張洪陽

摘 要：通過與國內(nèi)先進(jìn)地區(qū)的比較，利用因子分析法分析東北三省的科技資源配置效率，可以看出，東北三省的科技資源配置規(guī)模還比較薄弱，科技資源配置效率不高，企業(yè)沒有形成技術(shù)勢(shì)力?；谄髽I(yè)家要素和區(qū)域一體化創(chuàng)新體系的欠缺，建議相關(guān)部門要內(nèi)重企業(yè)家培育，外重區(qū)域一體化創(chuàng)新體系完善，全面提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，培育技術(shù)勢(shì)力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)勢(shì)力；科技資源配置效率；自主創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）28-0074-02

一、問題的提出

技術(shù)勢(shì)力是企業(yè)基于自身技術(shù)研發(fā)能力差異所形成的優(yōu)于同行業(yè)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。從創(chuàng)新角度來看，企業(yè)技術(shù)勢(shì)力的獲得必須基于企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)能力，即自主創(chuàng)新能力的不斷提升。其基本途徑有以下兩條：一是企業(yè)自身的原始技術(shù)創(chuàng)新，這需要企業(yè)持續(xù)進(jìn)行高強(qiáng)度并伴隨高風(fēng)險(xiǎn)的自主研發(fā)投入；二是對(duì)外部引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國際范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散已成為技術(shù)進(jìn)步的重要途徑[1]。國際技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道有兩個(gè)：外商直接投資（FDI）和直接國外購買。FDI技術(shù)溢出對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向效應(yīng)已為學(xué)術(shù)界公認(rèn)，但FDI對(duì)東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的影響則存在促進(jìn)和抑制兩種不同的觀點(diǎn)[2]。國內(nèi)大多數(shù)研究肯定了FDI對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力的積極影響，但就中國現(xiàn)階段而言，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效果不明顯，對(duì)中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的作用有限，甚至客觀上存在“替代”或“擠出”的負(fù)面影響[3]。

東北三省在自然、經(jīng)濟(jì)等多方面有著相似的條件，基于上面分析，本文以東北三省為對(duì)象，運(yùn)用因子分析法計(jì)算東北三省科技資源配置效率，通過和發(fā)達(dá)地區(qū)的比較，分析東北三省發(fā)展能力，并探索在開放經(jīng)濟(jì)條件下制約東北三省自主創(chuàng)新能力和技術(shù)勢(shì)力形成的深層原因以及提升路徑。

二、東北三省科技資源配置效率評(píng)價(jià)

據(jù)IMD1997年度世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告可知，科技資源的投入指標(biāo)主要包括財(cái)力、人力資源兩個(gè)方面；產(chǎn)出指標(biāo)主要包括科技活動(dòng)直接產(chǎn)出和科技產(chǎn)業(yè)化能力兩方面。本文的投入指標(biāo)選取2個(gè)人力資源指標(biāo)（在校大學(xué)生數(shù)、專業(yè)技術(shù)人員）和3個(gè)財(cái)力資源指標(biāo)（R&D經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款和教育支出）；產(chǎn)出指標(biāo)選取1個(gè)科技直接產(chǎn)出指標(biāo)（發(fā)明專利授權(quán)量）和3個(gè)反映科技產(chǎn)業(yè)化能力的指標(biāo)（高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)合同成交額），共9個(gè)指標(biāo)[4]。樣本數(shù)據(jù)采用2010年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源主要是2011年中國統(tǒng)計(jì)年鑒和中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。

根據(jù)科技資源配置規(guī)模（用GDP總量指標(biāo)衡量）和配置效率（e值）將9省市分為4類（見表1）。從配置規(guī)?？?，東北三省中遼寧實(shí)力最強(qiáng)；從配置效率看，東北三省中遼寧得分也是最高的，但與其他作比較的省市地區(qū)還存在較大差距，僅僅超過排名第七的天津。黑龍江和吉林得分最低，處于最后兩位?？梢姡瑬|北三省無論在科技資源配置規(guī)模，還是在配置效率上都與國內(nèi)發(fā)達(dá)城市有較大的差距，整體科技競(jìng)爭(zhēng)力欠強(qiáng)。

比較東北三省在兩因子上的得分值，可以看到，東北三省的科技資源投入因子得分現(xiàn)狀低于產(chǎn)出因子得分，表明三地企業(yè)科技資源投入動(dòng)機(jī)不強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)更欠缺的是創(chuàng)新動(dòng)力。

2010年，遼寧省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.25%，教育支出雖高于黑龍江和吉林，但低于其他對(duì)比省份，且與廣東、江蘇兩省的差距尤為明顯。同樣，地方財(cái)政科技撥款、發(fā)明專利授權(quán)量等方面，遼寧的市級(jí)數(shù)值也只是略高于黑龍江和吉林，與其他地區(qū)有相當(dāng)大的差距。遼寧省實(shí)際使用外資6.88億美元，多于吉林、黑龍江以及浙江（5.22億美元），遠(yuǎn)低于其他省份，但發(fā)明專利授權(quán)量卻低于浙江及其他省份，僅高于黑龍江和吉林，這充分說明遼寧省并沒有通過利用外資引進(jìn)技術(shù)形成自主創(chuàng)新能力。遼寧省科教資源有一定的優(yōu)勢(shì)，但科教資源優(yōu)勢(shì)并沒有在區(qū)域內(nèi)得到充分發(fā)揮。

三、原因分析

東北三省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一直處于追趕者的角色，運(yùn)用自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也是各地區(qū)主要的目標(biāo)。但限于自身的發(fā)展條件，以及很多因素的影響，導(dǎo)致了三省的科技資源配置的低效率，一些比較優(yōu)勢(shì)并未轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，沒有促成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升和技術(shù)勢(shì)力的形成。原因有以下幾方面：

一是區(qū)域科技實(shí)力下滑趨勢(shì)明顯。1985—2010年，東北三省的專利授權(quán)量占全國的11.31%，2003年僅占全國的6.78%，2010年則下滑到占全國的3.81%。東北地區(qū)一些傳統(tǒng)科技強(qiáng)項(xiàng)如裝備制造業(yè)，由于缺乏強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐，整體水平明顯被東南沿海超越。

二是企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)能力落后，研發(fā)實(shí)力不足。由于老企業(yè)多、包袱沉重等原因，東北地區(qū)能夠用于自主研發(fā)的科技投入有限，再加上企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制仍比較僵化，企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)力還比較弱。與東南沿海相比，東北地區(qū)吸引外資的能力一直相對(duì)較弱，無法借助大規(guī)模引進(jìn)外資，整體提升地區(qū)技術(shù)實(shí)力，也在一定程度上影響區(qū)域整體科技實(shí)力的提升。

三是科技發(fā)展環(huán)境滯后，科技資源流失嚴(yán)重。由于東北三省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，收入水平和工作環(huán)境差距加大以及本地就業(yè)機(jī)會(huì)有限等，東北地區(qū)科學(xué)技術(shù)人才“孔雀東南飛”現(xiàn)象越來越明顯。大批受過良好教育和高層次人才離開或意欲離開東北，地區(qū)科技教育投入的隱性流失加劇，科技發(fā)展后勁已受到嚴(yán)重削弱。

四是高新技術(shù)發(fā)展對(duì)區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用還不明顯。東北在軍事科技、新材料技術(shù)、軟件技術(shù)等方面具有一定的實(shí)力，但由于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力相對(duì)弱，技術(shù)中介服務(wù)功能不強(qiáng)，中試基地也較少，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的示范作用不強(qiáng)，高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和帶動(dòng)作用偏弱，高科技產(chǎn)品出口增長(zhǎng)緩慢。

五是區(qū)域性產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制比較欠缺。東北三省創(chuàng)新要素的流動(dòng)尚不十分自由，創(chuàng)新資源的整合效率不高，創(chuàng)新主體還不能完全互動(dòng)合作，信息溝通也顯得不十分流暢，這些都導(dǎo)致了區(qū)域創(chuàng)新能力的下降。

四、結(jié)論

提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)形成技術(shù)勢(shì)力，需要內(nèi)重企業(yè)家要素培育，外重區(qū)域一體化創(chuàng)新體系完善。

（1）推進(jìn)制度創(chuàng)新，加快企業(yè)家要素的培育。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)家的培育必須在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行，接受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的篩選。因此，要更快、更成功地孕育出企業(yè)家，需要政府加強(qiáng)制度創(chuàng)新，切實(shí)完善市場(chǎng)創(chuàng)新的政策環(huán)境、法制環(huán)境和服務(wù)環(huán)境。需要制定相關(guān)政策引導(dǎo)激勵(lì)自主研發(fā)，搭建平臺(tái)促進(jìn)溝通合作，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升創(chuàng)新動(dòng)力。

（2）完善區(qū)域一體化創(chuàng)新體系。區(qū)域科技創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)新的跨越，必須從區(qū)域整體出發(fā)，制定相對(duì)統(tǒng)一的區(qū)域科技政策和相互銜接、相互開放的科技規(guī)劃，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)科技資源的有效整合和創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，推動(dòng)科技基礎(chǔ)資源的區(qū)域共知、共享、共用向縱深發(fā)展。endprint

摘 要：通過與國內(nèi)先進(jìn)地區(qū)的比較，利用因子分析法分析東北三省的科技資源配置效率，可以看出，東北三省的科技資源配置規(guī)模還比較薄弱，科技資源配置效率不高，企業(yè)沒有形成技術(shù)勢(shì)力。基于企業(yè)家要素和區(qū)域一體化創(chuàng)新體系的欠缺，建議相關(guān)部門要內(nèi)重企業(yè)家培育，外重區(qū)域一體化創(chuàng)新體系完善，全面提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，培育技術(shù)勢(shì)力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)勢(shì)力；科技資源配置效率；自主創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）28-0074-02

一、問題的提出

技術(shù)勢(shì)力是企業(yè)基于自身技術(shù)研發(fā)能力差異所形成的優(yōu)于同行業(yè)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。從創(chuàng)新角度來看，企業(yè)技術(shù)勢(shì)力的獲得必須基于企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)能力，即自主創(chuàng)新能力的不斷提升。其基本途徑有以下兩條：一是企業(yè)自身的原始技術(shù)創(chuàng)新，這需要企業(yè)持續(xù)進(jìn)行高強(qiáng)度并伴隨高風(fēng)險(xiǎn)的自主研發(fā)投入；二是對(duì)外部引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國際范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散已成為技術(shù)進(jìn)步的重要途徑[1]。國際技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道有兩個(gè)：外商直接投資（FDI）和直接國外購買。FDI技術(shù)溢出對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向效應(yīng)已為學(xué)術(shù)界公認(rèn)，但FDI對(duì)東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的影響則存在促進(jìn)和抑制兩種不同的觀點(diǎn)[2]。國內(nèi)大多數(shù)研究肯定了FDI對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力的積極影響，但就中國現(xiàn)階段而言，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效果不明顯，對(duì)中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的作用有限，甚至客觀上存在“替代”或“擠出”的負(fù)面影響[3]。

東北三省在自然、經(jīng)濟(jì)等多方面有著相似的條件，基于上面分析，本文以東北三省為對(duì)象，運(yùn)用因子分析法計(jì)算東北三省科技資源配置效率，通過和發(fā)達(dá)地區(qū)的比較，分析東北三省發(fā)展能力，并探索在開放經(jīng)濟(jì)條件下制約東北三省自主創(chuàng)新能力和技術(shù)勢(shì)力形成的深層原因以及提升路徑。

二、東北三省科技資源配置效率評(píng)價(jià)

據(jù)IMD1997年度世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告可知，科技資源的投入指標(biāo)主要包括財(cái)力、人力資源兩個(gè)方面；產(chǎn)出指標(biāo)主要包括科技活動(dòng)直接產(chǎn)出和科技產(chǎn)業(yè)化能力兩方面。本文的投入指標(biāo)選取2個(gè)人力資源指標(biāo)（在校大學(xué)生數(shù)、專業(yè)技術(shù)人員）和3個(gè)財(cái)力資源指標(biāo)（R&D經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款和教育支出）；產(chǎn)出指標(biāo)選取1個(gè)科技直接產(chǎn)出指標(biāo)（發(fā)明專利授權(quán)量）和3個(gè)反映科技產(chǎn)業(yè)化能力的指標(biāo)（高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)合同成交額），共9個(gè)指標(biāo)[4]。樣本數(shù)據(jù)采用2010年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源主要是2011年中國統(tǒng)計(jì)年鑒和中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。

根據(jù)科技資源配置規(guī)模（用GDP總量指標(biāo)衡量）和配置效率（e值）將9省市分為4類（見表1）。從配置規(guī)?？矗瑬|北三省中遼寧實(shí)力最強(qiáng)；從配置效率看，東北三省中遼寧得分也是最高的，但與其他作比較的省市地區(qū)還存在較大差距，僅僅超過排名第七的天津。黑龍江和吉林得分最低，處于最后兩位?？梢姡瑬|北三省無論在科技資源配置規(guī)模，還是在配置效率上都與國內(nèi)發(fā)達(dá)城市有較大的差距，整體科技競(jìng)爭(zhēng)力欠強(qiáng)。

比較東北三省在兩因子上的得分值，可以看到，東北三省的科技資源投入因子得分現(xiàn)狀低于產(chǎn)出因子得分，表明三地企業(yè)科技資源投入動(dòng)機(jī)不強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)更欠缺的是創(chuàng)新動(dòng)力。

2010年，遼寧省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.25%，教育支出雖高于黑龍江和吉林，但低于其他對(duì)比省份，且與廣東、江蘇兩省的差距尤為明顯。同樣，地方財(cái)政科技撥款、發(fā)明專利授權(quán)量等方面，遼寧的市級(jí)數(shù)值也只是略高于黑龍江和吉林，與其他地區(qū)有相當(dāng)大的差距。遼寧省實(shí)際使用外資6.88億美元，多于吉林、黑龍江以及浙江（5.22億美元），遠(yuǎn)低于其他省份，但發(fā)明專利授權(quán)量卻低于浙江及其他省份，僅高于黑龍江和吉林，這充分說明遼寧省并沒有通過利用外資引進(jìn)技術(shù)形成自主創(chuàng)新能力。遼寧省科教資源有一定的優(yōu)勢(shì)，但科教資源優(yōu)勢(shì)并沒有在區(qū)域內(nèi)得到充分發(fā)揮。

三、原因分析

東北三省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一直處于追趕者的角色，運(yùn)用自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也是各地區(qū)主要的目標(biāo)。但限于自身的發(fā)展條件，以及很多因素的影響，導(dǎo)致了三省的科技資源配置的低效率，一些比較優(yōu)勢(shì)并未轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，沒有促成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升和技術(shù)勢(shì)力的形成。原因有以下幾方面：

一是區(qū)域科技實(shí)力下滑趨勢(shì)明顯。1985—2010年，東北三省的專利授權(quán)量占全國的11.31%，2003年僅占全國的6.78%，2010年則下滑到占全國的3.81%。東北地區(qū)一些傳統(tǒng)科技強(qiáng)項(xiàng)如裝備制造業(yè)，由于缺乏強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐，整體水平明顯被東南沿海超越。

二是企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)能力落后，研發(fā)實(shí)力不足。由于老企業(yè)多、包袱沉重等原因，東北地區(qū)能夠用于自主研發(fā)的科技投入有限，再加上企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制仍比較僵化，企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)力還比較弱。與東南沿海相比，東北地區(qū)吸引外資的能力一直相對(duì)較弱，無法借助大規(guī)模引進(jìn)外資，整體提升地區(qū)技術(shù)實(shí)力，也在一定程度上影響區(qū)域整體科技實(shí)力的提升。

三是科技發(fā)展環(huán)境滯后，科技資源流失嚴(yán)重。由于東北三省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，收入水平和工作環(huán)境差距加大以及本地就業(yè)機(jī)會(huì)有限等，東北地區(qū)科學(xué)技術(shù)人才“孔雀東南飛”現(xiàn)象越來越明顯。大批受過良好教育和高層次人才離開或意欲離開東北，地區(qū)科技教育投入的隱性流失加劇，科技發(fā)展后勁已受到嚴(yán)重削弱。

四是高新技術(shù)發(fā)展對(duì)區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用還不明顯。東北在軍事科技、新材料技術(shù)、軟件技術(shù)等方面具有一定的實(shí)力，但由于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力相對(duì)弱，技術(shù)中介服務(wù)功能不強(qiáng)，中試基地也較少，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的示范作用不強(qiáng)，高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和帶動(dòng)作用偏弱，高科技產(chǎn)品出口增長(zhǎng)緩慢。

五是區(qū)域性產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制比較欠缺。東北三省創(chuàng)新要素的流動(dòng)尚不十分自由，創(chuàng)新資源的整合效率不高，創(chuàng)新主體還不能完全互動(dòng)合作，信息溝通也顯得不十分流暢，這些都導(dǎo)致了區(qū)域創(chuàng)新能力的下降。

四、結(jié)論

提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)形成技術(shù)勢(shì)力，需要內(nèi)重企業(yè)家要素培育，外重區(qū)域一體化創(chuàng)新體系完善。

（1）推進(jìn)制度創(chuàng)新，加快企業(yè)家要素的培育。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)家的培育必須在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行，接受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的篩選。因此，要更快、更成功地孕育出企業(yè)家，需要政府加強(qiáng)制度創(chuàng)新，切實(shí)完善市場(chǎng)創(chuàng)新的政策環(huán)境、法制環(huán)境和服務(wù)環(huán)境。需要制定相關(guān)政策引導(dǎo)激勵(lì)自主研發(fā)，搭建平臺(tái)促進(jìn)溝通合作，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升創(chuàng)新動(dòng)力。

（2）完善區(qū)域一體化創(chuàng)新體系。區(qū)域科技創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)新的跨越，必須從區(qū)域整體出發(fā)，制定相對(duì)統(tǒng)一的區(qū)域科技政策和相互銜接、相互開放的科技規(guī)劃，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)科技資源的有效整合和創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，推動(dòng)科技基礎(chǔ)資源的區(qū)域共知、共享、共用向縱深發(fā)展。endprint

摘 要：通過與國內(nèi)先進(jìn)地區(qū)的比較，利用因子分析法分析東北三省的科技資源配置效率，可以看出，東北三省的科技資源配置規(guī)模還比較薄弱，科技資源配置效率不高，企業(yè)沒有形成技術(shù)勢(shì)力。基于企業(yè)家要素和區(qū)域一體化創(chuàng)新體系的欠缺，建議相關(guān)部門要內(nèi)重企業(yè)家培育，外重區(qū)域一體化創(chuàng)新體系完善，全面提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，培育技術(shù)勢(shì)力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)勢(shì)力；科技資源配置效率；自主創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）28-0074-02

一、問題的提出

技術(shù)勢(shì)力是企業(yè)基于自身技術(shù)研發(fā)能力差異所形成的優(yōu)于同行業(yè)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。從創(chuàng)新角度來看，企業(yè)技術(shù)勢(shì)力的獲得必須基于企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)能力，即自主創(chuàng)新能力的不斷提升。其基本途徑有以下兩條：一是企業(yè)自身的原始技術(shù)創(chuàng)新，這需要企業(yè)持續(xù)進(jìn)行高強(qiáng)度并伴隨高風(fēng)險(xiǎn)的自主研發(fā)投入；二是對(duì)外部引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國際范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散已成為技術(shù)進(jìn)步的重要途徑[1]。國際技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道有兩個(gè)：外商直接投資（FDI）和直接國外購買。FDI技術(shù)溢出對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向效應(yīng)已為學(xué)術(shù)界公認(rèn)，但FDI對(duì)東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的影響則存在促進(jìn)和抑制兩種不同的觀點(diǎn)[2]。國內(nèi)大多數(shù)研究肯定了FDI對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力的積極影響，但就中國現(xiàn)階段而言，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效果不明顯，對(duì)中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的作用有限，甚至客觀上存在“替代”或“擠出”的負(fù)面影響[3]。

東北三省在自然、經(jīng)濟(jì)等多方面有著相似的條件，基于上面分析，本文以東北三省為對(duì)象，運(yùn)用因子分析法計(jì)算東北三省科技資源配置效率，通過和發(fā)達(dá)地區(qū)的比較，分析東北三省發(fā)展能力，并探索在開放經(jīng)濟(jì)條件下制約東北三省自主創(chuàng)新能力和技術(shù)勢(shì)力形成的深層原因以及提升路徑。

二、東北三省科技資源配置效率評(píng)價(jià)

據(jù)IMD1997年度世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告可知，科技資源的投入指標(biāo)主要包括財(cái)力、人力資源兩個(gè)方面；產(chǎn)出指標(biāo)主要包括科技活動(dòng)直接產(chǎn)出和科技產(chǎn)業(yè)化能力兩方面。本文的投入指標(biāo)選取2個(gè)人力資源指標(biāo)（在校大學(xué)生數(shù)、專業(yè)技術(shù)人員）和3個(gè)財(cái)力資源指標(biāo)（R&D經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款和教育支出）；產(chǎn)出指標(biāo)選取1個(gè)科技直接產(chǎn)出指標(biāo)（發(fā)明專利授權(quán)量）和3個(gè)反映科技產(chǎn)業(yè)化能力的指標(biāo)（高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)合同成交額），共9個(gè)指標(biāo)[4]。樣本數(shù)據(jù)采用2010年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源主要是2011年中國統(tǒng)計(jì)年鑒和中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。

根據(jù)科技資源配置規(guī)模（用GDP總量指標(biāo)衡量）和配置效率（e值）將9省市分為4類（見表1）。從配置規(guī)?？?，東北三省中遼寧實(shí)力最強(qiáng)；從配置效率看，東北三省中遼寧得分也是最高的，但與其他作比較的省市地區(qū)還存在較大差距，僅僅超過排名第七的天津。黑龍江和吉林得分最低，處于最后兩位?？梢?，東北三省無論在科技資源配置規(guī)模，還是在配置效率上都與國內(nèi)發(fā)達(dá)城市有較大的差距，整體科技競(jìng)爭(zhēng)力欠強(qiáng)。

比較東北三省在兩因子上的得分值，可以看到，東北三省的科技資源投入因子得分現(xiàn)狀低于產(chǎn)出因子得分，表明三地企業(yè)科技資源投入動(dòng)機(jī)不強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)更欠缺的是創(chuàng)新動(dòng)力。

2010年，遼寧省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.25%，教育支出雖高于黑龍江和吉林，但低于其他對(duì)比省份，且與廣東、江蘇兩省的差距尤為明顯。同樣，地方財(cái)政科技撥款、發(fā)明專利授權(quán)量等方面，遼寧的市級(jí)數(shù)值也只是略高于黑龍江和吉林，與其他地區(qū)有相當(dāng)大的差距。遼寧省實(shí)際使用外資6.88億美元，多于吉林、黑龍江以及浙江（5.22億美元），遠(yuǎn)低于其他省份，但發(fā)明專利授權(quán)量卻低于浙江及其他省份，僅高于黑龍江和吉林，這充分說明遼寧省并沒有通過利用外資引進(jìn)技術(shù)形成自主創(chuàng)新能力。遼寧省科教資源有一定的優(yōu)勢(shì)，但科教資源優(yōu)勢(shì)并沒有在區(qū)域內(nèi)得到充分發(fā)揮。

三、原因分析

東北三省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一直處于追趕者的角色，運(yùn)用自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也是各地區(qū)主要的目標(biāo)。但限于自身的發(fā)展條件，以及很多因素的影響，導(dǎo)致了三省的科技資源配置的低效率，一些比較優(yōu)勢(shì)并未轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，沒有促成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升和技術(shù)勢(shì)力的形成。原因有以下幾方面：

一是區(qū)域科技實(shí)力下滑趨勢(shì)明顯。1985—2010年，東北三省的專利授權(quán)量占全國的11.31%，2003年僅占全國的6.78%，2010年則下滑到占全國的3.81%。東北地區(qū)一些傳統(tǒng)科技強(qiáng)項(xiàng)如裝備制造業(yè)，由于缺乏強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐，整體水平明顯被東南沿海超越。

二是企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)能力落后，研發(fā)實(shí)力不足。由于老企業(yè)多、包袱沉重等原因，東北地區(qū)能夠用于自主研發(fā)的科技投入有限，再加上企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制仍比較僵化，企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)力還比較弱。與東南沿海相比，東北地區(qū)吸引外資的能力一直相對(duì)較弱，無法借助大規(guī)模引進(jìn)外資，整體提升地區(qū)技術(shù)實(shí)力，也在一定程度上影響區(qū)域整體科技實(shí)力的提升。

三是科技發(fā)展環(huán)境滯后，科技資源流失嚴(yán)重。由于東北三省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，收入水平和工作環(huán)境差距加大以及本地就業(yè)機(jī)會(huì)有限等，東北地區(qū)科學(xué)技術(shù)人才“孔雀東南飛”現(xiàn)象越來越明顯。大批受過良好教育和高層次人才離開或意欲離開東北，地區(qū)科技教育投入的隱性流失加劇，科技發(fā)展后勁已受到嚴(yán)重削弱。

四是高新技術(shù)發(fā)展對(duì)區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用還不明顯。東北在軍事科技、新材料技術(shù)、軟件技術(shù)等方面具有一定的實(shí)力，但由于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力相對(duì)弱，技術(shù)中介服務(wù)功能不強(qiáng)，中試基地也較少，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的示范作用不強(qiáng)，高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和帶動(dòng)作用偏弱，高科技產(chǎn)品出口增長(zhǎng)緩慢。

五是區(qū)域性產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制比較欠缺。東北三省創(chuàng)新要素的流動(dòng)尚不十分自由，創(chuàng)新資源的整合效率不高，創(chuàng)新主體還不能完全互動(dòng)合作，信息溝通也顯得不十分流暢，這些都導(dǎo)致了區(qū)域創(chuàng)新能力的下降。

四、結(jié)論

提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)形成技術(shù)勢(shì)力，需要內(nèi)重企業(yè)家要素培育，外重區(qū)域一體化創(chuàng)新體系完善。

（1）推進(jìn)制度創(chuàng)新，加快企業(yè)家要素的培育。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)家的培育必須在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行，接受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的篩選。因此，要更快、更成功地孕育出企業(yè)家，需要政府加強(qiáng)制度創(chuàng)新，切實(shí)完善市場(chǎng)創(chuàng)新的政策環(huán)境、法制環(huán)境和服務(wù)環(huán)境。需要制定相關(guān)政策引導(dǎo)激勵(lì)自主研發(fā)，搭建平臺(tái)促進(jìn)溝通合作，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升創(chuàng)新動(dòng)力。

（2）完善區(qū)域一體化創(chuàng)新體系。區(qū)域科技創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)新的跨越，必須從區(qū)域整體出發(fā)，制定相對(duì)統(tǒng)一的區(qū)域科技政策和相互銜接、相互開放的科技規(guī)劃，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)科技資源的有效整合和創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，推動(dòng)科技基礎(chǔ)資源的區(qū)域共知、共享、共用向縱深發(fā)展。endprint