陳炳輝 劉華云

（廈門(mén)大學(xué)，福建廈門(mén) 361005）

唐斯的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》是公共選擇理論的開(kāi)創(chuàng)性著作，它同奧爾森的《集體行動(dòng)的邏輯》以及奧斯特羅姆的《公共治理之道》被視為對(duì)當(dāng)代政治科學(xué)影響巨大的三部經(jīng)典之作。唐斯將理性人的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)運(yùn)用到對(duì)西方民主制度的分析，建立了一個(gè)理解西方民主政治運(yùn)作的民主模型，闡明了西方民主制度的性質(zhì)及其運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，揭示了西方民主制度下的政府、政黨和選民的行為動(dòng)機(jī)和基本邏輯，為我們理解西方民主制度提供了新的視角。唐斯的理性人的民主理論是現(xiàn)代西方民主理論的一個(gè)重要發(fā)展。在國(guó)際政治科學(xué)學(xué)會(huì)編寫(xiě)的《政治科學(xué)新手冊(cè)》一書(shū)中，《民主的經(jīng)濟(jì)理論》被列為政治科學(xué)經(jīng)典教材，排在該學(xué)科最常被引用書(shū)籍的第一位，可見(jiàn)唐斯的民主理論在當(dāng)代政治科學(xué)中的影響之大。國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)唐斯的民主理論還缺乏深入的研究，相關(guān)的介紹性的觀點(diǎn)不少，但研究性成果還鮮有見(jiàn)到。為此，本文將對(duì)唐斯的理性人民主理論進(jìn)行探討。

一、理性人的民主模型

唐斯在《民主的經(jīng)濟(jì)理論》中提出了以理性人假設(shè)為前提的民主模型，這個(gè)民主模型是以熊彼特的競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主理論為基礎(chǔ)的，熊彼特否定了以人民的統(tǒng)治為核心的古典民主理論，將民主視為競(jìng)爭(zhēng)性選舉的制度安排，而唐斯以理性人的假設(shè)為前提，深入研究了競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主制度。唐斯所說(shuō)的民主指的就是競(jìng)爭(zhēng)性選舉的制度，這種選舉制度是由所有選民投票從競(jìng)爭(zhēng)性的政黨中挑選出政黨或政黨聯(lián)盟來(lái)組成政府，獲得大多數(shù)選票的政黨或政黨聯(lián)盟成為執(zhí)政黨掌握管理國(guó)家的權(quán)力。在這種民主制度中有三種主要的角色：政府、政黨和選民（投票人），這三者構(gòu)成怎么樣的關(guān)系，他們的性質(zhì)、活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和基本邏輯是怎么樣的，這就是唐斯的民主模型所要探索的問(wèn)題。

唐斯的民主模型是建立在理性人的假設(shè)的基礎(chǔ)上的，經(jīng)濟(jì)學(xué)是以理性人的假設(shè)為前提的。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人指的是這樣的一種人“他們?cè)谧约褐R(shí)的限度內(nèi)，運(yùn)用每單位有價(jià)值的產(chǎn)出的最少的稀缺資源投入來(lái)達(dá)到自己的目的。”企業(yè)家追求利潤(rùn)的最大化、消費(fèi)者追求效用的最大化就是符合經(jīng)濟(jì)理性的行為，無(wú)論是企業(yè)家、消費(fèi)者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都是力求以最小的投入獲得最大的收益的理性人。理性人的理性是在手段的意義上被使用的，即經(jīng)濟(jì)人為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)目的而采用最合理的手段去達(dá)到其目的，以最少的投入為合理的手段去達(dá)到產(chǎn)出最大化的目的，就是理性的行為。

唐斯把經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人的假設(shè)運(yùn)用到政治學(xué)的分析中，以理性人的假設(shè)為前提建立了民主模型。在唐斯看來(lái)，政治領(lǐng)域中每一個(gè)活動(dòng)主體的行為是理性的，就是指活動(dòng)主體達(dá)到自己的目的所取得的收益必須超過(guò)成本。這里的目的指的是某種政治目的，實(shí)現(xiàn)某種政治目的收益大于成本的計(jì)算才是理性的。比如民主制度中的選舉行為，同選舉有關(guān)的理性行為是以挑選政府為目的而不是其他的目的。假如一個(gè)男人出于政治原因選擇政黨A，但如果他不投政黨B的票的話，他的妻子就會(huì)發(fā)脾氣，對(duì)這個(gè)男人來(lái)說(shuō)防止妻子發(fā)脾氣比政黨A戰(zhàn)勝政黨B更為重要，因此他就投了政黨B的票。從個(gè)人角度看，這個(gè)男人的投票是理性的，但是按照唐斯的民主模型，這個(gè)男人的投票行為是非理性的，因?yàn)樗麑⒄喂ぞ哂糜谝粋€(gè)非政治的目的。雖然在現(xiàn)實(shí)世界中，一些男人的投票確實(shí)是為了取悅他的妻子，而不是為了表達(dá)他的政治偏好，這種行為從其家庭內(nèi)部來(lái)說(shuō)是高度理性的，但在唐斯的民主模型中那是非理性的。政治的理性指的是為了達(dá)到政治目的的最大收益而付出最小成本，或者說(shuō)是以最小成本實(shí)現(xiàn)最大收益的政治目的。

在唐斯的民主模型中，政府、政黨和選民的政治活動(dòng)都力求以最低的成本達(dá)到最大的收益。在民主制度下，每個(gè)政府都尋求最大化的政治支持，因?yàn)檎嬖谟谝粋€(gè)定期舉行選舉的民主社會(huì)中，為了實(shí)現(xiàn)連任的目標(biāo)，政府的理性行為就是尋求最大化的政治支持。在民主制度中，政府是在三個(gè)條件下追求它的目標(biāo)，“一個(gè)允許反對(duì)黨存在的民主政治結(jié)構(gòu)：一種存在不同程度不確定性的環(huán)境和由理性投票者組成的選民?！闭诓淮_定性的環(huán)境下，通過(guò)與反對(duì)黨的競(jìng)爭(zhēng)，獲得多數(shù)選民的選票，達(dá)到最大化的政治支持，這就是政府的理性行為。在民主制度下，政黨的目標(biāo)就是力求通過(guò)按期舉行的選舉中能夠勝選來(lái)組織政府，控制國(guó)家機(jī)器，政府實(shí)際上是執(zhí)政的政黨，其目標(biāo)是連任，而在野黨的目標(biāo)是通過(guò)勝選來(lái)組建新一屆的政府，為了勝選政黨要努力去尋求多數(shù)選民的支持。這就是政黨的理性行為。在民主制度下，選民的目標(biāo)是使能給自己帶來(lái)更大收益的政黨勝選而組成政府，選民的行為能夠有效地在挑選一個(gè)政府中發(fā)揮作用，這就是選民的理性行為。唐斯的民主模型就是在這種理性人假設(shè)的基礎(chǔ)上建構(gòu)起來(lái)的，其對(duì)政府、政黨和選民的關(guān)系及其行動(dòng)的邏輯也是在這樣的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析的。

必須指出的是，唐斯的民主模型的理性人的假設(shè)又是建立在自私公理上的，就像經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人的假設(shè)是建立在自私或自利人的觀念上。政黨、政府的理性行為是要尋求選民的最大化支持，是要獲得多數(shù)的選票，而這是為了獲取或保持管理國(guó)家的權(quán)力，而獲取或保持管理國(guó)家的權(quán)力又是為了實(shí)現(xiàn)自己的私利，從執(zhí)政中獲得收入、名望等報(bào)酬，滿足自己的利益。同樣，選民在選舉中的理性投票行為，支持某個(gè)政黨，也是為了能夠獲得更多的利益。因此，我們可以進(jìn)一步地說(shuō)，唐斯的理性人假設(shè)基礎(chǔ)上的民主模型又是建立在自私公理的基礎(chǔ)上的。

唐斯認(rèn)為自私是人的本性，并將自私視為公理，每個(gè)人既是理性的又是自私的，“不論何時(shí)我們談到理性行為，我們總是指那種首先追求自私目的的理性行為?！彼械慕?jīng)濟(jì)理論就如亞當(dāng)·斯密所說(shuō)的那樣都是建立在自私公理的前提之上。而在唐斯看來(lái)不僅是經(jīng)濟(jì)理論，而是關(guān)于社會(huì)行動(dòng)的一般理論都是強(qiáng)烈地依賴自私公理的。自私公理的推論“同樣地適合于政治領(lǐng)域。因此，我們接受自私公理作為我們分析的基石”。政治領(lǐng)域中的政府、政黨、選民的理性行為，同樣也是以自私公理為前提的，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是在政治領(lǐng)域，人的自私本性是一樣的。唐斯承認(rèn)，在現(xiàn)實(shí)中人們并不一定總是自私的，即使在政治生活中也是如此，他們有時(shí)也會(huì)做對(duì)他人有利卻損害自己的事情。人類的行為中還有利他主義的一面，而并非只有利己主義的一面。但是，唐斯強(qiáng)調(diào)作為社會(huì)行動(dòng)的一般理論是依賴于自私公理的，利他主義只存在于某些受到尊敬的英雄之間，一般人的一般的行為是受自私公理支配的。社會(huì)科學(xué)的理論，也包括政治科學(xué)的理論不能依賴個(gè)別的特殊的行為，而必須建立在普遍的一般的行為的基礎(chǔ)上，而普遍的一般的人類的行為，包括政治活動(dòng)無(wú)疑是依賴自私公理的。唐斯的民主模型對(duì)政府、政黨和選民的理性行為的分析，就是建立在自私公理的前提上的。唐斯的理性人的民主模型就此對(duì)政府、政黨和選民的性質(zhì)、行為動(dòng)機(jī)、決策的基本邏輯進(jìn)行了深入的分析。

二、民主政府及其決策的基本邏輯

唐斯采用了達(dá)爾、林德布羅姆的政府概念，將政府視為擁有對(duì)社會(huì)的控制壟斷權(quán)的組織，政府控制了社會(huì)的最終權(quán)力，而這種權(quán)力是強(qiáng)制性的。而所謂民主政府，按照唐斯的看法，就是在同其他政黨的競(jìng)爭(zhēng)性選舉中，獲得選民的多數(shù)投票而掌握了具有強(qiáng)制性的控制壟斷權(quán)，從而與其他的非民主的政府形式相區(qū)別。

傳統(tǒng)的政府理論假定政府的功能與私人動(dòng)機(jī)是社會(huì)效用或社會(huì)福利最大化，唐斯的民主模型中提出了不同于傳統(tǒng)的政府理論。他將政府的社會(huì)功能與政府活動(dòng)的私人動(dòng)機(jī)區(qū)分開(kāi)來(lái)，認(rèn)為民主政府活動(dòng)的私人動(dòng)機(jī)就是最大化的選票而并非是最大化的社會(huì)效用或者說(shuō)最大化的社會(huì)福利，支配政府行動(dòng)、政府決策的基本邏輯是由選票最大化的私人動(dòng)機(jī)所決定的，民主政府的理性行為就是為了實(shí)現(xiàn)選票的最大化。傳統(tǒng)理論，包括經(jīng)濟(jì)理論總是將政府視為在勞動(dòng)分工中以社會(huì)福利最大化為固有功能的機(jī)構(gòu)，政府的動(dòng)機(jī)就是追求社會(huì)福利最大化。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家都將自私公理作為分析私人活動(dòng)的基礎(chǔ)，但是卻不把自私公理運(yùn)用于對(duì)政府行為的分析。唐斯認(rèn)為沒(méi)有考慮政府自私動(dòng)機(jī)而只考慮政府追求社會(huì)福利最大化的結(jié)論是錯(cuò)誤的?！罢非笊鐣?huì)福利最大化的這個(gè)假設(shè)前提，在本質(zhì)上也意味著支配政府的人，就他們的生產(chǎn)性活動(dòng)而言，是完全的利他主義者。在社會(huì)所有成員中，唯獨(dú)他們除執(zhí)行社會(huì)功能外，沒(méi)有任何私人動(dòng)機(jī)?！碧扑怪赋鰝鹘y(tǒng)的政府理論只是描述政府在社會(huì)中的固有功能，而對(duì)政府完成這個(gè)功能的動(dòng)機(jī)卻不作任何解釋，這是十分片面的。

熊彼特看到了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的生產(chǎn)者的功能和生產(chǎn)者的活動(dòng)的私人動(dòng)機(jī)的區(qū)別。生產(chǎn)者的社會(huì)功能是提供人們生活需要的產(chǎn)品，滿足人們吃飯、穿衣的生活需要。但是對(duì)于生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，他的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并不是純粹為了履行這樣的社會(huì)功能而是為了利潤(rùn)，為了獲得利潤(rùn)，生產(chǎn)者才去組織生產(chǎn)，滿足社會(huì)需要，履行社會(huì)功能。其真正的目的是賺取利潤(rùn)，賺取利潤(rùn)是其真正的私人動(dòng)機(jī)，而通過(guò)生產(chǎn)滿足他人需要?jiǎng)t只是附產(chǎn)品。熊彼特認(rèn)為，政府也是這樣的，其行為的真正動(dòng)機(jī)是選票最大化，而其履行的社會(huì)功能只是附產(chǎn)品?！拔覀儽仨殢母?jìng)爭(zhēng)性的爭(zhēng)取權(quán)力和職位出發(fā)，同時(shí)懂得社會(huì)職能是附帶地實(shí)現(xiàn)的。正如生產(chǎn)對(duì)于謀取利潤(rùn)來(lái)說(shuō)。也屬于附帶的意義一樣。”唐斯認(rèn)同熊彼特的觀點(diǎn)，認(rèn)為政治領(lǐng)域的活動(dòng)同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的活動(dòng)也是一樣的，盡管政府也要履行其社會(huì)功能，但是控制政府權(quán)力的那些人同樣也是有其私人動(dòng)機(jī)的?！敖y(tǒng)治者執(zhí)行他們的社會(huì)功能主要是為了達(dá)到他們的私人目的。而且，這些目的也許在所有社會(huì)都是相同的：權(quán)力、名望、收入，以及政治游戲所產(chǎn)生興奮。”政府是為了滿足權(quán)力、名望、收入的私人目的而去履行其社會(huì)功能的，而為了滿足他的這個(gè)私人目的，就要獲取、保持政府的職位。民主制中的政府為了在同其他政黨的競(jìng)爭(zhēng)中保持自己的職位，就要去爭(zhēng)取政治支持的最大化，就要去爭(zhēng)取多數(shù)的選票。政府的活動(dòng)、政府的決策都要符合這個(gè)基本的邏輯，那樣才是政府的理性行為，政府行為的私人動(dòng)機(jī)就是選票最大化，而不是社會(huì)福利最大化。

在一般選民的眼中，執(zhí)政黨（也就是政府）的社會(huì)功能就是要制定政策、實(shí)施政策，而不是為其成員提供收入、名望和權(quán)力。但是，在唐斯的民主模型中，執(zhí)政黨（政府）只是為了促成其成員的收入、名望和權(quán)力的抱負(fù)，才會(huì)履行其制定政策、實(shí)施政策的功能。唐斯認(rèn)為，沒(méi)有人履行其社會(huì)功能只是為了這種功能本身的緣故，相反某種社會(huì)功能只是人類行動(dòng)的副產(chǎn)品，只有私人利益的抱負(fù)才是其真正的目的，這才是符合自私公理的。就像生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是為了利潤(rùn)才去履行生產(chǎn)的社會(huì)功能，政府也是為了其私人利益的實(shí)現(xiàn)而去履行其制定政策、實(shí)施政策的社會(huì)功能。

唐斯指出一個(gè)民主政府是通過(guò)周期性選舉產(chǎn)生的，在選舉中，執(zhí)政黨也要同其他政黨競(jìng)爭(zhēng)更多的選票，因此政府也是追求選票的最大化。政府是在考慮它獲得選票最大化的目的下來(lái)確定其政策和行動(dòng)。政府是為了選票而同其他在野黨競(jìng)爭(zhēng)，政府的政策的制定要考慮選票人的意愿，它的一切決定都要服從于它所推測(cè)的公民投票的結(jié)果，選擇多數(shù)投票人所贊同的方案。因?yàn)?，在民主制度下，政府作為?zhí)政黨總是面臨著在野黨的競(jìng)爭(zhēng)，如果政府選擇的不是多數(shù)人贊同的政策方案，那么在野黨（反對(duì)黨）就可以選擇多數(shù)人贊同的政策方案，從而擊敗執(zhí)政黨的政府。所以，政府為了避免競(jìng)選的失敗，就必須在每個(gè)問(wèn)題上都代表多數(shù)人的立場(chǎng)，在每個(gè)問(wèn)題上都提出多數(shù)人贊同的政策。政府還面臨著在野黨的競(jìng)爭(zhēng)，其政策制定不僅僅要考慮到投票人的效用，也必須考慮到在野黨（反對(duì)黨）可能提出的政策。政府政策總是在一種與反對(duì)黨競(jìng)爭(zhēng)的政治斗爭(zhēng)的環(huán)境中形成的。但是一切只是為了選票的最大化，這才是政府決策的基本邏輯。

唐斯認(rèn)為政府在制定它的行動(dòng)計(jì)劃時(shí)及它的每項(xiàng)支出時(shí)，都會(huì)提出這樣的問(wèn)題：它獲得的選票值得它花費(fèi)那么多的選票成本嗎？就像謀取利潤(rùn)的廠商的每一項(xiàng)支出都要考慮其增加的收益值得花費(fèi)那么多的成本嗎？也就是說(shuō)政府的支出是以是否可以獲得相應(yīng)的選票來(lái)考慮的，能否獲得更多的選票是其考慮支出的基本原則?！叭绻顒?dòng)的目的是促進(jìn)選票最大化，那么這些計(jì)劃將按照它們給每一選民的個(gè)人效用收入帶來(lái)的增加或減少進(jìn)行評(píng)價(jià)?！闭闹С鍪墙⒃诨I資的基礎(chǔ)上的，通過(guò)征稅、印鈔或借貸來(lái)籌集資金，所以，政府要對(duì)增加的支出與增加的籌資進(jìn)行權(quán)衡比較，并依照其對(duì)選民的效用函數(shù)和反對(duì)黨的可能策略來(lái)確定其是增加還是減少選票。只要某項(xiàng)支出得罪的選民多于討好的選民，政府就可能拒絕執(zhí)行。政府的預(yù)算決策是為了獲得多數(shù)的選票的支持來(lái)考慮支出和收入的。政府的決策考慮的是其全部行動(dòng)合在一起對(duì)投票人的效用收入產(chǎn)生的凈影響。唐斯認(rèn)為：“政府計(jì)劃它的行動(dòng)是為了討好投票人，投票人則根據(jù)政府的行動(dòng)決定其如何投票，由此便形成了一種相互依賴的循環(huán)關(guān)系，正是這種關(guān)系構(gòu)成了民主制中政府發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。 ”

政府是有權(quán)重新分配收入的。在唐斯的模型里，只要能夠幫助政府選票的最大化，它就會(huì)使用這個(gè)重新分配的權(quán)力的。在每個(gè)選民擁有一張且只有一張選票的民主社會(huì)里，以選票最大化為目標(biāo)的政府往往傾向于作出有利于低收入者而不利于高收入者的收入再分配。這并非因?yàn)檎哂芯然膬r(jià)值傾向，而是因?yàn)榈褪杖胝呤巧鐣?huì)的多數(shù)人，政府為了得到多數(shù)人的選票就要討好他們，才會(huì)做出有利于多數(shù)人的低收入的收入再分配。當(dāng)然，唐斯也認(rèn)為，盡管政府傾向于有利于低收入者的再分配政策，但是它也并非是要做到收入的完全的均等化。一個(gè)重要原因是，低收入的選民也相信自己也可能在市場(chǎng)化的社會(huì)中獲得高收入，向富人過(guò)高的收稅來(lái)補(bǔ)貼低收入者會(huì)被自己富起來(lái)的希望沖淡的。而且低收入者也相信，在一個(gè)極端不平等的收入分配下的社會(huì)生產(chǎn)的總產(chǎn)出，要比一個(gè)均等化收入分配下的社會(huì)生產(chǎn)的總產(chǎn)出高得多，因此窮人在前一種社會(huì)的收入份額可能會(huì)大于在后一種社會(huì)的收入份額。因此，即使是低收入者也并不希望收入完全的均等化，以選票最大化為目的，政府必須考慮到這些問(wèn)題。雖然政府的重新分配收入的政策有利于低收入者，但是也不會(huì)是完全均等化的過(guò)分傾斜。

三、選民及其投票的理性行為

在唐斯的民主模型中，政府和選民是一種相互依賴的循環(huán)關(guān)系，政府行動(dòng)的邏輯是為了獲得選票的最大化，因此要討好選民，而選民則根據(jù)政府的行動(dòng)來(lái)決定其如何投票?！盀榱酥贫軌蜈A得選票的政策，政府必須了解它所做的事與選民投票方式之間的某種關(guān)系。在我們的模型中，這一關(guān)系源于選民在政治上理性行動(dòng)的公理。這一公理蘊(yùn)含的意思是，每一選民都將他的票投給他相信將比任何別的政黨提供給他更多利益的政黨?！?/p>

選民同政治家一樣，投票人和政府官員、政黨成員一樣都是服從自私公理的，每個(gè)選民都是自私的，都是優(yōu)先考慮自己本身的利益，這是人的本性決定的。作為理性人的選民是依照自身最大利益行事，總是選擇能夠給他提供最大效用的某個(gè)政黨來(lái)執(zhí)政。所有選民都是從政府提供的公共產(chǎn)品中獲得利益，他們居住的地方有警察巡邏，飲用水得到凈化，道路被整修一新，海岸受到保衛(wèi)，垃圾被消除，天氣有預(yù)報(bào)，這些都是由政府提供的公共產(chǎn)品，這些公共產(chǎn)品給使用者的選民帶來(lái)的利益就是效用。政府的行動(dòng)就是要使選民意識(shí)到他們已經(jīng)得到政府提供的收益，而選民只有意識(shí)到收益才會(huì)影響到他們的投票決定；否則選民的選票行為就是無(wú)理性的。理性的選民總是將選票投給他們相信未來(lái)的任期中能給他們提供更高的效用收入，亦即更高的收益的政黨。

在唐斯看來(lái)，處于競(jìng)爭(zhēng)性選舉制度中的政府、政黨都是為了贏得選舉而制定政策，而不是為了制定政策而去贏得選舉。他們關(guān)心的是選舉，是選票的最大化，而不是政策本身。同樣的，作為理性人的選民感興趣的也不是政策本身，而是相關(guān)政策帶給他們的效用收入。如果現(xiàn)期的政府亦即執(zhí)政黨帶給他們的效用收入很低，在這種情況下選民會(huì)對(duì)執(zhí)政黨投反對(duì)票，這是要求政府的政策得以改變，這種情況下投執(zhí)政黨的反對(duì)票是符合理性的。如果現(xiàn)期政府亦即執(zhí)政黨帶給他們的效用收入很高，選民對(duì)現(xiàn)期政府的政策滿意的話，他們就會(huì)對(duì)執(zhí)政黨投贊成票，要求政府現(xiàn)行的政策得以繼續(xù)，這種情況下投執(zhí)政黨的贊成票同樣是符合理性的。

由于民主制下存在著不同政黨的競(jìng)爭(zhēng)，那么理性選民就要對(duì)不同政黨的政策進(jìn)行比較，來(lái)決定如何投票，把票投給能給自己帶來(lái)更多效用收入的政黨。在兩黨制中，選民要比較現(xiàn)行政府下他獲得的效用收入與反對(duì)黨當(dāng)政后他將獲得的效用收入的差別，從而形成他對(duì)彼此競(jìng)爭(zhēng)的兩個(gè)政黨的不同偏好。為了確定政黨間的差別，選民就要考察兩個(gè)政黨的政策行為在哪些方面有所不同，了解每種差別會(huì)如何影響他的效用收入，然后匯總所有的效用差別，得出一個(gè)不同政黨的好壞差別的凈數(shù)據(jù)，形成不同的政黨偏好，最后將票投給自己所偏好的政黨，也就是將票投給能給自己帶來(lái)更多更大的效用收入的政黨。

在多黨制中，選民對(duì)投票的理性思考會(huì)更復(fù)雜一些，除了考慮自己的政黨偏好外，他還必須對(duì)其他選民的偏好作出估計(jì)，以便作出最為合理的選擇。如果他所擁護(hù)的政黨能體現(xiàn)出合理的獲勝機(jī)會(huì)，他就投他所偏好的這個(gè)政黨的票。如果他所擁護(hù)的政黨看上去幾乎根本沒(méi)有獲勝的可能，他就將票投給另外某個(gè)有合理獲勝機(jī)會(huì)的政黨，以便阻止他最反對(duì)的政黨贏得選舉。如果多黨制中的某個(gè)選民的偏好順序中有一個(gè)反對(duì)黨與執(zhí)政黨同處最高位置，而他卻對(duì)二者沒(méi)能形成政黨偏好，在這種情況下，他就可能棄權(quán)。即使這兩個(gè)政黨有不同的政綱、不同的當(dāng)前政策，但選民卻沒(méi)有對(duì)二者形成不同偏好，不分優(yōu)劣，這時(shí)他也會(huì)棄權(quán)。

實(shí)際上，民主選舉中有權(quán)投票的選民卻經(jīng)常棄權(quán)，甚至有些選民從不參加投票，在某些選舉中棄權(quán)者的數(shù)量甚至超過(guò)投票者。為什么會(huì)出現(xiàn)棄權(quán)呢？唐斯認(rèn)為：“我們假定每個(gè)理性人和他做所有其他決策一樣決定是否投票，如果收入超過(guò)成本他就投票，反之則棄權(quán)?！边x民的投票也是需要成本的，一個(gè)是時(shí)間成本，時(shí)間是投票的主要成本，參加選民登記，獲知參加競(jìng)選的政黨的信息并對(duì)其差異進(jìn)行思考分析，去投票地點(diǎn)及填寫(xiě)選票都需要時(shí)間，時(shí)間是稀缺資源，投票花費(fèi)時(shí)間成本。另外是金錢(qián)成本，任何形式的投票稅及交通費(fèi)用都需要成本，盡管這些成本都很細(xì)小，但都可能影響投票。由于投票的權(quán)益很小，因此即使是很低的成本，當(dāng)它超過(guò)投票的收益時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)理性棄權(quán)。當(dāng)投票無(wú)需成本時(shí)，任何收益都使棄權(quán)成為非理性的行為，但是當(dāng)投票需要成本時(shí)，這個(gè)成本也不能超過(guò)投票的效益，棄權(quán)也可能是理性的。當(dāng)選民權(quán)衡他們的成本和收益時(shí)，一些人參加投票，另一些人棄權(quán)。值得指出的是，唐斯是將民主制度的存在和運(yùn)轉(zhuǎn)作為選民的投票收益之一，如果選民認(rèn)同民主制度的價(jià)值，這種收益獨(dú)立于他的短期得失。在選民對(duì)政黨的效用差別是零時(shí)，也就是選民認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)中的哪個(gè)政黨勝選都是可以接受時(shí)，他可能是要棄權(quán)的。問(wèn)題在于，投票本身的優(yōu)點(diǎn)是使民主制度的存在和運(yùn)轉(zhuǎn)成為可能，如果沒(méi)有人去投票，這個(gè)體系就會(huì)崩潰。如果選民認(rèn)同民主制度的價(jià)值，不想讓這個(gè)體系崩潰，即便他不在乎哪個(gè)政黨贏得選舉，他也不應(yīng)該選擇棄權(quán)，這樣就可以防止普遍棄權(quán)使民主制度癱瘓。

四、不確定性對(duì)民主政治的影響

在競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主制度中，政府、政黨為了取得權(quán)力追求選票的最大化，而選民則是為了個(gè)人利益的最大化來(lái)選擇投票。這是唐斯民主模型的基本觀點(diǎn)。唐斯認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主政治，以及其中的主要角色政府、政黨和選民的政治行為會(huì)受到不確定性因素的影響，并對(duì)此進(jìn)行了深入的探討。

“不確定性就是缺乏有關(guān)過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)或假想事件的過(guò)程的確切知識(shí)。就一具體決策而言，不確定性可能在強(qiáng)度、相關(guān)性以及可排除性上存在著差異?！碧扑怪赋?，無(wú)論是政府、政黨或投票人都會(huì)受到不確定性的影響，不確定性可能出現(xiàn)在民主政治過(guò)程中的任何一個(gè)階段。如果每個(gè)選民都清楚地知道政府在做什么以及其他政黨執(zhí)政后可能做什么，而且清楚地知道政府做什么對(duì)自己是最有利的，那么選民的政治偏好就決定了他應(yīng)當(dāng)如何投票，試圖影響理性選民的投票是徒勞的。但是只要存在不確定性，選民不能確定政府或另一政黨上臺(tái)可能對(duì)他們會(huì)產(chǎn)生什么影響，選民不能確定投票給哪個(gè)政黨。這種不確定性就給說(shuō)客的游說(shuō)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，政黨、利益集團(tuán)都可能成為游說(shuō)的說(shuō)客，通過(guò)游說(shuō)去影響其他的投票人，提供有利于自己的政黨、利益集團(tuán)的信息，以利于其他投票人投自己所支持的政黨的票。不確定性使許多投票人會(huì)受到政黨、利益集團(tuán)的說(shuō)客的影響。

政府也面臨著不確定性的問(wèn)題，它自己可能不知道政府行為將產(chǎn)生什么樣的客觀結(jié)果，不知道政府行為將如何影響投票人的效用收入，它也可能不知道投票人是否意識(shí)到政府在做什么以及政策如何影響選民。為了對(duì)付不確定性，政府不得不在自己與選民之間雇傭中間人，這些中間人是政府的代表。政府把自己的代表派到選民中，通過(guò)游說(shuō)使選民相信政府的行動(dòng)、政策是值得支持的。當(dāng)然，其他政黨也可以雇傭自己的代表去游說(shuō)，使選民相信執(zhí)政黨的政府應(yīng)該被他們的政黨替代掉。為此，唐斯得出這樣的推論：“不確定性有助于使民主制度轉(zhuǎn)變?yōu)榇h制政府?！边@樣政府的權(quán)力就因此分散到許多代表中，中央計(jì)劃部門(mén)的部分權(quán)力就轉(zhuǎn)移到代理人手中，從而實(shí)現(xiàn)了政府的分權(quán)。唐斯從全新的角度解釋了代議制的問(wèn)題。

除了作為政府的代表的中間人外，在唐斯的民主模型中還有另一種非政府的中間人。非政府的中間人把自己裝扮成多數(shù)選民的代表，聲稱自己代表民眾的意愿，實(shí)際上他們可能只是為某一特定集團(tuán)或組織服務(wù)的說(shuō)客。由于多數(shù)選民不直接向政府陳述任何意見(jiàn)，因此政府必須聽(tīng)這些非政府的中間人的說(shuō)客的宣傳，并且要猜測(cè)說(shuō)客有多大的代表性。因此非政府的中間人的說(shuō)客就要努力使政府相信他們的建議是選民支持的，是選民渴望實(shí)施的政策。事實(shí)上，這些非政府的中間人可能并非是自己所說(shuō)的多數(shù)選民的代表，而只是某些特定集團(tuán)或組織的說(shuō)客而已。盡管如此，政府仍不可避免地受這些非政府的中間人的影響。

在民主制度中，每個(gè)選民都僅有一張選票，但他們不具有對(duì)政策的同等的影響力。即使在一個(gè)完全確定的條件下，投票人對(duì)政府的每項(xiàng)具體決策的影響也是不同的，分屬不同集團(tuán)的選民對(duì)政府的決策的影響是不一樣的。而不確定性的存在更是破壞選民對(duì)政府影響力的平等，因不確定性而存在的政府的中間人和非政府的中間人是不同利益集團(tuán)的代表，這些中間人對(duì)政府政策的影響大于一般的選民，他們對(duì)政策的影響的比重大于他們?cè)谌丝谥械臄?shù)量的比例。這樣，不確定性就進(jìn)一步改變了民主制度的普選權(quán)所保證的政治影響力的平等性。這也就是說(shuō)，表面平等的民主制度實(shí)際上是不平等的。

唐斯認(rèn)為不確定性使民主政治的運(yùn)轉(zhuǎn)受到了各種類型的說(shuō)客、各種中間人、各種政黨、利益集團(tuán)的影響，并對(duì)這種影響進(jìn)行了分析。除此之外，唐斯還認(rèn)為不確定性使民主政治的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程受到了各種意識(shí)形態(tài)的影響。人們通常把某政黨的意識(shí)形態(tài)視為它的哲學(xué)世界觀，視為它對(duì)美好的理想社會(huì)的追求的價(jià)值觀。在唐斯看來(lái)，政黨的本質(zhì)就是對(duì)執(zhí)政感興趣，而對(duì)創(chuàng)造一個(gè)更美好的理想的社會(huì)則毫無(wú)興趣?！拔覀兊幕卮鹗牵翰淮_定性使政黨把意識(shí)形態(tài)發(fā)展為權(quán)力斗爭(zhēng)的武器。在這個(gè)角色中，意識(shí)形態(tài)被賦予特殊的作用。這些作用決定了它的性質(zhì)和發(fā)展?！彼姓h為了獲取多數(shù)選票都要提出多數(shù)選民擁護(hù)的政策，問(wèn)題在于，在不確定性的條件下，投票人不知道政府政策的詳細(xì)內(nèi)容是什么，即使投票人真的了解政府的政策也不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)政策的結(jié)果。在這種情況下，意識(shí)形態(tài)會(huì)對(duì)投票人的決定起很大的影響作用，選民可以依據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性政黨的意識(shí)形態(tài)的內(nèi)容進(jìn)行比較，支持同自己的觀點(diǎn)比較接近的政黨。也就是說(shuō)，在不確定性的條件下，選民會(huì)依據(jù)意識(shí)形態(tài)來(lái)投票，而不一定是依據(jù)政府、政黨在具體問(wèn)題上的具體政策來(lái)投票。因此每個(gè)政黨都要設(shè)計(jì)自己的意識(shí)形態(tài)來(lái)爭(zhēng)取更多選民的支持，政黨意識(shí)形態(tài)有助于選民在沒(méi)能確切了解每項(xiàng)政策的情況下作出投票決策。

在一個(gè)不確定性存在的社會(huì)里，理性決策者在作出決定前只能獲取有限的信息，選民在投票決策前也只能獲得有限的信息。理性選民的投票是選擇能夠?yàn)樽约簬?lái)更多效用收入亦即更多收益的政黨，這就需要掌握競(jìng)爭(zhēng)性政黨及其政策的相關(guān)信息，才能作出理性的選擇。而信息是需要成本的，包括收集、挑選和傳遞信息的搜集成本，對(duì)信息作出客觀分析的分析成本和將信息和特定目標(biāo)進(jìn)行對(duì)照的評(píng)價(jià)成本。在民主制度中選民經(jīng)常可以從政府、政黨、利益集團(tuán)、媒體及私人交往中獲得大量的免費(fèi)信息，但是在以勞動(dòng)分工和不確定性存在為標(biāo)志的社會(huì)里，信息成本是因人而異的。唐斯相信在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)中那些高收入的人能夠比低收入的人更好地獲取信息，因此能夠?qū)φ恼哂懈蟮挠绊?，從而更加扭曲了民主政治的平等原則，信息的不平等造成了對(duì)政府政策制定的影響力的不平等，多數(shù)選民不能夠獲得足夠的信息來(lái)直接影響那些和他們有關(guān)的政策的制定，而少數(shù)選民卻掌握了更多的信息而能夠更多地影響政府的政策制定。

五、唐斯理性人民主理論的貢獻(xiàn)及其局限性

熊彼特將民主界定為政治精英通過(guò)競(jìng)?cè)∪嗣竦倪x票而獲得政治權(quán)力的制度，也就是將民主界定為競(jìng)爭(zhēng)性選舉的制度。這一程序民主的概念的確立是西方民主理論的重大轉(zhuǎn)折，對(duì)現(xiàn)代西方民主理論產(chǎn)生了根本性的影響，但是熊彼特并沒(méi)有深入探討競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主制度的性質(zhì)和運(yùn)作機(jī)制。唐斯則建構(gòu)了以理性人的假設(shè)為前提的競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主模型，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主制度的性質(zhì)和運(yùn)作機(jī)制進(jìn)行了深入的分析，揭示了競(jìng)爭(zhēng)性選舉制度中政府、政黨和選民的行為動(dòng)機(jī)及其決策的基本邏輯。唐斯的民主模型是以理性人為前提的競(jìng)爭(zhēng)性選舉的制度模型，是由所有選民投票選擇決定由某個(gè)政黨或政黨聯(lián)盟獲得掌控國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)力。在這種競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主制度中，選民是為了個(gè)人效用的最大化來(lái)投票，支持某個(gè)提出有利于提高自己的效用的政策的政黨。而政府、政黨都是為了爭(zhēng)取選票的最大化，提出最多選民擁護(hù)的政策，由此構(gòu)成了民主制度中政府、政黨和選民的決策的基本邏輯，決定了民主制度中政府、政黨和選民間的基本關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)性選舉的民主制度就是在這樣的基本邏輯和基本關(guān)系中運(yùn)作的。在唐斯看來(lái)，無(wú)論是政府、政黨還是選民，他們的政治行為都是建立在自私公理的基礎(chǔ)上的，政府、政黨的理性行為是為了選票的最大化，是因?yàn)橹挥蝎@得多數(shù)選票才能掌控國(guó)家管理的機(jī)器，從而在執(zhí)政中獲得收入、名望和權(quán)力。選民的理性行為則是投票給能為自己帶來(lái)更多效用亦即更多利益的政黨來(lái)組織政府。

唐斯民主理論的貢獻(xiàn)之一就是將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法運(yùn)用到政治學(xué)研究領(lǐng)域，從而推進(jìn)了對(duì)民主問(wèn)題的科學(xué)化的研究。唐斯的民主模型是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)為前提的，將政治活動(dòng)中的各個(gè)主體視同理性的經(jīng)濟(jì)人，政治行為者同經(jīng)濟(jì)理性人一樣，都是自利的，都在追求個(gè)人利益的最大化。這在一定程度上把政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)統(tǒng)一起來(lái)了，建立了統(tǒng)一政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型。就此而言，唐斯的研究是政治學(xué)的研究方法的一場(chǎng)革命性的變革，唐斯的民主模型的建立極大地推動(dòng)了當(dāng)代民主理論的實(shí)證化的研究熱潮，也極大地推動(dòng)了當(dāng)代政治科學(xué)的研究熱潮。曾經(jīng)擔(dān)任美國(guó)公共選擇學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)的繆勒認(rèn)為：“在所有公共選擇的著作中，唐斯的論著也許是對(duì)政治科學(xué)家影響最大的?！?/p>

唐斯的民主理論的另一個(gè)突出貢獻(xiàn)，是進(jìn)一步改變了人們的傳統(tǒng)的民主觀念，為我們探討西方民主制度及其運(yùn)作提供了新的視角。西方傳統(tǒng)的民主理論是建立在政治人的基礎(chǔ)上，亞里士多德的政治人的觀念對(duì)西方民主理論有著根深蒂固的影響。“人類在本質(zhì)上，也就是一個(gè)政治動(dòng)物?！痹谡稳说囊曇跋拢巧鐣?huì)公共利益的代表，民主政府的功能就是推動(dòng)社會(huì)的公共利益，增進(jìn)社會(huì)的福利。唐斯的民主理論完全打破了這樣的傳統(tǒng)觀念，其理性人的民主模型認(rèn)為民主政府及政黨的決策邏輯也是自利的動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的，其政策只是為了選票的最大化，而其社會(huì)功能的履行只是選票最大化的副產(chǎn)品而已，理性的選民也并非為了公共利益而是為了個(gè)人利益最大化去投票選舉。這就從全新的視角解釋了西方民主制度的性質(zhì)和其運(yùn)作的機(jī)制，有助于我們更為深入地理解西方的民主制度。正是理性人的民主模型使我們更清楚地意識(shí)到西方制度中的政黨、政府以權(quán)謀私的可能性和現(xiàn)實(shí)性。

唐斯以理性人假設(shè)為前提的民主模型的缺陷是明顯的。自私的理性人的觀點(diǎn)是片面的，并不真正符合社會(huì)人的本性。按照馬克思的說(shuō)法，人是社會(huì)關(guān)系的總和，由此決定了人的本性的復(fù)雜性。人既不是天使但也并非魔鬼。一方面人是自利的理性人，也會(huì)具有偏私的天性，但是作為社會(huì)人又具有公共性，人也會(huì)顧及他人顧及公共利益，具有兩重性。亞當(dāng)·斯密也承認(rèn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的自利的理性人，也有其道德性亦即公共性的一面。政治活動(dòng)中的人則更是如此，無(wú)論是政府、政黨還是選民并非只是自利的理性人。傳統(tǒng)政治學(xué)的規(guī)范理論認(rèn)為，政府是公共利益的代表，是完全為了增進(jìn)社會(huì)福利，而忽略了政府的成員作為自利的理性人追求私人利益的一面，是片面的。但是像唐斯的民主模型那樣，將其行為完全確立在自利的理性人的基礎(chǔ)上，同樣也是片面的，是不真實(shí)的。政治人不能完全等同于經(jīng)濟(jì)人，政治行為也不能完全等同于經(jīng)濟(jì)行為，自利的理性人無(wú)法合理地說(shuō)明政治人的行為。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的生產(chǎn)的目的是為了最大化的利潤(rùn)，滿足消費(fèi)者的需要只是他的生產(chǎn)行為的副產(chǎn)品，在經(jīng)濟(jì)學(xué)這樣的論斷或許是成立的。企業(yè)家擁有自己的產(chǎn)權(quán)，他們?yōu)榱死麧?rùn)的經(jīng)濟(jì)行為是正當(dāng)?shù)?。但是政府掌握的是公共?quán)力，他們經(jīng)費(fèi)來(lái)自納稅人的繳納，如果民主制度中的政府的政策、行為只是為了選票最大化，只是為了統(tǒng)治者自身的利益最大化，那么所有政府行為都只是以權(quán)謀私，所有的政府行為都是腐敗的。因?yàn)樗^腐敗就是運(yùn)用公權(quán)謀求私利，按照唐斯的民主模型的邏輯，政府使用公權(quán)不是為了增加社會(huì)福利，不是為了公共利益，而是為了選票最大化，為了實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者自身的利益，那政府的所有行為就等于腐敗行為了。顯然，這樣的觀點(diǎn)是片面的。當(dāng)代政治科學(xué)理論的公共選擇學(xué)派，基本上堅(jiān)持了唐斯民主模型的理性人的觀點(diǎn)，試圖將政治學(xué)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)化，希坎南、塔洛克也指出：“無(wú)論在市場(chǎng)活動(dòng)中還是在政治活動(dòng)中的人，人都是追求效用最大化的人?！闭沃械睦硇匀艘彩墙?jīng)濟(jì)人，遵從利益最大化的經(jīng)濟(jì)法則。但是因?yàn)槔硇匀说募僭O(shè)前提的片面性，所以也難以對(duì)民主問(wèn)題作出真正客觀的分析。當(dāng)然，理性人的假設(shè)使我們看到政府工作人員以權(quán)謀私的可能性，需要警惕公共權(quán)力的腐敗，將公共權(quán)力關(guān)進(jìn)籠子里，防止權(quán)力的腐敗。

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