鄭麗梅

摘 要：美國是世界上高等教育最為發(fā)達的地區(qū)之一，終生教職制度對美國高等教育所取得的成就起著不可或缺的作用。在厘清終身教職含義的基礎(chǔ)上，著重考察了美國高校終身教職聘前考核的考核機構(gòu)、考核程序和考核內(nèi)容，以期為我國高校教師考核提供借鑒。

關(guān)鍵詞：美國高校；終身教職；聘前考核

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）27-0265-02

美國擁有世界上最多的一流大學，終身教職制度被認為是高校選拔和激勵教師最重要的制度。終身教職可以保護學術(shù)自由、提供職業(yè)安全、吸引優(yōu)秀人才、保障高等教育質(zhì)量和形成特色校園文化。美國高校終身教職聘前考核是相對豐富完整的機制，促進教師的專業(yè)發(fā)展，選聘最優(yōu)秀的學者獲得終身教職。美國高等院校種類繁多，功能不一，研究型大學在美國高等教育中占有非常主要的地位，雖然其數(shù)量不是最多，但最能代表美國高等教育發(fā)展的高水平，在美國的主要學術(shù)刊物中，40%的論文是由12所著名研究型大學的教師撰寫的[1]。因此，本文探討的是美國研究型大學的教師如何獲得終身教職的。

一、終身教職的含義

1940年，AAUP和AAC在《關(guān)于學術(shù)自由與終身教職原則的聲明》中對終身教職的定義是，“在一定的試用期之后，教師應(yīng)當享有永久性的持續(xù)性的終身任期，只有在理由充分的情況下或財政緊張的不同尋常的情況下才能終止任期。”[2]終身教職的含義就是教師在一定的試用期后獲得聘任，可以一直工作直至退休，除非學校財政困難或者教師所授課程停開、專業(yè)停辦，或教師出現(xiàn)嚴重瀆職等狀況。

二、美國高校終身教職聘前考核

對美國高校終身教職聘前考核的研究就是集中于“誰來考核”、“怎樣考核”、“考核什么”三個方面的問題，也就是考核機構(gòu)、考核程序和考核內(nèi)容。

（一）考核機構(gòu)

美國高校終身教職聘前考核是由系、學院、學校三級機構(gòu)以及相應(yīng)的委員會來實施的，這些考核機構(gòu)在考核過程中，擔任不同角色，發(fā)揮不同作用。

1.系主任（chair）。在美國著名研究型大學中，系主任都是由所在學院院長與大學校長推薦，由最高管理機構(gòu)最終任命。系主任是學術(shù)管理體系中的最低一級，他既要對一個或者幾個院長負責，也要對一個或幾個校部官員負責，同時又要對本系具有同等地位或接近同等地位的同事負責[3]。系主任與候選人接觸最多，也最了解候選人的情況。在考核過程中，系主任要組織系級考核委員會對候選人考核，要向校內(nèi)外專家征求對候選人的評審意見，并對候選人的工作業(yè)績做出評價，把相關(guān)材料上交給學院等。

2.院長（dean）。美國大學的院長一般通過嚴格的遴選程序產(chǎn)生，院級領(lǐng)導(dǎo)在教師聘任和考核方面權(quán)力最大。院級終身教職考核委員會把審核結(jié)果交至院長，不論結(jié)果是推薦與否，院長都要簽署個人推薦書，并對系里的評審意見做出判斷，權(quán)衡相關(guān)的利益關(guān)系，最終把候選人的所有材料和推薦書呈報給學校。院級評審主要是避免由系一級評審而引起的偏差和失誤，同時保持系與系之間的均衡。

3.教務(wù)長（provost）。教務(wù)長的主要職責是協(xié)助校長處理校務(wù)，管理學校所有教育政策和教育活動，并主要集中于學術(shù)研究以及教師的晉升、終身教職的審議等學術(shù)事務(wù)上。教務(wù)長首先對大學校長并最終向董事會負責[4]153。教務(wù)長是由專門的遴選委員會選舉產(chǎn)生，該委員會的成員由校長任命，主要包括一些具有終身教職的教師和具有學術(shù)頭銜的專業(yè)管理人員以及學生代表等。

4.校長（president）。美國大學特許狀或章程通常認定大學校長既是首席行政長官，同時又是教師的學術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者[4]146。大學校長依據(jù)董事會的授權(quán)，擁有處理大學行政事務(wù)和學術(shù)事務(wù)的最高權(quán)力，也承擔大學行政和學術(shù)事務(wù)的全部責任。而終身教職的獲得，名義上是由校長決定。校長也需要花費很多精力來處理終身教職的選聘。然而隨著大學規(guī)模的急劇擴展、職能的日趨增多、學科的不斷分化，大學校長將主要精力集中在公共關(guān)系上，他們在教師聘任特別是終身教職選聘方面的職責主要讓教務(wù)長分擔。

5.考核委員會（reviewcommittee）。系、學院和學校三級終身教職考核委員會對申報材料逐級審批。系的終身教職考核委員會是最基本的考核委員會，成員由終身教職的教師構(gòu)成，必須至少有3名終身教職成員，有一個高級教師做主席，每個成員不得和候選人有學緣關(guān)系，如果有不可避免的情況出現(xiàn)，必須公開在備忘錄上。委員會開會對候選人的材料集體評審，并進行無記名投票，給出評審意見，最后的結(jié)果由委員會主席上報。學院的終身教職考核委員會的組成情況和系一樣，都必須由終身教職的教師構(gòu)成，主要功能也是對候選人的申報材料進行集體評議，給出評審意見。學校的終身教職考核委員會成員由教務(wù)長和各院院長商議后聘任，委員會旨在確保終身教職的質(zhì)量，對候選人材料也要進行集體審核，最終給出評審意見。

美國高校終身教職聘前考核的機構(gòu)層次分明，權(quán)責明確，無論是系主任、院長、校長（教務(wù)長）還是考核委員會，都要進行規(guī)范化操作。在考核的過程中，低一級的考核機構(gòu)要向上一級的考核機構(gòu)負責，對相關(guān)信息都要詳細記錄。候選人享有對評審意見的知情權(quán)，負責人要對申請獲知評審意見的候選人給出書面解釋。如果沒有通過終身教職的聘前考核，候選人也有權(quán)進行申訴。

（二）考核程序

美國大學終身教職聘前考核制定了嚴格的考核程序。剛?cè)温毜闹斫淌谠?年后要經(jīng)歷嚴格評審，主要就是根據(jù)這一階段的成績和貢獻來決定教師能否在第5年還可以繼續(xù)任教。如果表現(xiàn)得到認可，教師就有資格在第5年后申請獲得終身教職。申請終身教職可以有兩次機會（任教的第5和第6年）；如兩次申請通不過，在第7年末就必須離開本校另尋出路?？己藦南导夐_始，經(jīng)過學院和學校的層層考核，最后由校長或教務(wù)長做決定。美國各高校教師獲得終身教職的程序因其性質(zhì)和類型會有所差異，但是考核的程序都十分嚴密，具有規(guī)范化和民主化的

特點。具體考核程序大都包括以下幾個步驟[5]：

1.系主任收到聘前考核的教師名單，系主任分別會見候選人，并要求候選人提交本人的簡歷及教學、科研水平和服務(wù)等情況的材料和報告；

2.確定聘前考核評審專家名單；

3.系主任把聘前考核信件和候選人材料寄給校內(nèi)外同行評審專家；

4.考核委員會討論評審專家信件和候選人的材料，據(jù)此對候選人進行投票；

5.系里的終身教職成員寫一封表達意見的保密信給系主任；

6.系主任和考核委員會主席對候選人給出評審意見；

7.終身教職考核委員會對候選人的材料進行考核，形成書面意見，并和院長的意見一起交給校長和教務(wù)長；

8.校長和教務(wù)長對候選人進行考核，校長最終做出決定；

考核機構(gòu)嚴格按照學校的規(guī)定實施考核程序，候選人必須按照規(guī)定的時間提交材料，一旦候選人參加考核，整個程序必須進行到底。

（三）考核內(nèi)容

終身教職的聘前考核內(nèi)容主要包括教學、研究和服務(wù)。

1.教學方面。該方面主要考察終身教職候選人的教學材料、教學工作量、選課學生的數(shù)量、學生及其他教師對申請教師課堂教學的評價、獲得的教學獎項，以及指導(dǎo)學生科研等情況。其中最重要的是學生的評價和包括教學大綱與講義的課程材料。

2.研究方面。該方面主要考察終身教職候選人發(fā)表論文的質(zhì)量和數(shù)量、參加學術(shù)會議并提交論文或報告的情況、申請科研經(jīng)費的數(shù)量、開設(shè)學術(shù)報告的情況，以及獨立出版的學術(shù)著作等情況。其中最重要的內(nèi)容是獨立撰寫的出版物、發(fā)表在匿名評審的學術(shù)刊物上的論文、研究經(jīng)費的申請總額、外部評價者的判斷和出版物引用的頻率。

3.服務(wù)方面。該方面主要考察終身教職候選人參加學校各種類型的學術(shù)性委員會的情況、為校內(nèi)外學術(shù)團體和機構(gòu)提供咨詢和服務(wù)的情況，以及申請教師是否在各類有影響的權(quán)威學術(shù)組織、學術(shù)期刊擔任一定職務(wù)等方面的情況。其中最重要的內(nèi)容是候選人擔任委員會的委員方面的情況。

由于各大學的學院不同，學科性質(zhì)不同，所以在具體實施過程中，會略有差異，但一定包括教學、研究和服務(wù)。雖然這三方面的內(nèi)容必不可少，但研究方面的內(nèi)容最重要，教學次之，服務(wù)再次。維拉諾瓦大學（Villanova University）的Shelley和David曾在Hasselback的1998-1999會計系目錄整理的名單中選取118所大學做過調(diào)查，要求獲得他們寄給外部評價者的簡歷、材料和任何其他考核過程中的信息復(fù)印件，有35所大學回復(fù)了有用的信息。在這35所大學主要為研究型大學。如表1[6]所示，我們發(fā)現(xiàn)所有的學校都要求外部評價人對候選人的研究記錄做出評論。在申請獲得終身教職的類型中，大約60%只要求對研究方面進行評價，剩下的學校基本都要求評價教學、研究和服務(wù)三方面的內(nèi)容。由此可見，在候選人申請獲得終身教職過程中，必須獲得外部評價者對其研究方面的評價，候選人研究方面的成績對其至關(guān)重要。

總之，美國高校終身教職聘前考核是由系、學院、學校三級機構(gòu)以及相應(yīng)的委員會通過嚴格的程序?qū)蜻x教師的教學、研究和服務(wù)進行綜合考量，但在現(xiàn)實中研究往往是考核的決定因素。

參考文獻：

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