金子祺， 趙 宇

(1.蘇州大學 機電工程學院， 江蘇 蘇州 215021； 2.黑龍江省教育科學研究院， 黑龍江 哈爾濱 150080)

20世紀以來,科學技術的發(fā)展呈現(xiàn)出兩個重要的特征,一是科學知識經(jīng)過學科深化、綜合基礎上的學科交叉研究；二是個體研究基礎上的團隊合作創(chuàng)新，這使跨學科研究應運而生。美國研究委員會定義“跨學科研究是把來自兩個以上學科或專業(yè)知識的觀點、概念、信息、數(shù)據(jù)、技術和理論等綜合起來,認識或解決那些不能用單一學科或研究領域知識來解決問題的一種研究模式”[1]?？鐚W科研究以創(chuàng)新性任務為目標，把不同學科領域的人才會聚起來合作創(chuàng)新，提供復雜性創(chuàng)新活動所需要的理論、技能、人才和設備，通過整合異質性知識和認知風格，共同解決復雜性問題。它能夠保證多元價值、多維創(chuàng)新、多重目標的成功實現(xiàn)，是解決現(xiàn)實復雜社會問題必不可少的研究形式。在跨學科研究過程中，對知識資源的創(chuàng)造、占有和運用已經(jīng)成為各國取得競爭優(yōu)勢和提升綜合國力的根本所在[2]。因此，從分析跨學科研究系統(tǒng)的結構出發(fā)，將跨學科研究各子系統(tǒng)與影響因素相結合，構建一個跨學科研究影響因素的概念模型，闡明跨學科研究系統(tǒng)內(nèi)部影響因素之間的作用關系，有利于對跨學科研究組織進行創(chuàng)新管理。

一、跨學科研究系統(tǒng)的結構分析

大多數(shù)學者對跨學科研究的思考是從其自然科學邏輯范式出發(fā)，將學科交叉的可能性作為跨學科研究的前提假設，忽視了跨學科研究本身的科學知識演進屬性和思維融合特性，尤其忽視了跨學科研究產(chǎn)生新知識的偶然性與必然性的統(tǒng)一性。Boix Mansilla和Duraising注意到跨學科研究是不斷融合知識與思維進行知識創(chuàng)新的過程。他們基于實證研究結果，指出不同學科人員通過相互學習促進跨學科的過程，主要含有三個重要的核心維度:1.學科背景，組成學科的適當挑選和仔細選擇的程度；2.整合提升，學科視野清晰整合以便提升成員相互理解的程度；3.批判意識，工作展示出的目標、思考和自我修正的程度[3]。他們提出的核心維度涵蓋了跨學科研究系統(tǒng)的主要構成內(nèi)容，學科背景提供跨學科研究的知識來源。批判意識維度體現(xiàn)成員面對新問題、新挑戰(zhàn)的動態(tài)調節(jié)與學習。整合提升維度體現(xiàn)跨學科研究系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)同合作特性。三個核心維度既提供了跨學科研究必需的有形知識資產(chǎn)，又提供必要的無形創(chuàng)新資源，同時體現(xiàn)了組織內(nèi)部成員自我學習、管理的動態(tài)特性。這三個維度不斷反饋、促進跨學科研究目標的成功實現(xiàn)。

在跨學科研究過程中，自始至終貫穿著知識創(chuàng)新活動，因此知識創(chuàng)新是跨學科研究的本質?？鐚W科研究就是有目的的整合知識與思維的知識創(chuàng)新活動，也就是說，跨學科研究人員攜帶不同學科知識合作創(chuàng)新，這個過程的本質是學科知識系統(tǒng)與成員自我學習系統(tǒng)的動態(tài)整合，這一過程始終伴隨著知識共享和創(chuàng)新，激發(fā)思維融合，構建知識整合。在Boix Mansilla和Duraising研究的基礎上，本文認為跨學科研究系統(tǒng)包括學科知識子系統(tǒng)、成員學習子系統(tǒng)、整合提升子系統(tǒng)以及這三個系統(tǒng)在宏觀層面和微觀層面的循環(huán)反饋子系統(tǒng)。這四個子系統(tǒng)構成跨學科研究的系統(tǒng)框架，子系統(tǒng)間的連續(xù)、促進與反饋活動，提升跨學科研究組織的知識創(chuàng)新能力不斷躍進、知識網(wǎng)絡不斷擴張、創(chuàng)新成果不斷累加、創(chuàng)新優(yōu)勢不斷壯大。如圖1全面而形象地刻畫了兩個視角下的跨學科研究系統(tǒng)的結構。宏觀觀點強調了跨學科研究系統(tǒng)擴大知識邊界和組織邊界的知識整合特性，微觀觀點強調通過成員有意識地學習，不斷整合不同學科知識單元的動態(tài)思維融合機理。

圖1 跨學科研究系統(tǒng)結構

二、跨學科研究影響因素的概念模型

(一)跨學科研究的主要影響因素

跨學科研究系統(tǒng)是一個具有多層次、多目標特點的知識創(chuàng)新系統(tǒng)，因此不同學科知識單元的相互作用過程受到系統(tǒng)內(nèi)外多種因素的共同影響。宏觀層面的學科知識子系統(tǒng)主要受到組織知識性因素的影響，而微觀層面的成員學習子系統(tǒng)受到主體性因素的影響。整合提升子系統(tǒng)和循環(huán)反饋子系統(tǒng)受到管理性因素的影響，其中，軟環(huán)境管理因素主要作用于整合提升子系統(tǒng)，強調通過協(xié)調團隊成員間關系，促進思維整合及文化協(xié)同的管理。硬環(huán)境管理因素主要作用于循環(huán)反饋子系統(tǒng)，強調利于團隊創(chuàng)新的制度和環(huán)境。綜合已有的因素研究，總結出跨學科研究的主要影響因素包括：知識結構和類型，學科組織制度、文化和慣例，個體的人格取向、思維風格，以及跨學科研究的政策支持和資金投入等。

(二)跨學科研究影響因素的概念模型

概念模型(Conceptual Models)是對真實世界中問題域內(nèi)的事物的描述。由于跨學科研究的影響因素來自多個方面，所以本文將影響跨學科研究的各種因素歸為三類，即知識性因素、主體性因素和管理性因素，由此建立起跨學科研究影響因素的概念模型。

1.知識性因素

知識性因素包含三個子因素，即知識內(nèi)隱性、異質性和復雜性。該類因素是最為客觀的因素，也是跨學科組織成員無法掌控的因素?？鐚W科組織由多種相關學科組織構成，新的知識創(chuàng)新目標使得成員感受到知識變革的壓力和機會，進而動態(tài)的調節(jié)成員辨識知識創(chuàng)新機會，滿足知識需求。同時，知識的內(nèi)隱性限定和減少了管理性因素可能采取的手段，知識異質性和復雜性增加了參與者溝通和交流的難度。知識性因素既支持跨學科研究所需的多種學科知識，也約束了知識交流與溝通的手段和方法。它通過影響跨學科研究的管理性因素，間接影響組織知識創(chuàng)新。

2.主體性因素

主體性因素包括知識積累與知識結構、創(chuàng)造性思維以及人格取向等。該類因素具有主觀性，能夠對參與者的知識創(chuàng)新行為施加影響。它反映了組織內(nèi)部成員面對知識創(chuàng)新目標時，自我思考與學習的動態(tài)應變能力。參與者的個人知識積累和結構決定了接受異質性知識的高度和程度，創(chuàng)造性思維和人格取向支持或限制了知識的運用、理解和交流活動。主體性因素影響團隊成員的知識共享意愿和創(chuàng)新效率，決定知識整合的深度或效度，能夠促進或限制知識管理活動，進而影響組織知識創(chuàng)新的績效。

3.管理性因素

管理性因素包含管理“軟環(huán)境”因素和管理“硬環(huán)境”因素的兩個主要方面。它涵蓋了整合與調控整合提升子系統(tǒng)和循環(huán)反饋子系統(tǒng)的管理思想。軟環(huán)境因素主要包括文化差異、創(chuàng)新氛圍和信任程度。硬環(huán)境因素主要包括監(jiān)督和測評機制、激勵機制。管理性因素聯(lián)系與調控知識性因素和主體性因素，是可被人為控制的主觀性因素。它通過營造組織環(huán)境、創(chuàng)設研發(fā)氛圍、提供制度保障和監(jiān)督控制等手段，直接作用于跨學科研究的知識創(chuàng)新活動，是概念模型的核心?？鐚W科組織為了成功實現(xiàn)知識創(chuàng)新目標，必須在現(xiàn)有的知識因素和主體因素的條件下去操控管理性因素，進而影響組織知識創(chuàng)新的成效。圖2揭示了跨學科研究系統(tǒng)內(nèi)部影響因素的作用關系。

圖2 跨學科研究影響因素的作用關系

綜上，跨學科研究系統(tǒng)的知識性因素、主體性因素共同約束和支持管理性因素，是間接影響跨學科研究組織知識創(chuàng)新的因素，而管理性因素是直接影響或決定知識創(chuàng)新活動的因素，能夠通過一系列相關的制度或范例整合或達成知識創(chuàng)新的目標。

三、跨學科研究影響因素的作用機理

跨學科研究涉及多個創(chuàng)新主體、多種學科知識理論及技術的合作，各類影響因素的作用機理如下。

(一)知識性因素的作用機理

作為知識創(chuàng)新的客體，知識性質影響創(chuàng)新的難易程度、創(chuàng)新效率和效果，主要歸納為以下三個方面：

1.內(nèi)隱性

現(xiàn)實世界中不同學科的知識雖然表現(xiàn)為多種多樣，但按照可表達性可以分為隱性知識和顯性知識兩類。顯性知識能夠以語言、文字、圖形和符號等編碼化的形式進行傳遞。參與者可以借助跨學科研究組織，把不同學科的知識進行轉移、共享、轉化與創(chuàng)新應用，克服了在原有單一學科中的知識限制，提高解決復雜問題的能力。隱性知識根植于特殊情境下，具有高度個性化、難以編碼和形式化的特點，是個人經(jīng)驗、技巧和能力的綜合體現(xiàn)。因此，建立跨學科組織進行知識創(chuàng)新是解決隱性知識難以有效傳遞的重要形式，但這種模式跨越學科管理體制的束縛，增加了同一環(huán)境下有效溝通的機會，提高知識創(chuàng)新的可能性，增加了組織管理難度。

2.異質性

知識都是局部、具體的知識。知識的形成環(huán)境、過程和方式的差異會導致不同的學術傳統(tǒng)和學科規(guī)訓，催生了“異質性”知識。同樣的事物或概念，不同的個體或學科團隊對它會有不同的認知與詮釋。所以隨著對科學知識和工程技術的探索與發(fā)現(xiàn)，人們習慣按照學科知識的異質性對具有不同研究對象或領域、應用不同研究視角、方法和技術的研究群體進行分類劃分，從而形成了不同專業(yè)的培養(yǎng)格局。學科知識的異質性主要體現(xiàn)為學科語言、研究工具以及理論一體化水平三個因素的互不相同[4]。這里的理論一體化水平反映了學科知識的發(fā)展成熟程度，即不同學科知識成熟程度上存在的距離，“知識距離”的大小影響成員間的認知距離，知識距離越大、成員越具有認知臨近優(yōu)勢，增加學科間協(xié)同創(chuàng)新的動力。但另一方面，成員異質性知識聯(lián)系與耦合所帶來的智力交換、碰撞與激活，是群體創(chuàng)新能力升級的源泉，導致知識創(chuàng)新的效果和效率不同。

3.復雜性

跨學科研究過程中具有的跨學科性、知識綜合創(chuàng)造性決定了知識管理的復雜性特點。首先，跨學科研究需要不同學科的技術、規(guī)則、資源的整合，這決定了組織所有知識具備高度的復雜性。其次，知識的復雜性和內(nèi)隱性增加了知識管理的難度。跨學科組織具有的知識由多種異質性學科知識組成，能否對其進行有效的管理規(guī)劃、知識識別、知識存儲、加工創(chuàng)造和利用，充分發(fā)揮其存在的價值，是跨學科的研究和組織管理面臨的重要問題。否則跨學科研究只是不同學科知識雜亂無章的“碎片”拼盤，無法產(chǎn)生可以利用的創(chuàng)新點。

(二)主體性因素的作用機理

個人是知識創(chuàng)新的主體。個人的知識積累與結構、創(chuàng)造性思維和人格取向是知識創(chuàng)新的基礎，決定了團隊知識創(chuàng)新的起點高度和發(fā)展方向。

1.知識積累與知識結構

知識創(chuàng)新建立在良好的知識積累和知識結構之上，個體擁有高、精、深的知識積累與知識結構才能形成優(yōu)勢的系統(tǒng)知識鏈條，完成新知識的接收與累加。已知的知識越多，累加延伸的范圍越深廣，因此知識積累是創(chuàng)新的基礎和關鍵。同時知識結構層級較高且寬泛是實現(xiàn)重大知識創(chuàng)新的可能，學科多樣或團隊中個人知識背景多樣使創(chuàng)新性思維轉化的可能性增加，有利于新知識的網(wǎng)絡化發(fā)展與傳遞形成團隊層次的知識創(chuàng)新。

2.創(chuàng)造性思維

知識積累和知識結構僅僅為知識創(chuàng)新提供了必要的基礎和可能，創(chuàng)造性思維才是知識創(chuàng)新活動中的催化劑，真正促使創(chuàng)新性活動發(fā)生。創(chuàng)造性思維是指思維主體打破思維定式，把信息、知識加工處理變成思想、行動，實現(xiàn)創(chuàng)造性成果的意識活動。跨學科研究面臨的問題經(jīng)常是超出單一學科所能解決范圍的復雜問題，因此打破自身學科規(guī)訓中形成的思維定式，對問題進行多角度、多層次的轉換思考，令發(fā)散思維與集中思維辯證統(tǒng)一，是跨學科團隊知識創(chuàng)新的關鍵。

3.人格取向

創(chuàng)新活動作為一個合作過程，具有嚴謹性、復雜性、偶然性和艱難性，需要個體有良好的心理素質，急躁、不友善、對知識所有權不認同等沖突，都會影響合作創(chuàng)新過程。同時，富有成效的合作也需要給予每個參與者一定的心理自由和控制感。理想的自治就是將靈活的自我?guī)牒献髦校炔痪哂袎旱剐砸膊槐粍e人控制，每個創(chuàng)造者對合作過程都有心理自由感，能夠成就其獨特的創(chuàng)新貢獻。因此，良好的人格取向包括：要有克服科研過程中可能的挫敗與風險的信心和勇氣，對枯燥的科學探索過程堅韌精神、具有超越自我、實現(xiàn)自我價值的理想追求，個人行動力與合作力量平衡的自治能力，把握機會和解決問題的應變能力，愿意交流、分享研究成果的開放胸懷。這些是跨學科研究的基礎和精神保障。

(三)管理性因素的作用機理

管理性因素涵蓋了整合提升子系統(tǒng)和循環(huán)反饋子系統(tǒng)的整合與調控的管理思想。包含管理“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”兩種因素。

1.軟環(huán)境因素

軟環(huán)境因素指在組織研發(fā)過程中，影響溝通和理解的因素。主要包含以下三個方面：

(1)文化差異。學科文化是指在學科體系發(fā)展過程中所形成的價值取向、學科語言、學科方法以及學科行為規(guī)范的總和，是學科領域知識文化與組織文化的社會性統(tǒng)一。例如在學科語言方面，不同的學科形成了一套自身的學科符號系統(tǒng)和話語體系，管理學中有“計劃、組織、領導”等，物理學中有“磁場、加速度、引力”等術語。學科作為一種知識體系有著自身內(nèi)在的核心文化與傳統(tǒng)慣例。當學科之間彼此不發(fā)生關系時，學科文化可能只是以靜態(tài)差異形式獨立存在著，但是一旦不同組織和知識交織合作時，這種文化之間的差異往往突顯出來。協(xié)調這種文化差異的關鍵就是建立具有“同一性”的文化。同一性是個體合作創(chuàng)造的基礎，合作也反過來促進個體同一性的發(fā)展。合作創(chuàng)造時，合作會促使個體進一步思考其真正的同一性所在，提供了一個高于個體同一性的群體同一性[5]。在充分尊重各種文化的基礎上，如何有效地協(xié)調這些文化間的差異，形成一種“個體與團隊同一性”的文化是跨學科組織發(fā)展的重要問題。

(2)創(chuàng)新氛圍。不同學科組織的規(guī)范化訓練養(yǎng)成了一種獨有的學習文化和創(chuàng)新氛圍，異質性學科知識、組織、文化的“精、氣、神”能否有效合作影響跨學科研究效果。團隊知識創(chuàng)新是集體行為，創(chuàng)新氛圍就是形成這種集體行為的加速器。跨學科組織內(nèi)部學科之間有學術性目標沖突和組織性目標沖突，因此一個共同的目標或愿景是跨學科研究的主要動力，良好的合作、交流氛圍是激勵創(chuàng)新的重要保障。開放的氣氛有利于合作者安全感和信任感的建立[6]，是不同領域和部門中合作創(chuàng)新成功的一個主要因素?？鐚W科研究要求成員具有強烈的知識交流與溝通的意識或意愿，只有成員創(chuàng)新動力和意識統(tǒng)一，才能形成一股強大的創(chuàng)新力量和氛圍。因此創(chuàng)設一種具有共同目標、價值觀、責任感、規(guī)章制度和行為規(guī)范的環(huán)境，鼓勵成員之間相互學習交流、合作研究，才能消除長期存在的學科“門戶”之見、學派壁壘，使一些科研工作者做到真正意義上的合作交流。

(3)信任程度。信任是合作的基礎。建立一個易于分享的社會空間并且做到相互理解可以促進彼此之間的合作。宏觀上，信任缺失影響跨學科研究的規(guī)模與范圍。微觀上，信任不足阻礙團隊內(nèi)部知識傳遞和轉化，降低知識創(chuàng)新的速度和效率。學科信任不足造成學科之間存在“文化距離”，導致了“文人相輕”、降低了學科交叉創(chuàng)新的規(guī)模和范圍[7]。團隊中擁有知識的個體擔心知識流出后喪失競爭優(yōu)勢，出現(xiàn)知識的個人壟斷或同行封閉性研究，減少知識創(chuàng)新的可能，也易造成重復性科研勞動。因此，建立良好的成員信任關系才能避免知識斷層與流失，促進成員合作創(chuàng)新。另外，通才型人物起領導或骨干作用，把握團隊知識創(chuàng)新的前進方向與最終目標，協(xié)調成員之間溝通、信任關系利于促進成員合作創(chuàng)新。

2.硬環(huán)境因素

硬環(huán)境因素是支持組織知識創(chuàng)新活動的環(huán)境、設施等外部因素，主要包括公平合理的評價體系作為監(jiān)督機制，有利于發(fā)展的政策和資金支持作為人員、技術和資源的保證，這些是跨學科組織成功運轉的物質基礎。

(1)監(jiān)督和測評機制。合理的監(jiān)督和測評機制不僅能夠形成積極的知識創(chuàng)新氛圍，還會對今后的合作產(chǎn)生積極影響，促進知識創(chuàng)新。以問題為導向的跨學科研究與傳統(tǒng)的學科組織管理和評價體系不相符合，因此有效的考評制度是激勵不同學科成員積極參與到知識創(chuàng)新活動的制度保障。如何進行合作度測度、如何評價個人對原學術組織所作的貢獻以及對跨學科研究的學術貢獻，直接影響個人進行跨學科研究的積極性和態(tài)度，關系到跨學科研究成敗與否。啟動金制度、人員自由流動制度、申請進駐制度、不同院系的評價機制、物質或經(jīng)濟獎勵等激勵機制的執(zhí)行會促進跨學科研究的有效開展[8]，否則不但影響知識創(chuàng)新的效率，還會降低跨學科研究的積極性，制約跨學科研究組織的發(fā)展。

(2)激勵機制。跨學科研究人員以解決復雜、尖端的科技問題為任務走到一起協(xié)同攻關，無論是“自下而上”為探索未知科學而形成的團隊，還是“自上而下”以解決社會現(xiàn)實問題而形成的團隊，跨學科研究組織的健康發(fā)展都離不開國家和所在機構的政策和場地支持。在設備資源和科研經(jīng)費的分配投入，引進、培訓、晉升和獎勵等人力資源政策等方面，推進跨學科組織建設都需要國家的制度支持和資金保證。缺少對跨學科研究的激勵制度和政策支持，直接制約與束縛人員合作和資源共享，阻礙各學科人員進行知識共享、交流，導致跨學科研究很難做到深層次的知識交叉與融合。

四、結語

從分析跨學科研究系統(tǒng)的結構出發(fā)，通過闡明跨學科系統(tǒng)的結構特征和組成部分，明晰了系統(tǒng)內(nèi)部元素的結構關系，進而理清了知識、主體和管理三方面關鍵因素對跨學科系統(tǒng)內(nèi)部的作用路徑與關系，這既展現(xiàn)了跨學科研究的復雜性，又體現(xiàn)了跨學科研究的系統(tǒng)性，有利于管理者據(jù)此制定管理措施。研究結果表明，促進跨學科研究的有效開展應著重從以下三方面進行考慮：首先，要建立一種統(tǒng)一團隊目標與愿景的跨學科研究觀，擴大學科交叉規(guī)模與范圍，集合不同學科的知識優(yōu)勢，降低學科優(yōu)勢整合的難度，實現(xiàn)跨學科研究的持續(xù)性發(fā)展；其次，要以共同的目標為基礎，加強團隊合作與信任，鼓勵團隊成員通過溝通學習增強信任感和安全感；最后，要建立和完善跨學科研究的配套設施與政策，促進跨學科研究的知識創(chuàng)新。

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