張珉　鐘雙喜

【摘要】全球貿易出現了新一輪激烈競爭，自由貿易談判的門檻進一步提高。三大自由貿易談判的推動使得現行的國際貿易投資規(guī)則體系面臨解體，全球出現的一些區(qū)域性貿易協(xié)定，使WTO規(guī)則和發(fā)展中國家日益邊緣化。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)是一個涉及到全方面改革的一塊試驗田，它的關鍵任務是改革開放、制度創(chuàng)新。其政治戰(zhàn)略意義毋庸置疑，對我國實現國際化戰(zhàn)略和長期目標也十分重要。

【關鍵詞】上海自由貿易試驗區(qū) 全球經濟新秩序 經濟特區(qū) 制度體系創(chuàng)新

【中圖分類號】F7 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A

21世紀是一個日新月異、快節(jié)奏的時代，國情世情都發(fā)生了變化，國際貿易出現全新的競爭，現行的全球貿易投資規(guī)則體系瀕臨坍塌，WTO規(guī)則和發(fā)展中國家的利益岌岌可危;我國30多年的改革進入瓶頸期，經濟發(fā)展缺乏動力。另外，當前國際國內需求減少，勞動力成本的提高，改革進入攻堅期和深水區(qū)，對經濟產生了很大影響，使我國不斷尋找新的發(fā)展機遇和新的經濟增長點，中國（上海）自由貿易試驗區(qū)就是在這樣的背景下應運而生。

為什么稱之為中國（上海）自由貿易試驗區(qū)，而不是上海自由貿易試驗區(qū)。主要是考慮到全國的發(fā)展，因為在上海建設自貿區(qū)是以大局為重，以上海的發(fā)展來帶動全國的發(fā)展，整體觀念受到高度重視，這是為了顧全大局而做出的決定。黨中央、國務院之所以選擇上海作為建設自貿區(qū)的切入點，主要有兩個基本定位：一是優(yōu)先實行、優(yōu)先試驗;二是努力尋求中國在國際競爭中的新優(yōu)勢。

自貿區(qū)的內涵和外延

自貿區(qū)的概念?！白再Q區(qū)分為兩種，一種是廣義的自貿區(qū)，指兩個或兩個以上國家或地區(qū)通過簽署自貿協(xié)定（FT-Agreement），在WTO最惠國待遇基礎上，相互進一步開放市場，分階段取消絕大部分貨物的關稅和非關稅壁壘，改善服務業(yè)市場準入條件，實現貿易和投資的自由化，從而形成促進商品、服務和資本、技術、人員等生產要素自由流動的“大區(qū)” （FT-Area）。”另一種是狹義的自貿區(qū)，1973年國際海關理事會簽訂的《京都公約》將其定義如下：“指一國的部分領土，在這部分領土內運入的任何貨物就進口關稅及其他各稅而言，被認為在關境以外，并免于實施慣常的海關監(jiān)管制度?！敝腥枕n自貿區(qū)是廣義自貿區(qū)的典型代表，而中國（上海）自由貿易試驗區(qū)則屬于第二種。

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)是第一個國家級的自由貿易試驗區(qū)，總面積為28.78平方公里，英文名稱為：China （Shanghai）Pilot Free Trade Zone，由中央政府于2013年9月29日在上海市設立，該試驗區(qū)是由四個海關特殊監(jiān)管區(qū)域構成，包括上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)。上海自由貿易試驗區(qū)屬于海關特殊監(jiān)管區(qū)，是指在自己的國土上設立的一個有限的區(qū)域，在此區(qū)域內實施特殊的關稅政策。與外高橋保稅區(qū)所不同的是，中國（上海）自由貿易試驗區(qū)的服務貿易受到了高度重視，而且法律、會計、知識產權服務國際化的程度大大加深，投資自由化有了很大改變，外資可在園區(qū)設廠，這些都會帶來豐富的資源。該試驗區(qū)是我國啟動新一輪改革開放的標志性試點。

自貿區(qū)的經營模式。世界上的自由貿易區(qū)的經營模式可以分為自由港、狹義的自由貿易區(qū)、出口加工區(qū)、科學工業(yè)園區(qū)。上海自貿區(qū)的經營模式可以從“負面清單”管理模式來說。該管理模式是由國務院于2013年9月18日提出的，在《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》中我國政府公開提出探索建立負面清單管理模式，并且將這種經營模式進行創(chuàng)新和先行先試，這是亮點和難點并存的一種創(chuàng)新。上海自貿區(qū)的“負面清單”模式與中美雙邊投資協(xié)定中“負面清單”談判有著密切關系，因此在一定程度可視為對國際新規(guī)則的先行先試。

“負面清單”模式原本是國際貿易或投資協(xié)定中做出義務承諾的一種方式，但是上海自貿區(qū)“負面清單”卻是中國獨立自主擴大對外開放的一種形式，不產生國際協(xié)定下的義務，有助于進一步發(fā)揮市場資源配置功能，進一步降低內外資企業(yè)投資。還有一個就是“先入區(qū)、后報關”的海關監(jiān)管模式。進入自貿區(qū)的貨物將啟動“先入區(qū)、后報關”的新型通關模式，也就是貨物在到達港口時，可以在沒有辦理海關手續(xù)的情況下，進入自由貿易試驗區(qū)。

自貿區(qū)與傳統(tǒng)經濟特區(qū)的差異。首先，雖然上海自貿區(qū)的聚焦點是金融改革的試點，但是國際性、雙邊性無疑也是它的特點之一。而設立在廣東的粵港澳自由貿易園區(qū)屬于區(qū)域性自貿區(qū)，傾向于對外貿易，重點是發(fā)展和促進廣東省與香港、澳門兩地的經濟聯(lián)系，關鍵是通過整合珠三角地區(qū)的各種資源，進而推動經濟的發(fā)展。

其次，上海自由貿易區(qū)是中國大陸境內第一個自由貿易區(qū)，它所能夠帶來的改革紅利和發(fā)展機遇是領先于其他經濟特區(qū)的。

最后，上海自貿區(qū)的定位不同于中國傳統(tǒng)的經濟特區(qū)，主要是為對接國際新規(guī)則，先行先試，開放促改革。

自貿區(qū)與保稅區(qū)的區(qū)別。保稅區(qū)（Bonded Area; the low-tax; tariff-free zone; tax-protected zone）亦稱保稅倉庫區(qū)。這是一國海關設置的或經海關批準注冊、受海關監(jiān)督和管理的可以較長時間存儲商品的區(qū)域。保稅區(qū)能便利轉口貿易，增加有關費用的收入。對于運入保稅區(qū)并且在海關監(jiān)管范圍內的貨物，儲存、改裝、分類、混合、展覽，以及加工制造是合法的也是被允許的。存入保稅區(qū)的外國商品，在交納存儲費和少量費用的情況下，可以自由出口，而且不用繳納進口關稅，但如果要進入關境則需交納關稅。

上海自由貿易區(qū)與保稅區(qū)有很多不同點，但是最大的區(qū)別在于上海自貿區(qū)采取獨特的監(jiān)管政策和稅收優(yōu)惠政策。獨特的監(jiān)管政策指的是“境內關外”的特殊海關監(jiān)管制度，簡而言之，上海自由貿易區(qū)實行“一線放開，二線管住”。國家政策的大力支持為我國轉口貿易和離岸貿易創(chuàng)造了更有利的條件，在很大程度上優(yōu)化我國經濟和貿易發(fā)展的國內外環(huán)境，有利于推動中國經濟的轉型升級。

我國設立自由貿易區(qū)的必要性與緊迫性

2001年中國順利加入WTO，新的平臺使得中國進入到了一個新的發(fā)展階段，中國在世界貿易格局中的地位不斷得到重視。當下，美國極力倡導并推進的“跨太平洋伙伴關系協(xié)議”（TPP）和跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議（TIPP），是以美國等發(fā)達國家的利益為核心的，發(fā)展中國家加入TPP的要求很高，所要付出的努力是非常巨大的。然而，為了替代準入門檻較高的TPP和TIPP，以印尼為首的東盟國家提出了“區(qū)域全面經濟伙伴關系”（RCEP）協(xié)議。但無論是前面三種區(qū)域性貿易區(qū)，或是擬議中的“中日韓自由貿易區(qū)”，都對我國市場有更嚴格的要求。在一些領域和地方，改革上升到宏觀層面困難重重，縱深發(fā)展受到限制;甚至在有的地方和領域，單兵突進，缺乏系統(tǒng)整體布局，改革協(xié)同性、整體性沒有受到重視。

為了推進改革開放更深入的發(fā)展，積極探索對外開放的新路徑和新方式，加強體制機制的創(chuàng)新，促進自身發(fā)展，增強自身的競爭力，國家審時度勢地確定建立上海自由貿易試驗區(qū)。目前我國經濟正面臨轉型升級的難題，在國內需求不足，改革進入深水區(qū)，經濟發(fā)展受阻的關鍵時期，企業(yè)發(fā)展空間不足，“走出去”的程度不夠，上海自貿區(qū)用開放倒逼改革，尋求新一輪的改革和制度紅利，為我國企業(yè)積累寶貴的政策管理經驗，讓新的發(fā)展紅利造福上海乃至整個中國的企業(yè)，使我國企業(yè)在國際競爭中把握主動權，力爭使企業(yè)在全球化進程中處于更有利的地位。

上海自貿區(qū)對改革的深化、開放型經濟水平的提高和綜合國力的增強有示范和帶動作用，對“中國夢”的實現有深遠的意義，是目前中國面臨的世情黨情國情的必然選擇。事實上，就大趨勢而言，中國以要素紅利為主導特征的第一輪“全球化紅利”將趨于結束，迫切需要開啟第二輪“全球化紅利”;三十多年改革開放釋放的改革紅利消耗殆盡，經濟發(fā)展進入瓶頸期，中國經濟需要新的血液和營養(yǎng)的注入;當前的改革進入攻堅期和深水區(qū)，必須要突破束縛，以經濟體制改革為牽引，全面深化改革。中國必須通過構建新的全球價值鏈和龐大的內需市場等推動中國經濟升級，而上海自貿區(qū)戰(zhàn)略就肩負著這樣的使命，上海自貿區(qū)的建立尤其重要。

建立上海自由貿易區(qū)的國家意義

建立上海自貿區(qū)的意義非同一般，這是一項國家戰(zhàn)略， 是先行先試、深化改革、擴大開放的重大舉措，它以制度創(chuàng)新為著力點，重在實現中國經濟的轉型升級和提升國家競爭力。建立上海自貿區(qū)有利于中國順應全球經濟治理新秩序，主動對接國際規(guī)則;有利于拓展經濟增長的新空間，打造中國經濟 “升級版”;有利于中國深化改革，推進改革向更深層發(fā)展;有利于先行先試國際貿易規(guī)則，創(chuàng)新發(fā)展路徑和模式。

上海自貿區(qū)在吸引外資、航運、貿易發(fā)展等方面的積極作用，能夠提升自貿區(qū)內與周邊城市居民的醫(yī)療、就業(yè)、購物消費等福利水平，同時由于金融制度的變革而產生的制度效應一定會快速傳遞到“區(qū)外境內”的我國其他地區(qū)。從長遠的眼光來看，自貿區(qū)的溢出效應能輻射全國各地，決不僅僅局限在上海周邊地區(qū)或者上海本身。因此，可以說上海自貿區(qū)是中國改革開放歷程中的又一個里程碑。

首先，有利于中國順應全球經濟治理新秩序，主動對接國際新規(guī)則，增強中國的國際競爭力。建設中國（上海）自由貿易試驗區(qū)有利于中國經濟與全球經濟接軌（下轉256頁）（ 上接233頁）并構建與各國合作發(fā)展的新平臺，是順應全球經貿發(fā)展新趨勢，實行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項重大舉措，是中國在全球貿易格局下突圍的重要一步棋，有利于捍衛(wèi)中國在國際上的話語權，把握中國在經濟上的主動權，有利于中國增強國際競爭力。既是中國應對國際挑戰(zhàn)、積極融入世界潮流的方式，也是中國發(fā)展自己、壯大自己的途徑，更是中國與世界接洽的選擇，這為中國開啟了一段新的旅程。

其次，有利于培育中國面向全球的競爭新優(yōu)勢，拓展經濟增長的新空間，為中國經濟的轉型升級提供支點。自從1978年改革開放后，我國經濟發(fā)生了翻天覆地的變化，當前經濟進入停滯不前的瓶頸時期，必須以新一輪的改革來找到經濟增長的突破口，從而找到新的經濟增長點。用改革的逼迫力使經濟運行形成在一定的矛盾和壓力之中，從而驅使自貿區(qū)之外的其他地區(qū)發(fā)生一系列的制度創(chuàng)新，提升整個中國的對外開放水平和經濟競爭力。

再次，有利于中國積極主動的深化改革，推進改革向更深層發(fā)展。上海自貿區(qū)是中國改革開放戰(zhàn)略的重要組成部分，有利于加快轉變政府職能轉變，推動行政體制改革，用新一輪開放倒逼改革。為了在更大范圍內、更寬領域和更深層次上，擴大改革開放，必須要找到一個依托，無疑上海自貿區(qū)就是這個依托。為涉足改革的深水區(qū)，上海自貿區(qū)以制度改革為核心，尤其是審批制度，因為現有體制機制中改革難度最大最復雜的就是審批制度。實現貿易投資自由化、便利化是體制機制改革創(chuàng)新中很重要的一點，其中“便利化”關鍵是監(jiān)管理念的發(fā)展創(chuàng)新，就是政府要轉變職能、正確定位。同時，知識產權和產品標準的更高門檻是我國制造企業(yè)將來要面臨的的關鍵挑戰(zhàn)，國家的政策保護將會大大減弱是金融服務業(yè)要解決的難題，這一系列的問題都需要我們緊緊圍繞改革開放，不斷創(chuàng)新體制機制。努力推進改革開放的深入進行，也是中國未來經濟發(fā)展的必然選擇。

最后，上海自貿區(qū)的主要任務是先行先試國際貿易規(guī)則，探索中國對外開放的新路徑和新模式。中國未來改革的重點不在地方，而是全國，上海自貿區(qū)建立的最終目標和根本目的是以創(chuàng)新帶動全國的發(fā)展。也就是我們要有全局觀念、整體觀念，任何一種創(chuàng)新，包括新制度、新體制和新技術等都必須以服務全國的發(fā)展為根本目的。上海自貿區(qū)從一開始就是為大局考慮而建立的，它絕不僅僅是服務上海的。因此，以局部地區(qū)的試驗為其他地區(qū)的發(fā)展提供樣板和模型，為自貿區(qū)在全國的推行鋪平道路。

上海自貿區(qū)未來的發(fā)展取向

上海自貿區(qū)的建立是一種創(chuàng)新，是撬動新一輪發(fā)展的支撐點，是深化改革開放的動力。自貿區(qū)建立的核心思想就是弱化政府干預的職能，強化市場在資源配置中的主導作用，進而在優(yōu)勝劣汰中完成經濟結構的改革。而這些都將為上海自貿區(qū)勾畫出一幅美麗的藍圖，未來的上海自貿區(qū)將成為集國際研發(fā)、國際制造、國際貿易、國際物流、國際結算和國際維修中心等“六大中心”于一身的開放型的國際大都市，將會在貿易領域和投資領域更加開放，發(fā)展方式更符合科學發(fā)展觀，法制建設不斷完善，法制化程度不斷提高，競爭環(huán)境更加公平公正。為了達到這個目標，要努力做到以下幾個方面：

一是通過開放和改革引入更多競爭，要牢牢抓住自貿區(qū)這個平臺提供的機遇，充分利用自身優(yōu)勢，讓上海積極主動融入國際潮流，在全球范圍內樹立上?！傲笾行摹眹H化大都市的形象。

二是大力推進貿易和投資領域的改革開放。積極培育貿易新型態(tài)和功能，推動貿易轉型升級，深化國際貿易結算中心試點，鼓勵企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內貿易，實現內外貿易一體化發(fā)展。改革境外投資管理方式，吸引更多的企業(yè)來上海投資，拓展利用資金尤其是外資的途徑。鼓勵投資主體和投資形式多元化，降低投資門檻，減少對投資的限制，改善和優(yōu)化投資環(huán)境，大力發(fā)展境外投資，鼓勵支持試驗區(qū)內投資主體和投資形式的多元化。

三是推進政府職能的轉變，加快轉變經濟增長方式和產業(yè)升級，以上海自貿區(qū)為契機實現中國經濟的轉型升級，始終堅持可持續(xù)發(fā)展觀。

四是大力推進法制化進程，更加關注并支持自貿區(qū)的法制建設，優(yōu)化法制環(huán)境，規(guī)范的法制建設將使得自貿區(qū)更有保障。各部門及時解決試點過程中的制度保障問題尤其是法制保障問題，盡全力支持并配合試驗區(qū)深化改革的試點工作，上海市通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區(qū)管理制度就是一個榜樣。

五是積極探索建立與國際高標準投資和貿易規(guī)則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監(jiān)管，完善投資者權益有效保障機制，為各類投資主體營造一個公平的競爭環(huán)境。

（作者分別為江西中醫(yī)藥大學經濟與管理學院博士研究生、講師，江西中醫(yī)學院經濟與管理學院講師，鐘雙喜為本文的通訊記者）

責編 / 韓露（實習）