翟中會，石 蕾

（西安交通大學(xué)，710061）

1 引言

OA期刊與傳統(tǒng)期刊的區(qū)別不在于期刊的載體是紙本還是電子，而在于對期刊的訪問方式和訪問權(quán)限[1]。傳統(tǒng)期刊（包括印本期刊和電子期刊）采用用戶付費(fèi)的商業(yè)模式，一般先由圖書館等機(jī)構(gòu)團(tuán)體購買，然后為其成員提供檢索全文服務(wù);或者由用戶個(gè)人定購整刊或某篇特定文章。盡管有些電子期刊允許用戶免費(fèi)訪問文摘或部分論文全文，但OA期刊提倡的是用戶利用Internet就可以不受限制地訪問期刊論文全文。OA期刊與傳統(tǒng)期刊一樣，對提交的論文實(shí)施嚴(yán)格的同行評審，從而保證期刊的質(zhì)量。相對于傳統(tǒng)印本期刊而言，開放存取期刊由于以網(wǎng)絡(luò)電子期刊為主，所以其出版成本和傳播成本已經(jīng)大大降低，主要采用“作者（或機(jī)構(gòu)）付費(fèi)出版，讀者免費(fèi)使用”的運(yùn)行模式。其存在和發(fā)展為重建以研究人員為中心的學(xué)術(shù)交流體系發(fā)揮了重要作用[2]。

研究論文應(yīng)該被人們自由地在線訪問，而不是僅僅供那些花錢訂購這些論文期刊的機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員訪問[3]。只有作者接受OAJs這種出版模式并且提交他們的著作到OAJs，才能維持這種系統(tǒng)正常運(yùn)行。目前認(rèn)為在OAJs發(fā)表文章有下面幾個(gè)好處:高的引用率、快速并且廣泛地傳播、保留版權(quán)、廣泛的讀者群體、搜索引擎索引等。但是國內(nèi)作者接受OAJs出版還處在非常低的水平。根據(jù)DOAJ提供的數(shù)據(jù)，2013年中國共有40種期刊在DOAJ登記，美國為1310種，另外，從PMC檢索2012年醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)，中國僅占0.07%，美國占到了0.22%。說明我國科研者接受OAJs出版模式和發(fā)達(dá)國家還有一定的差距。調(diào)查發(fā)現(xiàn)研究者對OA相關(guān)知識還不是很了解，大部分人認(rèn)為OAJs是一種電子版期刊，而且在目前這種制度下，電子版期刊在職稱晉升以及申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)中都沒有得到承認(rèn)。目前，國內(nèi)對OA期刊的研究主要為OA期刊評價(jià)體系、質(zhì)量[4]、對館藏影響[5]、經(jīng)費(fèi)支持[6]和系統(tǒng)集成方案[7]等方面，而對用戶接受OA期刊實(shí)證研究較少，所以有必要研究影響科學(xué)研究者接受OAJs出版模式相關(guān)因素，以便于制定更好的政策、宣傳等策略，引導(dǎo)科學(xué)研究者將自己的作品提交到OAJs。

本文主要解決下面兩個(gè)問題:（1）影響科研工作者接受OAJs的主要因素是什么。（2）性別、年齡、職稱、研究領(lǐng)域和經(jīng)歷是否影響作者使用或者打算使用OAJs出版模式。

2 理論框架

2.1 UTAUT 模型

Venkatesh，Morris等人[8]在對歷年 TAM 相關(guān)研究總結(jié)的基礎(chǔ)上，針對探討“影響使用者認(rèn)知因素”的問題，曾提出所謂“權(quán)威模式”的整合型科技接受模式（UTAUT）。實(shí)證研究表明:UTAUT模型對“用戶對新技術(shù)的接受”研究，比以前的8個(gè)模型測量出的結(jié)果都要好，對技術(shù)接受的解釋力接近70%，被認(rèn)為能夠?yàn)楣芾碚咛峁┮粋€(gè)很好的工具來測量和預(yù)測用戶對信息技術(shù)的行為意愿和實(shí)際行為。

2.2 研究模型構(gòu)建

首先界定一個(gè)概念，本文所謂科研人員接受OAJs，是指科研人員接受在OAJs上發(fā)表文章，而不是指用戶使用OAJs獲取信息。以新技術(shù)接受理論為基礎(chǔ)，結(jié)合學(xué)術(shù)傳播中的相關(guān)理論，本研究構(gòu)建了促進(jìn)或阻礙科研人員接受OAJs出版模式影響因素理論模型（見圖1）。

圖1 科研人員接受OAJs出版模式影響因素理論模型

績效期望是學(xué)者認(rèn)為在OAJs上發(fā)表文章對提高其工作績效的程度，包括了高被引、保留版權(quán)、廣泛的讀者群、可見性、快速廣泛的傳播和文章被搜索引擎索引。在該模型中假設(shè)績效期望對學(xué)者向OAJs提交論文或打算使用OAJs有正向的影響。

付出期望是指容易使用OAJs系統(tǒng)的程度，包括免費(fèi)訪問、輕松訪問。這個(gè)因素對學(xué)者利用OAJs出版有明顯的影響。

社群影響是當(dāng)學(xué)者感受到其他人對其使用OAJs出版模式的影響程度，包括同行、編輯委員會的影響和上級推薦。社群影響對學(xué)者利用OAJs出版起到正向的影響。

配合情況是組織和技術(shù)框架對學(xué)者接受OAJs的影響程度，包括基金支持、OA論文對職業(yè)發(fā)展的作用、要求發(fā)表OA論文、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)知識、專業(yè)技術(shù)和存在場所。配合情況對作者利用OAJs出版有正向的影響作用。

研究者對OAJs的態(tài)度可能影響其使用OAJs出版模式，包括OAJs有好的同行評審、OAJs有較大的可見性、OAJs對工作有較大的影響、OAJs增加了讀者群、OAJs節(jié)約時(shí)間、OAJs是一個(gè)好想法和喜歡用OAJs系統(tǒng)。態(tài)度對作者利用OAJs出版有正向的影響作用。

研究者發(fā)表OA論文可能出現(xiàn)一些擔(dān)心，包括作者付費(fèi)、版權(quán)、剽竊、低水平的同行評審、發(fā)表虛榮心、低的聲譽(yù)和重要數(shù)據(jù)庫中較低的索引。這個(gè)因素對學(xué)者利用OAJs出版有明顯的負(fù)面影響。

3 研究方法

3.1 調(diào)查人群

本研究采用調(diào)查問卷收集數(shù)據(jù)，問卷由變量測量以及個(gè)人信息測量兩部分組成。變量測量部分由52個(gè)問題組成，采用Likeert 7分表示法。問卷通過電子郵件群發(fā)給西安交通大學(xué)2686名專職教師和4226名在校博士生，回收有效問卷420份。男性占82%，女性占18%。在年齡方面，26-35歲占27%，55-60歲僅占2%。在讀博士研究生、助教、講師、副教授和教授所占比例分別為 40%、21%、24%、10%和5%。在學(xué)科方面，理工科占69%，醫(yī)學(xué)占25%，人文社會科學(xué)占6%。他們中，14%在OA期刊上發(fā)表過文章，86%沒有在OA期刊上發(fā)表文章。

3.2 建立調(diào)查量表

由于在先期調(diào)查中發(fā)現(xiàn):在我國，作者付費(fèi)是影響作者在OAJs上發(fā)表文獻(xiàn)的主要考慮因素，所以我們將作者付費(fèi)單獨(dú)作為一個(gè)影響變量，與上述模型中六個(gè)變量一起作為影響作者接受OAJs的主要因素建立調(diào)查量表。

4 結(jié)果

4.1 主要影響因素

用平均值表示接受OAJs出版的程度，評分標(biāo)準(zhǔn)采用Likeert 7分表示法。4.00分是中值，低于中值表示這些因素對接受OAJs出版影響較低，4.01-5.00 表示較為重要，5.01-6.00 表示重要，6.01-7.00表示非常重要。分析結(jié)果見表1。

表1 影響因素均值

作者付費(fèi)均值為6.86，排列第一。作者付費(fèi)、績效期望和付出期望均值都大于5.01，說明這三個(gè)因素對作者影響最大。國外研究結(jié)果是績效期望排第一，作者付費(fèi)排第五[9，10]，說明這些因素對國內(nèi)和國外作者影響程度不同。

4.2 影響作者打算在OAJs發(fā)表文章因素分析

對收集數(shù)據(jù)利用spss11.0進(jìn)行層次多回歸分析，模型中包括了7個(gè)變量，加上人口數(shù)據(jù)自變量。變量的回歸順序?yàn)槿丝跀?shù)據(jù)、態(tài)度、配合條件、付出期望、績效期望、焦慮、社會影響和作者付費(fèi)。通過增加變量，評價(jià)打算在OAJs發(fā)表文章變化。由于人口數(shù)據(jù)為分類變量，所以在分析前將人口數(shù)據(jù)變?yōu)樘撟兞?。在多層回歸分析中，beta系數(shù)可用來表示每個(gè)預(yù)測變量的結(jié)果的影響。R2表示根據(jù)預(yù)測變量因變量變化情況，R2變化表示在給定一個(gè)預(yù)測變量的情況下，再加上另外一個(gè)預(yù)測變量后結(jié)果的變化。

第一步人口變量回歸分析（R=0.335，R2=0.335），第二步控制人口變量增加態(tài)度變量（R=0.12，R2=0.12），以此類推進(jìn)行了8步回歸分析，直到最后一步增加配合條件回歸分析（R=0.253，R2=0.06）。表明25.3%的作者打算在OAJs上發(fā)表文章。第4步到第8步回歸 R2變化分別為 0.001、0.003、0.007、0.002、0.004，從R2變化可以發(fā)現(xiàn)增加第4到第8個(gè)變量對于提高預(yù)測能力非常弱。根據(jù)β系數(shù)的權(quán)重可以得出:影響作者打算使用 OAJs因素依次為態(tài)度（β=0.284，t=4.732，p＜0.01）、配合情況（β=0.243，t=3.722，p＜0.01）、社群影響（β=0.201，t=3.206，p＜0.1）。這三個(gè)變量都有一個(gè)正β系數(shù)，表明這三個(gè)變量對作者打算使用OAJs有正向的影響。其它5個(gè)變量的β系數(shù)都為負(fù)數(shù)，表明這5個(gè)變量對作者打算使用OAJs有負(fù)向關(guān)系。績效期望（β=-0.18，t=-1.42）β 系數(shù)最小，表明作者打算使用OAJs期望越高，打算使用OAJs越低。表2列出了非標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)誤差、標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)β和t值。

表2 打算使用OAJs回歸分析

4.3 影響作者在OAJs發(fā)表文章因素分析

影響作者在OAJs發(fā)表文章因素分析中，由于加上了打算使用OAJs變量，所以這次采用了14步回歸分析。變量的回歸順序?yàn)槿丝跀?shù)據(jù)、打算使用OAJs、態(tài)度、配合條件、付出期望、績效期望、焦慮、社會影響和作者付費(fèi)。

第一步人口變量回歸分析（R=0.123，R2=0.015），第二步控制人口變量增加態(tài)度變量（R=0.245，R2=0.06），以此類推進(jìn)行了 9 步回歸分析，直到最后一步增加配合條件回歸分析（R=0.06，R2=0.003）。表明6%的作者在OAJs上發(fā)表過文章。從R2變化可以發(fā)現(xiàn)增加第4到第9個(gè)變量對于提高預(yù)測能力非常弱。根據(jù)β系數(shù)的權(quán)重可以得出:影響作者使用OAJs因素前三名是打算使用OAJs（β=0.266，p＜0.01）、社會影響（β=0.200，p＜0.01）和態(tài)度（β=-0.180，p＜0.01）。打算使用 OAJs和熟悉OAJs的 β 系數(shù)為正數(shù)，表示這兩個(gè)因素和使用OAJs有正向的關(guān)系。社會影響和配合條件β系數(shù)為負(fù)數(shù)，表示這兩個(gè)因素與使用OAJs有負(fù)向的關(guān)系。熟悉OAJ的β系數(shù)為正數(shù)，表示熟悉OAJs的作者超過了不熟悉OAJs作者使用OAJs。表3列出了非標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)誤差、標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)β和t值。

表3 已使用OAJs回歸分析

5 結(jié)論

研究結(jié)果表明，作者態(tài)度對打算使用OAJs或者已經(jīng)在OAJs發(fā)表有明顯的影響意義，所以在以后的OA期刊發(fā)展中，應(yīng)該積極提高研究者對OA期刊的認(rèn)識態(tài)度。在這方面圖書館員或?qū)W校應(yīng)該積極宣傳OAJs，使科研人員對OAJs有一個(gè)積極的態(tài)度。配合條件對打算使用OAJs或者已經(jīng)在OAJs發(fā)表有明顯的影響意義，研究人員打算使用OAJs的β系數(shù)為正，而使用OAJs的β系數(shù)為負(fù)，這可能的原因是在配合條件方面存在著研究人員使用OAJs不利的因素，應(yīng)該對這些不利因素進(jìn)行改進(jìn)。例如學(xué)?？梢詫υ贠AJs發(fā)表文章提供資金支持而且承認(rèn)在OAJs上的科研成果。社會影響對研究者打算使用OAJs有非常大的影響意義。但是認(rèn)為社會影響是一個(gè)非常重要因素的科研者并沒有真正在OAJs上發(fā)表論文，這可能的原因是OAJs沒有真正影響到作者。付出期望對作者打算在OAJs上發(fā)表文獻(xiàn)有意義，但對確實(shí)在OAJs上發(fā)表文獻(xiàn)沒有意義，這可能是由于西安交通大學(xué)幾乎購買了所有需要的數(shù)據(jù)庫，研究者認(rèn)為輕松訪問OA期刊不是一個(gè)非常重要的因素?？冃谕麑Υ蛩闶褂肙AJs和已使用OAJs發(fā)表文獻(xiàn)沒有意義，績效預(yù)期雖然是OAJs的優(yōu)點(diǎn)，但科研工作者對這些優(yōu)點(diǎn)并不熟悉。這就要求圖書館員能夠更多地介紹OAJs的優(yōu)點(diǎn)。焦慮和作者付費(fèi)對作者打算使用OAJs或使用OAJs沒有影響意義。但根據(jù)平均分計(jì)算焦慮和作者付費(fèi)嚴(yán)重地阻礙了科研工作者接受OAJs，所以通過提供適當(dāng)?shù)呐浜蠗l件能夠減輕焦慮和作者付費(fèi)的影響。打算使用OAJs是使用過OAJs最重要的影響因素。經(jīng)歷對作者打算使用OAJs有明顯的意義，這說明使用過OAJs出版文章的作者意識到OAJs對自己有益而且打算繼續(xù)使用OAJs。職稱高的科研人員在OAJs上發(fā)表文章多于職稱低的人員，可能是由于職稱高的人員積累時(shí)間較長，而且經(jīng)濟(jì)條件較好不在乎作者付費(fèi)。研究者對OAJs的熟悉程度對打算使用OAJs有明顯的意義，非常熟悉OAJs的研究者比僅僅知道OA期刊付費(fèi)的研究者更愿意在OAJs上發(fā)表文章。

配合條件、經(jīng)歷、OAJs熟悉程度和職稱對作者接受OAJs有明顯的影響，學(xué)科、努力期望、績效期望、焦慮和作者付費(fèi)對作者接受OAJs沒有明顯的影響。

[1]余 望.OA期刊與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的比較及我國發(fā)展OA期刊應(yīng)注意的問題[J].中國編輯，2007，30（6）:52-55.

[2]邵 晶，周 琴，蘇 黎，等.開放存取期刊的出版模式及其“獲取”途徑[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2009，27（4）:39-44.

[3]Harnad S.Open access to research:changing researcher behavior through university and funder mandates[J].JEDEM Journal of Democracy and Open Government，2011，3（1）:33-41.

[4]潘 琳.OA期刊的來源、分布與質(zhì)量分析研究[J].圖書館理論與實(shí)踐，2007，99（1）:51-53.

[5]劉 清，郭玉強(qiáng).OA期刊對圖書館館藏建設(shè)的影響研究[J].高教發(fā)展與評估，2009，101（1）:52-55.

[6]王廣宇，吳錦輝.OA期刊的經(jīng)費(fèi)支持問題——借鑒TV廣告運(yùn)行模式的探討[J].圖書情報(bào)工作，2006，（10）:114-117.

[7]李 宇.OA期刊學(xué)科服務(wù)檢索系統(tǒng)的創(chuàng)建與實(shí)現(xiàn)[J].情報(bào)科學(xué)，2012，（3）:387-390.

[8]Venkatesh V，Morris M G，Davis G B，et al.User acceptance of information technology:Toward a unified view[J].MIS quarterly，2003:425-478.

[9]Mann F，VON Walter B，Hess T，et al.Open Access Publishing in Science:Why It Is Highly Appreciated But Rarely Used[C]，Communications of the ACM，2008.

[10]Dulle F W，Minish-Majanja M K，Cloete L M.Factors influencing the adoption ofopen access scholarly communication in Tanzanian public universities[C].World Library and Information Congress:76th IFLA General Conference and Assembly.