文/楊輝　牛棟　梁棟　田原中國科學院科技促進發(fā)展局 北京00864中國科學院山西煤炭化學研究所 太原 03000

提升工程化能力服務和支撐經濟社會發(fā)展
——中國科學院工程研究中心建設的思考和建議*

文/楊輝1牛棟1梁棟2田原1
1中國科學院科技促進發(fā)展局 北京100864
2中國科學院山西煤炭化學研究所 太原 030001

工程研究中心是科研成果驗證與工程化的平臺和基地，是下一代技術的發(fā)源地，是科研文化和產業(yè)文化的融合界面，是科研成果與市場溝通的橋梁。在中科院啟動的“率先行動”計劃中，明確提出了建設科技服務網絡、打造國際一流國家科技資源公共平臺、提升服務支撐科技創(chuàng)新的能力。文章從國外工程中心的發(fā)展歷程出發(fā)，詳細回顧和總結了中科院工程研究中心工作經驗，分析了現(xiàn)狀以及存在的問題，并從提升中科院工程化能力、加快科技成果轉移轉化、服務和支撐經濟社會發(fā)展出發(fā)，提出了今后中科院工程研究中心的發(fā)展建議。

工程研究中心，工程實驗室，轉移轉化平臺，“率先行動”計劃

1　工程研究中心的起源與發(fā)展

工程研究中心起源于美國。20世紀80年代，為了應對所謂的“競爭力危機”，保持美國在世界上的經濟領導地位，由美國國家科學基金會（National Science Foundation，簡稱NSF）牽頭支持在大學建立集工程研究、工程教育、企業(yè)合作、技術轉移于一體的跨學科工程研究中心（Engineer Research Center，簡稱ERC）。

美國工程研究中心是以政府為主導、以高校為主體、企業(yè)以多種形式參與建設的產學研協(xié)同創(chuàng)新平臺。其發(fā)展經歷了3個階段。2006年，NSF為滿足全球化經濟發(fā)展對企業(yè)的需求，開始醞釀第三代工程研究中心計劃，截至2014年共支持了64個ERC（含3個地震工程研究中心），采取有限期支持方式，重點支持先進制造，生物技術和健康，能源、可持續(xù)發(fā)展和基礎設施，微電子、傳感和IT 4個領域，最多支持10年。ERC后期發(fā)展主要由工業(yè)界提供經費支持。

我國原國家計委（現(xiàn)發(fā)改委）于1992年正式啟動實施“國家工程研究中心”計劃，并頒布了《國家工程研究中心管理辦法（試行）》。從20世紀90年代中期開始，科技部在全國范圍內組建國家工程技術研究中心（統(tǒng)稱“工程中心”），主要任務是促進成果轉移轉化，解決科研、生產“兩張皮”問題。因此，工程中心建立之初主要考慮的是工藝技術和科技成果轉化問題。

國家發(fā)改委在全國設立的工程技術平臺分為國家工程研究中心、國家工程實驗室兩類，截至2013年，共建立國家工程研究中心132家、國家工程實驗室147家，前者注重技術研發(fā)和示范，后者注重技術的工程化和產業(yè)化。

2　中科院工程研究中心/工程實驗室的現(xiàn)狀

中科院是最早介入我國工程中心建設的部門之一，從1989年化學所工程塑料國家工程研究中心作為首批試點開始，經過20多年的發(fā)展，目前已在多個領域組建了49家工程中心。

根據(jù)建設主管部門劃分，中科院工程中心共分三類：第一類為國家級工程中心（42個），即國家工程實驗室、國家工程研究中心、國家工程技術研究中心，目的是促進產學研合作、提高我國產業(yè)國際競爭力；第二類是院級工程中心（7個），目的是推動中科院科技成果產業(yè)化，預備承接國家工程研究中心建設；第三類是所級工程中心，目的是提高研究所的工程技術能力，推動研究所成果技術產業(yè)化，由各所根據(jù)具體情況設立。

據(jù)不完全統(tǒng)計（不含所級工程中心），截至2013年底，中科院工程中心與工程實驗室資產總額達82.27億元，全院工程中心與工程實驗室總人數(shù)7 206人，其中專業(yè)技術人員6 127人。2013年全年工程中心與工程實驗室收入總額為53.79億元，其中技術性收入3.48億，占總收入的6.5%，生產性收入和其他收入（財政項目、投資收益等）占93.5%。全年工程中心與工程實驗室專利申請受理1 933件，專利授權1 020件，獲各種獎項158項。通過工程中心與工程實驗室的技術轉讓，使受讓企業(yè)新增產值超397.41億元。2013年，有40個工程中心與工程實驗室的年收入超千萬元，其中前5名為：國家高性能計算機工程技術中心（15.86億元）、機器人技術國家工程中心（12.5億元）、國家催化工程技術中心（2.74億元）、高性能均質合金國家工程中心（1.72億元）、光電子器件國家工程中心（1.59億元）。

目前，中科院工程中心（工程實驗室）在某些方面形成了良好的大型工程化驗證環(huán)境和一批成套技術研發(fā)裝置，在某些特定領域顯著提高了我國工程化開發(fā)能力。例如，依托沈陽自動化所的機器人技術國家工程中心與新松機器人公司完全一體化，擁有汽車制造、電子電器、工程機械等國家重點發(fā)展行業(yè)600余家關鍵客戶群體，占據(jù)了國內機器人市場30%份額，2013年收入12.5億元。

3　中科院工程研究中心/工程實驗室發(fā)展存在的不足

中科院特別重視國家重點實驗室、院重點實驗室的建設和持續(xù)支持，為科學研究提供了重要支撐平臺。

近年來，中科院加強了科技成果轉移轉化工作，力求為國家經濟、社會發(fā)展做出更大貢獻。從成果到產品再到市場的過程比較漫長，很可能導致轉化中途夭折。從目前情況看，中科院的成果轉移轉化還基本停留在分散、賣單一技術或產品階段。另外，中科院工程中心的發(fā)展和管理缺乏明確的政策導向，基本上處于離散、自我發(fā)展狀態(tài)，出現(xiàn)了功能異化和被邊緣化的趨勢。其主要原因體現(xiàn)在以下方面：

3.1投入不足，屬于爭取資源離散性的“被動建設”

據(jù)統(tǒng)計，我國每年的專利技術有7萬多項，專利實施率僅為l0%左右。重要原因之一是中間環(huán)節(jié)缺失，即缺乏工程化驗證平臺。企業(yè)一般沒有工程中心，難以消化實驗室成果，往往導致成果轉化周期長，或在轉化過程中夭折。

中科院現(xiàn)有的40多個工程中心（工程實驗室），絕大部分是研究所為爭取國家發(fā)改委和科技部等國家資源而被動建設起來的，布局分散、發(fā)展緩慢，導致缺乏院層面的總體規(guī)劃和長遠持續(xù)支持，難以滿足新形勢下中科院和國家發(fā)展的需要。

中科院對科技成果工程化重視不夠，缺乏一個體系完整、性能先進、創(chuàng)新性強的工程化平臺。如果在研究所建立一系列工程化平臺，使最新成果及時得到工程化驗證，同時加強與企業(yè)、產業(yè)部門、地方政府合作，將會極大地促進科技成果的轉移轉化。

3.2功能定位不明確，支撐服務能力不足

工程中心如何既能創(chuàng)造經濟效益，維持自身健康發(fā)展，又能帶來社會效益，為國家和社會發(fā)展做出貢獻，這是中科院需迫切解決的問題。

目前中科院工程中心的戰(zhàn)略定位與其本身的發(fā)展不匹配，各工程中心運轉狀況與設計的初衷存在一定的偏離，中心的運行企業(yè)化和商業(yè)化傾向過強，主要表現(xiàn)為：大部分工程中心不是以提供“技術服務”和“技術輸出”為主，而是以產品銷售維持自身的生存和發(fā)展。工程中心要求的“轉化能力”常常被異化為“生產能力”。從2005—2013年中科院工程中心整體的收入結構看（統(tǒng)計年鑒），中心的技術性收入比例從2005年的22%下降至2013年的6.5%，相反生產性收入加上其他收入（主要指國家、院和地方財政項目）已達到總收入的93.5%，說明中心的生產經營或財政支持的科研項目成為工程中心的主體活動內容，導致工程中心要么呈現(xiàn)出以生產性活動為導向的規(guī)模擴張，要么向以純科研活動的實驗室方向發(fā)展。

3.3中心技術單一、創(chuàng)新能力弱、功能異化和邊緣化

中科院多數(shù)工程中心發(fā)展存在嚴重隱患，主要表現(xiàn)為：（1）與研究所基礎研究工作聯(lián)系不緊密，創(chuàng)新思想難以滲透到工程研究之中，不僅自身集成創(chuàng)新能力不夠，而且二次創(chuàng)新能力也跟不上；（2）與依托單位的合作和利益分配機制未能實現(xiàn)良性互動關系，導致中心成為獨立于研究所的公司，難以分享研究所的科研成果；或者成為研究所的一個科研部門，與一般實驗室沒有區(qū)別；（3）與企業(yè)聯(lián)系不夠密切，大部分中心滯留于自身產品的生產銷售，對行業(yè)技術發(fā)展的推動作用顯示度不高；（4）大多是依靠研究所技術成果轉化進入市場而建立的，長期處于“單一”技術來源、“單一”技術出口的狀態(tài)，離中科院設立的提供“共性”技術和關鍵技術的建設目標存在相當大的距離。同時，由于普遍缺乏行業(yè)背景，缺乏與產業(yè)界天然的聯(lián)系，其發(fā)展模式遇到很大問題。如院光盤中心就是因為工程技術單一、下游出現(xiàn)需求弱化，最后不得不被取消；（5）沒有相對應的評價、激勵機制，以“團隊”模式為主運行的工程開發(fā)活動中的員工業(yè)績不能得到應有的重視；在資源配置、人才吸引方面受到很大制約；在科研院所的主流文化中，工程研究中心邊緣化傾向越來越明顯。

4　發(fā)展思路與建議

在全面深化改革的關鍵時期，面向科技前沿、國家重大戰(zhàn)略需求和國民經濟主戰(zhàn)場，中科院提出了《“率先行動”計劃》，目標是實現(xiàn)中科院科技創(chuàng)新的整體跨越和引領發(fā)展。在《“率先行動”計劃》中，提出了科技服務網絡計劃，明確提出工程中心/工程實驗室是中科院服務國家經濟社會建設的一類重要的“結點”，這將為中科院工程中心的發(fā)展迎來新的契機，工程中心應抓住這個千載難逢的歷史機遇，銳意變革，面向國民經濟主戰(zhàn)場，突破體制機制障礙，充分發(fā)揮中科院綜合交叉優(yōu)勢，發(fā)揮中科院與市場溝通的橋梁作用，使中科院產生的大量科技成果充分為國民經濟和社會發(fā)展服務。為此，提出以下發(fā)展思路和建議：

（1）圍繞“率先行動”計劃的實施，評估、調整已有中心，重點穩(wěn)定支持一批中心。應明確工程中心定位，注重政策引導和財政支持，積極引導工程中心做好科研和市場的橋梁和紐帶作用，以工程化手段服務于成果轉移轉化，同時引導科學研究“面向國民經濟主戰(zhàn)場”。

在院層面，對工程中心建設應有一個長遠的規(guī)劃和布局，對已有的工程中心，進行全面、系統(tǒng)的評估，并根據(jù)評估結果，分類指導發(fā)展，或獨立為公司，或充實，或合并，或裁減。通過整合和籌建新的中心，對我國及中科院發(fā)展具有重要支撐作用的中心給予重點穩(wěn)定支持，使中科院的工程中心布局合理，提升中科院的工程化能力和服務國家和社會發(fā)展能力。同時完善中心的運行管理，避免簡單成為研究所的一個重點實驗室或爭取資源的平臺。

（2）以研究所的分類改革為契機，系統(tǒng)謀劃未來布局，組建跨學科，多所聯(lián)合工程中心。轉變過去“基礎研究—應用研究—產業(yè)示范”的直線鏈條式、推銷式的成果轉化觀念，把中科院科技服務國家和社會發(fā)展放在更加突出的位置。

在中心建設中要注重以下幾個方面：①與中科院研究所分類改革相結合，特別要與創(chuàng)新研究院和特色研究所建設相結合，將其作為創(chuàng)新研究院和特色研究所服務國民經濟發(fā)展的重要平臺；②中科院工程中心建設不能僅僅停留在被動承建國家中心層面上，而是要統(tǒng)籌安排、前瞻謀劃，充分結合不同實體的資源優(yōu)勢實現(xiàn)強強聯(lián)合，形成以工程中心為核心、若干企業(yè)參與的產業(yè)聯(lián)盟；③要充分發(fā)揮學科齊全、學科交叉優(yōu)勢，重點支持學科交叉、多所聯(lián)合、多企業(yè)參與的中心發(fā)展；④要以企業(yè)需求引導科學研究，使中科院成為行業(yè)和領域創(chuàng)新技術發(fā)源地，使中科院的成果和技術源源不斷地服務企業(yè)，形成兩者之間的良性互動。

（3）按照科技服務網絡計劃的要求，明確中心定位，避免成為單一技術的生產型公司。按照中科院科技服務網絡計劃的要求，中科院的科技應注重服務國民經濟和惠及民生。要明確中科院工程中心定位，必須注重以下方面：①不應僅僅以產品生產為主要目的，而應對企業(yè)、行業(yè)發(fā)展提供服務，要從靠“賣產品”求生存向“提供服務”方面發(fā)展；②避免在產品銷售方面與企業(yè)形成競爭關系，而是要與企業(yè)分工明確，在產品研發(fā)、技術服務方面與企業(yè)形成合作關系；③工程中心建設要瞄準國家支柱產業(yè)和戰(zhàn)略新興產業(yè)，并根據(jù)行業(yè)領域發(fā)展特點，避免單一技術，突出創(chuàng)新性、集成性和系統(tǒng)性；④要注重學科交叉融合，以共性、前瞻和關鍵性技術研發(fā)為重點，引導行業(yè)和企業(yè)發(fā)展；⑤要大力聯(lián)合所外科研單位和企業(yè)等，尋求行業(yè)內更多單位參與，成為多學科、多單位參與創(chuàng)新的服務平臺，系統(tǒng)化地提升行業(yè)工程化能力。

5　結語

在新的發(fā)展時期，以“率先行動”計劃為指導，充分發(fā)揮已有工程中心/工程實驗室的輻射帶動作用，鞏固和提升中科院服務行業(yè)、服務企業(yè)的能力，鼓勵工程中心與企業(yè)、地方開展多形式、多層次合作，特別要鼓勵依托工程中心建立企業(yè)和產業(yè)聯(lián)盟。根據(jù)發(fā)展需要，也應考慮適時新建一批院級工程中心，使中科院的工程化力量再上一個新臺階，在成果轉移轉化的戰(zhàn)略中發(fā)揮重要作用。

致 謝 本文寫作中得到中科院科技促進發(fā)展局嚴慶局長和馮仁國副局長的悉心指導與幫助，在此表示感謝。

1盧懿.美國工程研究中心的發(fā)展及對我國的啟示.市場論壇，2004，（1）:20-21.

2朱維平.讓創(chuàng)新奏響產業(yè)發(fā)展的樂章——記國家工程研究中心20年建設歷程.中國工程咨詢，2013，（2）：6-10.

3侯元元，黃裕榮，呂華僑等.發(fā)達國家工程中心發(fā)展現(xiàn)狀及其對我國的啟示.中國科技信息，2011，（7）：302.

4胡冬云，陶丹.協(xié)同創(chuàng)新中心建設關鍵問題研究.科技進步與對策，2013，（7）：1.

5趙蘭香，李文東，李昌群.我國工程研究中心的建設目標與現(xiàn)狀的差距是如何形成的.科學學與科學技術管理，2006，（11）：86.

6 http://www.erc-assoc.org.

楊 輝 中科院科技促進發(fā)展局高技術處副處長，博士。研究方向為超快激光技術，曾主持完成國家自然基金項目，以第一作者在Physical Review，Optics Letters和Applied Physics Letters發(fā)表論文10余篇。2006年后，主要從事科研管理工作，涉及科研項目與產業(yè)化、人才與團隊、工程實驗室以及規(guī)劃等方面的管理工作。E-mail:yanghui@cashq.ac.cn

Yang Hui，Ph.D.，deputy director for O ffice of High Technology，Bureau of Science&Technology for Development，CAS.Hismain research areas are generation of ultrashort laser pulse and interaction of ultrashort laser pulsew ithmaterials.As the firstauthor，he has published more than 10 papers on Physical Review，Optics Letters，Applied Physics Letters，etc.He has been in charge of scientific adm inistration since 2006，mainly focusing on scientific projectsmanagement，tech-transfer and industrialization，HR，and scientific planning for engineering labs.E-mail:yanghui@cashq.ac.cn

Improve Engineering Capibility，Serve and Support Development of Economic Society——Considerationsand Suggestions for the Construction of Engineering Research Centers in CAS

Yang Hui1Niu Dong1Liang Dong2Tian Yuan1
（1 Bureau of Science&Technology for Development，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100864，China；2 Institute of Coal Chemistry，Chinese Academy of Sciences，Taiyuan 030001，China）

Engineering Research Center is a scientific validation，engineering platform and base，is the birth place of nextgeneration technology，is the interface of fusion of scientific culture and industrial culture，and is the bridge between research and market.Launched by CAS，“Pioneer Initiative”action plan clearly proposed the construction of servicenetwork，to build aworld-class public platform of scienceand technology resources，and to enhance the ability to support scientific and technological innovation.Based on the developmentof foreign engineering centers，the article reviews and summarizes on our network experience in engineering research centers in detail，and analyzes the present situation and existing problem.Aiming atenhancing the capability of our engineering，speeding up the transformation and transfer of scientific and technological achievement，and serving and supporting economic and social development，the paper puts forward recommendations for future developmentof our engineering centers.Through a clear positioning and overall planning，adjusting theexisting centers，establishing the interdisciplinary centerwith key support，promoting the centers'construction and development，to guarantee the engineering research centers play the significant role of platform and bridgeof transformation and transfer for scientific and technologicalachievements.

engineering research center，engineering laboratory，transferand transformation platform，“Pioneer Initiative”action plan

10.16418/j.issn.1000-3045.2015.01.014

*修改稿收到日期：2015年1月6日