俞 路 羅 婷

近些年流行的內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為科技知識(shí)對(duì)一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力具有重要的影響，同樣它也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿ΑＶR(shí)是通過(guò)企業(yè)或組織研發(fā)活動(dòng)而產(chǎn)生的。由于非競(jìng)爭(zhēng)性的本質(zhì)，知識(shí)可以通過(guò)多種渠道進(jìn)行傳播（溢出效應(yīng)）。眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究認(rèn)為，這些渠道主要包括本地研發(fā)、出口貿(mào)易和外商直接投資。

在現(xiàn)實(shí)中，本地研發(fā)、出口貿(mào)易和FDI的知識(shí)溢出效應(yīng)是復(fù)雜的，除了存在對(duì)本地的影響（地區(qū)內(nèi)溢出）之外，地區(qū)間也相互影響（地區(qū)間溢出）。而在以往的研究中，往往將地區(qū)視為獨(dú)立的單元，地區(qū)間的溢出效應(yīng)被忽略?，F(xiàn)實(shí)中的地區(qū)之間是存在著經(jīng)濟(jì)互動(dòng)影響的，并且通過(guò)地區(qū)間貿(mào)易、勞動(dòng)力流動(dòng)以及技術(shù)傳播等形式而產(chǎn)生顯著的知識(shí)溢出效應(yīng)。例如，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理的研究，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)格局是通過(guò)集聚力和分散力進(jìn)行整合的（克魯格曼，2005年）。這種集聚力和分散力都在無(wú)時(shí)無(wú)刻地通過(guò)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)影響來(lái)產(chǎn)生作用。目前，這種地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)影響可以通過(guò)空間計(jì)量方法來(lái)進(jìn)行建模。Ertur和Koch（2007）建立了一個(gè)考慮地區(qū)間知識(shí)溢出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從中發(fā)現(xiàn)國(guó)家的知識(shí)存量產(chǎn)生了顯著的外部性，從而對(duì)周?chē)鷩?guó)家產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)影響，并且這種外溢效應(yīng)是伴隨著距離的增加而遞減的。同樣，Tian（2010）考察中國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)情況，發(fā)現(xiàn)一個(gè)縣域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分取決于周?chē)h域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。也就是說(shuō)，一個(gè)地區(qū)如果周邊都是快速發(fā)展的地區(qū)，那么一般情況下它的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也會(huì)很快。

綜上所述，在很多情況下，三者都對(duì)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高產(chǎn)生顯著的作用。那么對(duì)于中國(guó)而言，究竟是哪些因素真正有影響？本文將利用1998—2011年的省際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行深入的分析，由于地區(qū)之間可能存在著相互影響，因此本文建立相應(yīng)的空間計(jì)量模型來(lái)檢驗(yàn)中國(guó)各地區(qū)是否從本地研發(fā)投入、出口貿(mào)易和FDI中受益。本文具有以下的兩個(gè)特點(diǎn)：首先，對(duì)于本地研發(fā)、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的知識(shí)溢出效應(yīng)分別有相應(yīng)的研究，但是很少有學(xué)者將它們放在同一個(gè)框架下進(jìn)行研究。其次，在眾多實(shí)證研究中，往往將空間計(jì)量模型的變量回歸系數(shù)理解為偏導(dǎo)數(shù)，由此產(chǎn)生了錯(cuò)誤的理解（LeSage and Pace，2009）。本文對(duì)此進(jìn)行了相應(yīng)的說(shuō)明解釋。

一、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)實(shí)中，本地研發(fā)、出口貿(mào)易和FDI對(duì)知識(shí)溢出的影響作用如下所述：

首先，本地研發(fā)活動(dòng)是本地知識(shí)產(chǎn)生的重要來(lái)源，并且也是生產(chǎn)率提高的重要手段（Shell，1966）。研發(fā)活動(dòng)通過(guò)提供新產(chǎn)品，升級(jí)生產(chǎn)流程等手段來(lái)提高生產(chǎn)率，增加利潤(rùn)，減少成本。而且某一地區(qū)的研發(fā)活動(dòng)不但直接影響本地的生產(chǎn)率，而且可以通過(guò)知識(shí)的外溢效應(yīng)增強(qiáng)其他地區(qū)的生產(chǎn)率。近些年以來(lái)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)自發(fā)性創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)率提高的重要因素，同樣研發(fā)活動(dòng)的知識(shí)外溢對(duì)于地區(qū)生產(chǎn)率提高也具有很重要的作用。

其次，出口提高了資源的有效利用，利用了閑置的生產(chǎn)能力，通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)獲得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提高本國(guó)的生產(chǎn)率。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為出口貿(mào)易是促進(jìn)科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和傳播的主要形式。例如，當(dāng)本國(guó)出口貨物時(shí)，為了獲得優(yōu)質(zhì)低價(jià)的產(chǎn)品，外國(guó)購(gòu)買(mǎi)商可以要求本國(guó)供應(yīng)商提高生產(chǎn)流程工藝。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，購(gòu)買(mǎi)商可以向出口商傳授相應(yīng)的科技。出口市場(chǎng)的參與帶給企業(yè)國(guó)際技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)，因此出口活動(dòng)同樣可以通過(guò)獲得外部技術(shù)而提高企業(yè)的生產(chǎn)率。同樣，出口參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，鞭策企業(yè)采取新技術(shù)加強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力（Hejazi and Safarian，1999）。出口貿(mào)易很多是跨國(guó)公司進(jìn)行的，而跨國(guó)公司為了獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司會(huì)將其母國(guó)的科技知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)傳播到東道國(guó)的企業(yè)（Gǒrg，H.and Greenaway，2004）而一旦某些進(jìn)行出口貿(mào)易的企業(yè)獲得相應(yīng)的技術(shù)，就可以通過(guò)很多途徑傳播到本地區(qū)乃至國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的企業(yè)，從而產(chǎn)生顯著的知識(shí)外溢效應(yīng)。

再次，F(xiàn)DI對(duì)于本地的技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)更大。很多國(guó)家大力吸引外資的一個(gè)很重要的原因就是需要獲得當(dāng)代先進(jìn)的技術(shù)，具體來(lái)說(shuō)就是生產(chǎn)、加工和管理等各個(gè)方面的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。實(shí)際上，F(xiàn)DI囊括了資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，可以被視作直接資本投入、技術(shù)和知識(shí)溢出的主要來(lái)源。事實(shí)也是如此，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)引入FDI受益匪淺，因?yàn)樗坏珎鞑ゼ夹g(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，同樣還產(chǎn)生了外部性，即知識(shí)溢出效應(yīng)。Javorcik（2004）研究結(jié)果表明在拉脫維亞外資通過(guò)后向聯(lián)系產(chǎn)生了正向的溢出效應(yīng)。羅雨澤（2006）利用1979-2004年中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)FDI與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及其國(guó)內(nèi)投資、匯率、進(jìn)出口額等因素進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了外商直接投資能夠促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)與出口以及拉動(dòng)國(guó)內(nèi)投資的結(jié)論。

二、理論框架和數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）理論框架

本文首先需要對(duì)如何衡量知識(shí)溢出做出解釋?zhuān)饬恐R(shí)溢出最常見(jiàn)的方法就是估計(jì)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

這里，Y、K和L分別代表產(chǎn)出、物質(zhì)資本和勞動(dòng)力；ε為誤差項(xiàng)。i和t代表地區(qū)和時(shí)間。A代表全要素生產(chǎn)率（TFP），即代表資本和勞動(dòng)力以外的因素對(duì)產(chǎn)出的影響，一般認(rèn)為其代表著技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率的影響。由上所述，它受本地研發(fā)投入、出口貿(mào)易和FDI以及周邊地區(qū)的研發(fā)、出口和FDI的影響。

在研究中，內(nèi)生性問(wèn)題是常見(jiàn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，由于內(nèi)生性問(wèn)題的存在，常常導(dǎo)致模型的估計(jì)是有偏的。對(duì)于內(nèi)生性問(wèn)題，常見(jiàn)的方法是使用工具變量。然而，在一般情況下，找到合適有效的外生工具變量是很困難的。為了最小程度的減小內(nèi)生性問(wèn)題的影響，本文對(duì)研發(fā)、出口和FDI變量使用滯后一期的數(shù)據(jù)來(lái)代替原有變量。

將上述各變量代入方程，并取自然對(duì)數(shù)后，可將原有方程轉(zhuǎn)換為如下形式：

上式僅是空間計(jì)量模型中常見(jiàn)的SLX模型形式，但最終選擇何種形式還要取決于統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果。如果各地區(qū)之間存在著顯著的知識(shí)溢出，那么選擇合適的空間計(jì)量模型就成為重要的步驟。主要的空間計(jì)量模型包括SAC、SDM、SLM、SEM和SLX等形式，具體選擇何種模型需要進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)，Elhorst（2010）提出了如何進(jìn)行選擇的步驟。后面的實(shí)證分析將根據(jù)具體的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)來(lái)確定選擇何種模型形式。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文的樣本包含1998—2011年全國(guó)31個(gè)省份的數(shù)據(jù)。本文認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)，省份內(nèi)部的地區(qū)間要素流動(dòng)和貿(mào)易壁壘均大幅減弱，但省際之間依然存在著較多的流動(dòng)障礙，因此研究省際之間的溢出效應(yīng)更能反映出近年來(lái)我國(guó)地方保護(hù)程度的變化情況。此外，相比較以前的研究，本文的時(shí)間序列（1998—2011年）也反映了最新的變化。

分析的變量均根據(jù)基期價(jià)格消除了價(jià)格因素的影響，總產(chǎn)出為基于1998年可比價(jià)格計(jì)算的實(shí)際生產(chǎn)總值，勞動(dòng)力以年末“全社會(huì)就業(yè)人員”作為勞動(dòng)力投入的指標(biāo)，物質(zhì)資本存量采取“永續(xù)盤(pán)存法”求出，其中折舊率的選取采用張軍等（2004）的做法，即折舊率為9.6%。而出口和FDI數(shù)據(jù)是以美元作為計(jì)量單位，為了使得各變量的計(jì)量單位保持一致，本文根據(jù)各年份的外匯匯率將其換算為人民幣，并消除了價(jià)格方面的影響。研發(fā)投入以各省份的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為指標(biāo)。

這些數(shù)據(jù)來(lái)源于相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。另外，本文使用的軟件工具主要是LeSage（2009）開(kāi)發(fā)的Matlab程序包。

三、計(jì)量分析與檢驗(yàn)

本文根據(jù)鄰接標(biāo)準(zhǔn)和距離標(biāo)準(zhǔn)建立了兩種空間權(quán)重矩陣，如鄰接標(biāo)準(zhǔn)建立的空間權(quán)重矩陣更優(yōu)，則說(shuō)明我國(guó)省份之間的經(jīng)濟(jì)影響主要限于相鄰省份之間。反之，則說(shuō)明我國(guó)各省份之間都存在著一定的經(jīng)濟(jì)影響，活動(dòng)范圍較大。

在模型估計(jì)之前，本文需要先進(jìn)行數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)，因?yàn)楫?dāng)截面單位數(shù)（N）大于時(shí)期數(shù)（T）時(shí)，數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性可能成為問(wèn)題（Holtz Eakin，1988）。本文使用ADF test單位根檢驗(yàn)來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明（見(jiàn)表1），有的各變量具有單位根，數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，但各變量的一階差分形式均具有平穩(wěn)性，所以不必進(jìn)行變量之間協(xié)整檢驗(yàn)，直接使用各變量的一階差分進(jìn)行回歸分析。另外，適用一階差分進(jìn)行估計(jì)可以有效地消除水平變量存在的多重共線性和異方差問(wèn)題（格林，2010）。

表1 變量單位根檢驗(yàn)

接下來(lái)首先進(jìn)行方程的OLS估計(jì)，后面依次進(jìn)行其他模型的估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。對(duì)OLS的殘差進(jìn)行Moran’I指數(shù)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)其殘差存在著顯著的空間自相關(guān)（見(jiàn)表3），因此需要建立并選擇合適的空間計(jì)量模型進(jìn)行分析。第一，使用鄰接標(biāo)準(zhǔn)和距離標(biāo)準(zhǔn)兩種空間權(quán)重矩陣帶入SLM模型，發(fā)現(xiàn)距離標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重矩陣的SLM模型對(duì)數(shù)似然值更大（見(jiàn)表3），說(shuō)明我國(guó)各省份之間均存在一定的經(jīng)濟(jì)影響，應(yīng)使用距離標(biāo)準(zhǔn)的空間權(quán)重矩陣進(jìn)行分析。第二，進(jìn)行距離空間權(quán)重的SLM和SEM模型的拉格朗日乘子檢驗(yàn)（LM test），兩者均通過(guò)檢驗(yàn)（見(jiàn)表3）。第三，根據(jù)SDM與SLM和SEM進(jìn)行似然比檢驗(yàn)，后兩者均被拒絕（見(jiàn)表3），因此SDM模型優(yōu)于SLM和SEM模型。第四，比較SDM和SAC模型，雖然SAC模型的決定系數(shù)（R2）大于SDM，但其對(duì)數(shù)似然值相對(duì)較低（見(jiàn)表3），說(shuō)明在本文中SDM模型是更優(yōu)的模型?？臻g杜賓模型（SDM）在形式上也優(yōu)于其他模型，因?yàn)樗藘煞N類(lèi)型的空間自相關(guān)（空間依賴(lài)），既包含了本地因變量的地區(qū)間溢出，還包含了本地自變量的地區(qū)間溢出效應(yīng)。因此，本文選擇SDM模型作為最終的完整模型。

表2 空間計(jì)量模型回歸分析結(jié)果（1998—2011年）

表3 空間自相關(guān)分析結(jié)果

從SDM模型的結(jié)果來(lái)看（見(jiàn)表2），對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)最大的是和，這和一般的經(jīng)濟(jì)理論完全一致。在FDI、出口貿(mào)易和本地研發(fā)三個(gè)因素的回歸系數(shù)中，僅有FDI通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。接下來(lái)需要分析方程的回歸系數(shù)，但在對(duì)回歸系數(shù)的分析中，需要注意的是許多實(shí)證研究使用空間計(jì)量模型來(lái)檢驗(yàn)是否存在地區(qū)間溢出效應(yīng)，但往往將回歸系數(shù)理解為偏導(dǎo)數(shù)，這實(shí)質(zhì)上是錯(cuò)誤的（LeSage和Pace，2009）。在傳統(tǒng)的線性回歸模型中，由于假設(shè)各單元是獨(dú)立的，因此回歸系數(shù)理解為解釋變量對(duì)因變量的偏導(dǎo)數(shù)。然而在空間計(jì)量模型的估計(jì)中，參數(shù)估計(jì)中還包含空間鄰居的變量信息，這使得對(duì)估計(jì)參數(shù)的解釋變得復(fù)雜（Anselin和LeGallo，2006）。對(duì)于包含了空間滯后因變量（WY）的空間計(jì)量模型來(lái)說(shuō)，其中既存在直接效應(yīng)，也存在著間接效應(yīng)。因此，SDM模型的變量回歸系數(shù)與一般回歸系數(shù)并不相同，無(wú)法進(jìn)行直接解釋?zhuān)枰?jì)算各變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。

上表即是SDM模型的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。從FDI、出口貿(mào)易和本地研發(fā)三個(gè)變量來(lái)看，三者中真正對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乃至知識(shí)溢出產(chǎn)生一定作用的是FDI。FDI的各種效應(yīng)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，并且其間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)，這說(shuō)明本地FDI的增長(zhǎng)對(duì)周邊地區(qū)的影響比本地區(qū)還要大。

表4 SDM模型的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)

四、實(shí)證結(jié)果分析

本文將本地研發(fā)、出口貿(mào)易和FDI放在同一個(gè)框架下，研究這三個(gè)因素對(duì)中國(guó)地區(qū)知識(shí)溢出的影響。這三個(gè)因素被眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)同是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和知識(shí)溢出的重要因素，但各個(gè)國(guó)家和地區(qū)具體情況不同，所以這三個(gè)因素對(duì)中國(guó)的具體影響要通過(guò)實(shí)證分析來(lái)檢驗(yàn)。本文通過(guò)計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，三者當(dāng)中真正對(duì)中國(guó)知識(shí)溢出產(chǎn)生作用的是FDI，而本地研發(fā)和出口貿(mào)易對(duì)知識(shí)溢出的影響作用不大。并且，F(xiàn)DI的間接效應(yīng)要大于直接效應(yīng)，說(shuō)明FDI的地區(qū)間外溢效應(yīng)比地區(qū)內(nèi)外溢效應(yīng)還要重要。

本文對(duì)上述情況產(chǎn)生的主要解釋如下：第一，正如林毅夫（2012）所述，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)糾正了以往的錯(cuò)誤，從推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整為比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略。由于充分發(fā)揮了中國(guó)勞動(dòng)力充裕這一比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了豐碩的成果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，人民生活水平不斷提高。在推行比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮戰(zhàn)略的前提下，科技發(fā)展的一個(gè)主要來(lái)源就是外部技術(shù)的引進(jìn)，而外商投資正是外部技術(shù)引入的重要渠道。第二，在比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的推行下，將不斷從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)新的技術(shù)。由于技術(shù)進(jìn)步的提升主要來(lái)自外部，所以自主研發(fā)占技術(shù)進(jìn)步的比重不高，由此對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)不大。但這并不是壞事，因?yàn)榧夹g(shù)的發(fā)展本身面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，中國(guó)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并引進(jìn)其成熟技術(shù)，將減少技術(shù)開(kāi)發(fā)的成本，技術(shù)變遷的速度就會(huì)加快，從而獲得趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。第三，技術(shù)的引進(jìn)加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，資本回報(bào)率提高，資本積累的意愿增強(qiáng)，中國(guó)較高的儲(chǔ)蓄率正好說(shuō)明了這一點(diǎn)。隨著資本不但積累，要素稟賦結(jié)構(gòu)得到提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)相應(yīng)趕上。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變，需要自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)也會(huì)相應(yīng)增加。自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的自主創(chuàng)新能力一直都在提高，而不是因?yàn)橐M(jìn)增多就喪失掉。第四，當(dāng)然本地研發(fā)也存在著一些問(wèn)題，例如本土科研投入的產(chǎn)出效應(yīng)不明顯是困擾我國(guó)多年的問(wèn)題，伴隨著科研投入的增大，科研成果也在不斷增多，但科技成果真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力還是有所不足。第五，中國(guó)的出口貿(mào)易對(duì)于國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)也不大，這是因?yàn)橹袊?guó)出口主要還是發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。眾所周知，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品由于自身的低技術(shù)含量特點(diǎn)，出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品并不能立即帶來(lái)技術(shù)的提升和促進(jìn)企業(yè)自我研發(fā)能力的提高。第六，由于出口貿(mào)易和本地研發(fā)對(duì)地區(qū)內(nèi)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)不大，自然也不能帶來(lái)地區(qū)間的知識(shí)溢出效應(yīng)。

那么，接下來(lái)如何解釋外資的間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)，即外資的地區(qū)間溢出對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高具有更顯著的作用？第一，一般認(rèn)為，內(nèi)資企業(yè)復(fù)制和模仿外資企業(yè)的技術(shù)、有技能的勞動(dòng)力從外資企業(yè)向內(nèi)資企業(yè)的流動(dòng)、內(nèi)外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)以及合作（前后向聯(lián)系）是地區(qū)內(nèi)外資溢出得以發(fā)生的最主要的渠道。這一結(jié)果支持Jaffe（1989）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為與溢出源頭地理距離較近有利于捕捉其溢出好處。第二，外資在某一地區(qū)進(jìn)行投資，外資企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)需要多種中間投入品，而這些中間投入品不一定都在本地生產(chǎn)，有時(shí)會(huì)在鄰近的其他地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，由于這種上下游產(chǎn)業(yè)鏈在地理范圍內(nèi)的擴(kuò)張，導(dǎo)致外資的地區(qū)間溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。第三，外資企業(yè)的員工長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必然會(huì)發(fā)生一些地區(qū)間的流動(dòng)。由于外資企業(yè)往往需要的是東道國(guó)相對(duì)熟練的勞動(dòng)力。因此，外資企業(yè)雇傭的人員往往是當(dāng)?shù)貎?yōu)秀人才，并且外資企業(yè)為了加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)力量，還常對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。正因?yàn)槿绱?，從外資企業(yè)流出員工的地區(qū)間流動(dòng)必然會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的地區(qū)間外溢效應(yīng)。第四，外部競(jìng)爭(zhēng)的加入將會(huì)打破壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)將迫使本地企業(yè)盡快適應(yīng)新的技術(shù)和生產(chǎn)工藝（Glass and Saggi，2001），從而提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。這種競(jìng)爭(zhēng)不僅存在于外資企業(yè)和本地企業(yè)之間，同樣存在于外資企業(yè)和其他地區(qū)企業(yè)之間。競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步的重要因素，因此這種競(jìng)爭(zhēng)也產(chǎn)生了地區(qū)間的外溢效應(yīng)。

從更深層次的原因來(lái)說(shuō)，外資地區(qū)間溢出的顯著證據(jù)表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)30多年改革開(kāi)放之后，已經(jīng)不再是一個(gè)封閉的系統(tǒng)。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)省際之間的各種壁壘顯著下降，由此人員流、信息流、資金流和商品流所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)已成為影響各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。因此，某一地區(qū)的外資可以通過(guò)各種機(jī)制如投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)逐漸輻射到周邊地區(qū)和更加遙遠(yuǎn)的地區(qū)，產(chǎn)生所謂的外資地區(qū)間溢出效應(yīng)。相信隨著各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步融合和交通條件的改善，地區(qū)之間的資源流動(dòng)會(huì)使得相互經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)一步增強(qiáng)。

五、結(jié)論與政策含義

本文通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)在三個(gè)影響技術(shù)進(jìn)步的因素當(dāng)中，真正對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高起到促進(jìn)作用的僅有FDI。這主要是因?yàn)橹袊?guó)目前實(shí)行的是比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，在這種戰(zhàn)略的指引下，技術(shù)進(jìn)步主要依靠外部技術(shù)的引進(jìn)，由此導(dǎo)致本地研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)不大。同理，按照比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)的出口產(chǎn)品以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，因此其對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)也不大。不過(guò)相信在資本不斷積累的背景下，隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步升級(jí)，未來(lái)這兩個(gè)因素對(duì)于中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)必然提高。

此外，本文還發(fā)現(xiàn)外資不僅對(duì)本地的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高有著積極作用，還會(huì)對(duì)周邊地區(qū)帶來(lái)正面的強(qiáng)烈影響，即FDI不僅存在地區(qū)內(nèi)溢出效應(yīng)，還存在著地區(qū)間溢出效應(yīng)，而且FDI的地區(qū)間（空間）溢出效應(yīng)明顯比地區(qū)內(nèi)（本地）溢出效應(yīng)還要強(qiáng)。這表明外資在某一地區(qū)的投資不僅刺激和提升了本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)水平，同時(shí)也間接帶動(dòng)了其他相關(guān)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)水平。這說(shuō)明經(jīng)濟(jì)體本身在溢出效應(yīng)的作用下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展必然會(huì)受到周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響與激勵(lì)。也就是說(shuō)在現(xiàn)階段的中國(guó)，地區(qū)之間的相互影響和輻射作用是顯著的，因此導(dǎo)致了富裕地區(qū)周邊的地區(qū)往往經(jīng)濟(jì)水平也相對(duì)較高。因此加強(qiáng)富裕地區(qū)和貧困地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，將加快各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果最終會(huì)滲透到貧窮和邊遠(yuǎn)的地區(qū)。

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