胡志剛++侯海燕

摘要：2013年是普賴斯逝世30周年，也是其代表作《小科學(xué)，大科學(xué)》出版50周年。在過去的半個世紀(jì)里，普賴斯和《小科學(xué)，大科學(xué)》一書，深刻地影響了科學(xué)學(xué)的研究范式和脈絡(luò)，尤其是催生了科學(xué)計量學(xué)這一領(lǐng)域的誕生和發(fā)展。本文利用科學(xué)計量學(xué)和知識可視化的方法，利用科學(xué)計量指標(biāo)和科學(xué)知識圖譜，分析了普賴斯的學(xué)術(shù)貢獻和學(xué)術(shù)影響。結(jié)論表明，從影響的廣度來看，普賴斯的著作影響著科學(xué)計量學(xué)、科學(xué)社會學(xué)、科學(xué)學(xué)，乃至經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)等諸多領(lǐng)域；從影響的深度來看，普賴斯在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域各分支領(lǐng)域的發(fā)展中都起到了基礎(chǔ)性的作用。

關(guān)鍵詞：普賴斯；《小科學(xué)，大科學(xué)》；知識可視化；科學(xué)知識圖譜

中圖分類號：G301 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.03.006

1 引言

普賴斯（D. J. D. Price， 1922-1983）是美國著名科學(xué)學(xué)家、科學(xué)史家、情報科學(xué)的創(chuàng)始人之一，科學(xué)計量學(xué)之父。普賴斯于1922年1月22日出生在英國倫敦。1942年通過自學(xué)獲得倫敦大學(xué)物理學(xué)和數(shù)學(xué)的學(xué)士學(xué)位，四年后又獲得物理學(xué)的博士學(xué)位。1947-1950年，在新加坡的馬來亞大學(xué)擔(dān)任應(yīng)用數(shù)學(xué)講師期間，普賴斯開始對科學(xué)史研究產(chǎn)生興趣。1950年到1954年期間，他回到英國在劍橋大學(xué)修了科學(xué)史學(xué)的博士學(xué)位。在獲得第二個博士學(xué)位之后，他輾轉(zhuǎn)于英美之間，擔(dān)任英國博物館和美國斯密森學(xué)會技術(shù)和歷史博物館的顧問。1960年以后，普賴斯擔(dān)任耶魯大學(xué)科學(xué)史與醫(yī)學(xué)史系教授，后擔(dān)任該系系主任，直到1983年去世。

普賴斯的學(xué)術(shù)貢獻橫跨科學(xué)史、科學(xué)社會學(xué)、情報學(xué)等多個領(lǐng)域，但他最為人們所稱道的貢獻之一是開創(chuàng)了一個新的學(xué)科——科學(xué)計量學(xué)。普賴斯率先發(fā)現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展的指數(shù)增長規(guī)律；開辟了以科學(xué)引文索引（SCI）數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)的定量研究方向；創(chuàng)立反映文獻老化程度的普賴斯指數(shù)指標(biāo)；參與創(chuàng)辦了第一本科學(xué)計量學(xué)國際期刊Scientometrics并擔(dān)任主編。這些工作對于科學(xué)計量學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展，起到了重要的推動作用。

普賴斯一生著作頗豐。1961年，普賴斯根據(jù)他在耶魯大學(xué)的一個系列講座而編集出版了他的成名作《巴比倫以來的科學(xué)》[1]，用實例研究的方法對科學(xué)的起源和發(fā)展歷史進行了極富見解的討論。1963年，他又根據(jù)在布魯克海文國家實驗室的另一次系列演講，出版了他更為重要的一部著作《小科學(xué)，大科學(xué)》[2]，他在書中所倡導(dǎo)的“把科學(xué)的工具用于科學(xué)自身”，“對科學(xué)進行計量、歸納、建立假說并從中得出結(jié)論”的思想，使這部著作成為了科學(xué)計量學(xué)的一部奠基之作。

除了著作之外，普賴斯還發(fā)表了一系列重要的學(xué)術(shù)論文，其中最著名的一篇是他1965年發(fā)表在Science期刊中的《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)》[3]。在這篇論文中，他利用SCI的引文數(shù)據(jù)，展示了科學(xué)論文之間的引證關(guān)系和引證網(wǎng)絡(luò)，以及這種關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)可以如何用來進行科學(xué)計量學(xué)的研究。截止到2013年9月，這一論文已經(jīng)被引800余次。普賴斯在Science期刊上共發(fā)表過4篇論文，除了引文網(wǎng)絡(luò)，還研究了諸如作者合作和發(fā)表論文的倫理等問題。他的另外一些學(xué)術(shù)論文發(fā)表在其他30余種期刊上，包括他擔(dān)任主編的Scientometrics等。

由于他的這些學(xué)術(shù)貢獻，普賴斯成為在科學(xué)學(xué)各分支中都備受尊重的一位學(xué)者。1976年他獲得了技術(shù)史學(xué)會頒發(fā)的達芬奇獎?wù)拢?981年他又獲得了科學(xué)社會學(xué)學(xué)會的貝爾納獎?wù)隆６鼮橹匾氖?，被譽為科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎的最高榮譽直接以他的名字進行命名。普賴斯獎?wù)?，每兩年頒發(fā)一次，迄今已經(jīng)有26位學(xué)者獲得了這項殊榮。

2 研究數(shù)據(jù)和方法

普賴斯畢生倡導(dǎo)一種基于計量的科學(xué)學(xué)研究方法，本文將利用他所倡導(dǎo)的這一方法研究他本人。基于加菲爾德（Garfield E）在2008年普賴斯逝世25周年之際基于Web of Science數(shù)據(jù)庫所作的統(tǒng)計1 ，普賴斯共發(fā)表了64部論著，被引共3314次，相關(guān)文獻（即共被引文獻）142357篇。表1是加菲爾德的統(tǒng)計中的一些主要文獻計量指標(biāo)。

從表1中可以看出，普賴斯影響力最大、被引次數(shù)最高的文獻是《小科學(xué)，大科學(xué)》，截止到2013年9月1日，這部著作被引1566次，遠超他的其他著作。排在第二的是他發(fā)表在Science上的《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)》，被引839次。排在第三的是《巴比倫以后的科學(xué)》，被引442次。這三部著作都發(fā)表在普賴斯最為高產(chǎn)的1960年代。

文獻的被引情況是衡量一篇文獻的學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，因此經(jīng)常用來評價文獻的質(zhì)量和重要程度。本文使用引文分析和科學(xué)知識圖譜相結(jié)合的方法，客觀而直觀地展現(xiàn)普賴斯的學(xué)術(shù)貢獻和學(xué)術(shù)影響。采用的分析工具包括由萊頓大學(xué)科學(xué)技術(shù)學(xué)研究中心的van Eck VJ和Waltman L開發(fā)的VOSviewer軟件[4]和由德雷塞爾大學(xué)陳超美博士開發(fā)的可視化軟件CiteSpace[5]。二者都是基于Web of Science的引文數(shù)據(jù)和共被引關(guān)系而進行的科學(xué)知識可視化。共被引關(guān)系在文獻計量學(xué)中被認為是表達文獻相關(guān)性的一種非常有效的方法，通過對共被引文獻的分析，可以展現(xiàn)出該文獻可能影響到的領(lǐng)域。

基于被引次數(shù)的高低，本文主要選取普賴斯的代表作——《小科學(xué)，大科學(xué)》，通過對其施引文獻和共被引文獻的分析，對普賴斯的學(xué)術(shù)貢獻和影響進行計量和解讀。在《小科學(xué)，大科學(xué)》一書中，普賴斯修正了洛特卡定律，分析了科學(xué)家的增長率，研究了科學(xué)引文的半衰期問題，論述了學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展史，最后對各個國家的政策尤其是科技政策問題進行了討論。它從定量的角度為我們描述了科學(xué)發(fā)展的歷史規(guī)律，不論是在研究對象和研究方法上，都可以看作是一部基于科學(xué)計量學(xué)研究的范本，因此被看作是科學(xué)計量學(xué)的奠基之作。

3 《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的學(xué)術(shù)影響

3.1 被引歷史

《小科學(xué)，大科學(xué)》一書共被引1572次，圖1展示了該書出版至今各年的被引次數(shù)。觀察其被引歷史，自1963年出版之后，該書的被引次數(shù)穩(wěn)步上升，在1980年左右出現(xiàn)了一次峰值，年被引次數(shù)高達48次；隨后，該書的引用量下降并穩(wěn)定在30次/年的水平，在經(jīng)歷了近20年的波動之后，被引量在最近十年里重新開始攀升，在2010年達到67次的年被引量。基本上，《小科學(xué)，大科學(xué)》始終保持了持續(xù)而穩(wěn)定的高引用率，尤其在2005年之后上升跡象明顯?！敖?jīng)久不衰，常讀常新”正是經(jīng)典著作的典型特點。

圖1 普賴斯《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的被引歷史

3.2 文獻共被引網(wǎng)絡(luò)

經(jīng)典著作往往具有跨學(xué)科的影響力。在科學(xué)計量學(xué)中，通常用共被引網(wǎng)絡(luò)來展現(xiàn)文獻的學(xué)科結(jié)構(gòu)。利用VosViewer繪制《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的共被引文獻網(wǎng)絡(luò)，如圖2所示?？梢钥闯?，該書的共被引文獻網(wǎng)絡(luò)明顯分成三個大的聚類：

（1）右側(cè)的為“科學(xué)計量學(xué)”聚類，以普賴斯的《巴比倫以來的科學(xué)》、《科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)》為代表，包括洛特卡定律一文（1926）[6]和加菲爾德的期刊影響因子（1972）[7]等文章；

（2）左側(cè)上部的早期“科學(xué)社會學(xué)”聚類，以默頓及默頓學(xué)派的早期（主要是1960年代）科學(xué)社會學(xué)著作為代表，包括默頓關(guān)于馬太效應(yīng)的研究（1968）[8]，哈格斯坦利（Hagstrom WO）關(guān)于科技共同體的研究（1965）[9]等；

（3）左側(cè)下部的后期“科學(xué)社會學(xué)”聚類，以科學(xué)社會學(xué)后期（1970年代）的一些研究為代表，如克蘭（Crane D）的《無形學(xué)院》（1972）[10]，科爾兄弟的《科學(xué)中的社會分層》（1973）[11]，另外包括庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》[12]。

以上三個聚類反映了《小科學(xué)，大科學(xué)》一書主要和哪些著作一起被引用，以及在哪些領(lǐng)域發(fā)揮過影響。顯然，科學(xué)計量學(xué)、科學(xué)社會學(xué)和科學(xué)史構(gòu)成了該書的主要影響領(lǐng)域。

3.3 被引的學(xué)科分布

為了更好地了解《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的影響領(lǐng)域和學(xué)科，按照施引文獻的期刊所屬的學(xué)科類別（Subject Category），分別列出各學(xué)科類別的引用次數(shù)，以及其中最相關(guān)的文獻和作者，如表2所示?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》一書主要在以下五個領(lǐng)域被引用：

（1）圖書情報學(xué)，代表期刊有Scientometrics（有155篇引用了該書）、JASIS（T）（80篇），近五十年來，該書在這一領(lǐng)域共被引用561余次，其中主要被引的年份是2008-2012年（104次）和2003-2007年（79次）等個時間區(qū)間內(nèi)。在圖書情報學(xué)領(lǐng)域，經(jīng)常與該書一起共被引的文獻有洛特卡定律一文，普賴斯的《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)》、《文獻計量學(xué)的一般理論》[13]，加菲爾德的期刊影響因子一文等；經(jīng)常一起被引用的作者是加菲爾德、默頓、斯莫爾（Small H）、克蘭、納林（Narin F）等。

（2）商學(xué)與經(jīng)濟學(xué)，代表期刊有Research Policy（33篇），Technological Forecasting and Social Change（15篇）等，在這一領(lǐng)域該書被引161次，主要被引的年份2008-2012年間（46次）。共被引文獻主要有庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》、施莫克勒（Schmookler J）的《發(fā)明與經(jīng)濟增長》[14]、哈格斯特隆的《科學(xué)共同體》、默頓的馬太效應(yīng)一文等；共被引作者是默頓、克蘭、庫恩、加菲爾德、納爾森（Nelson RR）等。

（3）社會學(xué)，代表期刊有American Sociological Review（21篇），在該領(lǐng)域的被引有114次，主要集中在1978-1982年間（28次）。相關(guān)文獻包括科爾兄弟的《科學(xué)中的社會分層》一書、《科學(xué)產(chǎn)出與承認》一文[15]，克蘭的《無形學(xué)院》，默頓的馬太效應(yīng)一文，哈格斯特隆的《科學(xué)共同體》等。相關(guān)作者包括默頓、克蘭、庫恩、朱克曼、馬凱（Mulkay MJ）等。

（4）心理學(xué)，代表期刊有American Psychologist（12篇）等，被引次數(shù)為112次，主要集中在1978-1982年間（19次），主要相關(guān)文獻有：洛特卡定律一文、科爾兄弟的《科學(xué)中的社會分層》、庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》、西蒙頓（Simonton DK）的《科學(xué)天才》[16]等，相關(guān)作者有：西蒙頓（Simonton DK）、斯金納（Skinner BF）、丹尼斯（Dennis W）、庫恩、默頓等。

（5）科學(xué)史與科學(xué)哲學(xué)，代表期刊有Social Studies of Science（27篇），被引次數(shù)為93次，主要在2008-2012年間（18次），主要相關(guān)文獻是庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》、科爾兄弟的《科學(xué)中的社會分層》、洛特卡定律一文、埃里森（Allison PD）的累積優(yōu)勢一文[17]和克蘭的無形學(xué)院；主要相關(guān)作者是默頓、庫恩、溫伯格（Weinberg AM）、克蘭、卡特爾（Cattell JM）等。

4 《小科學(xué)、大科學(xué)》在Scientometrics期刊中的影響

從學(xué)科影響力來看，《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的影響力遍布在科學(xué)計量學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、科學(xué)哲學(xué)等多個社會科學(xué)學(xué)科，其中又以科學(xué)計量學(xué)為主要學(xué)科陣地。在國際期刊Scientometrics（科學(xué)計量學(xué)）中，普賴斯被引155次，占其全部被引次數(shù)的十分之一，遠超過其他期刊。更為重要的是，普賴斯還參與創(chuàng)辦了Scientometrics一刊，并擔(dān)任該刊的主編之一。因此，這里我們下載了Scientometrics期刊上自創(chuàng)刊以來發(fā)表的全部文獻3500余篇，從中統(tǒng)計《小科學(xué)、大科學(xué)》一書在該刊中的地位及影響。

4.1 基本被引情況

《小科學(xué)，大科學(xué)》曾長期高居Scientometrics期刊中高被引論文的榜首，這一地位直到2008年才被近年來炙手可熱的Hirsch指數(shù)一文所取代。從高被引作者來看，普賴斯的被引次數(shù)在2009年之前一直僅次于加菲爾德排在第二位，2009年之后排在第三位，位列加菲爾德、格蘭采爾（Glanzel W）之后。

圖3是《小科學(xué)，大科學(xué)》一書在Scientometrics期刊中的被引頻次及占當(dāng)期文獻總數(shù)的比例。從數(shù)量上來看，《小科學(xué)，大科學(xué)》的被引次數(shù)從開始5年的期均15篇左右，上升到1993-2007年期間的期均25篇左右，2008-2012年被引數(shù)量進一步上升為37篇。從占比來看，被引的占比在開始階段最高，占Scientometrics期刊中全部發(fā)表文獻的10%，其后，這一比例下降并穩(wěn)定在為5%左右。

圖3 《小科學(xué)，大科學(xué)》在Scientometrics期刊中

的被引歷史

4.2 疊加圖

普賴斯的《小科學(xué)，大科學(xué)》一文不僅在《科學(xué)計量學(xué)》期刊中占據(jù)很高的比例，而且起到了基礎(chǔ)性的重要作用。為此，我們利用CiteSpace 3.7版本中的雙圖疊加功能，首先繪制Scientometrics期刊所有論文的共被引文獻網(wǎng)絡(luò)作為底圖，然后繪制其中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的論文的共被引文獻網(wǎng)絡(luò)作為疊加圖，觀察后者在前者中的位置和分布。

在得到的文獻共被引疊加圖（見圖4）中，作為底圖的樹狀圖表示的是Scientometrics所涉及的科學(xué)計量學(xué)的各個領(lǐng)域，如科學(xué)合作、科學(xué)計量學(xué)指標(biāo)、H指數(shù)、科學(xué)評價、科技成果轉(zhuǎn)化、科學(xué)生產(chǎn)率、科學(xué)知識圖譜等問題的研究。紅色的連線表示的疊加圖表示的是與《小科學(xué)，大科學(xué)》一書經(jīng)常一起被引的文獻，如洛特卡定律一文，Beaver的科學(xué)合作一文，普賴斯的《文獻計量學(xué)的一般理論和累積優(yōu)勢過程》一文，《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)》一文等。

從圖4中可以看出，在Scientometrics期刊所涉各研究主題中，與普賴斯的《小科學(xué)，大科學(xué)》一書密切相關(guān)的研究領(lǐng)域主要是科學(xué)合作，科學(xué)評價，科學(xué)生產(chǎn)率和科學(xué)知識網(wǎng)絡(luò)等研究問題。普賴斯在這些領(lǐng)域被引用的最多，這些領(lǐng)域受普賴斯的影響也最大。不過，即便在其他領(lǐng)域，如H指數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化等一些新興領(lǐng)域，普賴斯也在發(fā)揮了一定的作用。

5 結(jié)論

1983年9月3日，一代科學(xué)計量學(xué)的開拓者普賴斯因病在倫敦去世。在他逝世后的30年里，科學(xué)計量學(xué)發(fā)生了很大的變化：可供分析的數(shù)據(jù)種類更加多樣，定量分析方法更加精細，采用的可視化技術(shù)更加炫目。然而由普賴斯所發(fā)現(xiàn)的科學(xué)指數(shù)增長規(guī)律仍然成立，他所倡導(dǎo)的引文分析方法仍然是科學(xué)計量學(xué)分析的主流，基于文獻和定量的科學(xué)研究方法越來越深入人心，成為科技評價和科技政策中的理論基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支撐。

在《小科學(xué)，大科學(xué)》一書出版50周年之際，本文從多個角度分析和探討了該書的學(xué)術(shù)貢獻和學(xué)術(shù)影響，尤其是對于科學(xué)計量學(xué)的貢獻和影響。就影響的廣度而言，它在科學(xué)計量學(xué)、科學(xué)學(xué)、科學(xué)社會學(xué)、科技哲學(xué)和科學(xué)史，乃至經(jīng)濟學(xué)和心理學(xué)等領(lǐng)域，都產(chǎn)生了不同程度的影響；就影響的深度而言，這部著作曾經(jīng)長期占據(jù)Scientometrics期刊中高被引論文首位，不僅持續(xù)影響著科學(xué)知識增長、科學(xué)生產(chǎn)率、科學(xué)合作、科學(xué)評價等傳統(tǒng)研究領(lǐng)域，而且對于新興的科學(xué)知識圖譜、H指數(shù)等領(lǐng)域的發(fā)展，也有著舉足輕重的作用。

圖4 《小科學(xué)，大科學(xué)》在Scientometrics期刊中的被引疊加圖

參考文獻：

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（責(zé)任編輯：張 萌）

The Contribution and Influence of Price DJD to Scientometrics

——based on knowledge visualizationof his publications

HU Zhigang1，2，HOU Haiyan1，2

（1. WISE Lab， Dalian University of Technology，Dalian 116024；

2. Joint-Institute for the Study of Knowledge Visualization and Science Discovery，DUT/Drexel，Dalian/Philadelphia，China/USA）

Abstract：The year of 2013 is the 30th anniversary of Price DJDs death， and also the 50th anniversary of the publishing of his magnum opus—Little Science， Big Science. In the past half century， Price DJD and his book， have influenced the history and paradigm of Science of Science profoundly. In this paper， the methodlogy of scientometrics， including bibilometrics indicators and scientific mapping， were used to analyze the contribution and influention of Price DJD. The result shows that， in aspect of breadth， the inflence of Price DJD has spreaded around many disciplines， such as scientometrics， sociology， science of science， and even economics and psycology； in aspect of depth， the basic role of Price DJD could be observed by its involvement throughout every subfield of scientometrics.

Keywords：Price DJD；Scientometrics；Little Science；Big Science；Knowledge Visualization

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[17]ALLISON P D， STEWART J A. Productivity differences among scientists： Evidence for accumulative advantage[J]. American Sociological Review， JSTOR， 1974， 39（4）： 596-606.

（責(zé)任編輯：張 萌）

The Contribution and Influence of Price DJD to Scientometrics

——based on knowledge visualizationof his publications

HU Zhigang1，2，HOU Haiyan1，2

（1. WISE Lab， Dalian University of Technology，Dalian 116024；

2. Joint-Institute for the Study of Knowledge Visualization and Science Discovery，DUT/Drexel，Dalian/Philadelphia，China/USA）

Abstract：The year of 2013 is the 30th anniversary of Price DJDs death， and also the 50th anniversary of the publishing of his magnum opus—Little Science， Big Science. In the past half century， Price DJD and his book， have influenced the history and paradigm of Science of Science profoundly. In this paper， the methodlogy of scientometrics， including bibilometrics indicators and scientific mapping， were used to analyze the contribution and influention of Price DJD. The result shows that， in aspect of breadth， the inflence of Price DJD has spreaded around many disciplines， such as scientometrics， sociology， science of science， and even economics and psycology； in aspect of depth， the basic role of Price DJD could be observed by its involvement throughout every subfield of scientometrics.

Keywords：Price DJD；Scientometrics；Little Science；Big Science；Knowledge Visualization

[10]CRANE D. Invisible colleges[M]. Chicago： University of Chicago Press， 1972.

[11]COLE J R， COLE S. Social stratication in science[M]. Chicago： University of Chicago Press， 1973.

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[16]SIMONTON D K. Scientific genius： A psychology of science[M]. Cambridge University Press， 1988.

[17]ALLISON P D， STEWART J A. Productivity differences among scientists： Evidence for accumulative advantage[J]. American Sociological Review， JSTOR， 1974， 39（4）： 596-606.

（責(zé)任編輯：張 萌）

The Contribution and Influence of Price DJD to Scientometrics

——based on knowledge visualizationof his publications

HU Zhigang1，2，HOU Haiyan1，2

（1. WISE Lab， Dalian University of Technology，Dalian 116024；

2. Joint-Institute for the Study of Knowledge Visualization and Science Discovery，DUT/Drexel，Dalian/Philadelphia，China/USA）

Abstract：The year of 2013 is the 30th anniversary of Price DJDs death， and also the 50th anniversary of the publishing of his magnum opus—Little Science， Big Science. In the past half century， Price DJD and his book， have influenced the history and paradigm of Science of Science profoundly. In this paper， the methodlogy of scientometrics， including bibilometrics indicators and scientific mapping， were used to analyze the contribution and influention of Price DJD. The result shows that， in aspect of breadth， the inflence of Price DJD has spreaded around many disciplines， such as scientometrics， sociology， science of science， and even economics and psycology； in aspect of depth， the basic role of Price DJD could be observed by its involvement throughout every subfield of scientometrics.

Keywords：Price DJD；Scientometrics；Little Science；Big Science；Knowledge Visualization