摘 要：政治認(rèn)同是關(guān)系國家政治穩(wěn)定和發(fā)展的重要問題。擴(kuò)大公民權(quán)歷來是羅馬加強(qiáng)政治認(rèn)同的重要手段。元首制前期，為了保證羅馬政治制度的穩(wěn)定延續(xù)，公民權(quán)政策相較于之前更加完善，表現(xiàn)出有條件地逐步地授予公民權(quán)的特點(diǎn)。公民權(quán)政策的進(jìn)一步完善既延續(xù)了擴(kuò)展公民權(quán)、提高公民政治參與程度的傳統(tǒng)，又保證了準(zhǔn)公民及新公民對于羅馬政治的認(rèn)同。

關(guān)鍵詞：羅馬；公民權(quán)；政治認(rèn)同；元首制前期

中圖分類號：DF041 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2014.05.04

政治認(rèn)同是一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定和發(fā)展的前提。統(tǒng)治的維持、制度的延續(xù)在很大程度上都取決于這一統(tǒng)治或制度下的人們對其認(rèn)可和接受的程度。因此，統(tǒng)治者們需要引導(dǎo)、塑造有利于自己統(tǒng)治穩(wěn)定與社會和諧的政治認(rèn)同。然而，一些學(xué)者認(rèn)為，政治認(rèn)同僅僅是現(xiàn)代社會存在的問題，前現(xiàn)代性社會不存在這樣的問題。因?yàn)樵谇艾F(xiàn)代性社會中，自我和社會是同構(gòu)的，“每個(gè)人都占據(jù)著分給他的位置，他必須依此行事。他所扮演的社會角色預(yù)先規(guī)定了他的行為的腳本，很少留意別出心裁和打破常規(guī)的余地”[1]。實(shí)際上，這一結(jié)論并不適合前現(xiàn)代性社會的所有國家，尤其是其中的多元文化國家。無論古今，這類國家都面臨著同樣的問題。

羅馬帝國是前現(xiàn)代性社會中多元文化國家的典型代表。在從臺伯河畔的小邦發(fā)展成地域遼闊、民族眾多的大帝國之后，如何加強(qiáng)不同文化居民的政治認(rèn)同問題便擺在了他們的面前。迪奧曾借麥凱拉斯之口明確指出統(tǒng)治多元文化國家的困難，他說道：“麻煩在于人口眾多，管理事務(wù)繁雜。因?yàn)榫用癜朔N族和能力上形形色色的人，他們的秉性和愿望更是千差萬別，所以統(tǒng)治起來極為困難?！盵2]為此，羅馬人進(jìn)行了積極地探索和實(shí)踐，并取得了良好的效果。羅馬帝國的有效統(tǒng)治無疑為后世提供了良好的借鑒。由于政治認(rèn)同的主體即是公民，因而，在羅馬出臺的一系列旨在加強(qiáng)政治認(rèn)同的策略中，其公民權(quán)政策無疑是最值得人們關(guān)注和借鑒的部分。

實(shí)際上，早在對外擴(kuò)張的過程中，羅馬公民權(quán)就已經(jīng)成為羅馬對被征服地區(qū)“分而治之”的有效工具，同時(shí)，是否具有羅馬公民權(quán)也是權(quán)利分配的首要標(biāo)準(zhǔn)。故而，羅馬公民權(quán)是“代表世界主權(quán)的權(quán)利。如果一個(gè)人不是羅馬公民就什么都不是，而有了這個(gè)頭銜就等于有了一切”[3]。正因如此，羅馬公民權(quán)問題一直是古今中外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問題之一，并形成了一大批研究成果?？傮w而言，關(guān)于羅馬公民權(quán)問題的研究成果主要集中在三個(gè)時(shí)間段：一是王政時(shí)期，二是共和中后期，三是卡拉改革時(shí)期，而元首制前期的羅馬公民權(quán)問題受到的關(guān)注較少。為此，本文擬以塞維魯王朝為界將元首制時(shí)期分為前后兩個(gè)階段，以元首制前期為例，著重探討羅馬國家如何通過公民權(quán)政策來加強(qiáng)政治認(rèn)同，并對其實(shí)施的效果進(jìn)行評價(jià)。

一、有條件地授予羅馬公民權(quán)以培養(yǎng)“準(zhǔn)公民”的政治認(rèn)同 毫無疑問，元首政制建立的是一種“新制度”[4]，但該制度確立社會秩序的基本原則與共和時(shí)期是一脈相承的，這是蒙森將其稱為“被恢復(fù)的共和國”[5]的重要原因。這種延續(xù)性一方面表現(xiàn)在：與共和時(shí)期一樣，羅馬帝國境內(nèi)的居民所擁有的權(quán)力依舊是根據(jù)他們的社會地位來決定的，即是否具有羅馬公民權(quán)、是否屬于老公民以及他們所屬的社會階層；另一方面則表現(xiàn)為：繼續(xù)執(zhí)行擴(kuò)張羅馬公民權(quán)的政策以擴(kuò)大羅馬帝國的統(tǒng)治基礎(chǔ)和加強(qiáng)境內(nèi)居民的政治認(rèn)同。

西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)尹 寧：政治認(rèn)同視角下的古羅馬公民權(quán)政策——以元首制前期為例擴(kuò)大羅馬公民權(quán)是羅馬自古以來的傳統(tǒng)。羅馬城建立之初，公民權(quán)只屬于“羅馬本地的、通過宗教和宗教儀式聯(lián)系在一起的部落”[6]。自王政時(shí)期開始，羅馬便出現(xiàn)了“將聯(lián)合的部落以及外人吸收進(jìn)公民團(tuán)體的發(fā)展趨勢”[7]。共和后期，隨著同盟者戰(zhàn)爭的結(jié)束，大多數(shù)意大利同盟者都獲得了羅馬公民權(quán)。元首制前期，擴(kuò)展羅馬公民權(quán)的政策被基本沿襲了下來。然而，元首制前期的社會狀況與共和時(shí)期相比發(fā)生了很大的變化。隨著被征服地區(qū)的擴(kuò)大和民族數(shù)量的增加，如何確保羅馬政治的有效性和持續(xù)性這一問題變得愈加重要。為此，元首制前期，羅馬政府在賜予羅馬公民權(quán)方面，隨意性明顯減少。屋大維在授予公民權(quán)這一問題上就極為謹(jǐn)慎，因?yàn)椤八紤]到，保持羅馬人民純潔性和不受外邦人或奴隸血統(tǒng)玷污的極其重要性”[8]。當(dāng)提比略為自己的一個(gè)希臘籍依附著、利維亞為一個(gè)出身納貢行省的高盧人要求公民權(quán)時(shí)，屋大維都予以拒絕，并宣稱，“寧愿讓自己私人的錢袋遭損失也不肯出賣羅馬公民權(quán)的光榮”[9]。他還在公元前2年和公元4年的兩個(gè)法令和遺囑中告誡繼任者不要接納太多的公民，而應(yīng)該在羅馬人和被征服民族之間保持明確界限。屋大維的公民政策為元首制前期的其他元首所繼承。此外，歷代元首也進(jìn)一步完善了公民權(quán)政策，使其更加具體、可操作性更強(qiáng)。具體而言，元首制前期，羅馬公民權(quán)對于非公民的開放是有條件地、逐步進(jìn)行的。

所謂“有條件地?cái)U(kuò)展羅馬公民權(quán)”是指：元首制前期，非公民要想獲得羅馬公民權(quán)必須具備兩個(gè)重要條件：一是“有功于羅馬”[10]，二是具備一定的羅馬文化素養(yǎng)。

“有功于羅馬”是非公民進(jìn)入羅馬公民團(tuán)體的首要條件。由于不同社會地位的人能夠?yàn)榱_馬帝國貢獻(xiàn)的力量不同，因而，他們獲得羅馬公民權(quán)的渠道也是不一樣的。

對于行省的上層分子而言，他們之所以被元首們授予羅馬公民權(quán)往往與其在元首建功立業(yè)或奪取政權(quán)的過程中建立功勛有關(guān)，或是對于擴(kuò)大羅馬的統(tǒng)治基礎(chǔ)，幫助羅馬政府對行省實(shí)施更有效地統(tǒng)治有幫助。麥凱拉斯在元首制創(chuàng)制時(shí)即向屋大維明確指出：吸納行省上層分子進(jìn)入公民團(tuán)體可以“安撫行省中的著名人物。而且，由于行省失去德高望重的將領(lǐng)將不致反叛。”總之，“有越多名流成為您（指屋大維）的伙伴，在緊急時(shí)刻解決問題就越順利。至于您之下的人民，也更容易認(rèn)為自己沒有被您當(dāng)做奴隸，沒有低我們（指羅馬人）一等，反而會覺得，您在讓他們分享我們享有的各種好處以及國家的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，仿佛您所擁有的地位也被自己所擁有”[11]。因此，屋大維繼承了愷撒的傳統(tǒng)，即讓“那些每年作行政長官的人成為羅馬公民”[12]。這樣一來，城市高級官員任職一年后，就連同妻子、雙親以及處于父權(quán)之下的兒子和男系一邊的孫輩、重孫輩一起成為羅馬公民[13]。至此之后，通過出任地方官員進(jìn)入羅馬公民團(tuán)體成為行省上層分子獲得公民權(quán)的最常見的方式?！皟H以西班牙行省看，如以各城市每年新增35個(gè)羅馬公民計(jì)，350個(gè)拉丁城市每年共產(chǎn)生12000新公民?！眳⒁姡宏惼?羅馬帝國的鞏固——論弗拉維王朝行省政策[D].北京：北京大學(xué)，1985.轉(zhuǎn)引自：陳其.史海萍蹤 陳其歷史教育與歷史研究論文集[C].成都：四川教育出版社，2006：32.通過這一途徑，大量的行省上層分子被納入到羅馬公民團(tuán)體之中。

對于普通行省居民而言，他們獲得公民權(quán)主要有兩種途徑：元首賜予以及參軍。在元首制前期的歷史資料中，元首賜予行省居民羅馬公民權(quán)的例子隨處可見，例如：屋大維就曾“給予那些打算為羅馬人民效力的城市以拉丁公民權(quán)或完全公民權(quán)”[14]。在這一思想的指導(dǎo)下，在屋大維擔(dān)任元首的前20年（即公元前8年—公元14年）間，羅馬公民的人數(shù)增加了4%；而在后21年（公元前8年——公元14年），羅馬公民人數(shù)增加11%[15]。而這些獲得羅馬公民權(quán)的人主要是在內(nèi)戰(zhàn)早期就開始支持屋大維的人。曾出任塔拉哥西班牙總督的伽爾巴晉升為元首后，也曾普遍賜給西班牙和高盧人以羅馬公民權(quán)[16]。而通過參軍獲得羅馬公民權(quán)是一條更加常見的渠道。由于羅馬和意大利軍民對于參軍日益厭倦，兵源不足的問題在元首制前期日漸凸顯出來。奧古斯都時(shí)期，一名騎士為了使自己的兒子逃脫兵役，甚至不惜砍斷他們的拇指[17]。在此情況下，向行省地區(qū)的非公民征兵無疑是解決這一問題的良方，而羅馬政府最能吸引行省居民的就是羅馬公民權(quán)。自奧古斯都統(tǒng)治時(shí)期起，羅馬就開始授予退伍輔軍以羅馬公民權(quán)，至克勞迪烏斯統(tǒng)治時(shí)期，這一政策開始制度化、常規(guī)化?？藙诘蠟跛挂?guī)定：所有服役25年的行省居民及其后代都被賜予羅馬公民權(quán)[18]。通過參軍而獲得羅馬公民權(quán)的行省居民數(shù)量是十分龐大。元首制下，輔助軍的數(shù)量約12萬，即便只有一半人能夠獲得羅馬公民權(quán)，每年也大約有6萬行省居民獲得了羅馬公民權(quán)。另外，退伍輔兵在自身獲得公民權(quán)的同時(shí)，其子女和后代也被賦予羅馬公民權(quán)[19]。這一政策并非始終如一。卡里古拉統(tǒng)治時(shí)期，為了緩解財(cái)政危機(jī)，他規(guī)定“凡祖先為自己和后代取得羅馬公民權(quán)的，除了兒子一代以外，他拒不承認(rèn)其他任何后代享有這種公民，他認(rèn)為‘后代只指第二代”。這樣一來，通過參軍而獲得羅馬公民權(quán)的人數(shù)就更加可觀了。通過為羅馬帝國保衛(wèi)邊疆，行省人民證明了自己對于羅馬的忠誠，而羅馬公民權(quán)則是對這種忠誠的嘉獎(jiǎng)。

除為羅馬建功立業(yè)以外，具備一定的羅馬文化素養(yǎng)是獲得羅馬公民權(quán)的另一重要條件。如果說“有功于羅馬”是試圖獲得羅馬公民權(quán)的非公民表明政治立場的重要方式的話，那么，“具備一定的羅馬文化素養(yǎng)”則是表明其情感和理智認(rèn)同的重要指標(biāo)。這是元首制前期公民權(quán)政策的新內(nèi)容。共和時(shí)期，由于意大利人與羅馬人在文化方面的長期交融，所以他們文化方面并沒有太大差異，文化差異更不會成為政治認(rèn)同的障礙。然而，元首制前期，試圖獲得羅馬公民權(quán)的大多都是來自異文化的行省居民，這一問題便開始凸顯出來。確保準(zhǔn)公民對于羅馬文化的認(rèn)同是保證羅馬人統(tǒng)治地位、維持政治秩序穩(wěn)定的重要條件。

行省的上層分子要想獲得羅馬公民權(quán)除了為羅馬建功之外，同時(shí)也必須具備一定的羅馬文化素養(yǎng)?？藙诘蠟跛故侵炖麃啞藙诘彝醭瘯r(shí)期較為開明的統(tǒng)治者，在其統(tǒng)治時(shí)期許多行省上層分子甚至能夠躋身元老院中，但在授予羅馬公民權(quán)時(shí)，他仍然要求新公民具備一定的羅馬文化素養(yǎng)。據(jù)《羅馬十二帝王傳》載：克勞迪烏斯曾“從陪審員名單中勾掉了一個(gè)著名人物——希臘行省的首席公民，甚至剝奪了他的羅馬公民權(quán)，僅由于他不懂拉丁文”[20]。在接下來的兩個(gè)王朝，這一要求也沒有放松，就連來自行省的元首也必須認(rèn)真學(xué)習(xí)羅馬文化。哈德良在進(jìn)入政壇之初也曾受到該問題的困擾。在就任財(cái)政官一職時(shí)，哈德良在元老院“用粗俗的方言”[21]宣讀了一篇元首的演講詞，因而受到眾位元老的嘲笑。于是，此后，他致力于拉丁語的學(xué)習(xí)，直到學(xué)識淵博、口語流暢為止。

元首制前期，退伍輔軍是新公民的主要來源。從某種程度上而言，輔軍即是“準(zhǔn)公民”。因而，確保退伍輔軍對于羅馬文化的認(rèn)同是歷代元首加強(qiáng)新公民政治認(rèn)同的主要目標(biāo)。奧古斯都就要求只有那些 “羅馬文化程度已經(jīng)足夠說拉丁語和寫拉丁文，或者他所受的教育已經(jīng)能使他很快地、很好地學(xué)會拉丁語文”[22]的新兵才能獲得羅馬公民權(quán)。然而，隨著授予退伍輔軍士兵以羅馬公民權(quán)這一政策的制度化，羅馬政府特別重視在輔軍中加強(qiáng)羅馬文化的影響，例如：在征召新兵的時(shí)候，就要求他們必須能夠聽懂簡單的拉丁語指令，甚至重點(diǎn)招收一些有讀寫能力的士兵。正式入伍時(shí)，新兵都被要求另取一個(gè)拉丁名字。同時(shí)，優(yōu)先提拔那些文化素質(zhì)較高的新兵。一位接受過拉丁文化教育的輔軍士兵在寫給父親的信中充滿感激地說道：“正是因?yàn)槟o了我良好的教育，我想如果諸神保佑的話，我會因此很快得到晉升。”參見：Berliner Griechische Urkunden. 423. Berlin.1895.轉(zhuǎn)引自：王曉鵬.早期羅馬帝國駐不列顛輔軍研究[D].南京：南京大學(xué)，2010.這樣一來，經(jīng)過多年的軍事生涯，許多原本對拉丁文一竅不通的士兵在拉丁文方面都有了長足的進(jìn)展，例如：文多蘭達(dá)的木牘書信全部使用拉丁文，即使寫給故鄉(xiāng)親友的信也是如此[23]這種潛移默化的熏陶在輔軍退役后也會自然而然的表露出來，一些人甚至在氣急敗壞的吵架過程中也夾雜著許多拉丁語[24]。與此同時(shí)，宗教方面也是培養(yǎng)輔軍政治認(rèn)同的重要手段。輔軍官方允許的崇拜對象包括：羅馬的主要神靈、神化的抽象概念、軍旗和皇帝，而它們都與戰(zhàn)爭、安全、忠誠、駐守和祖國相關(guān)[25]。新兵入伍之時(shí)、每年的1月3日以及元首登基之際，士兵都要向元首宣誓效忠（即軍人誓言sacramentum）[26]。就這樣，25年的輔軍生涯成為加強(qiáng)“準(zhǔn)公民”對羅馬文化、政治認(rèn)同的重要階段。

人們通常認(rèn)為“公民權(quán)本身就是廣義范圍的羅馬文化的一個(gè)重要組成部分……獲得羅馬公民權(quán)也就無異于獲得了一張進(jìn)入羅馬文化大家庭的入場券。”[27]而從上述情況來看，實(shí)際情況恰恰與之相反，具有一定的羅馬文化素養(yǎng)是進(jìn)入羅馬公民團(tuán)體的“叩門磚”。通過加強(qiáng)文化認(rèn)同來促進(jìn)政治認(rèn)同是構(gòu)建政治認(rèn)同的一條行之有效的途徑。羅馬人通過將學(xué)習(xí)羅馬文化作為獲得公民權(quán)的重要條件，進(jìn)一步加強(qiáng)了“準(zhǔn)公民”的政治認(rèn)同。

政治認(rèn)同作為“社會成員對一定政治體系、政治運(yùn)作的同向性（或一致性、肯定性）的情感、態(tài)度和相應(yīng)的政治行為的綜合”[28]可以分為兩個(gè)重要層次，即心理上的認(rèn)同以及在政治參與過程中對于政治制度的實(shí)際支持。它們既是政治認(rèn)同的內(nèi)容，也應(yīng)該被視為評判人們政治認(rèn)同程度的標(biāo)準(zhǔn)。從這兩個(gè)層次來講，元首制前期，羅馬所實(shí)行的公民權(quán)政策是較為成功的。它首先在尚未獲得羅馬公民權(quán)的行省上層分子中塑造了一批忠誠于羅馬的人士。阿爾米尼烏斯叛亂期間，他的兄弟弗拉烏斯就“對羅馬人非常忠誠，并且在幾年前提貝里烏斯擔(dān)任統(tǒng)帥時(shí)因傷失掉了一只眼睛”[29]。佛拉烏斯在威悉河畔與阿爾米尼烏斯的辯論中就“反復(fù)強(qiáng)調(diào)羅馬的偉大，凱撒的威力，對于戰(zhàn)敗者的嚴(yán)厲懲罰以及對于歸順者一貫的寬大”[30]。值得注意的是，較早獲得羅馬公民權(quán)的人基本都是當(dāng)?shù)氐木?，他們既有接受羅馬文化教育的能力，也有更多與羅馬人交往的機(jī)會和需要，因而在學(xué)習(xí)拉丁文化方面也往往有更高的熱情。他們對于羅馬文化的學(xué)習(xí)和仰慕能夠帶動更多的行省居民學(xué)習(xí)、了解羅馬文化，而他們本身則是傳播羅馬文化最好的載體，從而進(jìn)一步推動了行省居民對于羅馬政治的認(rèn)同。而作為“準(zhǔn)公民”另一重要組成部分的輔軍則在保衛(wèi)帝國邊境、維持國內(nèi)秩序方面發(fā)揮了重要作用。向輔軍士兵開放羅馬公民權(quán)保證了羅馬的兵源，而在輔軍士兵的參軍生涯中加強(qiáng)文化認(rèn)同的一系列措施又反過來進(jìn)一步加強(qiáng)了新公民的政治認(rèn)同。

二、逐步地授予羅馬公民權(quán)以加強(qiáng)“新公民”的政治認(rèn)同 羅馬政府一方面以為國建功以及學(xué)習(xí)羅馬文化為條件來加強(qiáng)“準(zhǔn)公民”的政治認(rèn)同，另一方面則以逐步地授予羅馬公民權(quán)來加強(qiáng)“新公民”的政治認(rèn)同。所謂“逐步地授予羅馬公民權(quán)”是指逐步授予“新公民”羅馬公民權(quán)。

羅馬公民權(quán)（status civitatis）是由公元前6世紀(jì)塞爾維烏斯改革確定的羅馬公民享有的法律權(quán)力。它標(biāo)志著“擁有該權(quán)利的人擁有某些明確的權(quán)力和特權(quán)”[31]。具體而言，羅馬公民權(quán)主要包括公權(quán)、私權(quán)兩個(gè)方面的內(nèi)容。公權(quán)主要指公民的參政權(quán)，包括投票權(quán)（ius suffragi）、榮譽(yù)權(quán)（ius honorum）和上訴權(quán)（ius provocationis）；私權(quán)則主要指通婚權(quán)（ius conubii）和交往權(quán)（ius commercii）參見：C.JI.烏特欽科.羅馬公民權(quán)問題[M].何芳濟(jì)，譯.轉(zhuǎn)引自：中國世界古代史學(xué)會.古代世界城邦問題譯文集[M].北京：時(shí)事出版社，1985：232.。除此之外，羅馬公民還有訴訟權(quán)、氏族成員權(quán)、宗教權(quán)等等。羅馬公民權(quán)的建立“是一個(gè)歷史性的里程碑……它標(biāo)志著被征服民族的共同責(zé)任和義務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人權(quán)力的認(rèn)同。在構(gòu)建國家的過程中，通過個(gè)人與國家之間的政治結(jié)合，公民權(quán)扮演著建立親屬關(guān)系或連接共同血緣的作用?！盵32]

隨著羅馬公民權(quán)的逐步擴(kuò)張，羅馬公民的構(gòu)成發(fā)生了巨大的改變。根據(jù)其得到公民權(quán)時(shí)間的長短及其對羅馬帝國的貢獻(xiàn)可以將羅馬公民分為兩部分：一部分是以羅馬和意大利居民為主體的“老公民”，一部分是由行省上層以及退伍輔兵為主體的“新公民”。與共和時(shí)期一樣，歷代元首盡管沿襲了擴(kuò)展羅馬公民權(quán)的傳統(tǒng)，但他們與愷撒一樣“絕不想使羅馬公民、羅馬人民的特權(quán)貶值，也不想擠掉老公民而代之以由于他的恩惠成為羅馬公民的新公民”[33]。因此，盡管元首制前期有大量行省居民獲得羅馬公民權(quán)，但實(shí)際上這些“新公民”并沒有立刻因此而獲得與老公民同等的社會地位，以羅馬和意大利居民為主體的“老公民”無論在政治、經(jīng)濟(jì)還是軍事方面都享有更多的特權(quán)，換句話說，這些新近取得羅馬公民身份的行省居民實(shí)際上最初得到的是“部分”羅馬公民權(quán)，直到他們的資歷和功績足以使他們邁入“老公民”的行列之后，才能得到完全的羅馬公民權(quán)。

從政治方面來看，盡管沒有任何一條法律規(guī)定“新公民”在政治方面與“老公民”有任何差別待遇，但實(shí)際上，兩者享有的政治權(quán)力大不相同。元首制前期，重要的官職大多由“老公民”來充任，“新公民”進(jìn)入統(tǒng)治階層需要經(jīng)歷一個(gè)漫長的過程。人們常常以克勞迪烏斯統(tǒng)治時(shí)期吸納高盧貴族進(jìn)入羅馬元老院為例來證明新公民地位的迅速提高。但事實(shí)上，這一問題在當(dāng)時(shí)曾在羅馬元老院引發(fā)激烈的爭論。最后，盡管克勞迪烏斯以吸納外族壯大羅馬公民團(tuán)體為羅馬自古以來的傳統(tǒng)為由，迫使元老院通過了接納高盧貴族進(jìn)入元老院的決議[34]，但這并不意味著至此之后，元老院的大門就完全向來自行省的“新公民”開放。克勞迪烏斯對于行省公民進(jìn)入元老院依然進(jìn)行了控制。上臺之初，他就曾頒布法令：“只有五代以上的祖先就已是羅馬公民的人才準(zhǔn)被選為元老?！盵35]可見，盡管新公民有進(jìn)入元老院的合法渠道，但這并不是一件容易的事情，直到塞維魯統(tǒng)治時(shí)期才出現(xiàn)第一位進(jìn)入元老院的埃及人就是證明第一個(gè)進(jìn)入元老院的埃及人是科艾拉努斯。（參見：Dio Cassius. Roman History[M].77.）。直到圖拉真統(tǒng)治時(shí)期，元老院中來自行省的元老大概只占到總數(shù)的三分之一參見：Richard Alston. Aspects of Roman History AD14-117[M]. London and New York： Routledge， 1998：187. 據(jù)美國學(xué)者麥森·哈蒙德估算，羅馬帝國前期的總?cè)丝谝呀咏?億，其中行省人口占3/4。。更有力的證據(jù)是，在整個(gè)元首制前期，只有在最后一個(gè)王朝即安敦尼王朝時(shí)期才出現(xiàn)來自行省的元首。圖拉真是第一個(gè)來自行省的元首。迪奧在《羅馬史》中如是說道：“這樣，圖拉真成了愷撒，之后當(dāng)上元首，盡管當(dāng)時(shí)涅爾瓦還有親戚在世。但是，涅爾瓦并沒有將家庭親屬關(guān)系置于國家安全之上，收養(yǎng)圖拉真時(shí)，也沒有因?yàn)閷Ψ绞俏靼嘌廊?、不是意大利本地人或是來自意大利的人，之前也沒有外地人掌握羅馬的統(tǒng)治權(quán)而有所猶豫。因?yàn)樗粗匾粋€(gè)人的能力，而不是他的出身國別。”[36]狄奧的這段話很容易引起人們的混淆，認(rèn)為圖拉真是一個(gè)西班牙人。但實(shí)際上，盡管圖拉真出身于西班牙，但他的家族是從意大利的翁布里亞地區(qū)的托迪（Tuder）[37]遷徙到西班牙的伊塔力卡（Italica）城去的。因而，就血統(tǒng)而言，他仍然與意大利有著千絲萬縷的聯(lián)系。元首制前期，第一個(gè)真正意義上的外國元首是庇烏斯。他的家族來自高盧南部的尼姆（Nemausus）[38]，就連他的母親也是高盧人。然而，庇烏斯并非哈德良的首選。在選擇繼承人時(shí)，哈德良首先選擇的是有“埃特魯里亞或者法甕提亞血統(tǒng)”[39]，同時(shí)又是“曾經(jīng)三次出任執(zhí)政官和市政官的安尼烏斯·維魯斯之孫”[40]的維魯斯。可惜維魯斯不幸早夭，哈德良才最終選擇了庇烏斯。更何況，無論是庇烏斯的父系家族還是母系家族都很早就遷入羅馬，并在其祖父和父親那一輩都曾出任過執(zhí)政官，而他本人也是出身于意大利本土，算得上是資深的“新公民”（即老公民）了。

從經(jīng)濟(jì)方面來看，新、老公民之間的差異首先表現(xiàn)在稅收方面。自公元前167年始，羅馬公民便獲得了豁免直接稅的特權(quán)[41]。元首制下，公民的免稅特權(quán)依舊保留著。屋大維明確規(guī)定：“它（意大利）被免除對財(cái)產(chǎn)和人身所征課的直接稅?！盵42]然而，隨著新公民的大量增加，如果同樣授予他們免稅特權(quán)，無疑將會影響國家的財(cái)政收入。因此，奧古斯都統(tǒng)治時(shí)期，他強(qiáng)調(diào)在行省、殖民地居住的羅馬公民以及在殖民地安家的退伍軍人及其后代，只要有公民權(quán)就可以不納土地稅和人頭稅，而行省自治市中新獲得（公元7年之后）羅馬公民權(quán)的人仍須如以前一樣繳納這兩種稅。與此同時(shí)，老公民的身份還意味著更多的社會福利。自提比略·格拉古以來，羅馬政府便開始對羅馬平民免費(fèi)供應(yīng)糧食參見：Appian. Roman History[M]. 13，21.另注：至愷撒獨(dú)裁時(shí)，領(lǐng)取免費(fèi)糧的人數(shù)量達(dá)32萬之巨。。元首制下，向羅馬平民發(fā)放廉價(jià)糧食的政策依舊保留著。除此之外，元首捐贈也是老公民的重要福利。元首制下，元首捐贈已經(jīng)成為羅馬的一項(xiàng)慣例，而享有這一福利的首先是羅馬的老公民。當(dāng)屋大維在給羅馬平民分錢時(shí)，“發(fā)現(xiàn)許多奴隸被解放并被登記上了公民名冊時(shí)，他同樣莊嚴(yán)而堅(jiān)定地宣稱，那些未經(jīng)許諾的人一點(diǎn)也不給”[43]。屋大維在自傳中一一例舉了自己對于“老公民”的捐贈：在其第五、十、十一、十二、十三次出任執(zhí)政官時(shí)，都曾向羅馬平民進(jìn)行捐贈[44]。可見，元首的捐贈是十分頻繁的，而他捐贈的主要對象是羅馬城中的老公民以及意大利和移民地中的老公民。除了這些較為穩(wěn)定的收入之外，羅馬公民還享有其它非常規(guī)的經(jīng)濟(jì)來源，例如：歷代元首以及元老貴族每逢就職、節(jié)日慶典都會舉辦各種娛樂活動，并在此過程中免費(fèi)發(fā)放糧食、油、酒等物資[45]，甚至在普通日子也是如此。

在軍事方面，以意大利居民為主體的老公民與以行省居民為主體的新公民待遇也是不一樣的。自屋大維創(chuàng)立近衛(wèi)軍制度以來，意大利地區(qū)的老公民就成為近衛(wèi)軍的主要來源，而行省地區(qū)的新公民則成為軍團(tuán)士兵的主要來源。相對于普通軍團(tuán)而言，在近衛(wèi)軍中當(dāng)兵是一種特權(quán)。首先，“成為近衛(wèi)軍士兵中的一員是一件受人尊敬的事情”[46]，他們比軍團(tuán)士兵得到的榮譽(yù)和尊重更多。近衛(wèi)軍的主要任務(wù)是保衛(wèi)元首，他們真正卷入戰(zhàn)爭的概率是十分低的，比起充當(dāng)軍團(tuán)士兵來，雖然同是士兵，但他們的職業(yè)要安全得多。其次，在服役期限方面，近衛(wèi)軍士兵的待遇也比普通軍團(tuán)士兵要高很多。近衛(wèi)軍的服役期限為16年，而軍團(tuán)士兵服役期限為20年。接著，在薪餉方面，近衛(wèi)軍的軍餉比軍團(tuán)士兵多兩倍[47]，他們獲得的元首的賞賜也遠(yuǎn)比軍團(tuán)士兵要多。以屋大維的遺囑為例：“近衛(wèi)軍士兵每人一千謝司特爾提烏斯，駐在羅馬的士兵每人五百，羅馬的軍團(tuán)士兵或輔助步兵中隊(duì)的士兵每人三百?！盵48]最后，在晉升方面，近衛(wèi)軍士兵也享有比普通軍團(tuán)士兵更多的機(jī)會。

總體而言，元首制下，新、老公民的社會地位是不平等的，老公民無論在政治、經(jīng)濟(jì)還是軍事方面均享有較新公民而言更多的特權(quán)。新公民雖然在各方面都無法與老公民相媲美，但他們?nèi)匀皇怯惺斋@的。從法律方面來說，新公民比非公民的地位要高，羅馬總督不能粗暴地對待他們，在行省中有了判決結(jié)果后，他們?nèi)匀挥袡?quán)向元首申訴。此外，一旦行省居民獲得公民權(quán)就有了在軍職和文職服務(wù)中獲得升遷的機(jī)會。最后，在工商業(yè)方面他們也有機(jī)會獲得更多的收益。故而，迪奧·卡西烏斯評論道：“對于非羅馬人來說，獲得羅馬公民權(quán)者在多方面有利，因而在朱利亞—克勞狄王朝時(shí)期很多人對它表示渴望。”[49]因而，盡管新、老公民之間存在差異，但元首政制依然得到了新、老公民的一致支持。

然而，在看到新、老公民差別待遇的同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，新、老公民的身份并非一成不變，新公民通過為國奉獻(xiàn)以及資歷的增長也能轉(zhuǎn)變?yōu)槔瞎?。在成為羅馬公民三至五代之后，新公民逐漸獲得更多的羅馬公民權(quán)，在任職方面的限制也被逐漸取消。他們不僅可以成為元老，甚至可以晉升為元首。弗拉維執(zhí)政時(shí)期就“將意大利和行省居民中最有威望的人遴選出來”[50]補(bǔ)充騎士和元老階層。據(jù)說，大約有1000個(gè)高盧和西班牙貴族家庭被遷到羅馬。大量新公民遷居羅馬與老公民混居，為新、老公民在血緣和文化上的融合創(chuàng)造了條件，進(jìn)一步推動了新公民的政治認(rèn)同。

正如馬克思所說的那樣：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)?！盵2]28[51]“政治認(rèn)同過程中，核心的問題是權(quán)利和權(quán)力的關(guān)系問題”，“是權(quán)利和權(quán)力之間的關(guān)聯(lián)互動和表達(dá)?！盵2]28授予部分非公民以羅馬公民權(quán)提高了政體的政治參與程度，以“羅馬公民與非公民（或國家臣民）之間的簡單區(qū)分（奴隸制度除外），直接破壞了過去的政治秩序”[27]25，使得“羅馬公民權(quán)對那些非羅馬公民有一種特殊的吸引力，即成為這座城市的屬民”參見：Sherwin White. The Roman Citizenship[M]Oxford： Glarendon Press， 1973：222.；逐步地授予新公民以完整的羅馬公民權(quán)延長了羅馬國家培養(yǎng)新公民政治認(rèn)同的時(shí)間，有利于加強(qiáng)新公民對于羅馬國家的政治認(rèn)同。羅馬公民權(quán)本身所代表的權(quán)利以及獲得羅馬公民權(quán)的困難程度較高，使得羅馬公民權(quán)成為一種“稀缺資源”，使得更多的行省居民以獲得羅馬公民權(quán)作為自己的奮斗目標(biāo)，積極參與羅馬國家的建設(shè)，為羅馬國家貢獻(xiàn)自己的力量。另外，有選擇地將羅馬公民權(quán)作為“獎(jiǎng)賞”賜予某些人或者某些城市，一來可以起到分化被征服者的作用，另一方面則可以起到積極的引導(dǎo)作用。賜予羅馬公民權(quán)成為一種獎(jiǎng)勵(lì)、引導(dǎo)非公民通過合法的途徑逐步加入到公民團(tuán)體中來。

最早對“認(rèn)同”進(jìn)行界定的弗洛伊德認(rèn)為：“認(rèn)同就是個(gè)人與他人、群體或模仿人物在情感上、心理上趨同的過程?！盵2]25可見，認(rèn)同的本質(zhì)首先是心理上的。新公民對于羅馬的感激和認(rèn)同是十分明顯的。《猶太戰(zhàn)爭》的作者弗拉維·約瑟夫在歸順時(shí)被賜予羅馬公民權(quán)[53]。他在著作中滿懷感激地寫道：“羅馬慷慨地同所有民族分享自己的名字。”[54]至于那些出身行省的元老對于自己身份的認(rèn)同和自豪更是隨處可見。塔西佗在自己的著作中這樣寫道：“我就常常捫心自問：像我這樣一個(gè)出生在外省的普通騎士家庭的人不是已置身于國內(nèi)權(quán)要人物的行列之中了么！我這樣一個(gè)名不經(jīng)傳的人不是也出現(xiàn)在那些出身于具有長久的光榮歷史的門第的顯貴人物當(dāng)中了么！”[55]塔西佗在言語之間所流露出來的對于羅馬政治秩序的認(rèn)同以及對于自己所獲得的新身份的自豪一覽無遺。而他對于在內(nèi)戰(zhàn)中慷慨授予外人公民權(quán)并減免某些省份租稅的做法的指責(zé)——“根本不考慮未來，把帝國搞得一塌糊涂”[56]，更是清楚地表露出，他不僅以加入公民團(tuán)體為自豪，甚至已經(jīng)完全將自己當(dāng)做羅馬人，從羅馬人的角度來為國家利益考慮問題了。來自克珊托斯（Xanthus）的M.A.克勞狄安曾被圖密善授予民選行政官權(quán)，他在自己的墓碑上寫道：“我是本民族中第一個(gè)成為羅馬元老的人?！泵桌几浇牡系诂敚―idyma）的一塊墓碑上，一位不知名的元老以光榮的口吻描述自己：“我曾是羅馬的元老，是亞洲行省中第五個(gè)進(jìn)入羅馬元老院的人，是米利都地區(qū)和愛奧尼亞地區(qū)第一個(gè)也是唯一一個(gè)進(jìn)入羅馬元老院之人?！盵57]可見，這些出身于行省的元老對于自己的身份是極為驕傲的。

相較于心理方面的認(rèn)同，人們在政治參與過程中所表現(xiàn)出來的參政熱情以及對于羅馬政治制度的支持是政治認(rèn)同更加重要的內(nèi)容。在社會等級制度森嚴(yán)的羅馬社會中，不同社會階層的人能夠參與的政治實(shí)踐活動是各不相同的，但他們所表露出來的對羅馬政治的認(rèn)同和支持卻是相同的。

對于渴望獲得羅馬公民權(quán)的非公民和普通新公民而言，他們能夠參與的政治活動主要是參軍。新公民的參軍熱情也明顯比意大利地區(qū)的老公民高。據(jù)一軍團(tuán)士兵墓碑銘文記載，軍團(tuán)中意大利人的比例在克勞狄、尼祿時(shí)代為50%，到韋伯薌和圖拉真統(tǒng)治時(shí)期則驟降至20%[58]?？梢?，元首制前期，來自行省地區(qū)的新公民逐漸成為了軍隊(duì)的主要來源。尤其應(yīng)該注意的是，軍隊(duì)不僅在保衛(wèi)羅馬國家方面發(fā)揮著重要作用，他們也是重要的政治力量。元首制前期，一半以上的元首都是由軍隊(duì)擁立的[59]?？梢?，軍隊(duì)的意志也在很大程度上影響著國家的政治事務(wù)。羅馬的貴族政治傳統(tǒng)不僅得到了歷代元首的遵從，也得到了軍隊(duì)的認(rèn)可。從元首人選的決定力量來看，元首制前期，選立元首的權(quán)力主要掌握在元首和軍隊(duì)手中，兩者各占50%。四帝爭立過程中，行省軍團(tuán)也能夠擁立元首成為公開的秘密?？墒牵幢闶沁@些主要由來自行省的新公民組成的軍團(tuán)士兵也同樣遵循羅馬的古老傳統(tǒng)從元老階層中挑選元首。行省軍團(tuán)擁立的伽爾巴、韋伯薌、涅爾瓦等都是來自于元老階層。軍團(tuán)士兵的選擇充分證明了新公民對于羅馬政治秩序的認(rèn)可及其對羅馬政制的支持。

對于通過為國建功立業(yè)以及時(shí)間的積累而躋身于騎士和元老階層的行省公民而言，他們可以直接參與政權(quán)的管理。新公民盡管在政治權(quán)力方面相較于老公民而言處于劣勢，但他們依然積極地參與到政治活動當(dāng)中。公元48年，長發(fā)高盧的首要公民就以自己“很久以前就是羅馬的同盟者，而他們本身又取得了羅馬公民權(quán)”為由，“要求取得在首都擔(dān)任官職的權(quán)利”[60]。這一請求在元老院引起了一場激烈的爭論，結(jié)果，克勞狄烏斯以符合羅馬的古老傳統(tǒng)為由說服元老院通過了他們的請求。應(yīng)當(dāng)指出的是，以長發(fā)高盧的首要公民為代表的行省居民之所以請求加入元老院，除了出于提高他們社會地位的目的之外，也表現(xiàn)出他們強(qiáng)烈的參政愿望及其對羅馬政制的認(rèn)同，因?yàn)樵字葡略显阂廊皇菄易罡邫?quán)力的象征。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，公元1世紀(jì)時(shí)期，來自非洲的騎士級官員為0，來自東方的為23%，來自意大利的為55%；而到了公元3世紀(jì)，來自非洲的騎士級官員上升至27%，來自東方的上升為32%，而來自意大利的則下降為28.5%。元老院的情況也大致相同?！暗今R可奧里略統(tǒng)治時(shí)，行省元老在羅馬權(quán)力的頂峰第一次成為多數(shù)?！盵61]這些躋身于統(tǒng)治階層的新公民不僅積極參與政治，更加難能可貴的是，他們在政治活動中甚至比老公民還要重視羅馬的政治傳統(tǒng)。庇烏斯、馬爾庫斯皆是元首制前期與元老院保持良好合作關(guān)系的典范。

尼克萊特在著作中引用了公元 143 年的一篇演講來說明羅馬人和非羅馬人通過公民權(quán)融合后所產(chǎn)生的結(jié)果：“世界上沒有什么比公民權(quán)受到更大的關(guān)注和敬仰的了。羅馬不像人類有記錄的任何社會一樣，把社會簡單地分割開。羅馬，你廣泛地授予公民權(quán)，建立親密的關(guān)系。世界的有智之士，有勇之士都承認(rèn)你的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，聚集在你的聯(lián)盟之下。無論廣闊的海洋，還是崎嶇的大地都無法阻止公民權(quán)的擴(kuò)展。無論是亞細(xì)亞還是歐羅巴，他們在你的統(tǒng)治下變成了一個(gè)整體。在你的統(tǒng)治下，路路相通；在你的統(tǒng)治下，沒有一個(gè)有才能，有品德的外邦人被排斥在外。世界性的公民社區(qū)被創(chuàng)建起來，我們都被融合在統(tǒng)一的社區(qū)之中，享受著我們應(yīng)得權(quán)益?！盵62]這段話充分表明了羅馬的公民權(quán)政策在加強(qiáng)居民政治認(rèn)同方面所發(fā)揮的重要作用。正是由于羅馬人以擴(kuò)大公民權(quán)作為其公民權(quán)政策的基調(diào)，使得非公民有了進(jìn)入羅馬公民團(tuán)體的合法渠道；羅馬對于非公民獲得羅馬公民權(quán)所設(shè)置的條件，又使得非公民們致力于為羅馬建功立業(yè)、積極學(xué)習(xí)羅馬文化，從而加強(qiáng)了“準(zhǔn)公民”對于羅馬國家的政治認(rèn)同；逐步授予新公民完全公民權(quán)的作法進(jìn)一步延長了培養(yǎng)新公民政治認(rèn)同的時(shí)間，保證了進(jìn)入權(quán)力中心的新公民對于自己身份的認(rèn)同和自豪，及其對于羅馬政治制度的認(rèn)同和維護(hù)。

當(dāng)前中國正面臨著急劇的社會轉(zhuǎn)型，在此背景下，公民政治認(rèn)同問題更加凸顯。在中國當(dāng)前情形之下，能否既順利地推行政治改革又實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定和社會發(fā)展與當(dāng)代中國公民的政治認(rèn)同問題能否真正解決有著直接的關(guān)系。古羅馬借助于公民權(quán)政策以加強(qiáng)政治認(rèn)同的做法對于我們具有積極的借鑒意義。

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[36]Dio Cassius， Roman History[M]. 68.4.2.

[37]Michael Grant， The Roman Emperors[M]. New York： Charles Scribner's Sons， 1985， p.71.

[38]David Magie，The Scriptores Historiae Augustae Ⅰ[M].London： William Heinemann，1922， p.101.

[39]David Magie， The Scriptores Historiae Augustae Vol.1[M]. Harvard： Harvard University Press， 1991， p.87.

[40]Dio Cassius， Roman History[M]. 69.21.1.

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[42]Gamsey， P.，& Saller R.， The Roman Empire： Economy[J]. Society and Culture， Berkeley： University of California Press， 1987， p.26

[43]Suetonius， The Lives of the Caesars Ⅰ[J]. p.191.

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[46]http：//www.mux.net/～eather/news/praetor.html[EB/OL].

[47]Dio Cassius， Roman History[M]. 54.25.6.

[48]Tacitus， Annals[M]. 1.8.

[49]Dio Cassius， Roman History[M]. 60.17.47.

[50]Suetonius， The Lives of the Caesars Ⅱ[M]. p.303.

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[52]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集：第19卷[M].北京：人民出版社，1963：331.

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[56]Tacitus， Annals. 14.53.

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[61]Tacitus， Annals[M]. 11.23.

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本文責(zé)任編輯：林士平