◎ 文/劉永平

解析WTO多邊機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響

◎ 文/劉永平

全球化以不可逆轉(zhuǎn)之勢(shì)廣泛滲入到我們的經(jīng)濟(jì)生活，全球化治理成為客觀需要，經(jīng)貿(mào)多邊機(jī)制就是實(shí)現(xiàn)全球化治理的平臺(tái)。WTO是當(dāng)今成員最多、運(yùn)行體系最完備、獨(dú)立執(zhí)行權(quán)力最大的國(guó)際多邊經(jīng)貿(mào)組織。通過(guò)解析WTO的常態(tài)運(yùn)行模式，能夠得到國(guó)際多邊經(jīng)貿(mào)組織對(duì)產(chǎn)業(yè)安全影響的最完美投影。2013年10月20日至25日，筆者參加了在日內(nèi)瓦召開(kāi)的WTO兩反一保委員會(huì)例會(huì)及技術(shù)專(zhuān)家小組會(huì)議。因此，筆者擬通過(guò)與產(chǎn)業(yè)安全相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)利益現(xiàn)場(chǎng)博弈過(guò)程的介紹，來(lái)解析多邊機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響。

談判結(jié)果直接影響產(chǎn)業(yè)安全

上兵伐謀、其次伐交。多邊機(jī)制首先是一個(gè)談判機(jī)制。談判實(shí)際上縱貫謀與交兩個(gè)階段。談判階段的成敗，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全造成的影響曠日持久，不可不慎。

WTO是當(dāng)今世界最大的經(jīng)貿(mào)談判平臺(tái)，最重要的談判就是部長(zhǎng)級(jí)會(huì)談，這是實(shí)質(zhì)改變世界的談判。其重要性可以從其談判的艱難性得到體現(xiàn)。如，從2001年起，WTO第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議啟動(dòng)了新一輪多邊貿(mào)易談判，即多哈回合談判，經(jīng)過(guò)多輪反復(fù)就是談不攏，根本原因就是談判結(jié)果利益重大，難以均衡，使得談判形成曠日持久的局面。又如，規(guī)則談判成功后，準(zhǔn)備加入WTO的國(guó)家必須和所有成員國(guó)進(jìn)行談判，與任一成員國(guó)達(dá)成的協(xié)議都自動(dòng)惠及其他成員國(guó)。所以，新進(jìn)入者的談判同樣艱難。我國(guó)入世的過(guò)程就經(jīng)歷了十分艱難的談判過(guò)程，成果巨大，給產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了膨脹式的發(fā)展機(jī)遇；但遺留問(wèn)題也讓一些產(chǎn)業(yè)飽受其苦。

監(jiān)督成員公平產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

根據(jù)WTO的規(guī)定，成員國(guó)應(yīng)定期通報(bào)貿(mào)易救濟(jì)立法和措施實(shí)施情況。通報(bào)和審查過(guò)程中，任何質(zhì)疑和要求都會(huì)被大會(huì)主席記錄在案，并要求當(dāng)事國(guó)予以解釋和答復(fù)，問(wèn)題嚴(yán)重的會(huì)被要求磋商和糾正。不論表面氣氛緊張還是平靜，潛伏在其后的都是關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的巨大利益。博弈的結(jié)果最后都趨向?qū)崿F(xiàn)公平的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這是大家都能接受的，同時(shí)也是符合WTO創(chuàng)立原則的。

1.反補(bǔ)貼例會(huì)

根據(jù)《2013年秋SCM例會(huì)會(huì)議記錄草案》確定的結(jié)果，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)于例會(huì)期間，首先審查了澳大利亞、喀麥隆、智利、美國(guó)和印尼等國(guó)新立或修訂的反補(bǔ)貼法規(guī)。其次審查各國(guó)的半年度反補(bǔ)貼措施的實(shí)施情況，通報(bào)案件初裁和終裁結(jié)果。

2.反補(bǔ)貼特會(huì)

根據(jù)《2013年秋SCM特會(huì)會(huì)議記錄草案》，特會(huì)審查了自2005年到2013年，包括中國(guó)在內(nèi)的25個(gè)國(guó)家實(shí)施的新的和完整的補(bǔ)貼措施報(bào)告。

在反補(bǔ)貼特會(huì)上，有23批次的不同國(guó)家對(duì)14個(gè)國(guó)家的通報(bào)提出了質(zhì)疑，當(dāng)場(chǎng)得到10批次的回應(yīng)。特別是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)對(duì)我國(guó)補(bǔ)貼通報(bào)問(wèn)題表示關(guān)注。美方認(rèn)為，中國(guó)仍存在大量的省級(jí)和地方政府補(bǔ)貼沒(méi)有向WTO進(jìn)行通報(bào)；在已經(jīng)通報(bào)的補(bǔ)貼項(xiàng)目中，有許多項(xiàng)目是關(guān)于社會(huì)福利性質(zhì)的補(bǔ)貼，如為殘疾人提供的保障性補(bǔ)貼，這些不屬于《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》所管轄的范圍，中方應(yīng)重點(diǎn)通報(bào)其對(duì)高科技行業(yè)、有色金屬行業(yè)、漁業(yè)、造船業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┑闹T如貸款、贈(zèng)款、土地和稅收優(yōu)惠等形式的補(bǔ)貼。美國(guó)根據(jù)反補(bǔ)貼協(xié)定25．1條，將收集到的中方補(bǔ)貼情況向WTO秘書(shū)處進(jìn)行了反向通報(bào)。

中方積極回應(yīng)，當(dāng)場(chǎng)予以解釋。表示為做好補(bǔ)貼通報(bào)工作付出了巨大的努力，并且已經(jīng)取得了積極的進(jìn)展，相關(guān)情況已經(jīng)向委員會(huì)進(jìn)行了通報(bào)。由于經(jīng)濟(jì)總量巨大以及結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，中方需要投入巨大的人力、較長(zhǎng)的時(shí)間，來(lái)保證通報(bào)材料的準(zhǔn)確性、完整性。同時(shí)，中方指出美方的反向通報(bào)中存在大量的錯(cuò)誤，并對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行了解釋和澄清。積極地回應(yīng)，既可以消除誤解，也可以堅(jiān)決主張我方產(chǎn)業(yè)的利益，同時(shí)也維護(hù)了我國(guó)履約守信的形象。

3.反傾銷(xiāo)例會(huì)

根據(jù)《2013年秋季AD例會(huì)會(huì)議記錄草案》，反傾銷(xiāo)例會(huì)主要審議了兩項(xiàng)內(nèi)容。一是審查各成員通報(bào)的新立或修訂的反傾銷(xiāo)法規(guī)；二是審查2013年上半年反傾銷(xiāo)措施的運(yùn)用和執(zhí)行情況。

反傾銷(xiāo)例會(huì)期間，阿根廷、巴西、印度等成員的反傾銷(xiāo)措施引起的發(fā)言和評(píng)論較多。智利、韓國(guó)對(duì)阿根廷調(diào)查活動(dòng)提出了未嚴(yán)格遵守時(shí)限、正常價(jià)值計(jì)算缺乏證據(jù)支持、低稅原則執(zhí)行等問(wèn)題；日本、智利、韓國(guó)、俄羅斯對(duì)巴西提出可獲得事實(shí)使用不規(guī)范、背靠背立案、損害裁決缺乏依據(jù)、國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)使用混亂、調(diào)查產(chǎn)品范圍等問(wèn)題；美國(guó)等提出印度調(diào)查中的損害指標(biāo)選擇性使用、對(duì)原審調(diào)查為零稅率的公司開(kāi)啟復(fù)審調(diào)查等問(wèn)題。

日本對(duì)中國(guó)吡啶案和合金鋼無(wú)縫鋼管案發(fā)表評(píng)論。認(rèn)為中方吡啶案臨時(shí)反傾銷(xiāo)措施超過(guò)4個(gè)月，涉嫌違反反傾銷(xiāo)條例規(guī)定；合金鋼案中，日本進(jìn)口產(chǎn)品占中國(guó)總進(jìn)口的數(shù)量不超過(guò)3%，屬于可忽略不計(jì)，應(yīng)予排除。對(duì)此中方回應(yīng)，吡啶案尚在調(diào)查過(guò)程中，歡迎日方向調(diào)查機(jī)關(guān)提交評(píng)論意見(jiàn)。同時(shí)指出，在上述兩案中日本公司并未登記應(yīng)訴和提交答卷。由于對(duì)調(diào)查未予以積極配合，影響了其對(duì)自身利益訴求的表達(dá)。

4.保障措施例會(huì)

保障措施委員會(huì)例會(huì)審查了各成員通報(bào)的新立或修訂的保障措施立法；審查了各國(guó)保障措施的執(zhí)行情況。有24個(gè)成員尚未通報(bào)其關(guān)于保障措施的國(guó)內(nèi)立法，主席要求秘書(shū)處向這些成員核實(shí)其是否有相關(guān)國(guó)內(nèi)立法，督促其履行義務(wù)。

2013年上半年，一些成員實(shí)施的保障措施仍然較多，成為會(huì)議的關(guān)注重點(diǎn)。澳大利亞、哥倫比亞、印度、印度尼西亞、南非、烏克蘭和俄羅斯等成員采取的保障措施引發(fā)的質(zhì)疑較多。加拿大、歐盟、美國(guó)、越南、日本、韓國(guó)等對(duì)各自利害相關(guān)的國(guó)家或地區(qū)的保障措施表示關(guān)注或批評(píng)，各實(shí)施保障措施的成員對(duì)其措施進(jìn)行了辯解。

提供平臺(tái)充分溝通各方訴求

1.在WTO的各項(xiàng)例會(huì)和專(zhuān)題會(huì)議上，成員之間可以現(xiàn)場(chǎng)相互提問(wèn)、解釋、提出主張，或進(jìn)行利益交涉

如，在反補(bǔ)貼特會(huì)上，各成員就補(bǔ)貼通報(bào)的完整性和時(shí)間要求進(jìn)行了深入討論。討論的核心是圍繞透明度，這是WTO的一項(xiàng)重要原則，而補(bǔ)貼通報(bào)是這一原則的體現(xiàn)。由于各國(guó)國(guó)情差異很大，補(bǔ)貼通報(bào)必須要平衡各成員的權(quán)利和義務(wù)，而嚴(yán)格的時(shí)限要求不利于發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員履行其通報(bào)義務(wù)，可能過(guò)度增加負(fù)擔(dān)反而使情況難以推進(jìn)；相反發(fā)達(dá)國(guó)家容易做到。于是爭(zhēng)論不可避免，掩蓋在爭(zhēng)論后面的是實(shí)實(shí)在在的各國(guó)產(chǎn)業(yè)利益。如果有成員缺席或沒(méi)有主張，就可能被強(qiáng)加討論結(jié)果而危害本國(guó)產(chǎn)業(yè)。

2.各成員可以在會(huì)議上就具體貿(mào)易救濟(jì)案件表達(dá)關(guān)注或質(zhì)疑，充分了解對(duì)方的真實(shí)意圖

如，我國(guó)提出美反傾銷(xiāo)中使用懲罰性稅率計(jì)算中國(guó)應(yīng)訴企業(yè)的平均稅率問(wèn)題，以及秘魯紡織品案件產(chǎn)品范圍過(guò)大、損害未有證據(jù)支持、自主立案缺乏依據(jù)、未履行正當(dāng)程序義務(wù)等問(wèn)題。又如，中方提出哥倫比亞輪胎反傾銷(xiāo)案件中的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”條款使用沒(méi)有充分法律依據(jù)、沒(méi)有保證當(dāng)事方正當(dāng)權(quán)益等問(wèn)題。哥方代表感謝中方通過(guò)適當(dāng)途徑表達(dá)關(guān)注，允諾將有關(guān)情況報(bào)回國(guó)內(nèi)。

3.利用會(huì)議提供的見(jiàn)面機(jī)會(huì)，有關(guān)各方還可以探討合作事宜

如，保障措施例會(huì)間隙，大陸與臺(tái)灣代表進(jìn)行了簡(jiǎn)短交流，表示理解臺(tái)灣方面對(duì)印度尼西亞有關(guān)鋼鐵保障措施案件的關(guān)注，希望在共同受到貿(mào)易救濟(jì)措施影響時(shí)，兩岸產(chǎn)業(yè)部門(mén)就妥善應(yīng)對(duì)加強(qiáng)交流和溝通，得到對(duì)方積極回應(yīng)。

4.成員國(guó)利益受到嚴(yán)重關(guān)注的案件，可以提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，由專(zhuān)家組作出裁定

這雖然是比較激烈的方式，但也是WTO的常態(tài)運(yùn)行功能之一。

規(guī)范操作防止成員濫用權(quán)力

產(chǎn)業(yè)利益不僅在談判和立法階段需要爭(zhēng)取和保護(hù)，規(guī)則執(zhí)行過(guò)程的差異性，同樣會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利益的巨大差異，操作不慎就會(huì)丟掉市場(chǎng)，甚至造成產(chǎn)業(yè)全軍覆沒(méi)。所以，減少規(guī)則執(zhí)行過(guò)程的損失，執(zhí)法過(guò)程的規(guī)范性十分重要。WTO在例會(huì)期間，為來(lái)自各國(guó)家和地區(qū)的專(zhuān)家們提供了充分交流的機(jī)會(huì)。

1.WTO正式安排了反規(guī)避工作組會(huì)議、反傾銷(xiāo)執(zhí)行工作組會(huì)議和技術(shù)專(zhuān)家組會(huì)議

在反規(guī)避工作組會(huì)議上，專(zhuān)家們重點(diǎn)討論了規(guī)避的定義、規(guī)避的啟動(dòng)情勢(shì)，以及反規(guī)避如何保持和現(xiàn)行規(guī)則一致性的問(wèn)題。在技術(shù)專(zhuān)家組會(huì)議上，主要討論啟動(dòng)調(diào)查后的稅率確定、征稅、退稅、期中復(fù)審、形勢(shì)變遷復(fù)審、新出口商復(fù)審等議題。會(huì)議主席還指定巴西、加拿大、澳大利亞、美國(guó)介紹了各自的復(fù)審立法和實(shí)踐情況。中國(guó)、歐盟、俄羅斯、土耳其等進(jìn)行提問(wèn)、交流，并簡(jiǎn)要介紹相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)其中技術(shù)議題的看法。中方利用各方討論產(chǎn)品范圍對(duì)退稅制度影響的時(shí)機(jī)，闡述了反傾銷(xiāo)案件產(chǎn)品范圍不能過(guò)大的理由，進(jìn)一步利用多邊場(chǎng)合加深中方對(duì)秘魯紡織品案件的影響力，維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益。

2.接受歐盟倡議，在保障措施例會(huì)后，邀請(qǐng)各成員繼續(xù)召開(kāi)保障措施程序問(wèn)題非正式磋商小組會(huì)議

會(huì)議主要討論了保障措施的立案標(biāo)準(zhǔn)，以及臨時(shí)保障措施的實(shí)施和適用條件等議題。巴基斯坦、歐盟、埃及、俄羅斯、美國(guó)、澳大利亞和加拿大等成員分別介紹了其實(shí)踐或法律規(guī)定。歐盟、加拿大等根據(jù)本國(guó)法律規(guī)定，對(duì)保障措施的立案通知和磋商程序等方面做了相應(yīng)介紹。而近年來(lái)采取保障措施較多的成員大多不發(fā)言，現(xiàn)場(chǎng)壓力不可小視。

3.倡導(dǎo)理論研究

在反傾銷(xiāo)特別會(huì)議期間，各成員對(duì)巴西提交的《準(zhǔn)確性和充分性測(cè)試》以及《傾銷(xiāo)的進(jìn)口產(chǎn)品造成重大價(jià)格削減的認(rèn)定》兩份提案進(jìn)行了討論。

結(jié)論

1.多邊機(jī)制能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)帶來(lái)直接利益

像WTO這樣的多邊機(jī)構(gòu)，任何一項(xiàng)活動(dòng)都能在短時(shí)間內(nèi)集中眾多的國(guó)家和地區(qū)，不需要額外投入外交資源，在規(guī)則和公議的壓力下，可以在一次次交涉、表態(tài)、出價(jià)中，與各成員達(dá)成集合成果，能夠給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)巨大利益。這首先意味著成員之間相互開(kāi)放市場(chǎng)，這種開(kāi)放的本質(zhì)就是降低協(xié)議內(nèi)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻。如降低關(guān)稅、簡(jiǎn)化程序、消除非關(guān)稅壁壘，取消投資限制等。這將會(huì)導(dǎo)致進(jìn)出口貿(mào)易和投資的擴(kuò)大，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、就業(yè)增加、市場(chǎng)繁榮，國(guó)民福利也因此得到改善。除迅速打開(kāi)市場(chǎng)外，多邊機(jī)制給產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的另一個(gè)直接利益就是便利化。貿(mào)易投資壁壘的消除，意味著更少的時(shí)間消耗、更少的物資損耗，直接降低了產(chǎn)業(yè)的成本投入。

2.多邊機(jī)制給產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了市場(chǎng)的可預(yù)見(jiàn)性

對(duì)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，其好處雖然是間接的，但從產(chǎn)業(yè)安全角度看更為重要。一個(gè)沒(méi)有共同約束的國(guó)際投資貿(mào)易環(huán)境，無(wú)疑增大了產(chǎn)業(yè)安全的風(fēng)險(xiǎn)。

建立多邊機(jī)制會(huì)形成一系列的對(duì)所有成員具有約束力的協(xié)定及相關(guān)法律文件，不公平經(jīng)貿(mào)活動(dòng)受到國(guó)際監(jiān)督和管制。

在多邊機(jī)制框架內(nèi)，產(chǎn)業(yè)可以預(yù)見(jiàn)到未來(lái)的經(jīng)貿(mào)環(huán)境，便于作出發(fā)展規(guī)劃。加入多邊合作的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也會(huì)得到凈化，關(guān)稅的降低使走私無(wú)利可圖；在國(guó)際監(jiān)督壓力下，公開(kāi)招標(biāo)逐漸替代了行政審批；市場(chǎng)準(zhǔn)入擴(kuò)大，減少了壟斷經(jīng)營(yíng)。隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境透明度越來(lái)越高，產(chǎn)業(yè)也越來(lái)越容易把握運(yùn)行的姿態(tài)。

3.充分利用多邊機(jī)制，維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全

一方面繼續(xù)完善政府機(jī)構(gòu)的對(duì)應(yīng)職能，將培養(yǎng)一支多業(yè)務(wù)配合的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍盡快提上日程。另一方面順應(yīng)社會(huì)的開(kāi)放轉(zhuǎn)型，建立公共信息平臺(tái)，建立社會(huì)化直通車(chē)。將信息數(shù)據(jù)及時(shí)入庫(kù)，培育多邊機(jī)制大數(shù)據(jù)；大量翻譯以便向社會(huì)普及多邊合作內(nèi)容；傳播開(kāi)發(fā)多邊機(jī)制功能，開(kāi)展培訓(xùn)工作，逐漸讓業(yè)界適應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)新氣候、新秩序，形成政府和業(yè)界利用多邊機(jī)制共同維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的新局面。

（作者單位：北京交通大學(xué)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全研究中心）

編輯：張涵