陳立龍（深圳信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 深圳 518172）

提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家已經(jīng)上升為我國的國家戰(zhàn)略。在開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的提高不僅依賴于國內(nèi)研發(fā)投入，也依賴于對(duì)外來技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）的技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建具有重要意義，因此引起越來越多的研究關(guān)注。我國已經(jīng)成為世界上吸引FDI最多的發(fā)展中國家，更應(yīng)關(guān)注有效利用并增強(qiáng)引資的技術(shù)溢出效應(yīng)。因此積極研究FDI對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，探討技術(shù)溢出的機(jī)制及影響因素，科學(xué)合理地利用FDI的國際技術(shù)溢出，對(duì)我國實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超和提高國際競爭力具有重要的意義。

1 FDI技術(shù)溢出機(jī)理

要深入探討FDI技術(shù)溢出問題，掌握溢出規(guī)律，首先必須研究技術(shù)溢出產(chǎn)生的機(jī)理。根據(jù)王海云，王建華（2004）的結(jié)論：掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外資企業(yè)技術(shù)水平較高，是技術(shù)溢出的“供方”。東道國企業(yè)相對(duì)于外資企業(yè)而言，整體技術(shù)水平處于一種較低狀態(tài)，是溢出技術(shù)的潛在采用者，作為“受方”。具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外資企業(yè)在東道國進(jìn)行直接投資，其與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間不可避免地發(fā)生技術(shù)和管理信息的交流，由于存在技術(shù)勢(shì)差，技術(shù)會(huì)從高濃度的供方（外資企業(yè)）向低濃度的受方（東道國企業(yè)）溢出。而在此溢出過程中，技術(shù)流動(dòng)的途徑就是“溢出渠道”。溢出渠道是保證溢出最終實(shí)現(xiàn)的重要因素，一直備受學(xué)者們的普遍關(guān)注。

根據(jù)FDI影響當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)的不同方式，可將FDI溢出效應(yīng)分為行業(yè)內(nèi)的水平溢出（Horizontal spillovers）和行業(yè)間的垂直溢出（Vertical spillovers）。

1.1 水平溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制

水平溢出是指跨國公司子公司與同行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)之間在相互合作和競爭中產(chǎn)生的技術(shù)溢出。這種溢出效應(yīng)主要通過三種渠道發(fā)生：一是示范——模仿效應(yīng)，本土企業(yè)通過對(duì)FDI先進(jìn)技術(shù)的模仿和復(fù)制，促進(jìn)了自身技術(shù)水平的提高；二是競爭效應(yīng)，即外資企業(yè)帶來的競爭壓力促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；三是人力資本的流動(dòng)效應(yīng)，人力資本由外資企業(yè)向東道國企業(yè)的流動(dòng)，使得先進(jìn)生產(chǎn)和管理技術(shù)能夠提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)水平。

（1）示范——模仿效應(yīng)

示范效應(yīng)對(duì)于東道國企業(yè)來說就是學(xué)習(xí)效應(yīng)。由于發(fā)展中東道國的技術(shù)水平和管理水平普遍較低，而外資企業(yè)在企業(yè)管理、營銷理念、盈利模式和企業(yè)文化方面有一整套先進(jìn)的制度和理念，這為東道國企業(yè)管理與建設(shè)企業(yè)文化提供了有益的借鑒。當(dāng)外資企業(yè)以先進(jìn)技術(shù)和現(xiàn)代化管理率先在東道國取得超額利潤后，本地企業(yè)可以通過“看中學(xué)”和“干中學(xué)”的方式向外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)。同時(shí)，外資企業(yè)采用新技術(shù)的成功會(huì)帶來良好的示范效應(yīng)，降低內(nèi)資企業(yè)采用新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）競爭效應(yīng)

跨國公司的進(jìn)駐能夠在行業(yè)內(nèi)和東道國本土企業(yè)之間產(chǎn)生強(qiáng)烈的競爭效應(yīng)。FDI的進(jìn)入，加大了市場競爭，刺激東道國企業(yè)更加有效地利用現(xiàn)有的資源，推動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高。Caves（1971），Kokko（1996）都指出了此渠道的存在。Caves（1971）表明，來自跨國公司的競爭比來自本土企業(yè)的競爭更能使東道國企業(yè)產(chǎn)生內(nèi)在的壓力，迫使他們改進(jìn)技術(shù)、提高效率直至最后提高市場績效。研究表明，外資企業(yè)的競爭壓力促使內(nèi)資企業(yè)投資于學(xué)習(xí)過程，學(xué)習(xí)過程的投資越大，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)能力越強(qiáng)，并獲得了溢出效應(yīng)；同時(shí)，內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距變小，外資企業(yè)為了保持競爭能力和利潤空間，不得不向東道國子公司轉(zhuǎn)移更加先進(jìn)的技術(shù)，使技術(shù)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，內(nèi)資企業(yè)的競爭壓力進(jìn)一步加強(qiáng)。由此，競爭效應(yīng)使FDI溢出效應(yīng)表現(xiàn)為“螺旋式上升”的拓展機(jī)制。

（3）人力資本的流動(dòng)效應(yīng)

人力資源流動(dòng)包括“有形流動(dòng)”和“無形流動(dòng)”。發(fā)展中東道國的人力資本的水平較低，而外資企業(yè)在華投資的一個(gè)重要戰(zhàn)略便是人員本地化，當(dāng)這些經(jīng)過培訓(xùn)的熟練員工后來為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)雇用或者自辦企業(yè)時(shí)，就可能把由此獲得的技術(shù)、營銷、管理知識(shí)擴(kuò)散出去，這就是人力資源“有形流動(dòng)”帶來的效應(yīng)；此外，在知識(shí)聚集效應(yīng)巨大的集群里，高技術(shù)人員之間有著非常頻繁的信息交流機(jī)會(huì)，包括各種正式和非正式的場合，密集頻繁的信息交流相當(dāng)于隨時(shí)隨地都在進(jìn)行“人才交流”。與有形流動(dòng)相比，這種技術(shù)人員無形流動(dòng)帶來的溢出效應(yīng)效果似乎更為顯著。

1.2 垂直溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制

垂直溢出效應(yīng)是指東道國本土企業(yè)和跨國公司之間基于產(chǎn)業(yè)鏈條所發(fā)生的縱向聯(lián)系效應(yīng)。垂直溢出效應(yīng)根據(jù)本土企業(yè)在價(jià)值鏈條中的相對(duì)位置又分為后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)（Backward Linkages）和前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)（Forward Linkages）。

（1）前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指外資部門向東道國的消費(fèi)商等下游企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)溢出效應(yīng)。外資企業(yè)會(huì)為下游企業(yè)提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品，從而推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，本土企業(yè)向外資企業(yè)采購較高質(zhì)量的中間投入品，可以改進(jìn)自身的生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量。由于技術(shù)是內(nèi)含在產(chǎn)品與設(shè)備中的，因此應(yīng)用外資企業(yè)的產(chǎn)品與設(shè)備本身會(huì)帶來溢出效應(yīng)。外資企業(yè)會(huì)對(duì)采用他們?cè)O(shè)備的內(nèi)資企業(yè)員工進(jìn)行培訓(xùn)，這也促進(jìn)了溢出效應(yīng)的發(fā)生（Altenburg，2000）。

（2）后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

后向關(guān)聯(lián)是指東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)向跨國公司子公司提供成品生產(chǎn)或制造所需的原材料、零部件、中間產(chǎn)品和各種服務(wù)。Lall（1980）調(diào)查了兩家印度的大型卡車制造商（一個(gè)是跨國公司子公司，另一個(gè)是合資企業(yè)）和他們的36家供應(yīng)商，總結(jié)了可能導(dǎo)致后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的互補(bǔ)行為，認(rèn)為跨國公司在5種聯(lián)系中促成了溢出效應(yīng)的發(fā)生和發(fā)展，提高了當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)效率：幫助當(dāng)?shù)赜邪l(fā)展前途的供應(yīng)商建立生產(chǎn)措施；向當(dāng)?shù)毓?yīng)商提供技術(shù)援助或信息支持；對(duì)當(dāng)?shù)毓?yīng)商在原材料和中間品采購方面提供技術(shù)和管理上的幫助；為當(dāng)?shù)毓?yīng)商提供培訓(xùn)，并協(xié)助管理；幫助當(dāng)?shù)毓?yīng)商尋找新客戶。

2 FDI技術(shù)溢出影響因素

一般認(rèn)為，F(xiàn)DI通過其技術(shù)溢出效應(yīng)能夠促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步，幫助東道國經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化增長的道路。但是，以技術(shù)溢出效應(yīng)作為FDI激勵(lì)政策的理論依據(jù)，其合理性卻一直沒有得到實(shí)證分析的支持，對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的實(shí)證分析并沒有獲得一致的結(jié)論。這種不確定性促使許多學(xué)者從不同角度尋找和解釋外資在不同國家和地區(qū)技術(shù)外溢大小和方向存在顯著差別的原因，越來越多的經(jīng)驗(yàn)研究表明：外資技術(shù)外溢不是一個(gè)自動(dòng)產(chǎn)生的過程，東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)吸收能力、內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距、市場競爭程度、跨國公司投資動(dòng)機(jī)等都會(huì)對(duì)溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。

（1）東道國的吸收能力與技術(shù)差距

跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移不會(huì)自動(dòng)地提高東道國的勞動(dòng)生產(chǎn)率，技術(shù)外溢的效果是與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收能力相聯(lián)系的。東道國FDI的吸收能力主要體現(xiàn)在4個(gè)方面。①在人力資本方面，跨國公司的先進(jìn)技術(shù)要在發(fā)展中國家得到應(yīng)用必須要求東道國具備充足的人力資本，否則東道國對(duì)跨國公司先進(jìn)技術(shù)的接受和運(yùn)用將會(huì)受限；②在學(xué)習(xí)能力方面，認(rèn)為外商直接投資技術(shù)外溢的有效程度取決于東道國“干中學(xué)”的能力和經(jīng)驗(yàn)的積累；③在嘗新利益分配方面，跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)使得創(chuàng)新在東道國變得有利可圖；④在技術(shù)差距方面，國際直接投資對(duì)東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)主要取決于投資國和東道國之間的技術(shù)差異，相對(duì)于技術(shù)較落后的東道國來說，技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)較先進(jìn)的東道國經(jīng)濟(jì)增長的正面效益要來得小。

（2）市場競爭程度

市場競爭是FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的主導(dǎo)機(jī)制（Kulger,2005）。對(duì)于跨國公司來說，如果子公司在東道國市場面臨強(qiáng)大的競爭壓力，那么為了維持其市場份額，它們只能向子公司轉(zhuǎn)移更多的先進(jìn)技術(shù)。外資企業(yè)與東道國企業(yè)之間的競爭會(huì)刺激當(dāng)?shù)貜S商更加有效地使用現(xiàn)有資源，推動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)效率的提高。在這種情況下，我們可以預(yù)料FDI的溢出效應(yīng)會(huì)隨著市場競爭激烈程度的提高而增加。然而，如果內(nèi)資企業(yè)由于自身技術(shù)水平過低，無力和外資企業(yè)進(jìn)行競爭，則會(huì)導(dǎo)致負(fù)向溢出效應(yīng)。因此，適度的競爭程度會(huì)更有利于溢出效應(yīng)的發(fā)生。

（3）跨國公司投資動(dòng)機(jī)

外資企業(yè)作為技術(shù)溢出源，目標(biāo)在于追求利潤最大化，而不是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。外資企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生了重要影響。Dunning（1993）把FDI的動(dòng)機(jī)分為4種類型：資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型及戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型。一旦外資企業(yè)的投資目的確定后，外資企業(yè)會(huì)根據(jù)投資目的選擇合適的技術(shù)。外資企業(yè)投資動(dòng)機(jī)不同，決定了其技術(shù)溢出的潛力也不同。Nigel Driffield等人通過考察OECD國家1984~1995年的制造業(yè)情況來檢驗(yàn)外資的投資動(dòng)機(jī)是否影響其溢出效果。結(jié)論認(rèn)為技術(shù)利用型外資往往擁有比東道國企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)，因此容易產(chǎn)生外溢效應(yīng)。與之相對(duì)，尋求技術(shù)型的外資進(jìn)入東道國的目的是想獲取當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的先進(jìn)技術(shù)，因此不容易產(chǎn)生技術(shù)外溢。

3 結(jié)論與建議

本文探討了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)制和影響因素，可見技術(shù)溢出效應(yīng)并不是自動(dòng)產(chǎn)生的，它也受系列因素的影響。為此，我國政府引入FDI過程中一定要發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，以擴(kuò)大FDI的溢出效應(yīng)。一是要積極引進(jìn)高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的項(xiàng)目，培育與外資產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成有效的產(chǎn)業(yè)溢出機(jī)制，充分發(fā)揮外資的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步；二是創(chuàng)造公平競爭的制度環(huán)境，以防止外資企業(yè)通過技術(shù)優(yōu)勢(shì)操縱市場；三是政府必須重視人力資本的投資，良好的人力資源儲(chǔ)備能更好地吸收FDI溢出效應(yīng)。

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