張 艷,李景峰,胡 洋
(1.山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,山西太原030006;2.山西省人民政府發(fā)展研究中心,山西 太原030001;3.山西省煤炭運(yùn)銷集團(tuán)有限公司,山西太原030002)
在供應(yīng)鏈管理的理論與實證研究中,協(xié)作顯然是系統(tǒng)構(gòu)建的一個核心要素。[1]盡管在學(xué)界占主導(dǎo)地位的觀點認(rèn)為,供應(yīng)鏈利益相關(guān)方之間協(xié)作的增加會導(dǎo)致績效的提升,但對于二者正相關(guān)關(guān)系假設(shè)的實證研究并沒有提供明顯的支撐性經(jīng)驗。[2,3]
從理論視角來看,供應(yīng)鏈協(xié)作行為對績效影響的不穩(wěn)定性并不是一個新奇論斷。正如Corsten和Felde所指出的,經(jīng)濟(jì)理論提供了協(xié)作產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的情境案例。[4]根據(jù)威廉姆森的交易費(fèi)用理論,當(dāng)協(xié)作建立在資產(chǎn)專用性基礎(chǔ)之上時,專用性的成本和合作伙伴的機(jī)會主義傾向就可能嚴(yán)重影響預(yù)期的長遠(yuǎn)績效。然而,西方企業(yè)關(guān)系論認(rèn)為,企業(yè)間協(xié)作可能是競爭優(yōu)勢的來源,但在某些情境下也可能產(chǎn)生“不安全協(xié)作”。除了與協(xié)作情境相關(guān)的經(jīng)濟(jì)解釋外,企業(yè)的行為方式和路徑也可用來說明不成功的協(xié)作或不充分的協(xié)作努力。[5]
針對國外供應(yīng)鏈管理行為與績效關(guān)系研究中存在的問題,本文提出兩點思路:一是積極構(gòu)建包括價值創(chuàng)造、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程整合和協(xié)作三個核心要素的概念模型,消除供應(yīng)鏈管理理論體系中的主要歧義。二是強(qiáng)調(diào)在研究重點和分析方法上的差異。為此,可研究設(shè)計專門的類型學(xué)來區(qū)分不同供應(yīng)鏈管理行為-績效關(guān)系的建模路徑。
構(gòu)建有效的供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型必須先明確協(xié)作行為的范圍。協(xié)作行為分類是供應(yīng)鏈協(xié)作模型的基礎(chǔ),也是供應(yīng)鏈績效的表現(xiàn)。
1.信息交換行為與結(jié)構(gòu)性協(xié)作行為
Kulp和Lee使用“信息整合”概念表示從信息交換行為到旨在協(xié)同計劃的更多結(jié)構(gòu)性行為的連續(xù)統(tǒng)一體。[6]前者更多地關(guān)注合作各方之間的相關(guān)信息轉(zhuǎn)移,而后者更努力去尋求關(guān)于在訂貨、庫存補(bǔ)給或逆向物流機(jī)制等責(zé)任轉(zhuǎn)移方面的同步化決策。
然而,Vereecke和Muylle認(rèn)為,信息交換是構(gòu)成協(xié)作的基本形式,協(xié)作水平則取決于系統(tǒng)中信息交換與過程整合的適合度或聯(lián)結(jié)度。[7]他們將協(xié)作行為分為兩類:一類是信息共享行為,這些行為旨在避免“牛鞭效應(yīng)”、減少庫存量以及提高響應(yīng)速度;第二類是結(jié)構(gòu)性協(xié)作行為,包括建立在促使合作伙伴過程整合的結(jié)構(gòu)性策略基礎(chǔ)上的所有協(xié)作行為。比如,ECR、VMI、CR、CPFR、Kanban①“Kanban”一詞來自日語,原意是“標(biāo)牌”,現(xiàn)指“準(zhǔn)時提供產(chǎn)品或者服務(wù)”。它是JIT(Just in time)的一種實施策略,用以實現(xiàn)拉動式生產(chǎn)方式。(看板系統(tǒng))、工廠共同選址以及逆向物流體系等。2.Whipple和Russell的分類法
“協(xié)作行為”分類的第二個路徑假定協(xié)作是可以在多個組織和決策層面(操作性、策略性和戰(zhàn)略性)展開的組織模型。協(xié)作行為類型與所涉及的組織或決策層面相關(guān)。Whipple和Russell基于不同組織層面區(qū)分了三種協(xié)作行為:[8]
第一類是“協(xié)作性商業(yè)管理”行為。這類行為關(guān)注短期內(nèi)基于信息交換的運(yùn)作管理層面的信息協(xié)同。比如,記分卡合作、VMI。
第二類是“協(xié)作性事件管理”行為。這類行為注重通過與特殊事件相關(guān)的共同決策過程來推進(jìn)策略性計劃的執(zhí)行,避免中長期供應(yīng)鏈中斷問題的出現(xiàn)。比如,CPFR、事件協(xié)作(新產(chǎn)品推介)。
第三類是“協(xié)作性過程管理”行為。這類行為更強(qiáng)調(diào)在戰(zhàn)略層面上對整合進(jìn)程進(jìn)行充分考量的長期改進(jìn)計劃。比如,包含訂單預(yù)測的高級“CPFR”。
Whipple和Russell還根據(jù)十個屬性特征對每一種類型的協(xié)作行為進(jìn)行了區(qū)分。其中,五個屬性與供應(yīng)商/客戶關(guān)系相關(guān),分別是協(xié)作目的、協(xié)作過程的焦點、協(xié)作關(guān)系類型上的預(yù)期回報、信息關(guān)注點以及關(guān)系履行中的知識水平;四個屬性與支撐合作方互動的決策過程相關(guān),分別是協(xié)作的組織層面、參與互動的人、決策相關(guān)度(個人網(wǎng)絡(luò)、部門網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)還是關(guān)系網(wǎng)絡(luò))以及時間跨度。最后一個獨(dú)特的屬性是管理該類型行為的技術(shù)配置。
Whipple和Russell認(rèn)為,他們的分類法所界定的三類協(xié)作行為分別表征了不同程度的協(xié)作承諾水平,而不同的協(xié)作承諾水平則與一定的協(xié)作能力相關(guān)聯(lián)。Bowersox在關(guān)于供應(yīng)鏈整合框架的研究中也闡釋了這種關(guān)系。[9]他認(rèn)為,通過跨企業(yè)協(xié)作獲取的商業(yè)優(yōu)勢和績效差異是三種不同層面進(jìn)程的結(jié)果:戰(zhàn)略層面的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)程、策略層面的計劃和控制進(jìn)程以及操作層面的整合運(yùn)作進(jìn)程。每一個進(jìn)程都需要核心競爭力來驅(qū)動競爭優(yōu)勢,每一項競爭力本身由各種能力來支撐,比如整合資源的能力、實施協(xié)作戰(zhàn)略的物質(zhì)和知識資本。其具體內(nèi)容包括:
基于此,本文從企業(yè)資源論視角建立概念框架(如圖1所示),用以說明各種協(xié)作行為類型(Whipple和Russell分類法意義上的)與協(xié)作承諾水平以及所要求的能力之間的關(guān)系。[10]
圖1 聯(lián)結(jié)協(xié)作行為分類類型與Bowersox等人的跨企業(yè)協(xié)作模型框架
圖1對Whipple和Russell的分類法與Bowersox的跨企業(yè)協(xié)作框架進(jìn)行了類比:每一類型的協(xié)作行為對應(yīng)不同層面的管理進(jìn)程以及上文所述的競爭力和能力。圖中還包括了Vereecke和Muylle的模型,該模型與Whipple和Russell的分類法具有相同的分類思路,即行為是向合作方之間更為整合的進(jìn)程演進(jìn)的。然而,二者的關(guān)注點也有區(qū)別。比如,在Whipple和Russell分類法第一種行為類型中的VMI,在Vereecke和Muylle的分類中就屬于一種結(jié)構(gòu)性協(xié)作。實際上,Whipple和Russell分類法并沒有考慮和研究某些信息交換行為所需要的過程整合問題。
Ho等人認(rèn)為,供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型中至少應(yīng)有一種被測度的關(guān)系是“K→Performance”形式。其中,“K”是一個多維結(jié)構(gòu)概念?!癒”的測度范圍指的是一整套的協(xié)作行為,如信息共享、結(jié)構(gòu)性合作。為此,他們提出以下不同類型的模型:
——類型1模型,檢驗單個供應(yīng)鏈協(xié)作行為與特定績效結(jié)果之間的關(guān)系;
——類型2模型,檢驗單個和群體(多個)的供應(yīng)鏈協(xié)作行為與特定的績效結(jié)果之間的關(guān)系;
——類型3模型,設(shè)法研究每一個供應(yīng)鏈協(xié)作行為對企業(yè)績效特定方面影響的相對強(qiáng)度;
——類型4模型,檢驗各種供應(yīng)鏈協(xié)作行為與它們對績效結(jié)果影響之間的相互關(guān)系。
然而,這種分類法忽略了其他變量可能對績效變量的直接或間接影響作用。
權(quán)變理論所提出的“擬合”概念,對“兩個或多個個體(單元)之間聯(lián)系、互動或連接的關(guān)系法則”進(jìn)行了重要而深入的闡述分析。其核心思想是:成功的績效是內(nèi)源性設(shè)計變量(整合水平)與外源性情境變量(比如環(huán)境的不確定、組織規(guī)模等)的恰當(dāng)“擬合”或“調(diào)整”的結(jié)果。也就是說,績效結(jié)果可歸因于變量之間的“擬合”,績效差異是在實證檢驗中所能觀察到的“擬合”結(jié)果。Venkatraman在他具有重要影響的論文中提出了一個豐富的分類框架。他將“擬合”分為六種不同功能形式。[11]
前三種“擬合”形式為調(diào)節(jié)、中介和匹配。這三種形式涉及的情況是:兩個結(jié)構(gòu)體系是聯(lián)合的,根據(jù)表示不同結(jié)構(gòu)體系的單個維度的兩兩結(jié)合可以最好地理解雙方的聯(lián)合。[12]他將這三種形式稱為“還原論視角”,因為這種聯(lián)合方法關(guān)注的是獨(dú)立變量的配對,而不是相關(guān)變量的復(fù)雜模式。
后三種“擬合”形式為完形、齒廓偏差和共變。這三種形式是基于“系統(tǒng)觀”或“整體觀”的聯(lián)合,因為它們強(qiáng)調(diào)結(jié)合的整體性和復(fù)雜性。在這些情況下,實證研究的目的是檢驗聯(lián)合對績效的總體效果。[13]
1.論文篩選
通過對1999-2012年期間以“Collaboration(協(xié)作)”、“Supply chain(供應(yīng)鏈)”、“Performance(績效)”作為關(guān)鍵詞的英文出版物和論文進(jìn)行系統(tǒng)檢索,本文對搜索到的近90篇研究論文進(jìn)行了分類,分別是:理論研究類、仿真/模擬分析研究類、案例分析類和實證研究類。在這些論文中,繼續(xù)尋找涉及“Integration(整合)”問題的實證研究,根據(jù)Fabbes-Costes關(guān)于供應(yīng)鏈整合與績效關(guān)系實證研究中的文獻(xiàn)回顧,挑選出39篇實證研究論文。[14]再根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn):一是具體應(yīng)用操作中的“整合”概念在一定意義上就是前文所定義的“協(xié)作行為”;二是因變量指的是不考慮績效范圍的績效指標(biāo)(物流績效、各種改進(jìn)指標(biāo)、財務(wù)績效等)。基于以上步驟,本文最終選擇了17篇關(guān)于供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型的研究文獻(xiàn)。
2.有關(guān)研究文獻(xiàn)的主要特征
所選文獻(xiàn)都是驗證協(xié)作行為與績效關(guān)系的實證研究,但在表示協(xié)作行為概念結(jié)構(gòu)中所考慮的樣本框、維度以及績效評估變量還是存在明顯差異。詳見表1。
表1 有關(guān)供應(yīng)鏈協(xié)作概念和績效評估研究文獻(xiàn)的情境和維度
續(xù)表1 有關(guān)供應(yīng)鏈協(xié)作概念和績效評估研究文獻(xiàn)的情境和維度
根據(jù)研究是否體現(xiàn)協(xié)作戰(zhàn)略構(gòu)想,是否涉及旨在協(xié)作和協(xié)同控制的結(jié)構(gòu)考慮(如信息系統(tǒng)、測量體系或關(guān)系管理體系的構(gòu)建)以及是否關(guān)注業(yè)務(wù)流程整合方面的協(xié)作性行為,本文對以上17篇文獻(xiàn)所設(shè)計和構(gòu)建的供應(yīng)鏈協(xié)作-績效關(guān)系模型進(jìn)行了比較研究和說明,詳見下頁圖2。
1.體現(xiàn)協(xié)作戰(zhàn)略構(gòu)想的模型
圖2著重突出了三篇體現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)作戰(zhàn)略維度的研究論文。Rodriguez闡釋了供應(yīng)鏈協(xié)作與績效關(guān)系的雙中介效應(yīng):關(guān)系戰(zhàn)略→結(jié)構(gòu)性選擇→供應(yīng)鏈協(xié)作→績效。關(guān)系戰(zhàn)略促進(jìn)著信息和評估系統(tǒng)的發(fā)展和完善,反之,信息和評估系統(tǒng)的發(fā)展對致力于運(yùn)營流程整合的內(nèi)外部協(xié)作行為存在著正效應(yīng)。
從相似視角出發(fā),Paulraj強(qiáng)調(diào)將協(xié)作行為看作基于二維關(guān)系能力的戰(zhàn)略重要性,即面向長期合作關(guān)系、客戶/供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)治理戰(zhàn)略、信息系統(tǒng)建設(shè)等方面的結(jié)構(gòu)性協(xié)作選擇。因此,在他們看來,協(xié)作行為是調(diào)節(jié)戰(zhàn)略性和結(jié)構(gòu)性關(guān)鍵因變量與績效關(guān)系的能力表現(xiàn)。
與前述模型不同,Swink并不將與客戶或供應(yīng)商的協(xié)作行為看作是戰(zhàn)略與績效之間的中介變量,而是作為整合戰(zhàn)略的直接表現(xiàn):整合戰(zhàn)略→企業(yè)競爭能力→績效。他們將整合戰(zhàn)略定義為四維戰(zhàn)略性行為,即戰(zhàn)略客戶整合、戰(zhàn)略供應(yīng)商整合、企業(yè)戰(zhàn)略整合和制造工藝技術(shù)整合。該概念框架的核心思想是:跳出制造企業(yè)自身角度來整合戰(zhàn)略性信息和知識,并使企業(yè)形成競爭能力,相應(yīng)地,這些競爭能力又影響著企業(yè)的市場績效和客戶滿意度。
圖2 供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型與協(xié)作承諾的組織層面
2.專注協(xié)同結(jié)構(gòu)的模型
圖2中有六篇強(qiáng)調(diào)協(xié)同結(jié)構(gòu)的研究模型。他們都在不同程度上認(rèn)為,協(xié)作超越了組織范疇,因而,需要一種特定的管理結(jié)構(gòu),這種特定結(jié)構(gòu)的存在是績效的一個決定因素。
對于Simatupang來說,協(xié)同管理結(jié)構(gòu)構(gòu)成有五個要素,即績效測量體系、信息共享體系、激勵聯(lián)盟、決策同步化以及業(yè)務(wù)流程整合。Stank研究探討了企業(yè)間協(xié)同結(jié)構(gòu)對物流績效的影響。Bagchi和Craig等學(xué)者只將供應(yīng)鏈協(xié)作看作是尋求響應(yīng)、共同決策和不同運(yùn)營領(lǐng)域(研發(fā)、采購等)合作的信息管理體系。Sanders的模型更突出地將信息系統(tǒng)作為績效的驅(qū)動力。Fynes認(rèn)為,協(xié)作行為僅由溝通和合作兩個維度構(gòu)成一個多維系統(tǒng)來控制和管理供應(yīng)鏈中的關(guān)系質(zhì)量。
3.強(qiáng)調(diào)操作層面協(xié)作行為的模型
圖2下半部顯示了只考慮操作層面協(xié)作行為的關(guān)系模型。這方面研究共同面臨的一個問題是:內(nèi)外部協(xié)作之間的關(guān)系。因此,關(guān)于內(nèi)外部協(xié)作對績效相對影響的假設(shè)和內(nèi)外部聯(lián)系的中介關(guān)系假設(shè)是CHA 07、GER 06、GIM 05、STA 01 模型的研究重點。然而,有關(guān)結(jié)論并沒有顯示出高穩(wěn)定性。比如,Stank等學(xué)者的研究表明,內(nèi)部協(xié)作會縮短產(chǎn)品配送時間,增加可靠性、響應(yīng)性、靈活性和客戶滿意度,但卻缺乏外部協(xié)作和物流績效關(guān)系的實證研究分析。相比之下,Gimenez等學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn),外部整合對績效有正面影響,而在物流和生產(chǎn)連接上的內(nèi)部整合對物流績效并沒有明顯的正面影響。COR 05、KUL 04、VAC 08、VER 06研究只關(guān)注外部協(xié)作行為與績效的關(guān)系,而沒有論及內(nèi)部協(xié)作行為。實際上,他們的研究創(chuàng)新就在于情境的選擇或者是建模的特殊性。
結(jié)合上文權(quán)變分析路徑闡述,將組織協(xié)作認(rèn)同感層級依照分類的供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型構(gòu)成一個垂直維度,將權(quán)變分析方法中不同“擬合”形式分類以及無“擬合”類型作為橫軸,可形成下頁圖3。
1.“擬合”的系統(tǒng)路徑模型
需引起注意的是,在圖3右上角并沒有出現(xiàn)相關(guān)實證研究,即沒有采用“擬合”系統(tǒng)路徑同時又體現(xiàn)協(xié)作戰(zhàn)略愿景的模型。在SIM 04的模型中,用于協(xié)作管理且包含五大要素的協(xié)同結(jié)構(gòu)被用來作為協(xié)作行為和運(yùn)營績效配置的標(biāo)準(zhǔn),通過協(xié)同指數(shù)與績效指數(shù)的交叉確定了關(guān)于協(xié)同與績效的四個完形。與此相類似,F(xiàn)YN 05對“擬合”的共變形式進(jìn)行了典型性闡述:績效與反映供應(yīng)商關(guān)系的質(zhì)量管理系統(tǒng)的六個變量的聯(lián)結(jié)模式直接相關(guān)。
2.“擬合”的還原路徑模型
不考慮協(xié)作所涉及的組織層面,這些模型將績效與成對變量之間的中介或調(diào)節(jié)效應(yīng)聯(lián)系起來,而不是與關(guān)于協(xié)作的多個變量的內(nèi)部一致性相聯(lián)系。
圖3 關(guān)于供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型比較的權(quán)變分析圖
ROD 04研究假定績效是戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與協(xié)作行為合理組合的結(jié)果,這種“擬合”具有雙重中介效應(yīng):戰(zhàn)略→結(jié)構(gòu)性選擇→協(xié)同行為→績效。在PAU 08研究中,協(xié)作在客戶-供應(yīng)商關(guān)系管理戰(zhàn)略與績效關(guān)系中還會起到中間變量的作用。Sanders研究模型并不考慮協(xié)作的戰(zhàn)略層面,而認(rèn)為協(xié)作行為在基于協(xié)同的結(jié)構(gòu)性策略與績效之間扮演著類似的中間調(diào)節(jié)作用。相類似,關(guān)于外部協(xié)作和內(nèi)部協(xié)作關(guān)系的單向調(diào)節(jié)或雙向調(diào)節(jié)作用是操作運(yùn)營層面協(xié)作,而不是戰(zhàn)略和策略層面協(xié)作實證研究是GER 06、GIM 05、STA 01的核心問題。而STA 01和SAN 07的研究發(fā)現(xiàn)卻支持這種“外部協(xié)作→內(nèi)部協(xié)作→績效”關(guān)系假設(shè)。GER 06研究顯示內(nèi)部協(xié)作首先是外部協(xié)作與績效關(guān)系的調(diào)節(jié)變量。另一個重要的中介效應(yīng)是SWI 07和KUL 04研究中所關(guān)注的中間績效變量的使用。在SWI 07研究中,協(xié)作對經(jīng)營績效的影響由核心制造能力來調(diào)節(jié)。KUL 04采用了相似視角,假定批發(fā)價和零存貨在協(xié)作與盈利能力之間發(fā)揮著中介作用。COR 05和VAC 08研究將“擬合”看作是供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型中的調(diào)節(jié)變量。通過提出影響協(xié)作-績效關(guān)系形式或強(qiáng)度的調(diào)節(jié)變量及其所發(fā)揮的調(diào)節(jié)效應(yīng)來進(jìn)一步充實研究模型。
3.變量間無“擬合”關(guān)系模型
這種供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型并沒有考慮變量之間的相互關(guān)系,而是檢驗關(guān)于協(xié)作的個人或集群行為與特定績效之間的關(guān)系。
在CHA 07研究中,通過供應(yīng)商關(guān)系、客戶關(guān)系和內(nèi)部聯(lián)結(jié)三個概念對協(xié)作的三個維度進(jìn)行建模,并運(yùn)用三個績效概念(即成本控制、物流可靠性和整體績效)對三種關(guān)系類型中的多個假設(shè)進(jìn)行了檢驗。STA 99研究確定了企業(yè)間協(xié)作結(jié)構(gòu)的四個維度:信息共享、信息技術(shù)運(yùn)用、企業(yè)間合作關(guān)系以及績效評估,并建立了每一個概念的測量尺度。BAG 05使用相似思路建立了供應(yīng)鏈整合強(qiáng)度層級對物流績效影響的假設(shè)。VER 06提出了對供應(yīng)商-客戶協(xié)作對績效改進(jìn)影響進(jìn)行比較研究的獨(dú)創(chuàng)性方法。
針對供應(yīng)鏈協(xié)作-績效實證研究不足所提出的難題,本文強(qiáng)調(diào)了兩個主要問題:一是如何識別聯(lián)結(jié)供應(yīng)鏈協(xié)作與績效關(guān)系的模型;二是如何對供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型進(jìn)行比較。
基于該研究目的,本文構(gòu)建了基于企業(yè)資源論視角的概念框架,將Whipple和Russell的類型學(xué)與Bowersox等人的跨企業(yè)協(xié)作模型聯(lián)結(jié)起來。這種分類法有助于我們更好地理解模型對不同協(xié)作行為類型和組織協(xié)作承諾層面的詳盡分析。第二個問題與構(gòu)建有助于建模路徑比較的概念框架有關(guān)。本文借鑒權(quán)變理論的“擬合”概念以及Venkatraman研究確定的六種“擬合”功能形式:調(diào)節(jié)、中介、匹配、共變、完形和齒形誤差,并將這種分類發(fā)展運(yùn)用在供應(yīng)鏈協(xié)作-績效關(guān)系有關(guān)文獻(xiàn)的比較研究中。在此基礎(chǔ)上設(shè)計構(gòu)建的“權(quán)變分析圖”使我們按照兩個維度,即模型變量之間關(guān)系法則的復(fù)雜性和供應(yīng)鏈協(xié)作概念所反映的組織認(rèn)可層級,對不同的供應(yīng)鏈協(xié)作-績效模型進(jìn)行了比較分析。通過分析“權(quán)變分析圖”中的空白區(qū)域,強(qiáng)調(diào)開展“完形”或“共變”形式“擬合”的供應(yīng)鏈協(xié)作-績效實證研究的必要性。
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