張 洋，周黃河

（1.河南財經(jīng)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟法學(xué)院，河南 鄭州450046；2.華北水利水電大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州450046）

在科技迅猛發(fā)展的今天，新技術(shù)、新方案成為市場競爭中的制勝法寶。適應(yīng)歷史發(fā)展潮流，與時俱進，河南省同樣需要不斷加強制度與機制的創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的重點突破與整體跨越，尋求科技創(chuàng)新、技術(shù)保護最優(yōu)路徑。在此過程中，離不開專利作用的發(fā)揮。因此，河南省實施專利戰(zhàn)略不僅是一項重要的戰(zhàn)略任務(wù)，同時也是學(xué)者應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注和深入思考的問題。

一、專利戰(zhàn)略內(nèi)涵梳理

國內(nèi)外學(xué)者對專利戰(zhàn)略的理解并不統(tǒng)一。原中國專利局專利戰(zhàn)略研究小組將專利戰(zhàn)略定義為：專利戰(zhàn)略是指運用專利及專利制度的特征和功能去尋求市場競爭有利地位的戰(zhàn)略［1］。學(xué)者田宏對專利戰(zhàn)略的定義為，制定者為了本身的長遠利益和發(fā)展，運用專利制度提供的法律保護，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀求最大經(jīng)濟利益，并保持自己技術(shù)優(yōu)勢的整體性謀略［2］。胡佐超認(rèn)為，專利戰(zhàn)略是與專利相聯(lián)系的法律、科技、經(jīng)濟原則的結(jié)合，用于指導(dǎo)經(jīng)濟、科技領(lǐng)域的競爭，以謀求最大利益［3］。厲寧對專利戰(zhàn)略的定義為，專利發(fā)展戰(zhàn)略是一個國家（地區(qū)）、行業(yè)、企業(yè)為了提高自身的創(chuàng)新能力，在知識經(jīng)濟時代，以專利制度為基礎(chǔ)，實施專利戰(zhàn)略工程，以期對其發(fā)展有實質(zhì)貢獻的一種戰(zhàn)略。從理論上講，它是現(xiàn)代知識管理的一種主要形式；從實踐上講，它成為人們在知識經(jīng)濟時代求得生存和發(fā)展的具體行動［4］。蔡莉靜和姚新如將專利戰(zhàn)略表述為，從維護國家、民族、集團或企業(yè)的利益出發(fā)，研究通過知識產(chǎn)權(quán)保護實行壟斷與反壟斷的策略［5］。美國學(xué)者里奧納德·玻克維茲認(rèn)為，專利戰(zhàn)略是保證你能夠保持自己已獲競爭優(yōu)勢的工具。日本學(xué)者齋藤侑認(rèn)為，專利戰(zhàn)略就是如何有目的地有效利用專利制度的方針［6］。

綜上所述，雖然專家學(xué)者對專利戰(zhàn)略有不同的認(rèn)知，但專利戰(zhàn)略的核心宗旨在于取得并保持競爭優(yōu)勢。迄今為止，河南省已經(jīng)匯聚了大量的創(chuàng)新資源，例如在鄭東新區(qū)龍子湖區(qū)域已聚集十多所大學(xué)，入駐了一批科研（檢測）中心、企業(yè)研發(fā)中心、工程技術(shù)中心，這些機構(gòu)具備很強的創(chuàng)新能力，已經(jīng)或者正在取得豐富的科研成果，而這些創(chuàng)新成果亟須專利為其保駕護航。2013年1月，國家、河南省和鄭州市共建的國家專利審查協(xié)作（河南）中心已正式落戶鄭東新區(qū)龍子湖湖心島，成為繼北京、江蘇、廣東之后的全國第四個專利審查協(xié)作中心，建成后年審查發(fā)明專利能力達11萬件，這無形中對我省的專利保護水平、專利轉(zhuǎn)化能力提出了更高的要求。而這些資源優(yōu)勢既是機遇，更是挑戰(zhàn)，都為河南省專利戰(zhàn)略的實施奠定了基礎(chǔ)，同時更加彰顯出我省專利戰(zhàn)略實施的必要性。

二、河南省實施專利戰(zhàn)略的政府行為必要性

1.河南省的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r決定了實施專利戰(zhàn)略的政府行為必要性。發(fā)達國家正是因為知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利作用的充分發(fā)揮，才使得其社會不斷進步，經(jīng)濟持續(xù)增長。河南省正處在工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型期，實施專利戰(zhàn)略是優(yōu)化河南省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的必然要求?！吨性?jīng)濟區(qū)鄭州都市區(qū)建設(shè)綱要》中明確提出，加快發(fā)展先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)支撐體系。由此可見，專業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化離不開先進技術(shù)的更新，專利戰(zhàn)略的充分實施在河南省經(jīng)濟發(fā)展過程中扮演著十分重要的角色。《中原經(jīng)濟區(qū)鄭州都市區(qū)建設(shè)綱要》還提到，依托富士康等項目，在河南打造亞洲最大的智能手機生產(chǎn)基地、中西部地區(qū)重要的電子消費生產(chǎn)基地、中原地區(qū)重要數(shù)字醫(yī)療生產(chǎn)基地、全國重要的電動汽車基地、飛機維修基地。這些重要的生產(chǎn)基地，是新品牌、新產(chǎn)品、新技術(shù)層出不窮的重要場所，而品牌、產(chǎn)品、技術(shù)亟須知識產(chǎn)權(quán)為其提供周到的管理、保護，由此可知，大力推進專利戰(zhàn)略的實施能夠為河南省高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大提供有力的智力支撐，能夠助力中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)成為戰(zhàn)略新高地。

2.專利戰(zhàn)略的充分實施對河南省相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到技術(shù)支撐作用。專利戰(zhàn)略的充分實施，意味著對專有技術(shù)的保護力度加大，能夠吸引眾多的企業(yè)實體，從而能引領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，尤其是高新產(chǎn)業(yè)向河南省的轉(zhuǎn)移。同時，專利戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，即為逐步建立健全我省的知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)，從而有助于企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)，尤其是海外維權(quán)方面取得主動權(quán)，增強國際競爭力。

3.專利戰(zhàn)略的充分實施能夠進一步促進河南的對外開放。近年來，河南省在加強科技對外開放和國際合作方面發(fā)展較快，但是整體層次和水平尚有待進一步提升。如跨國、跨省的科技合作交流成效不明顯；對外技術(shù)貿(mào)易量偏低，且多以技術(shù)引進為主，本地技術(shù)的轉(zhuǎn)移輸出滯后；直接利用外資額雖然快速增加，但外來資金多流向第二產(chǎn)業(yè)，吸引外資進入第三產(chǎn)業(yè)特別是高技術(shù)服務(wù)業(yè)的軟硬環(huán)境尚不完善等。專利戰(zhàn)略的實施能夠從根本上改變此種局面，打破此種困局。

4.專利戰(zhàn)略的充分實施有助于建設(shè)“和諧河南、魅力河南”，實現(xiàn)“以人為本”的先進理念。單位可以作為知識產(chǎn)權(quán)的主體，個人作為權(quán)利主體的情形同樣層出不窮。例如，個人取得著作權(quán)，個人同樣能夠基于自己的創(chuàng)造性勞動取得發(fā)明創(chuàng)造成果，進而獲得專利權(quán)等等。個人在獲得知識產(chǎn)權(quán)之后，能夠?qū)ζ溥M行消費，予以轉(zhuǎn)讓，許可他人使用，利用知識產(chǎn)權(quán)進行融資。單獨的個體在進行上述諸如此類的行為時，僅僅依靠一己之力是無法完成的，需要借助政府、企業(yè)、高校等實體的力量，政府在其中發(fā)揮著舉足輕重的作用。政府相關(guān)部門將能夠幫助個人取得知識產(chǎn)權(quán)、使用知識產(chǎn)權(quán)、保護知識產(chǎn)權(quán)，為其提供“一條龍”人性化服務(wù)；為個人知識產(chǎn)權(quán)的消費行為提供可參考的合理路徑，能夠幫助個人少走許多彎路，能夠讓個人解決知識產(chǎn)權(quán)申請、代理、轉(zhuǎn)讓、登記、鑒定等一系列的問題；能夠為個人知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的實現(xiàn)提供良好的環(huán)境，能夠有效地維護個人權(quán)益，并且對個人權(quán)益如此重視的政府必然是充滿人文關(guān)懷精神的、充滿正能量的政府。因此，知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新中心能夠幫助提升河南省的整體形象。

三、河南省實施專利戰(zhàn)略的政府行為規(guī)劃

1.建立我省的專利數(shù)字化平臺?，F(xiàn)今科學(xué)技術(shù)更新?lián)Q代十分迅猛，因此，技術(shù)的實效性非常重要。同時，對技術(shù)的保護速度也提出了更高的要求。技術(shù)研發(fā)的速度即使再快，但如果保護的手段、保護的時間不能匹配，新技術(shù)的作用就不可能充分發(fā)揮出來。為適應(yīng)這種需求，應(yīng)當(dāng)為新技術(shù)、新方法、新方案提供更為簡便、快捷的路徑。鑒于此，省政府相關(guān)部門需要積極探索建立全省統(tǒng)一的專利數(shù)字化平臺，為全省行政部門、企事業(yè)單位、社會團體等提供更全面、更便捷的專利檢索。并且，無紙化、數(shù)字化管理是現(xiàn)代發(fā)展趨勢，應(yīng)當(dāng)建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)字化平臺。在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，雖然諸多城市、地區(qū)建立了自己的專利數(shù)字化平臺，但是，平臺更多的是發(fā)揮了內(nèi)容公開、內(nèi)容介紹的功能，普遍存在名不副實、不能發(fā)揮預(yù)想作用等方面的問題。目前，河南省吸收了一些先進做法，建立了適合我省省情的專利數(shù)字化平臺，這些平臺的建立，有力促進了我省專利技術(shù)的完善和發(fā)展。

2.扶植我省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。近年來，隨著河南省經(jīng)濟、科技實力的不斷增強，從“河南制造”到“河南創(chuàng)造”的積極轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求日益旺盛。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，我省的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)普遍存在著相同或者相似的問題：如規(guī)模較小、知名度不高、專業(yè)化程度較低、視野較窄等。因此，我省培育知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場，構(gòu)建服務(wù)主體多元化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系任重而道遠，需要借鑒國內(nèi)外成功的經(jīng)驗。美國高智發(fā)明公司是全球最大的專業(yè)從事發(fā)明與發(fā)明投資的公司，自2000 年成立以來，一直以其獨特而新穎的經(jīng)營模式吸引了國內(nèi)外專家和學(xué)者的高度關(guān)注。高智發(fā)明自稱其將致力于為全球發(fā)明家提供資金和專業(yè)支持，并幫助其知識成果實現(xiàn)價值。高智發(fā)明支持來自世界范圍內(nèi)的發(fā)明者，為發(fā)明者從創(chuàng)新點子到完成發(fā)明再到申請專利這一整個過程提供資金和技術(shù)援助。提供全面服務(wù)的投資發(fā)明公司，對發(fā)明進行包裝、授權(quán)許可或者出售給有需要的公司從而最大限度地發(fā)揮發(fā)明的價值，高智發(fā)明公司也能夠從中獲取巨額利潤。雖然現(xiàn)在我省尚不完全具備啟用高智發(fā)明模式的條件，但是，我們能夠借鑒其成功的經(jīng)驗。有鑒于此，將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)定位為“四角色、三層面、二通道”。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)所承擔(dān)的四種角色表現(xiàn)為：一個創(chuàng)造的引領(lǐng)者，包括引導(dǎo)創(chuàng)造者了解社會發(fā)展趨勢、市場動態(tài)需求，激發(fā)其創(chuàng)造的熱情，啟迪其創(chuàng)造靈感；一個天使投資人，包括現(xiàn)在的主要功能是向創(chuàng)造者支付前期的創(chuàng)造獎金以及最終的利潤分享，之后逐步發(fā)展擴展為創(chuàng)造過程中所產(chǎn)生的全部合理風(fēng)險與成本，例如專利的撰寫、申請、維護、授權(quán)、許可、移轉(zhuǎn)等過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險與費用；一個智力成果的代理人，包括全面代理創(chuàng)造者智力成果的申請、注冊、登記、復(fù)審、無效、異議、確權(quán)、維權(quán)等；一個智力成果轉(zhuǎn)化平臺，包括將智力成果投放市場，將智力成果商業(yè)化、市場化的中介平臺。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在扮演好以上四種角色的同時，同樣是整合各種資源、使資源配置盡可能最優(yōu)化的過程，是將創(chuàng)造者、產(chǎn)品制造商、學(xué)術(shù)機構(gòu)，乃至社會環(huán)境進行融合。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)所發(fā)揮的作用體現(xiàn)為三層面：一是微觀層面上的作用。對個人而言，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)能夠為其提供一定的資金支持、完備的市場需求預(yù)測；對企業(yè)而言，能夠為其提供強大的智力支持、廣闊的市場前景。二是中觀層面上的作用。能夠準(zhǔn)確把握市場發(fā)展導(dǎo)向、破解市場需求。三是宏觀層面上的作用。對于整個社會發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進步、文化繁榮而言，能夠普遍提高全社會民眾的知識產(chǎn)權(quán)意識，有助于營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護氛圍。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在上述四個角色之間不斷轉(zhuǎn)換，在三個層面發(fā)揮重要作用的同時，打通了知識市場的“走進來”與“走出去”的兩個通道?！白哌M來”體現(xiàn)為創(chuàng)造者在市場導(dǎo)向之后能夠有的放矢地進行創(chuàng)造，能夠比較順利地走上創(chuàng)造之路；“走出去”體現(xiàn)為智力成果完成之后，能夠比較及時地被推廣應(yīng)用。

3.助力企業(yè)完善專利應(yīng)急和預(yù)警機制。專利對于鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、推動社會進步具有極其重要的作用。企業(yè)之間的競爭力，在很大程度上取決于其創(chuàng)新能力。在技術(shù)不斷更新的今天，企業(yè)良性、穩(wěn)健、持續(xù)地發(fā)展，離不開專利的保駕護航。專利對企業(yè)發(fā)展的促進作用，不僅僅局限于專利在得到授權(quán)之后。換言之，不能夠僅僅寄希望于專利被侵權(quán)之后如何維權(quán)，應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注事前的預(yù)警，這樣能夠防患于未然，能夠從很大程度上避免被侵權(quán)之后帶來的諸多負(fù)面影響。綜合考量我省的現(xiàn)實狀況，讓企業(yè)自身尤其是人力和信息資源不足的中小企業(yè)建立一個完善的專利應(yīng)急和預(yù)警機構(gòu)是不現(xiàn)實的。因為完善的專利應(yīng)急和預(yù)警機構(gòu)是以完備的專利信息資源、經(jīng)驗豐富的專業(yè)技術(shù)人員和法律人員為基礎(chǔ)的。目前行之有效的解決方案是，在政府相關(guān)部門之下設(shè)立專門的專利預(yù)警部門。這樣做的優(yōu)勢在于能夠?qū)＠男畔①Y源、人才資源集中使用，最大化地發(fā)揮作用。設(shè)立專利預(yù)警部門之后，到各個企業(yè)進行專利預(yù)警的指導(dǎo)。在時機成熟之后，或者幫助企業(yè)建立專利預(yù)警機構(gòu)，對于條件不具備的中小型企業(yè)，則可以為其介紹、推薦專利中介機構(gòu)進入企業(yè)，幫助企業(yè)提高專利預(yù)警能力。

［1］［4］厲寧.知識經(jīng)濟時代國家專利發(fā)展戰(zhàn)略研究［M］.北京：國家行政學(xué)院出版社，2002.2，8.

［2］田宏.專利戰(zhàn)略特點及其國際比較［J］.知識產(chǎn)權(quán)，1999，（2）.

［3］胡佐超.專利管理［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2001.186-187.

［5］蔡莉靜，姚新如.WTO 及中國的專利戰(zhàn)略［J］.情報雜志，2001，（5）.

［6］［日］齋藤侑.發(fā)明專利經(jīng)濟學(xué)［M］.正譯.北京：專利文獻出版社，1990.11.