王守謙，周　舟

(河南師范大學 歷史文化學院，河南 新鄉(xiāng)　453000)

周舟(1990- )，男，河南師范大學歷史文化學院碩士研究生，研究方向為專門史。

民國時期礦業(yè)管理體制研究概述

王守謙，周舟

(河南師范大學 歷史文化學院，河南 新鄉(xiāng)453000)

摘要：民國時期礦業(yè)管理體制的研究在20世紀上半葉得到了長足發(fā)展，其研究主要分為兩個部分:一部分是歷史資料的整理;另一部分是相關(guān)的學術(shù)研究。在歷史資料的整理方面，歷史學者對民國時期相關(guān)的礦業(yè)檔案進行了整理和歸納，許多檔案資料集相繼問世。在學術(shù)研究方面，民國時期的學者就對當時的礦業(yè)管理體制進行局部的、不完善的研究。新中國成立后，民國時期礦業(yè)體制研究有了較快發(fā)展，其研究主要分布在礦業(yè)管理機構(gòu)、礦業(yè)法律和礦業(yè)政策三個方面?？傮w來看，這些研究涉及面廣，時間跨度大，材料整理十分豐富,但認真思考后會發(fā)現(xiàn)，這些成果還存在著研究不均衡、缺乏相應的聯(lián)系等方面的局限性。這就要求在今后的研究中，研究的方法要多元，研究的內(nèi)容要拓展，研究的理論要多樣，資料的征引范圍要擴大。這樣，該領(lǐng)域的研究才能達到更高水平。

關(guān)鍵詞：民國時期；礦業(yè)史；礦業(yè)管理體制

作者簡介：王守謙(1971- )，男，河南師范大學歷史文化學院副教授，歷史學博士，研究方向為中國近代史、中國經(jīng)濟史；

中圖分類號：K426.21=6

文獻標識碼：A

文章編號：1009-105X(2015)05-0089-09

收稿日期：2014 - 03 - 02

基金項目：江蘇省高校哲學社會科學研究項目“大學生資助體系中的感恩教育調(diào)查研究”(項目編號：2012SJD710033)

在近代史研究領(lǐng)域，民國時期礦業(yè)管理體制研究已經(jīng)成為民國經(jīng)濟史研究的重要組成部分，它主要包括礦業(yè)管理機構(gòu)、礦業(yè)政策、礦業(yè)法制等方面的研究。民國時期的礦業(yè)管理機構(gòu)主要有南京臨時政府時期的實業(yè)部(1912年1月-3月),北洋政府時期的工商部(1912年3月-1914年2月)、農(nóng)商部(1914年2月-1927年6月)、農(nóng)工部(1927年6月-1928年6月),南京國民政府的農(nóng)礦部(1928年3月-1931年1月)、實業(yè)部(1931年1月-1937年12月)、經(jīng)濟部(1937年12月-1949年)，同時還存在資源委員會(1932年-1949年)這一特殊的礦業(yè)管理機構(gòu)。這些機構(gòu)經(jīng)歷了由簡單單一到復雜多樣的變化，在制定礦業(yè)政策，調(diào)查礦產(chǎn)資源，興建礦業(yè)企業(yè)，推進礦業(yè)法制化等方面發(fā)揮了重要作用。民國時期的礦業(yè)法律也由不科學、不系統(tǒng)、數(shù)量少發(fā)展到制定了中國第一部比較科學、系統(tǒng)的礦業(yè)法及其配套法規(guī)，還在不同層次上制定了大量的礦業(yè)管理法律法規(guī)，構(gòu)成了較完善的礦業(yè)法律法規(guī)體系。民國時期的礦業(yè)政策體現(xiàn)出國家在礦業(yè)經(jīng)濟領(lǐng)域的地位，國家由對礦業(yè)經(jīng)濟的簡單管理到頻頻干涉，說明國家力量在礦業(yè)經(jīng)濟領(lǐng)域的作用日益增強。同時，以礦業(yè)管理體制的這些變化為線索，可以對民國時期中央政府與地方的關(guān)系進行梳理、可以對礦業(yè)管理機構(gòu)和其他經(jīng)濟機構(gòu)的關(guān)系進行研究、可以對各派系的政治斗爭進行分析。本文擬對相關(guān)史學成果作系統(tǒng)梳理和歸納總結(jié)，以便更好地展示近代中國礦業(yè)管理體制在民國時期的發(fā)展歷程，繼而促進礦業(yè)史研究水平的進一步提高。

一、 礦業(yè)管理體制的研究成果

(一) 新中國成立以前的民國礦業(yè)管理體制研究

近代以來礦業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展對一個國家的重要性不言而喻，尤其對于中國這樣一個工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的農(nóng)業(yè)大國更是如此。因此，民國時期的學者就開始關(guān)注當時的礦業(yè)管理體制，其研究主要有以下兩種類型：第一，當時的學者通過實地調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，對民國時期的礦業(yè)管理進行簡單的統(tǒng)計和介紹；第二，政府出于工業(yè)建設(shè)的需要，授意部分學者對礦業(yè)管理進行研究，以便促進國家的工業(yè)化建設(shè)。

首先，對其作簡單描述或介紹。民國時期的《全國礦業(yè)要覽》[1]是由國立北洋工學院、實業(yè)部地質(zhì)調(diào)查所、中華民國礦業(yè)聯(lián)合會等機構(gòu)經(jīng)過大量調(diào)查而編著的，比較全面系統(tǒng)的記錄和整理20世紀30年代中國礦業(yè)的相關(guān)信息，梳理南京國民政府時期中央和地方的礦業(yè)管理機構(gòu)，以及全國的礦業(yè)團體、礦業(yè)公司、礦業(yè)教育和科研單位，囊括了民國時期的礦業(yè)立法，介紹了各省的礦業(yè)開采情況和儲量，記錄了民國時期礦業(yè)開采、經(jīng)營和銷售的大量數(shù)據(jù)資料，為研究民國時期的礦業(yè)管理體制準備有價值的材料。李建德編寫的《中國礦業(yè)調(diào)查記》[2]，這書中記錄了大量民國初年的礦業(yè)企業(yè)，對其情況進行了基本的介紹。丁文江和翁文灝編寫的《中國礦業(yè)紀要》[3],搜集和統(tǒng)計出大量數(shù)字資料，還首次公布了由中國地質(zhì)學家測算的全國煤炭儲量。侯德封編撰的第三、四、五次《中國礦業(yè)紀要》[4][5][6]，這些書從1926—1935年，跨度近10年，記錄了24個省的208個礦區(qū)、43個礦種，包括煤、鐵、石油、金屬、非金屬等,這些書數(shù)目全面詳實地記錄了民國時期的礦業(yè)生產(chǎn)、發(fā)展和經(jīng)營的基本情況，對我們整體認識民國時期的礦業(yè)經(jīng)濟具有極大的參考價值。

其次，在民國時期很多學者和政府機構(gòu)也紛紛利用掌握的礦業(yè)調(diào)查資料對礦業(yè)體制作了系統(tǒng)的研究，當時的學者企圖通過研究中國的經(jīng)濟，為落后的中國找到新的出路。這些研究成果在一定程度上帶有片面性和不完善性，但也對我們今天研究民國時期的礦業(yè)管理體制、礦業(yè)史和經(jīng)濟史具有極大的價值。徐梗生的《中外合辦煤鐵礦業(yè)史話》[7]對晚清和民國時期主要的中外合辦的煤礦進行介紹，也詳細描述了南京國民政府成立后政府收回或者整理許多中外合辦煤礦的過程，在整理中外煤礦的過程中作為主管礦業(yè)的實業(yè)部發(fā)揮了重要作用，因此這部書對研究礦業(yè)管理體制和中外經(jīng)濟關(guān)系方面具有極大意義。丁文江的《五十年來中國之礦業(yè)》[8]和《中國官辦礦業(yè)史略》[8]，把中國近代礦業(yè)經(jīng)營主體劃分為官辦、外資和民辦三種形式。通過觀察三種形式的發(fā)展，發(fā)現(xiàn)官辦形式經(jīng)營慘淡，大多數(shù)企業(yè)長期虧損；民辦企業(yè)比官辦企業(yè)發(fā)展較好，但極易受國內(nèi)外時局影響，且在經(jīng)營管理和生產(chǎn)技術(shù)上十分落后；外資獨占和中外合資的企業(yè)中，雖然經(jīng)營較好，但“以礦權(quán)請者，或拒或予，皆視其要求之強弱為率。商民官吏之不肖者，乃復因以為利，而外資開礦，遂為舉世所詬病”[8]56。外資各礦業(yè)企業(yè)實際成為各列強國家劃分勢力范圍的工具，因此外資經(jīng)營的企業(yè)效益越高，就說明外國勢力侵略程度更深。而曹立瀛的《工業(yè)化與中國礦業(yè)建設(shè)》[9]一書就回答了中國礦業(yè)衰微的原因，書中將中國礦業(yè)衰微的原因分為礦藏發(fā)現(xiàn)、礦業(yè)資本、礦業(yè)勞動、冶煉技術(shù)、管理經(jīng)營、交通運輸和政治等十個方面，其中在政治方面曹立瀛就指出體制的問題。“政府對礦業(yè)無確定政策，無通盤計劃。抗戰(zhàn)以前，礦業(yè)法規(guī)有等于無，國營礦業(yè)固無基礎(chǔ)，民營礦業(yè)亦聽其自生自滅；舉凡經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、經(jīng)營程序、經(jīng)營地域、礦區(qū)礦權(quán)、獎勵保護等等，均無適當之規(guī)則與積極的進行，即如礦業(yè)行政上最重要之礦權(quán)一項政府亦處被動，各省絮亂不堪”[9]62。

此外，中央黨部國民經(jīng)濟計劃委員會的《十年來之中國經(jīng)濟建設(shè)》[10]記錄了1927年到1937年中國經(jīng)濟的發(fā)展，其中很多工礦業(yè)建設(shè)成果是和礦業(yè)管理體制有著密切聯(lián)系，體現(xiàn)出當時的礦業(yè)體制在十年的經(jīng)濟建設(shè)過程中發(fā)揮了一定作用。羅敦偉的《中國統(tǒng)制經(jīng)濟論》[11]論述二十世紀三十年代中國的統(tǒng)制經(jīng)濟思潮，分析了中國的社會結(jié)構(gòu)和社會性質(zhì)，以此為據(jù)提出中國推行統(tǒng)制經(jīng)濟的必然性；規(guī)劃了中國統(tǒng)制經(jīng)濟的程序，強調(diào)重工業(yè)與輕工業(yè)、工業(yè)與農(nóng)業(yè)、地域之間的問題。這些統(tǒng)制經(jīng)濟的經(jīng)濟思想必然會要求礦業(yè)管理機構(gòu)要依照這種經(jīng)濟思想去推行礦業(yè)政策，當時的礦業(yè)管理體制也必然附會于這種思潮，了解這種經(jīng)濟思想也便于了解當時中國的經(jīng)濟環(huán)境。

(二) 新中國以后的民國礦業(yè)管理體制研究

新中國成立以后，尤其是近三十年，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和思想的解放，學界開始重點關(guān)注近代經(jīng)濟史的研究，民國時期礦業(yè)管理體制的研究隨之也快速發(fā)展起來。該時期的研究與民國時期的研究極大不同，主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，研究較為細化，主要集中在礦業(yè)管理機構(gòu)、礦業(yè)法律和礦業(yè)政策方面；第二，研究具有一定深度，不再泛泛而談，具有一定的理論性。

1. 在礦業(yè)管理機構(gòu)方面

新中國成立后，礦業(yè)管理機構(gòu)的研究一直是薄弱環(huán)節(jié)。直到二十世紀九十年代，隨著民國時期經(jīng)濟研究逐漸增多和研究領(lǐng)域逐漸深入，研究礦業(yè)管理機構(gòu)的重要性才逐漸顯現(xiàn)出來,但研究礦業(yè)管理機構(gòu)和研究礦業(yè)政策相比前者依然處于弱勢。

在宏觀研究方面，張連紅的《民國時期中央經(jīng)濟機構(gòu)演變述略》[12]一文不是專門研究礦業(yè)機構(gòu)，但是民國時期的中央經(jīng)濟機構(gòu)就囊括了礦業(yè)管理機構(gòu)，也是對民國時期的礦業(yè)管理進行了梳理。該文將民國時期分為北洋軍閥時期、南京國民政府時期、抗日戰(zhàn)爭時期、戰(zhàn)后光復時期四個部分，分時間段列舉。在北洋軍閥時期，農(nóng)商部存在的時間最長，而且機構(gòu)單一，體現(xiàn)出礦業(yè)經(jīng)濟在整個國家經(jīng)濟中的弱勢；在南京國民政府時期，除了農(nóng)礦部、實業(yè)部等部門以外，還有直接隸屬于國府的全國經(jīng)濟委員會和建設(shè)委員會，隸屬于軍事委員會的資源委員會，這些結(jié)構(gòu)都有礦業(yè)管理的職能，經(jīng)濟機構(gòu)紛亂重疊，而且各經(jīng)濟機構(gòu)之間權(quán)限職掌劃分不清，這一方面體現(xiàn)出政府認識到礦業(yè)經(jīng)濟對國家的經(jīng)濟和國防的重要性，也在另一方面體現(xiàn)出經(jīng)濟和礦業(yè)管理機構(gòu)成為國民黨內(nèi)各派系爭奪的焦點；抗戰(zhàn)時期，國民政府將所有經(jīng)濟機構(gòu)全部整合為新成立的經(jīng)濟部，體現(xiàn)戰(zhàn)時統(tǒng)制經(jīng)濟的色彩；抗戰(zhàn)勝利后，除了資源委員會這一機構(gòu)擴充以外，經(jīng)濟部被拆解，基本又回到抗戰(zhàn)前機構(gòu)臃腫，政出多門的情況。

在具體研究方面，丁健的博士論文《民初農(nóng)商部研究(1912-1916)》[13]是對民國初年管理全國工礦業(yè)的農(nóng)商部進行深入細致的研究。首先，介紹了民國初年的礦業(yè)管理機構(gòu)，梳理民國初年礦業(yè)管理機構(gòu)的變化。其次，以農(nóng)商部的組建為視角，觀察農(nóng)商部組建背后的各種勢力的博弈，了解辛亥革命后中國各方勢力對峙的格局。最后，通過梳理農(nóng)商部的職能，能夠分析民國初年工礦業(yè)的發(fā)展環(huán)境。當民國初年的農(nóng)商部與清末設(shè)立的礦務管理機構(gòu)進行對比，可以發(fā)現(xiàn)礦業(yè)管理機構(gòu)的進步和發(fā)展，“農(nóng)商部內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置，較強地適應了民初社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，其采用分科層治事的方式，分工明確，責有專人，是對傳統(tǒng)模糊治事方式的揚棄，是政治制度現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)”[13]3。同時這篇論文為礦業(yè)體制的研究提供研究方法和構(gòu)建框架的借鑒，為研究礦業(yè)管理機構(gòu)提供大量經(jīng)驗。

國民政府的資源委員會是民國礦業(yè)管理體制里面的重要內(nèi)容，研究成果也較為豐富，在關(guān)于資源委員會的性質(zhì)、評價以及資源委員會推行的礦業(yè)政策等方面進行長時期的討論。最早對資源委員會的進行論述的是陳真的《中國近代工業(yè)史資料》[14]，書中認為資源委員會是蔣介石反動集團所領(lǐng)導的官僚資本機構(gòu)。吳太昌的《國民黨政府資源委員會壟斷活動評述》[15]將資源委員會放到了新民主主義政權(quán)的對立面，將其視為具有買辦性質(zhì)和官僚資本性質(zhì)的反動機構(gòu)。但隨著時代的發(fā)展和思想觀念的解放，看法也在不斷的更新，鄭友揆、程麟蓀所著的《舊中國的資源委員會1932-1949史實與評價》[16]通過對官僚資本這一概念的論述，提出對資源委員會新的評價，“資委會的事業(yè)在舊中國經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，說資委會是一種反動、落后的事物，缺乏歷史事實，言之為國家資本企業(yè)經(jīng)營管理機構(gòu)則更確切些”[16]1。薛毅所著的《國民政府資源委員會研究》[17]與鄭友揆的觀點不謀而合，薛毅把成立于1932年的資源委員會的發(fā)展歷程分為四個時期，按照分期對其研究和進行論述，詳細的說明每個時期資源委員會的具體工作和發(fā)揮的作用。通過作者的論述，發(fā)現(xiàn)資源委員會的職能是逐漸變化的，由前期的資源調(diào)查、資源開發(fā)和資源動員的職能向后期的創(chuàng)辦、開發(fā)和管理經(jīng)營工礦業(yè)轉(zhuǎn)變，由礦業(yè)資源調(diào)查機構(gòu)向國有工礦企業(yè)的經(jīng)營管理機構(gòu)轉(zhuǎn)變，說明資源委員會的性質(zhì)應是工礦企業(yè)經(jīng)營和管理機構(gòu)。除此之外，全國政協(xié)文史資料研究委員會工商經(jīng)濟組主編的《回憶國民黨政府資源委員會》[18]，收錄有資委會正、副委員長錢昌照、孫越崎、吳兆洪等人的回憶文章。上世紀八九十年代發(fā)表的期刊論文主要有程麟蓀的《論抗日戰(zhàn)爭前資源委員會的重工業(yè)建設(shè)計劃》[19]和《論抗日戰(zhàn)爭時期資源委員會的企業(yè)活動及其歷史作用》[20]、王宗榮的《略論抗日戰(zhàn)爭時期資源委員會對工業(yè)的壟斷》[21]、陳杏年的《再論資源委員會在抗日戰(zhàn)爭中的作用》[22]。進入二十一世紀以后表的期刊論文主要有薛毅的《國民政府資源委員會機構(gòu)的演變》[23]和《國民政府資源委員會研究述評》[24]、邵俊敏《對國民政府資源委員會相關(guān)問題的再認識》[25]、戚如高的《資源委員會的<三年計劃>及其實施》[26]。

2. 在礦業(yè)法律方面

民國時期的礦業(yè)法制研究也是該時期礦業(yè)體制研究的重要組成部分，礦業(yè)法律與礦業(yè)管理機構(gòu)的互動關(guān)系確保了礦業(yè)體制的有效運作和礦業(yè)法律的權(quán)威性。辛亥革命結(jié)束了封建社會，奪取政權(quán)的資產(chǎn)階級開始全面創(chuàng)建自己的法律制度，民國時期也是礦業(yè)法律快速發(fā)展的時期。

傅瑩的《中國礦業(yè)法制史》[27]是從法律的角度來研究民國時期的礦業(yè)管理體制。該書一方面對中國礦業(yè)法制的歷史進行了梳理;另一方面記錄了大量礦業(yè)法律條文。民國成立以后，大量礦業(yè)法律頒布，作者著重探討了兩類礦業(yè)法律，分別是《中華民國礦業(yè)條例》及其配套法律和《中華民國礦業(yè)法》及其配套法律，這兩類法律分別代表著北洋政府和南京國民政府兩個歷史時期。作者對這兩個時期和這兩部法律的內(nèi)容、特征、性質(zhì)和淵源進行對比分析，又將《大清礦務章程》等前清的礦業(yè)法律和民國時期的礦業(yè)法律進行對比。通過廣泛的對比觀察發(fā)現(xiàn)以北洋政府時期的《中華民國礦業(yè)條例》為首的礦業(yè)法律，首次明確提出礦業(yè)權(quán)概念，并確立了礦業(yè)權(quán)的物權(quán)制度；比較系統(tǒng)地規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的性質(zhì)與效用、礦業(yè)權(quán)的設(shè)定、變更、移轉(zhuǎn)、消失與抵押的程序與條件；首次設(shè)置了礦業(yè)糾紛的國家機關(guān)仲裁和行政訴訟制度[27]38。而南京國民政府時期的以《中華民國礦業(yè)法》為首的礦業(yè)法律，首次明確地在礦業(yè)法律法規(guī)中規(guī)定了中華民國領(lǐng)域內(nèi)的礦藏均為國家所有；確立了國營礦業(yè)、國家保留區(qū)和小礦業(yè)概念及其有關(guān)的法律條款；關(guān)于礦業(yè)權(quán)和礦業(yè)用地比以前法律規(guī)定的更為科學、系統(tǒng)、詳盡，可操作性更強[27]42。同時《中華民國礦業(yè)法》在1930年到1949年之間，前后進行了九次修正，可以看出國民黨政府對《礦業(yè)法》比較重視，能及時根據(jù)實際情況的需要而隨時修改，表現(xiàn)出一定的靈活性。這部書還有一個重要特點是將我國歷史上與礦產(chǎn)資源相關(guān)的政策法律作了全面的整理，尤其是民國部分最為詳細，為研究民國時期礦業(yè)法制提供了詳盡的資料。

嚴增明的碩士論文《1927-1949年我國礦業(yè)法制初步研究》[28]對南京國民政府時期較為完整的礦業(yè)法律進行了細致分析，將該時期的礦業(yè)發(fā)展全部納入礦業(yè)法制里去研究，在此基礎(chǔ)上去分析這一時期的礦業(yè)經(jīng)濟。通過礦業(yè)立法、礦業(yè)權(quán)的法律關(guān)系和礦業(yè)糾紛的解決三個部分來觀察礦業(yè)法制的作用和它發(fā)揮作用的依據(jù)，將法學和歷史學相結(jié)合，為歷史的研究提供新的視角。南京國民政府為了實現(xiàn)其統(tǒng)治，引進了大量西方的法律體系，客觀上推動了礦業(yè)法制化的進程。作者在文中也強調(diào)應該建立更為明確的礦業(yè)權(quán)體系，改變國家是礦產(chǎn)資源唯一所有人的情況。在國家擁有全部自然資源所有權(quán)的情況下官僚資本控制了整個國民經(jīng)濟的命脈，使得民族工業(yè)得不到長期有效的發(fā)展。但是作者沒有考慮礦業(yè)法律在現(xiàn)實生活中實際情況，忽略了民國時期的社會環(huán)境對礦業(yè)法制的影響，只是從法理的角度去分析歷史，可是法理終究不能反映現(xiàn)實的社會生活。

除此之外，紀乃旺的《<中華民國礦業(yè)法>及其當代價值》[29]一文通過對《中華民國礦業(yè)法》的采礦權(quán)設(shè)置和煤炭資源開采邊界的限定進行研究，對《礦業(yè)法》為了加強礦業(yè)市場的宏觀監(jiān)管而建立的召回制度進行分析。認為該法規(guī)的規(guī)定能從源頭上制止危害公共利益和侵蝕他人權(quán)利的現(xiàn)象發(fā)生，對今天的礦業(yè)法律建設(shè)具有指導價值?？导o田的《中華民國礦場安全與健康立法的價值》[30]對《中華民國礦場法》進行研究，“該法是一部以健康安全優(yōu)先、界定礦主責任、保障礦工權(quán)利、強制培訓礦工的礦場安全與健康法。其立法目的、指導思想和基本原則很值得我們今天繼承”[30]68。這體現(xiàn)出在二十世紀三十年代，隨著礦業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展，國民政府為了協(xié)調(diào)勞資雙方的利益，相應地作了些維護礦工福利的努力，從側(cè)面反映礦業(yè)從業(yè)群體的擴大和礦業(yè)經(jīng)濟的繁榮。

3. 礦業(yè)政策方面

礦業(yè)體制是礦業(yè)管理機構(gòu)和礦業(yè)管理規(guī)范的結(jié)合體或統(tǒng)一體，礦業(yè)的組織機構(gòu)和管理規(guī)范的有機結(jié)合必然要通過礦業(yè)經(jīng)濟的運行方式和方法來表現(xiàn)，而礦業(yè)經(jīng)濟的運行方式和方法就是礦業(yè)政策。因此，礦業(yè)政策也是礦業(yè)體制研究的重要部分。

通過研究工礦業(yè)領(lǐng)域的重要人物，分析他們的經(jīng)濟思想，對我們研究民國時期的礦業(yè)政策具有重要意義。這些重要歷史人物在民國時期的工礦業(yè)領(lǐng)域都起到領(lǐng)導作用，他們的思想引領(lǐng)著一段時期的工礦業(yè)發(fā)展，甚至他們的思想就是在一定歷史時期內(nèi)的礦業(yè)政策。民國初年的張謇擔任過主管礦業(yè)的農(nóng)商總長，對民國初年的礦業(yè)發(fā)展起到極大作用。虞和平的《張謇-中國早期現(xiàn)代化的前驅(qū)》[31]和《張謇與民國初年的經(jīng)濟體制改革》[32]強調(diào)張謇在民國初年的經(jīng)濟改革的重要地位，張謇在加強礦業(yè)立法、合理調(diào)整官辦和民辦礦業(yè)企業(yè)的關(guān)系、建立礦務監(jiān)督署來促進礦業(yè)經(jīng)濟和利用外資方面作了不少努力。章開沅的《張謇與近代社會》[33]一書沒有提及張謇與民國初年的礦業(yè)經(jīng)濟，但分別從工業(yè)近代化的發(fā)展道路、工業(yè)產(chǎn)品的商品化和資本化、企業(yè)的經(jīng)營與管理機制等方面研究了張謇的經(jīng)濟思想，為我們研究民國初年的礦業(yè)政策拓寬思路。李洪超的《張謇與民國初年的礦業(yè)政策》[34]一文也對張謇對民初的礦業(yè)政策給予較高的評價，歸納在有限度地利用外資的開放主義礦業(yè)政策、設(shè)立維持礦務監(jiān)督署、體恤礦商，降低礦稅、改革官辦礦業(yè)體制四個方面，這些政策為我國幼稚的工礦業(yè)發(fā)展發(fā)揮巨大作用并影響深遠。除此之外，還有丁健的《論“民初”農(nóng)商總長張謇及其施政理念》[35]和周執(zhí)前的《試論張謇的經(jīng)濟法律思想》[36]兩篇文章。

南京國民政府時期的翁文灝擔任過國民政府資源委員會的秘書長，對民國中后期的礦業(yè)發(fā)展起到極大作用，因此研究翁文灝的學術(shù)成果十分豐富。翁文灝自身所著的《翁文灝日記》[37]、《翁文灝論經(jīng)濟建設(shè)》[38]、《中國經(jīng)濟建設(shè)論叢》[39]、《科學與工業(yè)化——翁文灝文存》[40]，從這些文章中可以看到翁文灝在礦業(yè)經(jīng)濟主張發(fā)展國家資本，節(jié)制私人資本，通過加強國家的力量來控制國家的經(jīng)濟命脈，在自力更生的基礎(chǔ)上吸收外資，加強管理和人才培養(yǎng)，進行鐵路建設(shè)來發(fā)展礦業(yè)等一系列主張。當代學者李學通所著有《翁文灝年譜》[41]、《幻滅的夢：翁文灝與中國早期工業(yè)化》[42]和《書生從政——翁文灝》[43]。在《幻滅的夢：翁文灝與中國早期工業(yè)化》一書中，作者描述出翁文灝的工業(yè)思想。在工業(yè)化的目的上，工業(yè)化經(jīng)濟是立國的根本，是國家獨立自存的基礎(chǔ)，工業(yè)化是提高人民物質(zhì)文化生活水平的唯一途徑；在方針上，以農(nóng)立國，以工建國；在制度取向上，是自由和計劃的折中取法；在方法和手段上，要有科學的規(guī)劃，學習外國先進的經(jīng)驗，國營企業(yè)要實行公司化的管理模式等內(nèi)容[42]172-180。同時，這些文章還能從側(cè)面了解國民黨內(nèi)的派系斗爭，而這些斗爭也往往能夠影響工礦業(yè)建設(shè)；以及翁文灝與民國時期的稀有礦產(chǎn)的統(tǒng)制政策；沿海工礦企業(yè)內(nèi)遷和西部工礦業(yè)開發(fā)等相關(guān)內(nèi)容。除此之外，研究翁文灝的期刊文章有李學通的《七七事變前國民政府的經(jīng)濟備戰(zhàn)——以翁文灝為核心的考察》[44]、薛毅的《翁文灝與近代中國石油工業(yè)》[45]、俞麗君的《翁文灝經(jīng)濟思想探析(1935-1949)》[46]等,學術(shù)論文有李希偉的《翁文灝的工業(yè)化思想研究》[47]。

陳公博和吳鼎昌在二十世紀三十年代前后兩任的實業(yè)部長，兩人派系不同、政見不同，這些因素必然會影響二人的施政理念，進而影響當時的礦業(yè)政策?，F(xiàn)代學者林緒武的《吳鼎昌的實業(yè)主張和實踐》[48]和《吳鼎昌文集》[49]，陳公博的《中國實業(yè)之過去與今后》[50]、《四年從政錄》[51]、《實業(yè)四年計劃》[52]，從這些文章中可以清楚的發(fā)現(xiàn)兩人的實業(yè)思想。在陳公博的實業(yè)計劃中體現(xiàn)出他的經(jīng)濟統(tǒng)一和統(tǒng)制經(jīng)濟的思想，在經(jīng)濟統(tǒng)一方面，他強調(diào)經(jīng)濟統(tǒng)一對國家的影響，“以民族經(jīng)濟摧破了封建經(jīng)濟，和代替了封建經(jīng)濟，否則任何的手段和任何政治的方案，只是統(tǒng)一于一時，而不能維持于永久。”“真正統(tǒng)一中國，除了經(jīng)濟統(tǒng)一以外，已沒有更有效的方法”[53]1223。在統(tǒng)制經(jīng)濟方面，由于“中國的商業(yè)團體本來不太健全”、“中國實業(yè)所希望于國家保護者實多”、“中國為農(nóng)業(yè)社會，組織力本來微弱不堪”[53]1225，中國應采用統(tǒng)制經(jīng)濟而不是自由經(jīng)濟。而資源委員會委員出身的吳鼎昌就任實業(yè)部部長，就標志著資源委員會的地位日益提高，吳鼎昌就放棄了實業(yè)部原先推動經(jīng)濟統(tǒng)一和統(tǒng)制經(jīng)濟的計劃，只把實業(yè)部發(fā)展成為管理實業(yè)的行政部門。先后兩任部長對礦業(yè)管理的認知不同，必然影響當時礦業(yè)政策和礦業(yè)體制。

向明亮的《“增長”抑或“發(fā)展”抗戰(zhàn)前國民政府礦業(yè)政策評析》[54]、《國民政府礦業(yè)政策與礦業(yè)發(fā)展述論1928-1937》[55]、《抗戰(zhàn)前國民政府的礦業(yè)政策與績效評估》[56]、《危機與應對：論1930年代國民政府的礦業(yè)政策》[57]。這一系列文章都是對三十年代國民政府礦業(yè)政策的研究，比較全面的分析和總結(jié)當時的礦業(yè)政策，主要有通過整頓國內(nèi)煤礦、調(diào)整礦稅、降低運費等措施救濟國煤；制定計劃，合理開發(fā)國內(nèi)礦產(chǎn)；統(tǒng)制經(jīng)營稀有礦產(chǎn)；利用《礦業(yè)法》管理礦業(yè)等措施。杜平的《中央鋼鐵廠籌建的背景及原因》[58]和林建英的《馬鞍山中央鋼鐵廠述論》[59]以及他的碩士論文《民國時期中央鋼鐵廠籌建研究》[60]，這些文章是對二十世紀三十年代前期籌建中央鋼鐵廠的研究，在這些文章的細微之處談到籌建過程中實業(yè)部積極籌劃、勘定廠址、派員出國考察，進行一系列的準備，以及當時工礦業(yè)政策的變化。張守廣的《試論抗戰(zhàn)時期國民政府的工礦行政》[61]詳細論述了抗戰(zhàn)以后工礦行政機構(gòu)的變化以及行政機構(gòu)變化后所推行的礦業(yè)法規(guī)和政策，這種變化和推行的政策調(diào)動多方面的積極性，為大后方的建設(shè)和抗戰(zhàn)的勝利作出貢獻。唐凌的《論抗戰(zhàn)時期國民政府的礦業(yè)政策》[62]從統(tǒng)制政策、貸借墊款政策、易貨貿(mào)易政策和合辦政策四個方面歸納了抗戰(zhàn)時期的礦業(yè)政策，尤其列舉詳細的統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明抗戰(zhàn)時期政府通過貸款、減免稅款等方式調(diào)節(jié)礦業(yè)發(fā)展，還通過中央的企業(yè)與地方的企業(yè)、政府企業(yè)和私人企業(yè)等等的合辦方式來凝聚力量，發(fā)展礦業(yè)。

肖自力的《國民政府鎢砂統(tǒng)制的嘗試與確立》[63]一文對鎢砂這一關(guān)系到中德易貨貿(mào)易的重要原料進行研究，南京政府經(jīng)過與地方政府的艱難博弈，鎢砂統(tǒng)制在抗戰(zhàn)前得以確立。它的確立一方面有現(xiàn)實的經(jīng)濟效益，通過鎢砂的出口能夠得到大量軍援；另一方面具有重大的政治意義，鎢砂的統(tǒng)制在一定程度上促進了中央與地方關(guān)系的整合。張燕萍《抗戰(zhàn)時期資源委員會特種礦產(chǎn)統(tǒng)制述評》[64]對當時資源委員會主導的特種礦產(chǎn)統(tǒng)制的背景以及礦產(chǎn)統(tǒng)制的整體情況進行描述，除了認為國民政府通過特種礦產(chǎn)統(tǒng)制，獲得大量先進的軍事裝備和外國貸款，為抗戰(zhàn)提供有力的軍事和經(jīng)濟保證。還認為礦產(chǎn)統(tǒng)制為抗戰(zhàn)時期后方的經(jīng)濟建設(shè)提供資金支持，并指出特種礦產(chǎn)統(tǒng)制的消極性，“特礦統(tǒng)制限制了特礦產(chǎn)業(yè)的自由生產(chǎn)和貿(mào)易，對特礦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和礦商、礦工的利益造成了嚴重的損害”[64]187。除此以外，還有臺灣學者林蘭芳所著《資源委員會的特種礦產(chǎn)統(tǒng)制1936-1949》[65]、李穎的碩士論文《抗戰(zhàn)時期湖南特礦業(yè)研究》[66]、李建國的《抗戰(zhàn)時期中國特礦運輸研究》[67]。除了上述的以外，還有孫安弟的《中國近代安全史》[68]，這部書比較詳細的記述了民國時期的礦業(yè)安全生產(chǎn)方面的政策、法規(guī)等相關(guān)內(nèi)容。何夢琳的碩士論文《抗戰(zhàn)時期國民政府的民營工礦業(yè)政策研究》[69]、董長芝的《中國抗戰(zhàn)時期后方工礦業(yè)的開發(fā)與作用述評》[70]。

二、 礦業(yè)管理體制相關(guān)資料概況

研究民國時期的礦業(yè)體制的變遷，最為重要的是掌握一手的檔案材料，其中政府的公報和公文最為重要。民國時期的礦業(yè)管理機構(gòu)如前文所述，主要有南京臨時政府時期的實業(yè)部、北洋政府時期的工商部、農(nóng)商部和農(nóng)工部、南京國民政府的農(nóng)礦部、實業(yè)部、經(jīng)濟部，同時還存在資源委員會這一特殊的礦業(yè)管理機構(gòu)。在這些礦業(yè)管理機構(gòu)中間，農(nóng)商部編輯處刊行的《農(nóng)商公報》共139期，記錄了農(nóng)商部1914年到1926年的全部政府公報；農(nóng)礦部公報室出版的《農(nóng)礦公報》共28期，記錄農(nóng)礦部1928年到1930年的政府公報；臺灣文海出版社出版的《近代中國史料叢刊三編》的《實業(yè)公報》[71]是研究實業(yè)部的原始文件，實業(yè)公報共有311期，由實業(yè)部總務司刊印發(fā)行，記錄了1931年到1936年實業(yè)部發(fā)布全部的公報，實業(yè)部的公報是以上列舉各機構(gòu)中最為詳細的。中國歷史第二檔案館整理的《國民政府資源委員會公報》[71]，該公報由該委員會秘書處于1941年到1948年間編印發(fā)行共出十五卷九十期,是研究民國歷史的珍貴資料,也是當前社會主義經(jīng)濟建設(shè)的重要歷史參考材料。經(jīng)濟部編訂的《經(jīng)濟部公報》[86]，記錄1938年到1947年間175期的政府公報。這些政府公報是礦業(yè)管理機構(gòu)管理全國礦業(yè)、處理礦業(yè)案件、推行礦業(yè)政策、執(zhí)行礦業(yè)法律的一手文獻，記載了大量解釋礦業(yè)法、給予礦商或取消礦商礦業(yè)權(quán)、劃定礦區(qū)和處理地方礦案等內(nèi)容。通過各個時期的政府公告來看，我們能發(fā)現(xiàn)不同時期國家的礦業(yè)管理的不同。在北洋政府時期，農(nóng)商部的政府公報多刊登全國各地區(qū)的礦業(yè)調(diào)查，而沒有實際的管理計劃和礦產(chǎn)的開發(fā)，礦業(yè)糾葛案件的處理更為甚少，制定礦業(yè)法律的數(shù)量不多、立法程序簡單、不系統(tǒng)不科學。這說明此時礦業(yè)經(jīng)濟發(fā)展比較緩慢，長期的軍閥戰(zhàn)爭伴隨著交通的阻塞、賦稅的沉重、軍閥的勒索，從而導致礦業(yè)經(jīng)濟的不振。南京國民政府時期的實業(yè)公報上看，礦字號的文件在1931年到1936年期間數(shù)量逐漸增多，內(nèi)容也逐漸復雜。從內(nèi)容上看，這一時期的實業(yè)部處理大量地方上的礦業(yè)糾紛，人事任免也較為頻繁，還有許多涉外事件，還在不同層次上制定了大量的礦業(yè)管理法律法規(guī)，構(gòu)成了較完善的礦業(yè)法律法規(guī)體系，體現(xiàn)了這一時期礦業(yè)發(fā)展的狀況。經(jīng)濟部的公報就體現(xiàn)1937年到1947年抗日戰(zhàn)爭和國共內(nèi)戰(zhàn)期間國民政府的礦業(yè)政策，充分看出統(tǒng)制經(jīng)濟和國防戰(zhàn)備的色彩，體現(xiàn)經(jīng)濟部“增加軍需原料和制品的生產(chǎn)，以提高國防能力；”“增加出口物資的生產(chǎn)，以提高對外的支付能力；”“發(fā)展基本工礦業(yè)，以奠定工業(yè)化的基礎(chǔ)”[73]443等主要任務。還有中華礦學社編輯部出版的《礦業(yè)周報》，該報主要發(fā)表1928年到1937年間國內(nèi)煤、鐵、錫、鎢、錳等礦藏的開采、產(chǎn)量、經(jīng)營、運輸和貿(mào)易的相關(guān)內(nèi)容，該報致力于研究礦學、調(diào)查礦產(chǎn)、謀求中國礦業(yè)的發(fā)展，并且關(guān)心礦業(yè)工人的生產(chǎn)生活。

《中華民國史檔案資料匯編》[74]也是研究礦業(yè)體制的重要文獻，該資料匯編中第一到第五輯中的工礦業(yè)部分和財政經(jīng)濟部分對礦業(yè)體制記載最為詳細。其中記載了大量有關(guān)礦業(yè)體制的案例，包括礦業(yè)管理機構(gòu)內(nèi)部各部門的基本情況，還有與其他機構(gòu)聯(lián)合處理案件、籌備中央鋼鐵廠、籌劃國煤救濟，處理國防與礦業(yè)的關(guān)系和與地方合辦礦廠等事例，為研究礦業(yè)管理體制提供大量實例，這些具體實例也體現(xiàn)出民國時期礦業(yè)體制的變遷。在礦業(yè)管理機構(gòu)方面，體現(xiàn)出由民國初年的單一性到民國中后期的多樣性的規(guī)律，隨著時間發(fā)展，礦業(yè)管理機構(gòu)的數(shù)量增多，職責劃分更為細致，出現(xiàn)大量和礦業(yè)有關(guān)的社會團體。在礦業(yè)政策方面，三十年代以后礦業(yè)政策的覆蓋面逐漸擴大，多部門聯(lián)合事例增多，在礦產(chǎn)品出口、礦產(chǎn)運輸和礦稅方面，礦業(yè)機構(gòu)與外交、鐵道、財政等部門接觸頻率上升。

陳真的《中國近代工業(yè)史資料》[14]也記載了有關(guān)民國時期礦業(yè)體制的相關(guān)文獻，這部書大量篇幅記錄了南京國民政府各部門控制大量工礦企業(yè)的過程，體現(xiàn)這一時期礦業(yè)體制的變化和特點。說明二十世紀三十年代國家權(quán)力深入工礦企業(yè)，政府部門直接管理工礦業(yè)的生產(chǎn)和銷售，把企業(yè)的發(fā)展與國家建設(shè)、時代背景緊密結(jié)合。這一現(xiàn)象一方面把國家力量融入經(jīng)濟建設(shè)，促進工業(yè)化的發(fā)展；但另一方面也推動官僚資本的形成，經(jīng)濟壟斷也造就政治上的腐敗。

在個人文集和會議記錄中也會出現(xiàn)大量關(guān)于礦業(yè)體制的一手文獻。沈家五的《張謇農(nóng)商總長任期經(jīng)濟資料選編》[75]和李明勛主編的《張謇全集》[76]中的公文和函電等部分收錄了民國初年張謇擔任農(nóng)商總長期間的大量文獻資料，從這些文獻中我們看出張謇在擔任農(nóng)商總長期間致力于國家的經(jīng)濟體制改革，“張謇既以建立一種能夠促進和扶助中國經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟制度和政策為其改革的核心，自然就首先要使其領(lǐng)導下的賴以實施改革綱領(lǐng)的政府經(jīng)濟管理機構(gòu)具有這種促進和扶助功能”[32]13。在這種思想下，在張謇任期之間改革礦業(yè)管理體制，建立礦務監(jiān)督署管理地方礦務，頒布《中華民國礦業(yè)條例》完善礦業(yè)經(jīng)濟秩序。榮孟源主編的《中國國民黨歷次代表大會及中央全會資料》[77]和中國歷史第二檔案館主編的《中國國民黨中央執(zhí)行委員會常務委員會會議錄》[78]收錄了中國國民黨的歷次重要會議，在訓政時期中國國民黨的中央執(zhí)行委員會和中央全會是最高的決策機構(gòu)，國家的經(jīng)濟建設(shè)、礦業(yè)發(fā)展和礦業(yè)體制變化，必然會受此影響。

除上述史料以外，《開灤煤礦礦權(quán)史料》[79]中詳細描述南京政府處理開灤煤礦礦權(quán)的過程中，發(fā)現(xiàn)實業(yè)部一直作為中央政府的代表全權(quán)與礦商交涉，為研究民國時期的礦業(yè)體制提供許多具體案例?！犊箲?zhàn)時期大后方經(jīng)濟開發(fā)文獻選編》[73]記錄了大量抗戰(zhàn)期間后方經(jīng)濟開發(fā)的文獻，從文獻中我們能夠看到西部地區(qū)的開發(fā)與抗戰(zhàn)時期國家經(jīng)濟體制變化的關(guān)系。

三、 礦業(yè)管理體制研究的不足

通過對民國時期礦業(yè)體制的多方面史學成果的回顧，可以看出目前礦業(yè)體制研究在時間上跨越整個民國、研究面較廣，涵蓋多個方面。值得注意的是，一些學者對一些問題的研究較為深入，得出了一些規(guī)律性的結(jié)論。然而，受多方面的限制，民國時期的礦業(yè)體制研究仍存在著一定局限性。

1. 研究內(nèi)容方面

民國時期礦業(yè)管理體制研究的內(nèi)容具有一定的不平衡和不協(xié)調(diào)。從時間上看，雖然民國各個階段內(nèi)都有研究，但大多數(shù)學者把關(guān)注點多放在袁世凱統(tǒng)治時期、南京國民政府統(tǒng)治時期和抗日戰(zhàn)爭時期，對于二十世紀三十年代以前的研究較少，袁世凱死后的北洋各系軍閥掌權(quán)時期則更少研究。從內(nèi)容上看，學者把研究重點多放在礦業(yè)政策及其實施方面，忽略了這些政策的執(zhí)行機構(gòu)，對于礦業(yè)管理機構(gòu)的研究十分薄弱，這雖然說明二十世紀二三十年的礦業(yè)政策具有重要的歷史意義，但也說明該領(lǐng)域研究的不平衡和不協(xié)調(diào)。近十多年來，學界過多關(guān)注民國時期國民黨政權(quán)的礦業(yè)管理體制，忽略了這一時期共產(chǎn)黨領(lǐng)導的革命根據(jù)地政權(quán)的礦業(yè)管理體制。同時，目前礦業(yè)管理體制研究側(cè)重于個案研究，往往從微觀的角度出發(fā)，關(guān)注重要的歷史事件、重要的歷史結(jié)點，缺乏通史性的研究，缺乏宏觀上的把握和群體性研究，沒有把眼光放置在整個民國時期。

更為重要的是，民國時期礦業(yè)管理體制研究以及近代經(jīng)濟史研究都具有精英情結(jié)，應該說長期以來我國史學界流行的就是精英史學，它占據(jù)著主流史學的地位。歷史研究者喜歡研究精英，不喜歡研究大眾，喜歡研究特殊，不喜歡研究平凡。在民國時期礦業(yè)管理體制的研究中，學者過多關(guān)注張謇、翁文灝這些決定礦業(yè)發(fā)展方向的巨人，而忽視了深受礦業(yè)管理體制影響的中小礦業(yè)企業(yè)、基層民眾和礦業(yè)工人；過多關(guān)注礦業(yè)政策、礦業(yè)制度的制定過程，忽視這些制度和政策對于社會大眾的影響。

2. 研究理論方面

現(xiàn)在，多數(shù)學者認為歷史研究就是史料的羅列和堆積、現(xiàn)象的描繪和闡述。很明顯歷史研究不能僅僅停留在這個層次，歷史研究要通過歷史現(xiàn)象看到社會發(fā)展的本質(zhì)，起到以史鑒今的作用。這就需要研究者具有較高的理論素質(zhì)，進行哲理的思辨和深層的分析，而理論知識的缺乏，則使人們在面對一堆資料時看不出問題，也看不透問題。民國時期礦業(yè)管理體制研究重于描述，輕于歸納，而史學研究的最終目的是通過對史料的考證、整理和分析，得出規(guī)律性的認識，從而指導實踐活動。民國時期的礦業(yè)體制研究在這一方面做得有所欠缺。大部分學者多是敘述一段歷史，向人們講述某一個礦業(yè)管理機構(gòu)和礦業(yè)政策。其實，應該從一個時間段入手，結(jié)合地理學、政治學、管理學和法學的相關(guān)理論，去分析該時間段內(nèi)的礦業(yè)管理體制的績效，歸納這一時期礦業(yè)體制的特點以及為后世的影響。

3. 研究方法方面

就研究方法而言，學界對民國時期礦業(yè)管理體制的研究較為單一，基本上都是對歷史材料的整理和描述。具體而言，礦業(yè)體制的研究缺乏比較和聯(lián)系，對各歷史時期的研究基本上處于割裂、獨立的狀態(tài)，缺乏各時期之間有效的鏈接。由于缺乏這種聯(lián)系和比較，導致人們很難從整體上認知晚清民國時期礦業(yè)體制的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新之處；同時，跨學科的研究也較為缺乏，研究視角僅限于歷史學領(lǐng)域，不利于全面而又綜合的了解礦業(yè)管理體制。科學研究要符合歷史的實際和學科的實際，避免陷入某種定式不可自拔，而研究方法的多樣化是學術(shù)突破的重中之重。因此，新方法的運用，將會極大地推動研究的發(fā)展。

歷史的發(fā)展具有連續(xù)性，每個階段的礦業(yè)體制都是環(huán)環(huán)相扣的，在研究中既要注意橫向的聯(lián)系，也不能忽略縱向的比較，在研究礦業(yè)體制時都應要注意對其歷史追溯、對當時的社會經(jīng)濟及后世的影響。通過對比研究的方法，可以發(fā)現(xiàn)不同時期礦業(yè)管理體制的異同點，也利于從整體上把握民國時期的礦業(yè)管理體制。礦業(yè)管理體制的研究，在進行微觀和局部研究的基礎(chǔ)上，還要以微觀見宏觀，做到見微知著，上升到宏觀和整體研究，研究要有由低到高、循序漸進的過程。同時，綜合吸收、借鑒和運用經(jīng)濟學、統(tǒng)計學、社會學等多種學科的相關(guān)研究方法，借助實證和數(shù)字統(tǒng)計，加強數(shù)據(jù)分析，拓寬史料來源。在從分散多樣的史料中力求開闊研究視野，將局部和微觀研究的角度做巧、取證做細，將整體和宏觀研究的著眼點做遠、涉及面做寬，這必將有助于推動該領(lǐng)域研究的全面發(fā)展。

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