江秀輝

(山東工商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院，山東 煙臺 264005)

一、問題的提出

2002年民航業(yè)全行業(yè)放松規(guī)制的市場化改革至今已經(jīng)十余年，“改革紅利”早已消耗殆盡，使得民航業(yè)增長出現(xiàn)了明顯減緩的勢頭，2011年和2012年民航業(yè)總周轉(zhuǎn)量同比增長分別為7.24%、5.33%，明顯低于經(jīng)濟增長速度。Graham等認(rèn)為“規(guī)制導(dǎo)致了航空公司運力不足［1］”。Barney認(rèn)為“放松規(guī)制有利于民航運輸企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，緩解了設(shè)施擁擠［2］”。Poole認(rèn)為:“放松規(guī)制使航空公司的機型和服務(wù)模式發(fā)生了深刻的變化，滿足了顧客的需求，但機場、空管等基礎(chǔ)設(shè)施沒有發(fā)生革新［3］。”Fred等人認(rèn)為民航業(yè)“目前的部分放松規(guī)制的正面效應(yīng)主要表現(xiàn)在:航空運輸需求大增，票價下降;為了有效地利用資源，航空公司調(diào)整了航線，更新了設(shè)備;放松規(guī)制效應(yīng)使航空運輸服務(wù)更加大眾化［4］”。王勇和姜洋的研究結(jié)果表明:中國民航業(yè)市場化改革對民航運輸業(yè)的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用［5］。大部分國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為政府規(guī)制是導(dǎo)致航空公司生產(chǎn)效率低下的根本原因，而對民航運輸業(yè)進(jìn)行放松規(guī)制的市場化改革，往往能夠提高航空公司的生產(chǎn)效率。迄今為止，中國民航運輸業(yè)市場化改革所帶來航空公司生產(chǎn)效率方面的改革效果究竟怎樣，需要做出科學(xué)的評價，從而為進(jìn)一步深化改革提供依據(jù)。民航運輸業(yè)作為運輸服務(wù)業(yè)，其生產(chǎn)投入主要包括飛機、勞動和航空燃油。因此，本文采用雙重差分模型和上市航空公司的面板數(shù)據(jù)，檢驗市場化改革對航空公司客座率、勞動生產(chǎn)率和燃油消耗等方面生產(chǎn)效率的影響。

二、民航運輸業(yè)市場化改革效果評價模型設(shè)計

雙重差分估計法在政府政策效果評估領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)得到比較廣泛應(yīng)用，還沒有被運用到民航運輸業(yè)的改革效果評價中，只在其它自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革效果的評價存在較少的運用。Bushnell和Wolfram使用雙重差分模型檢驗了美國公用事業(yè)電力公司分拆的市場化改革對發(fā)電廠燃料使用效率的影響［6］。Fabrizio，Rose和Wolfram在市場化改革對美國公用電力公司生產(chǎn)效率影響的研究中使用了雙重差分估計法，其研究結(jié)果表明:“電力市場化改革顯著地提高了發(fā)電企業(yè)勞動和中間品等投入要素的使用效率［7］?！秉S清在發(fā)電側(cè)放松規(guī)制改革效果的實證研究中采用了雙重差分估計法［8］。杜立民使用雙重差分估計法，實證檢驗了電力市場化改革對火力發(fā)電企業(yè)的勞動、燃料和中間投入品三種投入要素的影響［9］。

雙重差分估計法作為一種基于企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的計量經(jīng)濟方法，可以將改革進(jìn)行直接的內(nèi)生化，而且具有靈活選擇評價指標(biāo)的優(yōu)勢。雖然，雙重差分估計法以企業(yè)微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，提高了對數(shù)據(jù)的要求和搜集數(shù)據(jù)的難度，但能夠顯著地提高計量結(jié)果的準(zhǔn)確性。雙重差分估計法的基本思路是:首先劃分組別，將可以在兩期或多期內(nèi)被觀測的所有個體劃分為處理組和參照組兩類，其中，處理組包括所有受到政府政策影響的個體，而參照組包括所有沒有受到政府政策影響的個體;其次，進(jìn)行第一次差分，分別對處理組和參照組政府政策實施前后做比較，即進(jìn)行不同時期的比較，以消除時期因素的影響;再次，進(jìn)行第二次差分，比較處理組和參照組的差異，即在消除時期因素之后進(jìn)行組間比較，從而得到政策實施的凈影響。以雙重差分估計法和面板數(shù)據(jù)模型的基本原理為基礎(chǔ)，構(gòu)建以下民航運輸業(yè)基于航空公司生產(chǎn)效率市場化改革效果的基本模型:

其中，Yit為被解釋變量，代表航空公司i在t年的生產(chǎn)效率指標(biāo)。其中，KZLit為客座率，代表航空公司i在t年的客座率;LDSCLit為勞動生產(chǎn)率，代表航空公司i在t年的勞動生產(chǎn)率;RYXHit為燃油消耗，代表航空公司i在t年的燃油消耗。

虛擬變量GG*T是GG和T的乘積。其中，GG是區(qū)分處理組和參照組的虛擬變量，若樣本企業(yè)是民航直屬航空公司，取1，若樣本企業(yè)是地方航空公司，取0。T是區(qū)分改革前后的虛擬變量，若樣本數(shù)據(jù)來自改革后的年份，取1，否則，取0。虛擬變量GG*T的回歸系數(shù)可以反映政府實施民航運輸業(yè)市場化改革政策的改革效果。

Xit為控制變量，代表影響被解釋變量的其他因素。其中，ZZZLit為總周轉(zhuǎn)量，代表航空公司i在t年的總周轉(zhuǎn)量;JPJGit為機票價格，代表航空公司i在t年的機票價格水平;HYJGt為航油價格，代表t年的航空煤油價格水平;YGRSit為員工數(shù)，代表航空公司i在t年的員工數(shù);ZYLit為載運率，代表航空公司i在t年的載運率;JDGMit為機隊規(guī)模，代表航空公司i在t年的機隊規(guī)模。另外，β0為常數(shù)項;μt為t年的時間效應(yīng)變量;φi為樣本i不隨時間發(fā)生變化的因素;εit為隨機擾動項。

數(shù)據(jù)包括國航、東航、南航、山航、上航和海航六家上市航空公司2000－2012年客座率、勞動生產(chǎn)率和燃油消耗三個生產(chǎn)效率指標(biāo)的數(shù)據(jù)，源于《從統(tǒng)計看民航》(2002、2003、2004、2005、2006、2007、2008、2009、2010、2012、2013)和六家航空公司的統(tǒng)計年報。

三、實證檢驗結(jié)果與分析

2002年民航業(yè)放松規(guī)制的市場化改革根本目的在于提高航空公司生產(chǎn)效率，而民航運輸業(yè)的生產(chǎn)投入主要包括飛機、勞動和航空燃油，因此，民航運輸業(yè)市場化改革對航空公司生產(chǎn)效率的影響主要體現(xiàn)于市場化改革對客座率、勞動生產(chǎn)率和燃油消耗的改善。國航、東航、南航三家民航直屬上市航空公司作為此次市場化改革的對象，被選為處理組，山東航空、上海航空和海南航空作為地方航空，幾乎沒有受到市場化改革的影響，被選為參照組。因此，本文運用Stata12.0計量軟件，分別以客座率、勞動生產(chǎn)率和燃油消耗為被解釋變量，以虛擬變量GG*T為解釋變量，將六家上市航空公司2000－2012年的面板數(shù)據(jù)分別輸入模型(1)和模型(2)。其中，在以客座率為被解釋變量的回歸中，控制變量是總周轉(zhuǎn)量、機票價格、航油價格;在以勞動生產(chǎn)率為被解釋變量的回歸中，控制變量是員工人數(shù)和載運率;在以燃油消耗為被解釋變量的回歸中，控制變量是航油價格和機隊規(guī)模。具體的回歸結(jié)果如表1所示，這里特別要指出的是，我們關(guān)心的關(guān)鍵變量是虛擬變量GG*T，因為其回歸系數(shù)反映了政府實施民航運輸業(yè)市場化改革政策的改革效果。

表1(1)欄報告了以客座率為被解釋變量模型(1)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得客座率顯著地上升了。表1(2)欄報告了以客座率為被解釋變量模型(2)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得客座率下降了，但不顯著。在控制變量中，總周轉(zhuǎn)量提高顯著地降低了客座率，機票價格提高顯著地降低了客座率，航油價格提高顯著地降低了客座率。表1(3)欄報告了以勞動生產(chǎn)率為被解釋變量模型(1)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得勞動生產(chǎn)率顯著地上升了。表1(4)欄報告了以勞動生產(chǎn)率為被解釋變量模型(2)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得勞動生產(chǎn)率顯著地上升了。在控制變量中，員工人數(shù)增加使得勞動生產(chǎn)率顯著地下降了，載運率提高使得勞動生產(chǎn)率顯著地上升了。表1(5)欄報告了以燃油消耗為被解釋變量模型(1)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得燃油消耗顯著地下降了，表1(6)欄報告了以燃油消耗為被解釋變量模型(2)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革顯著地降低了燃油消耗。在控制變量中，機票價格提高使得燃油消耗顯著地下降了，機隊規(guī)模提高使得燃油消耗顯著地上升了。

總之，市場化改革雖沒有顯著地提高客座率，但顯著地提高了勞動生產(chǎn)率和降低了燃油消耗。市場化改革未能顯著提高客座率的原因在于:民航直屬航空公司所擁有的軟預(yù)算約束和制度性融資優(yōu)勢［10］，往往使其為搶奪市場份額和維持壟斷地位而盲目擴大機隊規(guī)模和航線規(guī)模;市場化改革雖然帶來了機票價格水平的下降，但相對于居民收入水平仍然偏高［11］。市場化改革導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率顯著提高主要是改革在一定程度上加劇了航空公司之間的競爭，使得各航空公司通過人事管理制度、員工培訓(xùn)提高了員工素質(zhì)。市場化改革使得燃油消耗顯著下降是各航空公司在燃油價格不斷上漲的情況下注重節(jié)能減排的直接結(jié)果。

表1 生產(chǎn)效率的雙重差分估計結(jié)果

四、穩(wěn)健性檢驗

為了確定表1所列示的民航運輸業(yè)市場化改革對航空公司生產(chǎn)效率影響的雙重差分估計結(jié)果的穩(wěn)定性，本文進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗。具體做法如下:首先，重新計算面板數(shù)據(jù)，將樣本公司各個指標(biāo)(包括客座率、勞動生產(chǎn)率、燃油消耗、總周轉(zhuǎn)量、機票價格、航油價格、員工人數(shù)、載運率、機隊規(guī)模)市場化改革之前三年和市場化改革之后三年的數(shù)據(jù)分別取平均值;其次，在Stata12.0軟件下，采用OLS估計法，分別對客座率、勞動生產(chǎn)率和燃油消耗方面的生產(chǎn)效率進(jìn)行了雙重差分檢驗，結(jié)果如表2所示。表2(1)欄報告了以客座率為被解釋變量模型(1)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得客座率顯著地上升了。表2(2)欄報告了以客座率為被解釋變量模型(2)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得客座率上升了，但不顯著。表2(3)欄報告了以勞動生產(chǎn)率為被解釋變量模型(1)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得勞動生產(chǎn)率顯著地上升了。表2(4)欄報告了以勞動生產(chǎn)率為被解釋變量模型(2)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得勞動生產(chǎn)率顯著地上升了。表2(5)欄報告了以燃油消耗為被解釋變量的模型(1)估計結(jié)果:民航運輸業(yè)的市場化改革使得燃油消耗顯著地下降了，表2(6)欄報告了以燃油消耗為被解釋變量模型(2)的估計結(jié)果:民航運輸業(yè)市場化改革使得燃油消耗顯著地下降了?？傊?，市場化改革雖沒有顯著地提高客座率，但顯著地提高了勞動生產(chǎn)率和降低了燃油消耗。與表1所示雙重差分估計結(jié)果基本一致，研究結(jié)論并沒有發(fā)生實質(zhì)性變化，這說明表1所示的雙重差分估計結(jié)果是穩(wěn)定、可信的。

表2 雙重差分估計結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗

五、結(jié)論與政策建議

以航空公司的微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用雙重差分估計法檢驗了民航運輸業(yè)市場化改革對航空公司生產(chǎn)效率的影響，結(jié)果表明:市場化改革雖沒有顯著地提高客座率，但顯著地提高了勞動生產(chǎn)率和降低了燃油消耗。民航運輸業(yè)在全球經(jīng)濟低迷、航油價格居高不下以及高鐵的快速發(fā)展等外部壓力下，進(jìn)一步市場化改革的政策選擇在于:

其一，繼續(xù)推進(jìn)競爭導(dǎo)向的市場化改革。首先，建立有效的監(jiān)管體制，理清政府與市場的關(guān)系，明確民航總局中立的行業(yè)和市場監(jiān)管者的地位。其次，通過引入競爭機制和科學(xué)、完善的航線時刻分配評估體系，改革航線航班審批制度，實現(xiàn)航線和時刻管理的市場化、規(guī)范化以及公正性。再次，改革投資體制，推動地方航空公司發(fā)展，形成競爭性的市場結(jié)構(gòu)。

其二，進(jìn)一步完善機票價格形成機制。目前機票價格浮動管理制度所規(guī)定的價格浮動上下限，在導(dǎo)致部分競爭激烈航線低客座率的同時，使得部分航線呈現(xiàn)無人經(jīng)營的狀況。因此，進(jìn)一步放松機票價格規(guī)制，完善機票價格形成機制，形成競爭性的機票價格水平，才能夠最大限度地發(fā)揮市場的資源配置作用。而民航價格改革的核心在于逐步開放更多航線并給予航空公司自主定價的權(quán)利。

其三，深化民航直屬航空公司改革。民航運輸業(yè)作為國有資本比較集中、壟斷經(jīng)營比較突出的產(chǎn)業(yè)，國有資產(chǎn)管理和分配制度中存在的問題仍然是影響民航直屬航空公司生產(chǎn)效率的主要原因。因此，要繼續(xù)推進(jìn)三大民航直屬航空公司的產(chǎn)權(quán)改革，完善其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)治理機制，著力提高民航直屬航空公司的生產(chǎn)效率。同時，還要強化民航直屬航空公司的公共利益服務(wù)目標(biāo)，完善以公共利益為導(dǎo)向的國有資產(chǎn)管理和分配制度。

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