的主體，也是科技創(chuàng)新的重要發(fā)源地之一，完善的科技創(chuàng)新政策對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新有著全面的促進(jìn)作用。當(dāng)前在高等學(xué)?？萍颊邔?shí)施中主要存在以下三方面的問(wèn)題。

1.1　管理部門(mén)和高校教師的認(rèn)識(shí)問(wèn)題

科研人員作為一個(gè)具有高層次科學(xué)文化素養(yǎng)的群體，在物質(zhì)相對(duì)滿(mǎn)足時(shí)比較重視內(nèi)在自我心靈和外部社會(huì)活動(dòng)的感受，有追求學(xué)術(shù)成績(jī)和自我實(shí)現(xiàn)的需要[3]。因此，高等學(xué)校的科研管理部門(mén)對(duì)科技創(chuàng)新工作者要關(guān)心和理解，積極創(chuàng)造條件來(lái)保證他們實(shí)際工作中的需要，更要研究和關(guān)注他們更高層次的需求，從而激發(fā)科技創(chuàng)新工作的內(nèi)在動(dòng)力和可持續(xù)發(fā)展的積極性。長(zhǎng)期以來(lái)，高等學(xué)校對(duì)科技創(chuàng)新的管理存在認(rèn)識(shí)上的不足，認(rèn)為搞科研是教師的事，科研帶來(lái)的“名”和“利”都是教師的。因而對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行“誰(shuí)申報(bào)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人從項(xiàng)目構(gòu)思和項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目開(kāi)展和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用、一直到最后項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，期間都是由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來(lái)組織完成。作為管理部門(mén)，只是代表高校對(duì)課題進(jìn)行擔(dān)保和經(jīng)費(fèi)管理，這種認(rèn)識(shí)上的缺失造成了管理部門(mén)對(duì)科研項(xiàng)目的具體實(shí)施沒(méi)有真正盡到管理職能。再者，一般高等學(xué)?？蒲许?xiàng)目管理辦法中經(jīng)常以入校科研經(jīng)費(fèi)多少、科研項(xiàng)目數(shù)量、科研項(xiàng)目級(jí)別和層次以及科研獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別數(shù)量等來(lái)評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新的研究水平，“重申報(bào)，輕研究”，許多高校的管理部門(mén)常常存在攻關(guān)行為，用資金獎(jiǎng)勵(lì)、配套經(jīng)費(fèi)等方式刺激教師申報(bào)項(xiàng)目。最后，高校對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程缺乏有效的監(jiān)管措施，在科研項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，教師往往會(huì)采用各種急功近利的方式，把科研創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)當(dāng)成個(gè)人“小金庫(kù)”，缺少法律意識(shí)，把科研經(jīng)費(fèi)占為已有的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

1.2　高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理政策上的問(wèn)題

科研項(xiàng)目通常以經(jīng)費(fèi)形式來(lái)體現(xiàn)，上級(jí)政府管理部門(mén)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行宏觀控制，高等學(xué)校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用嚴(yán)格把關(guān)。課題結(jié)項(xiàng)時(shí)管理部門(mén)要對(duì)課題經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行審計(jì)，對(duì)不合乎要求的經(jīng)費(fèi)支出要由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任。這就造成了高等學(xué)校對(duì)教師科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用管制過(guò)于嚴(yán)格，制訂復(fù)雜繁瑣的報(bào)銷(xiāo)程序。在具體實(shí)施時(shí)嚴(yán)格要求報(bào)銷(xiāo)發(fā)票和程序合乎規(guī)定，而對(duì)具體使用方向不去監(jiān)管，因而造成各種不規(guī)范行為經(jīng)常發(fā)生。一方面，上級(jí)經(jīng)費(fèi)劃撥部門(mén)無(wú)視科技創(chuàng)新工作的發(fā)展規(guī)律和科技創(chuàng)新性質(zhì)，沒(méi)有具體分析科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的使用特征。在申報(bào)項(xiàng)目之前，申報(bào)人就被要求對(duì)具體的經(jīng)費(fèi)使用方向進(jìn)行預(yù)算和分配，最后嚴(yán)格按照預(yù)算分配方案進(jìn)行審計(jì)?？茖W(xué)研究過(guò)程不同于一般的生產(chǎn)工藝流程，沒(méi)有明顯的階段性和生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)可對(duì)照、考核及調(diào)控，沒(méi)有明顯的可視性和可控性，一些不可控因素會(huì)影響項(xiàng)目研究的進(jìn)度[3]，因此在具體研究過(guò)程中存在種種不可控的經(jīng)費(fèi)支出，而在這種管理模式下，只能先編造預(yù)算，再拼湊經(jīng)費(fèi)支出憑據(jù)。另一方面，高等學(xué)校的科研管理部門(mén)和經(jīng)費(fèi)管理部門(mén)往往不是一個(gè)部門(mén)，沒(méi)有有效的協(xié)作機(jī)制和信息傳輸機(jī)制，也會(huì)造成實(shí)際工作中經(jīng)費(fèi)使用的無(wú)序，進(jìn)而造成高等學(xué)校科技創(chuàng)新工作無(wú)法順利開(kāi)展。

1.3　科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系中存在的問(wèn)題

如何對(duì)高等學(xué)校教師的科技創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)價(jià)一直是高等學(xué)校面臨的一個(gè)難題。只有在符合高?？蒲幸?guī)律時(shí)才能正確、客觀地評(píng)價(jià)、衡量科研工作，才能使評(píng)估結(jié)果符合實(shí)際、可信度高，才能使評(píng)估起到獎(jiǎng)優(yōu)促劣、推動(dòng)科研工作發(fā)展的作用。現(xiàn)在的普遍做法是把教師的評(píng)價(jià)與高等學(xué)校的三大任務(wù)結(jié)合起來(lái)：人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)。通過(guò)教師的三大任務(wù)完成情況來(lái)具體量化考核教師，并且和職稱(chēng)、崗位聘任直接聯(lián)系起來(lái)。科技創(chuàng)新作為高等學(xué)校的一項(xiàng)重要任務(wù)，在評(píng)價(jià)時(shí)就量化表現(xiàn)為發(fā)表論文的刊物級(jí)別和數(shù)量、科研獲獎(jiǎng)級(jí)別和數(shù)量等等。而沒(méi)有真正把握科技創(chuàng)新的核心是能否帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%[4]。這種考核機(jī)制和評(píng)價(jià)指標(biāo)不能對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行正確的引導(dǎo)和評(píng)價(jià)，從而導(dǎo)致教師在科技創(chuàng)新研究過(guò)程中重視論文發(fā)表，忽視科技創(chuàng)新應(yīng)有的本意，形成大量的科研成本投入浪費(fèi)，卻沒(méi)有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

2高等學(xué)校實(shí)施科技創(chuàng)新政策的改進(jìn)措施

對(duì)于高等學(xué)校科技創(chuàng)新政策實(shí)施中存在的問(wèn)題，我們應(yīng)該從以下兩方面來(lái)加強(qiáng)和改進(jìn)。

2.1　改進(jìn)管理部門(mén)的管理意識(shí)和方法

2.1.1制定科技創(chuàng)新管理的規(guī)章制度

高?？萍紕?chuàng)新政策體系的建立需要政府用立法程序和手段來(lái)建立和健全，要做到有法可依。由于國(guó)情的特殊，行政部門(mén)往往掌控較大的權(quán)力，而具體參與科研過(guò)程的研究者則掌控較少的決策與掌控權(quán)，學(xué)術(shù)權(quán)力的缺失導(dǎo)致在高?？蒲许?xiàng)目評(píng)審過(guò)程中，往往是基于關(guān)系而非科研項(xiàng)目的優(yōu)劣[5]。因而，需要依法制定相關(guān)政策，要對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新工作的責(zé)、權(quán)、利合理分配，同時(shí)集中整合高?？萍紕?chuàng)新內(nèi)外部資源，解決高?？萍紕?chuàng)新管理政策體系面臨的問(wèn)題。主要要抓住兩個(gè)層面：首先充分發(fā)揮政府的政策引導(dǎo)機(jī)能，進(jìn)一步健全高?？萍紕?chuàng)新政策，針對(duì)各級(jí)政府對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目的需求，做到統(tǒng)一協(xié)調(diào)，同時(shí)相互配合和補(bǔ)充；繼而充分調(diào)動(dòng)高等學(xué)校的積極性，制定相應(yīng)的配套而健全的科技創(chuàng)新政策，各管理部門(mén)之間，要充分考慮與上級(jí)政策的銜接和配合，提高政策協(xié)調(diào)性。

2.2.2優(yōu)化具體管理細(xì)節(jié)并加強(qiáng)監(jiān)管力度

高?？蒲泄芾眢w制是否科學(xué)完善，關(guān)系到科研工作的效率和科學(xué)發(fā)展，影響到科研資源整合、科研項(xiàng)目進(jìn)度、科研成果質(zhì)量等多個(gè)方面，直接影響著高校的科研水平[6]。高等學(xué)校的科技創(chuàng)新政策制定部門(mén)要逐步加強(qiáng)對(duì)上級(jí)政策的吸收和消化，在優(yōu)化具體管理細(xì)節(jié)方面進(jìn)行改進(jìn)，提高科技創(chuàng)新工作的監(jiān)管力度和運(yùn)行效率，注重實(shí)施效果。首先，要對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新政策實(shí)施過(guò)程中存在問(wèn)題仔細(xì)研究和分析，結(jié)合上級(jí)科技創(chuàng)新相關(guān)政策的要求，對(duì)高?？萍紕?chuàng)新政策進(jìn)行改革，既要適應(yīng)高等教育事業(yè)發(fā)展的需要，又要符合創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的要求，要進(jìn)一步規(guī)范高校科技創(chuàng)新政策的運(yùn)行，在人員方面、基建方面和公用經(jīng)費(fèi)方面明確科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)分配比例結(jié)構(gòu)，實(shí)行經(jīng)費(fèi)的專(zhuān)人負(fù)責(zé)制度，從而實(shí)現(xiàn)高校管理者對(duì)科技創(chuàng)新政策的支持與監(jiān)督。第二，高等學(xué)校管理部門(mén)應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)和檢查等的防范措施，研究建立責(zé)任追究制度，明確科技創(chuàng)新管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)在科技創(chuàng)新管理工作中的關(guān)系，進(jìn)一步促使科技創(chuàng)新政策的科學(xué)運(yùn)行。第三，對(duì)高等學(xué)校內(nèi)部科技創(chuàng)新中的腐敗問(wèn)題也要加強(qiáng)防控。

2.2.3重新構(gòu)建合理的評(píng)價(jià)體系和指標(biāo)

加強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)政策指導(dǎo)進(jìn)而建立多元評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在高校科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法中要明確制定“量”和“質(zhì)”并重的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。逐步建立高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)多樣化和綜合化，從而保證評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性和公正性。用科學(xué)的評(píng)價(jià)體系和機(jī)制來(lái)引導(dǎo)教師的科技創(chuàng)新活動(dòng)，只有準(zhǔn)確制定科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系和指標(biāo)，才能更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)效能，防止出現(xiàn)片面追求“量”而忽視“質(zhì)”的現(xiàn)象。

2.2　改正教師在科技創(chuàng)新工作中的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

2.2.1高校教師要強(qiáng)化科技創(chuàng)新工作中的法律意識(shí)

我國(guó)高等學(xué)校在科研項(xiàng)目上普遍實(shí)行課題制管理模式，致使在高?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域形成了以下兩方面的問(wèn)題：一方面是課題負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)的支配使用，由于部門(mén)的監(jiān)管不到位，導(dǎo)致了經(jīng)費(fèi)亂支濫用的現(xiàn)象；另一方面促生了權(quán)力尋租現(xiàn)象，人們總把這類(lèi)問(wèn)題視為教師進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的“次生問(wèn)題”，認(rèn)為只是科研道德和學(xué)術(shù)風(fēng)氣方面的行為不端，沒(méi)有意識(shí)到這其實(shí)是一個(gè)相當(dāng)嚴(yán)重的違法現(xiàn)象。這兩方面的認(rèn)識(shí)成為高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用中的違法和腐敗滋生存在的重要誘因。作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的主要參與者，高校教師要強(qiáng)化自己的法律意識(shí)，自覺(jué)把個(gè)人行為納入廉政建設(shè)范疇，加強(qiáng)廉政建設(shè)，從思想根源上根除腐敗意圖，增強(qiáng)自身的防腐拒變能力。

2.2.2認(rèn)真執(zhí)行科技創(chuàng)新工作的經(jīng)費(fèi)管理制度

管理的規(guī)范必須有健全的和科學(xué)的制度作為保證，完善的制度是確保經(jīng)費(fèi)監(jiān)督制度化、規(guī)范化和經(jīng)常化的前提。人都有私欲，僅僅靠科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的自律是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，如果沒(méi)有制度制約的話(huà)，私欲膨脹便沒(méi)有止境，就會(huì)滋生腐敗[7]。高校教師要認(rèn)真學(xué)習(xí)政府和高校的科技創(chuàng)新政策，學(xué)習(xí)相關(guān)的財(cái)務(wù)制度，從而保證科技創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用和支出符合相關(guān)制度要求，逐步消除鉆空子和找漏洞的心理，樹(shù)立正確的認(rèn)識(shí)。高等教育是一個(gè)為人師表的陽(yáng)光事業(yè)，教師要做到認(rèn)真執(zhí)行科技創(chuàng)新工作的經(jīng)費(fèi)管理制度，主動(dòng)接受監(jiān)督。

2.2.3正確對(duì)待科技創(chuàng)新工作的審計(jì)和監(jiān)督

制度和文化氛圍的建設(shè)是營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新工作環(huán)境的要求，也是遏制科技創(chuàng)新領(lǐng)域各類(lèi)腐敗和尋租活動(dòng)的重要措施。管理部門(mén)和項(xiàng)目承擔(dān)單位都要按規(guī)定實(shí)施信息公開(kāi)，接受監(jiān)督，調(diào)動(dòng)廣大科研人員的積極性，讓資金在陽(yáng)光下運(yùn)行[8]。高校教師應(yīng)該用正確的態(tài)度對(duì)待科技創(chuàng)新工作的審計(jì)和監(jiān)督，主動(dòng)接受相應(yīng)的審計(jì)和監(jiān)督工作。在科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)展中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要主動(dòng)向主管部門(mén)進(jìn)行匯報(bào)和溝通，對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)展、科研經(jīng)費(fèi)使用及研究成果進(jìn)行匯報(bào)，積極營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新文化與道德建設(shè)環(huán)境，為我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)做出自己的貢獻(xiàn)。

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Challenges of Implementing Scientific and Technological Innovation in Higher Education and Counter measures

DONG Peng1, HU Yong-jun2

(1.Planning Dept of Carlstar Group, Mei zhou 514759,China;2. Research Institute of Education Science,Huazhong University of Science and Technology, Wu han 430070,China)

Abstract:Technological innovation is currently an important work of colleges and universities, the correct scientific and technological innovation policy can effectively promote the innovation of science and technology work of the colleges and universities.However, science and technology policy in the management in colleges and universities, science and technology innovation evaluation system and so on many problems, lead to the development of science and technology innovation work can’t get the maximum.Based on the research of higher school science and technology innovation policy, trying to scientific and technological innovation management system, the evaluation index system, etc., to find a way to improve the work and strategy, to colleges and universities and the government provide reliable theoretical basis to develop science and technology innovation policy in the future.

Key words:higher school science and technology innovation; policy; implementation

文章編號(hào)：1671-234X(2015)02-0074-03

中圖分類(lèi)號(hào):G644-

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A-doi：10.3969/j.issn.1671-234X.2015.02.017

作者簡(jiǎn)介：董鵬(1980-)，男，陜西安康人，戰(zhàn)略研究員，E-mail：xidadongpeng@gmail.com。

收稿日期：2015-03-11