李平++陳紅花++劉元名

1 引言

由于全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇，技術(shù)變革與技術(shù)創(chuàng)新曰益頻繁，促進(jìn)了開(kāi)放式創(chuàng)新模式的出現(xiàn)。在該模式下，企業(yè)充分整合內(nèi)外部的資源，通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式更快地獲?。ɡ茫└碌募夹g(shù)，并通過(guò)多種渠道開(kāi)發(fā)市場(chǎng)機(jī)會(huì)。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的曲線(xiàn)關(guān)系符合倒U形特征，即企業(yè)低開(kāi)放度創(chuàng)新績(jī)效低，企業(yè)高開(kāi)放度（過(guò)度的開(kāi)放）創(chuàng)新績(jī)效也低。這一研究結(jié)果讓?xiě)?yīng)用該模式的企業(yè)陷入兩難境地，這也在某種程度上解釋了為什么中國(guó)的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中開(kāi)放程度普遍比較低。由于技術(shù)的多樣性和復(fù)雜性，研究技術(shù)創(chuàng)新管理的學(xué)者很少涉及技術(shù)特性帶來(lái)的模式規(guī)定性，鮮有關(guān)于技術(shù)特性與企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度的關(guān)系的論述。本文從技術(shù)特性視角出發(fā)，解析影響創(chuàng)新開(kāi)放度的技術(shù)特性的維度，并且通過(guò)實(shí)證數(shù)據(jù)檢驗(yàn)技術(shù)特性與創(chuàng)新開(kāi)放度的關(guān)系。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

在開(kāi)放式創(chuàng)新模式下，技術(shù)知識(shí)和資源可以跨越企業(yè)邊界進(jìn)行由內(nèi)向外或者由外向內(nèi)的滲透，企業(yè)能夠與合作伙伴共享技術(shù)知識(shí)和資源。開(kāi)放度是企業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度的綜合性指標(biāo)，目前的文獻(xiàn)主要從兩方面來(lái)定義，即企業(yè)利用外部資源的程度或與外部組織合作的程度，并用廣度和深度兩個(gè)指標(biāo)度量。何郁冰和陳勁在此基礎(chǔ)上增添了時(shí)間維度，用企業(yè)合作的數(shù)量、合作的頻數(shù)、合作的時(shí)長(zhǎng)分別表示創(chuàng)新開(kāi)放的廣度、深度和久度。在創(chuàng)新活動(dòng)中，易于采取合作創(chuàng)新的技術(shù)、能夠分清各方投入的技術(shù)將適合采取廣泛的、長(zhǎng)期的、更深入的開(kāi)放創(chuàng)新。Teece認(rèn)為技術(shù)的特性包括不確定性、路徑依賴(lài)、累積本質(zhì)、不可逆性、技術(shù)關(guān)聯(lián)性、內(nèi)隱性及可專(zhuān)有性。也有學(xué)者將技術(shù)特性概括為多元性、隱含性及關(guān)聯(lián)性等。隨著制造技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)模塊化的影響也得到重視。依據(jù)前期學(xué)者的研究和對(duì)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的分析，本研究認(rèn)為，影響創(chuàng)新開(kāi)放度的技術(shù)特性主要是技術(shù)不確定性、技術(shù)可顯性、技術(shù)可模塊化程度及技術(shù)關(guān)聯(lián)性。

2.1 技術(shù)不確定性和企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度

技術(shù)不確定性是基于技術(shù)環(huán)境的不可測(cè)而導(dǎo)致的不能對(duì)新技術(shù)或新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的可能性。劉明明認(rèn)為技術(shù)的不確定性是指企業(yè)在技術(shù)發(fā)展的方向、速度以及所能達(dá)到的最終結(jié)果方面存在不確定性。奈特將不確定性視為生成利潤(rùn)的基礎(chǔ)，認(rèn)為不確定性越大的領(lǐng)域蘊(yùn)含的商機(jī)越多。企業(yè)為了獲取高額回報(bào)，在進(jìn)行新技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)會(huì)避免對(duì)外合作以實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)。Cho和Yu從交易成本理論視角出發(fā)，認(rèn)為隨著不確定性的增加企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)是獲得技術(shù)的首選模式，并通過(guò)實(shí)證證明不確定性越高，企業(yè)自行參與的研發(fā)活動(dòng)越多。湯建影認(rèn)為技術(shù)不確定性較高時(shí)，民營(yíng)企業(yè)選擇自主研發(fā)，以降低交易成本并使風(fēng)險(xiǎn)可控，并且認(rèn)為技術(shù)不確定性較低時(shí)，企業(yè)傾向于外部購(gòu)買(mǎi)，采取高的創(chuàng)新開(kāi)放度。因此提出假設(shè)1：技術(shù)的不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度有顯著的負(fù)向影響。

2.2 技術(shù)關(guān)聯(lián)性與企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度的關(guān)系

技術(shù)關(guān)聯(lián)性是由于兼容產(chǎn)品的廣泛基礎(chǔ)使相關(guān)的技術(shù)必須具有的整體性和一致性，是組織整合在不同時(shí)點(diǎn)所采用的技術(shù)以產(chǎn)生綜效的可能性。知識(shí)經(jīng)濟(jì)下交易和協(xié)作活動(dòng)都具有技術(shù)關(guān)聯(lián)性。每一種特定技術(shù)都不是孤立存在的，它總是不同程度與其他支持性技術(shù)一起發(fā)生聯(lián)系，為著某個(gè)共同的實(shí)踐目的而構(gòu)成某種技術(shù)系統(tǒng)。當(dāng)一項(xiàng)或少數(shù)幾項(xiàng)重要的技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)后，會(huì)隨之涌現(xiàn)出一系列以此技術(shù)為基礎(chǔ)的技術(shù)或相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)沿著某種技術(shù)軌道創(chuàng)造出更多的技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)，產(chǎn)生更多的縱向相互關(guān)聯(lián)的專(zhuān)利技術(shù)。部件和產(chǎn)品的技術(shù)關(guān)聯(lián)性增加了分工協(xié)作的需要，技術(shù)關(guān)聯(lián)度越高，需要越多產(chǎn)業(yè)或企業(yè)參與進(jìn)來(lái)。基于此得出假設(shè)2：技術(shù)的關(guān)聯(lián)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度有顯著的正向影響。

2.3 技術(shù)可模塊性與企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度的關(guān)系

技術(shù)可模塊性是指對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)實(shí)施模塊化劃分，以進(jìn)行復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新?？赡K性實(shí)質(zhì)是將復(fù)雜體系內(nèi)部相互關(guān)聯(lián)較強(qiáng)的部分作為一個(gè)模塊單元，相互關(guān)聯(lián)不強(qiáng)的部分割離開(kāi)作為另一個(gè)模塊單元的過(guò)程。通過(guò)模塊化更容易建立一個(gè)動(dòng)態(tài)、彈性、反應(yīng)敏捷的體系，以減少產(chǎn)品的復(fù)雜性，壓縮設(shè)計(jì)時(shí)間，并大大提高產(chǎn)品多樣化創(chuàng)新的效率。技術(shù)模塊化創(chuàng)造了一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，保證了設(shè)計(jì)參數(shù)和產(chǎn)品研制的獨(dú)立性，使單模塊創(chuàng)新更易進(jìn)行，企業(yè)間的長(zhǎng)期合作成為可能，從而促進(jìn)了開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。因此，技術(shù)可模塊性程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度越高?；诖说贸黾僭O(shè)3：技術(shù)的可模塊性對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度有顯著正相關(guān)關(guān)系。

2.4 技術(shù)可顯性與企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度的關(guān)系

技術(shù)可顯性是指技術(shù)可以明示化或訴諸文字的程度。顯性知識(shí)是能以系統(tǒng)的語(yǔ)言表達(dá)，表現(xiàn)為產(chǎn)品外觀、文件、數(shù)據(jù)庫(kù)、說(shuō)明書(shū)、公式和計(jì)算機(jī)程序等形式的客觀知識(shí)，能夠在人們之間傳播、分享和交流。包括科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利等在內(nèi)的顯性技術(shù)知識(shí)具有巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，能夠給擁有者帶來(lái)豐厚利潤(rùn)。顯性的技術(shù)知識(shí)可以通過(guò)合同關(guān)系獲得，獲取的途徑包括有償購(gòu)買(mǎi)和與外部合作開(kāi)發(fā)。企業(yè)外部擁有顯性技術(shù)知識(shí)的主體包括用戶(hù)、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、高等院校、科研院所等，企業(yè)能通過(guò)開(kāi)放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與外部的創(chuàng)新主體開(kāi)展合作，獲得相應(yīng)的創(chuàng)新成果。因此得出假設(shè)4：技術(shù)的可顯性程度對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度有顯著正相關(guān)關(guān)系。

此外，本研究還增設(shè)了企業(yè)年齡、規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度等控制變量。企業(yè)年齡影響著企業(yè)的開(kāi)放創(chuàng)新決策，成立時(shí)間較長(zhǎng)的企業(yè)往往能積累較多的外部創(chuàng)新合作伙伴。企業(yè)規(guī)模是重要影響因素，企業(yè)規(guī)模越大合作資金越有保障、合作信譽(yù)越高。研發(fā)強(qiáng)度直接影響企業(yè)開(kāi)放創(chuàng)新行為及創(chuàng)新資源配置。

3 研究設(shè)計(jì)

本研究采用問(wèn)卷調(diào)查的方式搜集數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并采用SPSS19.0及LISREY8.7軟件工具進(jìn)行分析。研究模型解釋變量為技術(shù)不確定性、技術(shù)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)可模塊性及技術(shù)可顯性，被解釋變量為創(chuàng)新開(kāi)放度。本研究采用Likert五級(jí)量表打分法度量，1～5依次表示不同意到同意，或低到高過(guò)渡，3代表中立態(tài)度或中間狀態(tài)。

3.1 預(yù)研究

本研究選擇在借鑒此前相關(guān)量表的基礎(chǔ)上，自行開(kāi)發(fā)中國(guó)本土企業(yè)情景中的各維度量表。endprint

3.2 主研究樣本信息

本文主研究數(shù)據(jù)采集對(duì)象為企業(yè)，問(wèn)卷填寫(xiě)對(duì)象要求處于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)或管理崗位或?qū)Ρ酒髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新熟悉的中層以上的管理者。問(wèn)卷發(fā)放涉及機(jī)械制造、生物化工、軟件信息服務(wù)業(yè)及金融業(yè)等行業(yè)，主要采用郵件及現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)方式進(jìn)行發(fā)放。問(wèn)卷包括四個(gè)部分：信息告知、填寫(xiě)者及其企業(yè)的基本信息、企業(yè)開(kāi)放度及技術(shù)特性測(cè)量條款。本次問(wèn)卷共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷200份（即200個(gè)企業(yè)）：通過(guò)郵件發(fā)放問(wèn)卷165份，實(shí)際回收96份；進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放35份，回收30份；共回收問(wèn)卷126份，實(shí)際有效問(wèn)卷113份，有效問(wèn)卷回收率為56.5%。該樣本的企業(yè)年齡平均在3.51年，行業(yè)結(jié)構(gòu)中軟件信息占比34.5%、電子及機(jī)械制造占比29%、生物化工占比13.3%、金融占比8%，其他15%。

3.3 信度、效度

本研究采用探索性因子分析（EFA）及驗(yàn)證性因子分析（CFA）來(lái)檢驗(yàn)量表的信度及效度。信度檢驗(yàn)采用Cronbachs a系數(shù)評(píng)價(jià)，所有變量的Cronbachs a系數(shù)值為0.762，同時(shí)5個(gè)維度的Cronbachs a值均超過(guò)了0.7，說(shuō)明量表具有較高的內(nèi)部結(jié)構(gòu)一致性，符合信度要求。本研究的調(diào)查問(wèn)卷經(jīng)過(guò)筆者所在的由一名教授、兩名博士生、多名研究生組成的學(xué)術(shù)小組的討論和審核，以及與多位企業(yè)高層管理人員的討論和修改，并進(jìn)行初測(cè)試并調(diào)整，量表具有較高的內(nèi)容效度。經(jīng)檢驗(yàn)，所有變量的KMO=0.727，高于0.7，近似卡方為826.352，巴利特檢驗(yàn)的顯著性概率為0.000<0.001，說(shuō)明量表的數(shù)據(jù)適合做因子分析。所有變量因子主成分分析的結(jié)果顯示共有五個(gè)主成分的特征值大于1，可以被萃取為五大因子，且各因子上的載荷絕對(duì)值系數(shù)在0.5以上，說(shuō)明各因子中的原始變量有較顯著的相關(guān)性。提取出的五大因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到75.312%，涵蓋了數(shù)據(jù)中大部分信息，量表對(duì)于所測(cè)量的概念具有較好的解釋力。各指標(biāo)在相應(yīng)潛變量上的標(biāo)準(zhǔn)化因子負(fù)荷指數(shù)大部分大于0.5，T值均大于2?？傮w看來(lái)，自變量四因子模型對(duì)樣本數(shù)據(jù)的擬合程度較好。以上結(jié)果表明，技術(shù)特性四個(gè)維度概念清晰，相互之間有足夠的區(qū)分度。

此外，高研發(fā)強(qiáng)度的企業(yè)更加傾向于開(kāi)放，因此加入研發(fā)強(qiáng)度進(jìn)行回歸以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性。研發(fā)強(qiáng)度根據(jù)企業(yè)近兩年研發(fā)投入的費(fèi)用占當(dāng)年銷(xiāo)售總額的平均比例，分為少于0.5%、0.5%～1%、1%～1.5%、1.5%～2%、2%～5%及5%以上。本研究還控制了企業(yè)年齡、規(guī)模變量。企業(yè)年齡按企業(yè)成立時(shí)間分為小于3年、3～6年、6～10年、10～20年及20年以上。企業(yè)規(guī)模主要根據(jù)資產(chǎn)分為少于5千萬(wàn)、5千萬(wàn)～1億、1億～5、5億～10億及10億元以上。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 變量描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)系數(shù)分析

從Pearson相關(guān)系數(shù)看出，創(chuàng)新開(kāi)放度與技術(shù)不確定性的關(guān)系負(fù)向顯著，與技術(shù)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)可模塊性及技術(shù)可顯性的關(guān)系正向顯著，初步顯示了創(chuàng)新開(kāi)放度與技術(shù)特性各維度之間的聯(lián)系，控制變量企業(yè)年齡與創(chuàng)新開(kāi)放度有顯著的正向關(guān)系，研發(fā)強(qiáng)度與創(chuàng)新開(kāi)放度、技術(shù)可模塊性及技術(shù)可顯性有顯著的正向關(guān)系。

4.2 回歸分析及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本研究采用多層線(xiàn)性模型方法對(duì)提出的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。在模型1中，僅僅加入了控制變量對(duì)結(jié)果變量創(chuàng)新開(kāi)放度進(jìn)行解釋?zhuān)荒Ｐ?加入了本文感興趣的四個(gè)解釋變量。從模型2可知，在控制了企業(yè)年齡、規(guī)模之后，技術(shù)不確定性（系數(shù)為180，且p<0.05）對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，技術(shù)關(guān)聯(lián)性（系數(shù)為0.259，且p<0.01）、技術(shù)可模塊性（系數(shù)為0.103，p<0.05）對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度產(chǎn)生顯著的正向影響，技術(shù)可顯性（系數(shù)為0.315，且p<0.001）對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度產(chǎn)生非常顯著的正向影響。假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4都得到了數(shù)據(jù)支持。模型3加入了研發(fā)強(qiáng)度變量，以進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，從回歸的結(jié)果看，加入新變量后并不影響自變量的符號(hào)及顯著性，說(shuō)明模型具備較好的穩(wěn)健性。

5 研究結(jié)論與討論

研究結(jié)果表明，技術(shù)不確定性對(duì)開(kāi)放度有顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明技術(shù)的不確定性越高，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度越低。從交易成本理論角度看，當(dāng)技術(shù)不確定性高時(shí)，企業(yè)要找到可信賴(lài)、能力匹配的合作者需要花費(fèi)更多的搜尋成本、談判成本及時(shí)間成本。高不確定性技術(shù)意味著技術(shù)的發(fā)展前景渺茫，合作者需要承受更高的協(xié)作成本、履約成本、合作失敗的風(fēng)險(xiǎn)成本。因此，技術(shù)高不確定性時(shí)企業(yè)應(yīng)減少對(duì)外合作。隨著技術(shù)的不確定性下降，企業(yè)與外界合作的交易成本也會(huì)下降，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度則可以隨之增加。數(shù)據(jù)表明，技術(shù)關(guān)聯(lián)性對(duì)開(kāi)放度有顯著的正向影響，說(shuō)明技術(shù)的關(guān)聯(lián)性程度越高，企業(yè)越需要依靠群體的力量展開(kāi)創(chuàng)新；研究結(jié)果還表明，技術(shù)可顯性對(duì)開(kāi)放度有顯著的正向影響，即技術(shù)可顯性程度越高，技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的效率越高，技術(shù)在企業(yè)間滲透的能力越強(qiáng)，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放程度越高；技術(shù)可模塊性對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度有較為顯著的正向影響，因?yàn)榧夹g(shù)可模塊化的程度越高，企業(yè)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的重新編程能力增強(qiáng)，通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新，企業(yè)可以快速推出適應(yīng)市場(chǎng)變化的新產(chǎn)品，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放程度越高。

實(shí)證分析表明，受技術(shù)特性的影響，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度并不是唯一的，也不是一成不變的。值得注意的是，開(kāi)放式創(chuàng)新模式關(guān)注的焦點(diǎn)是“利用”式的創(chuàng)新。處于短期生存選擇環(huán)境下的企業(yè)，需要有效地利用已有的資源或能力，但從長(zhǎng)期看，既要有效利用內(nèi)外資源，更需要發(fā)展出“探索”性創(chuàng)新的新能力，以創(chuàng)造將來(lái)的選擇環(huán)境。將“利用”和“探索”結(jié)合起來(lái)創(chuàng)新，將是企業(yè)創(chuàng)新的必經(jīng)之路，如何結(jié)合這兩者也將是企業(yè)管理面對(duì)的主要挑戰(zhàn)。

（摘自《中國(guó)科技論壇》2014年第1期）endprint