(華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣東廣州 510006)

開放獲取(Open Access，OA)可將OA行動(dòng)者(如OA作者、OA出版商、OA用戶等)、OA資源(如OA文獻(xiàn)、OA期刊、學(xué)科知識(shí)庫、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、OA網(wǎng)站等)通過互聯(lián)網(wǎng)連接起來組成OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。許多OA活動(dòng)，如OA出版、OA文獻(xiàn)引用、OA資源整合、OA資源共享等，都可在OA行動(dòng)者、OA資源之間建立多種連接。作為一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，網(wǎng)絡(luò)交換理論被用來分析中國人情〔1〕、在線社區(qū)〔2〕，也可用來解析 OA連接行為〔3〕。本文擬對(duì)后面一個(gè)問題作進(jìn)一步分析。

1 網(wǎng)絡(luò)交換理論的主要觀點(diǎn)

網(wǎng)絡(luò)交換理論(Network Exchange Theory，NET)是20世紀(jì)70年代在交換論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論。它包含理查德·愛默森(Richard M．Emerson)、卡倫·庫克(Karen S．Cook)等人提出的交換網(wǎng)絡(luò)理論和大衛(wèi)·威勒(David Willer)、亨利·沃克(Henry A．Walker)和巴里·馬爾科夫斯基(Barry Markovsky)等人提出的網(wǎng)絡(luò)交換理論。該理論認(rèn)為:

(1)一個(gè)交換網(wǎng)絡(luò)是由連接起來的兩個(gè)或更多行動(dòng)者之間的交換關(guān)系所形成的一種特殊社會(huì)結(jié)構(gòu)。它包括以下五個(gè)方面要素〔4〕:①一組行動(dòng)者;②分布在不同行動(dòng)者之間的各種有價(jià)值資源;③網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)行動(dòng)者都存在與其他行動(dòng)者進(jìn)行交換的機(jī)會(huì);④存在應(yīng)用交換機(jī)會(huì)并使之長期發(fā)展的一組交換關(guān)系;⑤一組網(wǎng)絡(luò)連接將交換關(guān)系連接成為一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

(2)網(wǎng)絡(luò)中的連接可分為積極連接、消極連接與混合連接三種類型。在A-B-C三元網(wǎng)絡(luò)中，積極連接是指A-B的交換對(duì)B-C的交換產(chǎn)生了積極的影響，即A-B間交換的增加導(dǎo)致B-C間交換的增加;消極連接是指A-B的交換對(duì)B-C的交換產(chǎn)生了消極的影響，即A-B間交換的增加導(dǎo)致B-C間交換的減少或中斷;混合連接是指在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中既存在積極連接也存在著消極連接?！?〕

(3)交換網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)力是獲取個(gè)人利益的能力，即行動(dòng)者A迫使行動(dòng)者B付出的潛在的代價(jià)水平，B對(duì)A的依賴越大，那么A對(duì)B的權(quán)力就越大?！?〕位置、資源和網(wǎng)絡(luò)連接的配置決定交換網(wǎng)絡(luò)中權(quán)力的分配?！?〕在單獨(dú)由消極連接組成的網(wǎng)絡(luò)中，且當(dāng)其資源除在直接交換伙伴之外不能流動(dòng)時(shí)，來自可選擇交換關(guān)系資源的可利用性決定了權(quán)力的分配;在單獨(dú)由積極連接組成的網(wǎng)絡(luò)中，資源的局部短缺決定了權(quán)力的分配;在包含積極連接與消極連接的混合網(wǎng)絡(luò)中，權(quán)力分配是網(wǎng)絡(luò)位置與資源控制的一種復(fù)合函數(shù)。〔8〕

(4)在交換網(wǎng)絡(luò)中，處于高度中心性位置的行動(dòng)者不一定擁有最大的權(quán)力，相反，那些擁有更多可替代資源來源的行動(dòng)者具備更大的權(quán)力，權(quán)力會(huì)向易于掌握資源的行動(dòng)者手中轉(zhuǎn)移。〔9〕如果一個(gè)行動(dòng)者相對(duì)于其他行動(dòng)者擁有較多的權(quán)力，那么他會(huì)運(yùn)用權(quán)利去從其他行動(dòng)者那里獲取更多資源或降低資源獲取成本。權(quán)力的不平衡與權(quán)力運(yùn)用會(huì)激活“平衡運(yùn)作”機(jī)制，使不平衡的權(quán)力趨于平衡，穩(wěn)定交換關(guān)系?！?0〕

(5)交換網(wǎng)絡(luò)可分為強(qiáng)權(quán)力網(wǎng)絡(luò)、均衡權(quán)力網(wǎng)絡(luò)與弱權(quán)力網(wǎng)絡(luò)三種類型。不管是何種類型網(wǎng)絡(luò)，都具有添加更多聯(lián)系的潛在動(dòng)力。

(6)承諾可視為一種權(quán)力平衡策略，它一方面使擁有較大權(quán)力的行動(dòng)者較不可能尋找替代資源;另一方面，它也降低行動(dòng)者尋找最優(yōu)交換對(duì)象機(jī)會(huì)的可能性，行動(dòng)者會(huì)因承諾而不去尋找其他可替代的交換對(duì)象?！?1〕

2 OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的交換關(guān)系

從網(wǎng)絡(luò)交換關(guān)系角度來看，OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不同節(jié)點(diǎn)之間存在多種交換關(guān)系，如資源交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系、身份交換關(guān)系、位置交換關(guān)系、成本/收益交換關(guān)系、情感交換關(guān)系等。這些交換關(guān)系成為OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)之間的橋梁與紐帶。

2．1 資源交換關(guān)系

OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中最普遍的現(xiàn)象就是資源交換，不管是OA行動(dòng)者還是OA資源，都可作為整個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的某個(gè)節(jié)點(diǎn)，與其他節(jié)點(diǎn)發(fā)生資源交換關(guān)系。比如，某個(gè)OA作者向OA期刊或OA知識(shí)庫提交其OA論文，實(shí)質(zhì)上就是前者與后者進(jìn)行資源交換;同樣的，OA期刊或OA知識(shí)庫組織OA論文并向社會(huì)公眾公開發(fā)布，實(shí)質(zhì)上也是向社會(huì)公眾交換資源的過程。

2．2 權(quán)力交換關(guān)系

OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)存在多種權(quán)力交換關(guān)系，這是OA行動(dòng)者之間的權(quán)力差異所造成的，而引起OA行動(dòng)者權(quán)力差異的原因是OA行動(dòng)者各自擁有不同的OA資源。一般說來，在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，那些具備較多OA資源的一方相比OA資源較少的另一方就擁有更大的權(quán)力。這種權(quán)力差異可以導(dǎo)致如下幾種權(quán)力交換關(guān)系的發(fā)生:①OA出版商利用互聯(lián)網(wǎng)組織并提供OA文獻(xiàn)的出版與發(fā)行，由此與不同OA作者所發(fā)生的交換關(guān)系。例如，OA出版商往往要求OA作者遵循著作權(quán)許可使用協(xié)議以便解決作品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。②OA媒介如OA知識(shí)庫或OA期刊利用互聯(lián)網(wǎng)組織并提供OA文獻(xiàn)的出版與發(fā)行，由此與不同OA文獻(xiàn)所發(fā)生的交換關(guān)系。例如，某些OA期刊對(duì)經(jīng)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)論文給予出版資助，以此吸引優(yōu)秀作者向其提供高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。③OA資源提供者與OA資源需求者的權(quán)力交換，即那些能夠提供OA資源的機(jī)構(gòu)、媒介或個(gè)人對(duì)那些需要獲得OA資源的個(gè)人或組織所發(fā)生的交換關(guān)系。

2．3 身份交換關(guān)系

在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，隱藏在資源交換現(xiàn)象背后的是OA行動(dòng)者的身份交換關(guān)系，這包括:①OA資源擁有者與OA資源提供者的交換，比如，OA作者利用OA期刊可以實(shí)現(xiàn)其成果的公開發(fā)行與傳播，從而實(shí)現(xiàn)其身份由OA資源擁有者向OA資源提供者的轉(zhuǎn)變;②OA資源擁有者與OA資源需求者的交換，比如，OA作者常常是某些OA期刊的忠實(shí)讀者或用戶，其身份可由OA資源擁有者轉(zhuǎn)換為OA資源需求者;③OA資源提供者與OA資源需求者的交換，比如，OA期刊既可作為OA資源提供者向公眾傳遞大量OA文獻(xiàn)，同時(shí)也需要OA作者的投稿以保證其持續(xù)的出版發(fā)行，這時(shí)OA期刊也就成為OA資源需求者。

2．4 位置交換關(guān)系

在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，每種OA資源或每個(gè)OA行動(dòng)者都處于某個(gè)特定的位置，成為某個(gè)節(jié)點(diǎn)，它們有些處于中心位置，有些處于邊緣位置。處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的行動(dòng)者相比其它位置的行動(dòng)者擁有更大的權(quán)力，可以起到控制與影響其他行動(dòng)者的作用。由于整個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是一種互連的非均衡權(quán)力網(wǎng)絡(luò)，但不否定在局部區(qū)域某些節(jié)點(diǎn)可能處于均等位置。因此，整個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)存在如下幾種位置交換關(guān)系:①均等位置交換關(guān)系，即在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中處于相等位置的節(jié)點(diǎn)通過OA資源的互連、傳遞或共享而發(fā)生的交換關(guān)系;②上下位置交換關(guān)系，即在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中上級(jí)位置節(jié)點(diǎn)與下級(jí)位置節(jié)點(diǎn)所發(fā)生的OA資源互連與交換關(guān)系;③越級(jí)位置交換關(guān)系，即在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中第一級(jí)位置節(jié)點(diǎn)與第三級(jí)或末級(jí)位置節(jié)點(diǎn)所發(fā)生的OA資源互連與交換關(guān)系。

2．5 成本或收益交換關(guān)系

從整個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來看，社會(huì)大眾可以免費(fèi)使用OA資源，這無疑顯著降低了人們獲取有價(jià)值的文獻(xiàn)資源的成本與難度，整個(gè)社會(huì)也會(huì)因OA獲得更大的收益，如降低文獻(xiàn)獲取成本、擴(kuò)大文獻(xiàn)利用范圍、提高文獻(xiàn)引用率、縮短科研成果出版周期、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、提高文獻(xiàn)資源共享效益與效率、加速科研成果的社會(huì)化等。因此，當(dāng)人們既可以利用OA來獲取某種文獻(xiàn)資源，也可以利用傳統(tǒng)信息獲取行為(比如出版、文獻(xiàn)傳遞、圖書購買與租借等)來達(dá)到目的時(shí)，顯然人們會(huì)選擇前者而非后者，這就產(chǎn)生了有效的成本或收益交換關(guān)系。

2．6 情感交換關(guān)系

OA行為受OA行動(dòng)者情感因素的影響。這里，情感因素包括OA行動(dòng)者的承諾、信用，對(duì)OA資源的偏好，對(duì)OA行為的感知等。OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)存在如下多種情感交換關(guān)系:①承諾或信用交換關(guān)系，即，OA行動(dòng)者對(duì)參與OA活動(dòng)做出某些承諾，如遵循OA相關(guān)協(xié)議、保證OA資源的合法與合理利用、保證OA文獻(xiàn)不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題等，由此獲得與其他OA行動(dòng)者之間的信任與合作。② 偏好交換關(guān)系，即，OA行動(dòng)者出于對(duì)OA資源或OA媒介的偏好，選擇某種OA資源或OA媒介而非另一種資源(包括傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資源和OA資源)或媒介(包括傳統(tǒng)媒介和OA媒介)，逐步形成由具有相同偏好的OA行動(dòng)者群體及其交換關(guān)系所組成的OA交換網(wǎng)絡(luò)。③感知交換關(guān)系，即，OA行動(dòng)者認(rèn)識(shí)到OA活動(dòng)具有某些特殊價(jià)值或收益，從而積極參與OA活動(dòng)，并感知其效果。一旦這種感知得到驗(yàn)證，就會(huì)激發(fā)更多、更廣的OA活動(dòng)，或提供更多的OA資源。

3 基于網(wǎng)絡(luò)交換理論的OA連接行為解析

基于網(wǎng)絡(luò)交換理論，并運(yùn)用上述多種交換關(guān)系，可以解析多種OA活動(dòng)如OA出版、OA文獻(xiàn)引用、OA資源整合、OA資源共享中的連接行為。

3．1 OA出版——連接行為解析

OA出版把OA出版商、OA作者、OA用戶、OA媒介、OA資源連接起來，從而在這些要素之間形成一種OA出版網(wǎng)絡(luò)。OA出版網(wǎng)絡(luò)包含資源交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系、成本或收益交換關(guān)系、情感交換關(guān)系等多種交換關(guān)系，它們促成了OA出版要素之間的連接。

從資源交換關(guān)系來看，OA出版網(wǎng)絡(luò)中的OA出版者、OA作者、OA用戶、OA媒介在資源需求上相互依賴，即，OA出版者和OA媒介既依賴于OA作者為其提供可供出版的OA資源，也依賴于OA用戶對(duì)其OA資源的廣泛使用來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo);OA作者和OA用戶依賴OA出版商和OA媒介來實(shí)現(xiàn)高效、經(jīng)濟(jì)的OA出版或OA資源共享。正因?yàn)榇嬖谶@種資源依賴與交換關(guān)系，才使OA出版相關(guān)各方連接起來，合作進(jìn)行OA出版。

OA出版中的權(quán)力交換關(guān)系也可以促進(jìn)OA出版各方的連接。OA出版削弱了傳統(tǒng)商業(yè)出版商的絕對(duì)權(quán)力，增強(qiáng)了OA作者與OA用戶對(duì)OA資源的使用權(quán)力。這是因?yàn)镺A出版利用著作權(quán)許可使用協(xié)議，既允許OA作者保留部分權(quán)利、選擇是否OA出版、將其作品保存在OA知識(shí)庫中、對(duì)非OA資源采取延遲OA的辦法;也可以提供多種可選擇的授權(quán)形式，以不同“許可”方式向用戶讓渡部分權(quán)力;還可以平衡OA出版者、OA作者、OA用戶之間的權(quán)利，促進(jìn)彼此之間的連接。例如，在使用知識(shí)共享許可協(xié)議(Creative Commons License，CCL)進(jìn)行OA出版的過程中，六種CCL許可協(xié)議即署名許可協(xié)議、署名——相同方式共享許可協(xié)議、署名——禁止演繹許可協(xié)議、署名——非商業(yè)性使用許可協(xié)議、署名——非商業(yè)性使用-相同方式共享許可協(xié)議、署名——非商業(yè)使用——禁止演繹許可協(xié)議，分別規(guī)定了他人根據(jù)許可協(xié)議可以享有的一系列基本權(quán)利，從而在OA作者、OA出版商、OA用戶之間建立起廣泛的權(quán)力交換關(guān)系;只要OA用戶遵守OA作者所選擇的CCL的條件，每項(xiàng)CCL皆允許OA用戶:①復(fù)制作者的作品;②發(fā)行作者的作品的復(fù)制品;③展覽或表演作者的作品;③通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播作者的作品;④逐字地將原作品轉(zhuǎn)換成另一種形式〔12〕。這種權(quán)力交換關(guān)系使OA出版商、OA作者與OA用戶在OA出版中達(dá)成一種雙贏的平衡，并使彼此連接起來，最終保證與促進(jìn)OA出版的順利進(jìn)行。不過，OA出版各方權(quán)力并不相同。通常情況是，OA出版商和OA媒介由于擁有出版物的出版權(quán)、發(fā)行權(quán)，往往處于OA出版網(wǎng)絡(luò)的中心位置，權(quán)力較大;相反，由于OA作者和OA用戶依賴于從OA出版商和OA媒介獲取資源，往往處于OA出版網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置，權(quán)力較小。這種權(quán)力差異也是產(chǎn)生OA資源交換，進(jìn)而把OA出版各方連接起來的內(nèi)在動(dòng)力。

隱藏在OA出版網(wǎng)絡(luò)中的成本或收益交換關(guān)系實(shí)際上也是一種把OA行動(dòng)者、OA媒介與OA資源連接起來的動(dòng)因。不容置疑，OA出版與傳統(tǒng)商業(yè)出版相比，一方面具有許多優(yōu)勢，如縮短科研成果出版周期，加速成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程，擴(kuò)大成果輻射與利用范圍，提高OA出版商、OA媒介或成果作者的知名度和影響力，提高文獻(xiàn)或媒介的引用率，降低文獻(xiàn)獲取成本等;另一方面也可能產(chǎn)生一些機(jī)會(huì)成本或損失，例如，某些OA出版的期刊只有電子版沒有印刷版，那么當(dāng)OA作者若要利用其發(fā)表的OA論文來參與職稱評(píng)審或成果評(píng)獎(jiǎng)時(shí)，目前可能會(huì)遇到一些麻煩。不過顯而易見，OA出版利大于弊。因此，越來越多的學(xué)者或機(jī)構(gòu)開始選擇OA出版而非傳統(tǒng)出版，使自己成為OA出版網(wǎng)絡(luò)中的某個(gè)節(jié)點(diǎn)，并基于上述成本或收益交換關(guān)系與其他節(jié)點(diǎn)形成連接。

OA出版也是OA作者與OA出版商(或OA媒介)按照某種情感交換關(guān)系連接起來的。對(duì)于OA出版雙方而言，不管是OA作者，還是OA出版商或OA媒介，他們都必須遵循OA出版協(xié)議。這些OA出版協(xié)議是連接OA作者與OA出版商或OA媒介的橋梁，也是OA出版雙方作出的一種承諾，各自必須按照這種協(xié)議開展OA出版事宜，包括資源交換、信用交換、權(quán)力交換等。在發(fā)生這些交換關(guān)系之前，OA出版雙方往往需要對(duì)OA出版協(xié)議是否公平合理、是否滿足各自利益需求進(jìn)行評(píng)判。只有當(dāng)OA出版雙方覺得OA出版協(xié)議可以較好地代表各自的利益，且滿足其情感交換需求時(shí)，才能形成共識(shí)與達(dá)成合作協(xié)議。否則，認(rèn)為不公平的一方會(huì)采取措施平衡交換關(guān)系或中斷交換關(guān)系，如，不與OA出版商或OA媒介簽訂出版協(xié)議，去尋求其他的出版商或媒介;或該作者與OA出版商或OA媒介進(jìn)行協(xié)商，修改原協(xié)議中的某些條款以滿足自己的利益與情感交換需求，甚至在此過程中該作者可能聯(lián)合其他OA作者一起對(duì)OA出版商或OA媒介進(jìn)行施壓，要求對(duì)原有的OA出版協(xié)議進(jìn)行修改，以達(dá)成最終的合作出版協(xié)議，即建立出版雙方的連接渠道。

3．2 OA文獻(xiàn)引用——連接行為解析

OA文獻(xiàn)引用是指OA文獻(xiàn)之間的引用與被引用關(guān)系，它把OA作者、OA出版商、OA媒介、OA文獻(xiàn)連接起來。若其他人查找或使用某篇OA文獻(xiàn)，可以通過其引用關(guān)系發(fā)現(xiàn)與了解更多的其他OA文獻(xiàn)，從而建立更多與被引OA文獻(xiàn)的連接，形成一個(gè)不斷向外延伸的OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)包含資源交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系。

OA文獻(xiàn)引用實(shí)質(zhì)上是OA文獻(xiàn)之間的“資源”交換過程，這些資源是指任何文獻(xiàn)單元內(nèi)容，如段落、語句、標(biāo)題、作者、單位、主題詞、關(guān)鍵詞、觀點(diǎn)或思想、定義、數(shù)據(jù)、圖表、術(shù)語、范例、模型、原理、技術(shù)、方法、來源等。當(dāng)被引文獻(xiàn)中的上述單元信息出現(xiàn)在引用文獻(xiàn)中，這種引用關(guān)系對(duì)應(yīng)的就是文獻(xiàn)單元內(nèi)容的交換關(guān)系，從而把引用文獻(xiàn)與被引文獻(xiàn)直接連接起來，為引用文獻(xiàn)提供有力的證據(jù)、科學(xué)的方法、附加或背景信息，或進(jìn)一步的解釋、說明或反駁，從而實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)引用的目的。

由于OA文獻(xiàn)比非OA文獻(xiàn)具有更高的可見度與可訪問性，可以更加頻繁地被下載或閱讀，所以O(shè)A文獻(xiàn)比非OA文獻(xiàn)具有引用優(yōu)勢，〔13〕并促使更多OA作者利用OA文獻(xiàn)，從而與更多的OA文獻(xiàn)連接起來，從而產(chǎn)生“富者愈富，貧者愈貧”的現(xiàn)象。〔14〕這種現(xiàn)象可用權(quán)力交換關(guān)系的變化來說明。依據(jù)網(wǎng)絡(luò)交換理論，OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)是一種積極連接的網(wǎng)絡(luò)，節(jié)點(diǎn)連接對(duì)象的多少?zèng)Q定其權(quán)力的大小，連接對(duì)象越多，該節(jié)點(diǎn)權(quán)力越大，代表越重要的節(jié)點(diǎn)位置，反之亦然。假設(shè)圖1A和圖1B是兩個(gè)OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)，從圖1A來看，節(jié)點(diǎn)Rik、Rjk是該網(wǎng)絡(luò)中的兩個(gè)中心節(jié)點(diǎn)，是次級(jí)中心節(jié)點(diǎn)。在圖1B中，由于Rjk與Ru1、Ru2產(chǎn)生了連接，這時(shí)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點(diǎn)是Rjk，Rik下降為次級(jí)中心節(jié)點(diǎn)，因?yàn)楣?jié)點(diǎn)Rjk比Rik連接更多的對(duì)象。這就說明，OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)權(quán)力大小的變化即意味著該節(jié)點(diǎn)連接對(duì)象或連接行為發(fā)生了明顯的變化。

圖1A OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)(1)

圖1B OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)(2)

3．3 OA 資源整合——連接行為解析

OA資源整合是指通過建立學(xué)科知識(shí)庫、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫或OA期刊庫，將處于不同位置、屬于不同機(jī)構(gòu)的分散的、異構(gòu)的OA資源連接起來，形成統(tǒng)一的檢索界面和平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)OA資源綜合與高效利用的過程。目前涌現(xiàn)了一些知名的OA資源整合平臺(tái)，這包括:①學(xué)科知識(shí)庫，如arXiv電子印本文檔庫、圖書情報(bào)學(xué)電子印本(E-LIS)、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國科技論文在線等;②機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，如開放獲取知識(shí)庫目錄(OpenDOAR)、開放獲取知識(shí)庫注冊系統(tǒng)(ROAR)、生物醫(yī)學(xué)中心(BioMed Central)、公共醫(yī)學(xué)中心(PubMed Central)、日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)(J-STAGE)等;③ OA期刊庫，如開放獲取期刊門戶(Open J-Gate)等。不管哪種類型的OA資源整合平臺(tái)，它實(shí)質(zhì)上是OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)中心節(jié)點(diǎn)，能夠與其他分節(jié)點(diǎn)即某個(gè)OA期刊或某篇OA文獻(xiàn)建立廣泛的連接，從而把OA資源、OA行動(dòng)者緊密連接起來。這種連接可以觸發(fā)更多的直接或間接連接。從網(wǎng)絡(luò)交換理論角度來看，OA資源整合包含位置交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系、身份交換關(guān)系。

從位置交換關(guān)系來看，OA資源整合意味著OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)位置的變化，而這種變化可以引發(fā)節(jié)點(diǎn)之間的各種連接行為。一般說來，若OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的某些資源節(jié)點(diǎn)彼此獨(dú)立，沒有直接聯(lián)系，即使它們都能被OA用戶訪問，但這些資源節(jié)點(diǎn)不產(chǎn)生直接連接行為，處于均等網(wǎng)絡(luò)位置狀態(tài)，如圖2A所示。然而，當(dāng)這些OA資源按照某種資源屬性或方法被“整合”起來，各自成為某種資源庫中的一部分，這時(shí)該資源庫就成為OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的某個(gè)中心節(jié)點(diǎn)(如圖2B中的Ri)，與其下位類節(jié)點(diǎn)(如圖2B中的Ri1、Ri2、Rij)之間形成資源連接關(guān)系。OA用戶(如An)只要訪問該中心節(jié)點(diǎn)，就可檢索與利用原來分布在各處的OA資源(如Ri1、Ri2、Rij)。類似的連接行為可以發(fā)生在存在上下位置交換關(guān)系的其他OA節(jié)點(diǎn)之間(如Rj)，從而在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生更多的連接行為。

OA資源整合也意味著OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)節(jié)點(diǎn)權(quán)力的變化，這些權(quán)力變化可以引發(fā)相應(yīng)的OA資源連接行為。這是因?yàn)?，?quán)力與OA行動(dòng)者在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置有關(guān)，整合后的OA資源節(jié)點(diǎn)往往隨著整合對(duì)象——OA資源數(shù)量的增加，該資源節(jié)點(diǎn)的權(quán)力越來越大，可以引發(fā)多種基于權(quán)力交換關(guān)系的連接行為，如中心節(jié)點(diǎn)與一般節(jié)點(diǎn)之間的連接、學(xué)科知識(shí)庫或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫與單篇OA文獻(xiàn)的連接、OA期刊庫與OA期刊的連接等。例如，開放獲取期刊目錄(DOAJ)在最初建立時(shí)，僅僅收錄了350種OA期刊，后來隨著其社會(huì)影響力(即在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)力)的顯著提高，吸引越來越多的OA期刊主動(dòng)加入其中，如今可以與9804種OA期刊實(shí)現(xiàn)互連〔15〕。

OA資源整合還可以利用OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的身份交換關(guān)系來實(shí)現(xiàn)節(jié)點(diǎn)(包括OA行動(dòng)者、OA資源)之間的連接。例如，作為國內(nèi)知名的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，“中國科技論文在線”整合了國內(nèi)43個(gè)一級(jí)學(xué)科領(lǐng)域的優(yōu)秀期刊及其學(xué)術(shù)論文，成為整個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)。從“中國科技論文在線”本身來看，它所構(gòu)建的OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是由多個(gè)欄目(形同于中心節(jié)點(diǎn))、OA期刊、OA論文、OA作者及其相互關(guān)系組成的。這些欄目主要包括“首發(fā)論文”、“名家推薦”、“科技期刊”、“熱度視界”、“專題論文”、“博士論壇”、“OA資源平臺(tái)”、“優(yōu)秀學(xué)者”、“自薦學(xué)者”等。〔16〕這些不同欄目有利于區(qū)分OA期刊、OA學(xué)術(shù)論文或OA作者的身份，并利用其身份轉(zhuǎn)化來參與OA活動(dòng)。例如，某個(gè)OA用戶可以利用“自薦學(xué)者”欄目，實(shí)現(xiàn)其身份由OA用戶向OA資源的貢獻(xiàn)者或組織者轉(zhuǎn)化，從而與其他OA作者或OA文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)起來。

3．4 OA資源共享——連接行為解析

OA行動(dòng)者可利用OA期刊、學(xué)科知識(shí)庫或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫等方式實(shí)現(xiàn)OA資源共享。這些OA資源共享存在資源交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系、情感交換關(guān)系，可以在OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間建立多種不同方式的連接行為。

很明顯，OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的不同節(jié)點(diǎn)擁有不同的OA資源，OA資源的差異引發(fā)OA資源在不同節(jié)點(diǎn)上的流動(dòng)，使不同節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生資源交換關(guān)系。這些資源交換關(guān)系反過來有助于實(shí)現(xiàn)節(jié)點(diǎn)之間的多種互連行為，如:①OA文獻(xiàn)互連，包括基于OA文獻(xiàn)超鏈接的連接、基于OA文獻(xiàn)引用的連接;②OA文獻(xiàn)與OA媒介、OA出版者或提供者的互連;③OA媒介互連，包括同一機(jī)構(gòu)所轄的多種OA媒介 (如OA期刊、學(xué)科知識(shí)庫、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、OA網(wǎng)站等)的互連，相同或相近學(xué)科的、但屬于不同機(jī)構(gòu)的OA媒介的互連，某類OA媒介 (如OA期刊)與另一類OA媒介 (如OA知識(shí)庫)之間的互連等;④OA媒介與OA資源的擁有者或提供者的互連;⑤OA資源擁有者或提供者與OA資源需求者或利用者的互連，比如基于CCL的開放教育資源 (OER)共享行為〔17〕和基于開放聯(lián)盟的歐洲 OA基礎(chǔ)設(shè)施研究(OpenAIRE)資源共享行為〔18〕。

由于OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)整體上是一種非均衡權(quán)力網(wǎng)絡(luò)，盡管在某個(gè)局部區(qū)域某些節(jié)點(diǎn)可能處于權(quán)力均衡位置，能夠形成均等連接，但是，從更廣的范圍來看，不同節(jié)點(diǎn)存在權(quán)力差異及其權(quán)力交換關(guān)系，這些權(quán)力交換關(guān)系可以誘發(fā)節(jié)點(diǎn)之間的資源共享行為，即中心節(jié)點(diǎn)(強(qiáng)權(quán)力方)與相鄰節(jié)點(diǎn)(弱權(quán)力方)的互連。

OA資源共享也受OA行動(dòng)者情感交換關(guān)系的影響。在勞勒(Lawler)看來，社會(huì)交換是一種聯(lián)合行動(dòng)，會(huì)產(chǎn)生積極或消極的整體性情感，聯(lián)合行動(dòng)為整體性情感創(chuàng)造出責(zé)任分擔(dān)意識(shí)。若社會(huì)單位穩(wěn)定且交換成功，行動(dòng)者獲得積極的整體性情感，那么會(huì)增強(qiáng)行動(dòng)者之間、行動(dòng)者與整體之間的情感連接，增強(qiáng)行動(dòng)者的自我榮譽(yù)感和對(duì)他人的感恩，形成連接緊密的群體〔19〕。OA資源共享是一種社會(huì)交換形式，是OA行動(dòng)者聯(lián)合起來的一種合作行為，能夠體現(xiàn)社會(huì)交換的互惠互利，可形成一種積極連接網(wǎng)絡(luò)，能夠產(chǎn)生積極的整體性情感。因此，這種情感交換關(guān)系有助于OA行動(dòng)者建立彼此之間的連接，并促進(jìn)資源共享。

4 結(jié)語

OA活動(dòng)把OA行動(dòng)者與OA資源連接起來形成一個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。這個(gè)OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)由于各節(jié)點(diǎn)之間存在多種交換關(guān)系，如資源交換關(guān)系、權(quán)力交換關(guān)系、身份交換關(guān)系、位置交換關(guān)系、成本或收益交換關(guān)系、情感交換關(guān)系等，因此，OA社會(huì)網(wǎng)絡(luò)也是一種OA交換網(wǎng)絡(luò)。本文從定性分析角度，對(duì)上述交換關(guān)系如何影響OA出版、OA文獻(xiàn)引用、OA資源整合、OA資源共享等活動(dòng)中OA行動(dòng)者、OA資源各自之間或相互之間的連接行為作了初步說明，但是網(wǎng)絡(luò)交換理論及其交換關(guān)系到底對(duì)OA連接行為產(chǎn)生多大程度的影響，有待今后進(jìn)行定量分析，以便更好地促進(jìn)OA信息資源共享與利用。

1．費(fèi)春宏．網(wǎng)絡(luò)交換論與中國人情分析．哈爾濱工程大學(xué)碩士論文，2010

2．Faraj S，Johnson S L．Network exchange patterns in online communities．Organization Science，2011，22(6):1464-1480

3．潘以鋒，盛小平．社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論與開放獲取的關(guān)系分析．情報(bào)理論與實(shí)踐，2013，36(6):21-26

4，5，9．Cook K S，Emerson R M，Gillmore M R，et al．The distribution of power in exchange networks:theory and experimental Results．American Journal of Sociology，1983，89(2):275-305

6，10．Emerson R M．Power-dependence relations．American Sociological Review，1962，27(1):31-41

7．Walker H A，Thye S R，Simpson B，et al．Network exchange theory:recent developments and new directions．Social Psychology Quarterly，2000，63(4):324-337

8．Yamagishi T，Gillmore M R，Cook K S．Network connections and the distribution of power in exchange networks．American Journal of Sociology，1988，93(4):833-851

11．Emerson R M，Cook K S．Power，equity and commitment in exchange networks．American sociological review，1978:43(5):721-739

12．所有許可協(xié)議都包含的基本權(quán)利和限制．〔2013-12-30〕．http://creativecommons．net．cn/licenses/licenses_right/

13．Craig I D，Plume A M，McVeigh M E，et al．Do open access articles have greater citation impact?A critical review of the literature．Journal of Informatics，2007(1):239-248

14．Bernius S，Hanauske M．Open access to scientific literatureincreasing citations as an incentive for authors to make their publications freely accessible．〔2013-12-30〕．http://www．computer．org/csdl/proceedings/hicss/2009/3450/00/07-07-09．pdf

15．DOAJ．〔2013-12-30〕．http://www．doaj．org/

16．中國科技論文在線．〔2013-12-30〕．http://www．paper．edu．cn/

17．OER Commons．〔2013-12-30〕．http://www．oercommons．org/

18．OpenAIRE:open access infrastructure for research in Europe．〔2013-12-30〕．http://www．openaire．eu/

19．Lawler E J．An affect theory of social exchange．American Journal of Sociology，2001，107(2):321-352