謝玉梅,浦徐進,小高蕓
(江南大學(xué) 商學(xué)院,江蘇無錫 214122)
【經(jīng)濟學(xué)·管理學(xué)】
有機農(nóng)業(yè)合作社利益分配機制:基于戴莊有機農(nóng)業(yè)合作社的個案分析
謝玉梅,浦徐進,小高蕓
(江南大學(xué) 商學(xué)院,江蘇無錫 214122)
文章通過對戴莊有機合作社的調(diào)查,從博弈論視角探討了戴莊合作社利益分配機制的演變。研究發(fā)現(xiàn),在信息不對稱條件下,合作社選擇社員收入與產(chǎn)量掛鉤的利益分配方式會導(dǎo)致道德風(fēng)險問題,而農(nóng)戶收益不與產(chǎn)量掛鉤的利益分配機制會產(chǎn)生農(nóng)戶“搭便車”行為,導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率下降。文章認為通過合理設(shè)計農(nóng)戶在合作社和村莊之間的關(guān)聯(lián)博弈機制,可以有效解決有機農(nóng)業(yè)合作社的治理困境。
有機農(nóng)業(yè)合作社;利益分配機制;關(guān)聯(lián)博弈
隨著資源耗竭和生態(tài)環(huán)境問題凸顯,消費者對健康和食品安全認知的提高,有機農(nóng)業(yè)發(fā)展和有機食品消費日益受到關(guān)注。2010年,我國有機產(chǎn)品總銷售額為21億元,占全球有機產(chǎn)品銷售總額的2%,其中,國內(nèi)消費為14.5億元,出口額為6.5億元,出口國家超過20個,有機農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)成為我國農(nóng)產(chǎn)品出口的一個新的利潤增長點。但有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對土壤、空氣、水質(zhì)等生產(chǎn)環(huán)境要求高,有機認證也要求具備一定的生產(chǎn)規(guī)模,因而相對于常規(guī)農(nóng)業(yè),有機農(nóng)業(yè)投入品的資產(chǎn)專用性程度及對信息和技術(shù)的依賴程度更高、有機農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控和檢測成本也較高,在某種程度上,農(nóng)戶分散經(jīng)營的有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)隱含了更高的風(fēng)險。
國內(nèi)外學(xué)者認為,農(nóng)民專業(yè)合作社是化解單個農(nóng)戶有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和有機農(nóng)產(chǎn)品銷售風(fēng)險的有效路徑[1],但不同合作社類型的組織績效和成本收益存在較大差異[2],尤其是合作社如何建立合理的利益分配機制始終是個難題。例如,Rathbone和Wissman認為合作社的利潤應(yīng)在惠顧退款和保留金之間進行分配。[3]惠顧退款, 即按照社員與合作社惠顧額或者惠顧量的比例進行分配。Staats、Sexton指出合作社應(yīng)該實行按比例分擔責(zé)任和分享利益的原則。[4,5]李瑞芬、趙凱等認為農(nóng)民專業(yè)合作社要引入股份制, 形成股份合作社。[6,7]一般認為按惠顧額返還盈余是合作社區(qū)別于股份公司的本質(zhì)特征之一,最能體現(xiàn)社員的主體地位,也是促進農(nóng)民生產(chǎn)積極性的重要手段,而韓潔、薛桂霞提出了相反觀點,認為農(nóng)民專業(yè)合作社不同的利潤分配機制對農(nóng)民的權(quán)益將產(chǎn)生不同的影響,股份合作制一定意義上有失公平;按照社員惠顧額進行的利益分配,是確保每個社員在合作社中權(quán)益的手段之一。[8]房建恩,王春寶提出通過利益補償機制的激勵和約束,引入商業(yè)資本對農(nóng)民專業(yè)合作社的帶動和提高是推進農(nóng)業(yè)專業(yè)合作的制度創(chuàng)新。[9]我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定,成員地位平等、實行民主管理、主要按照交易量(額)返還社員盈余是農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當遵循的基本原則。但在實踐中,不同的合作社采取了不同的利益分配機制?;诖?,本文以江蘇省首家有機農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社——句容市天王鎮(zhèn)戴莊有機農(nóng)業(yè)合作社為例,從博弈論視角分析戴莊有機農(nóng)業(yè)合作社的利益分配機制特點及其存在的問題,并提出相應(yīng)對策。
戴莊村位于江蘇省句容市最南端,地處句容、溧陽、溧水三市(區(qū))交界,屬丘陵地區(qū),全村有耕地面積7312畝、農(nóng)戶866戶。由于戴莊地塊零散落差大、庫塘蓄水不足,干旱年份水稻容易減產(chǎn),導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益低,但戴莊離城市較遠,人口密度較低,生活污染、工業(yè)污染較輕,周邊有大片山林地環(huán)抱,水、空氣、土壤等環(huán)境質(zhì)量較好,具備良好的生態(tài)環(huán)境和農(nóng)業(yè)資源。
從2001年開始,戴莊村提出有機農(nóng)業(yè)發(fā)展計劃,從示范園、示范戶入手,組織農(nóng)民進行有機生產(chǎn)。為鼓勵更多農(nóng)戶從事有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn),天王鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)科技服務(wù)所為有機農(nóng)戶提供技術(shù)指導(dǎo),戴莊村委負責(zé)有機農(nóng)產(chǎn)品認證和銷售。政策支持和有機農(nóng)戶收入的提高,吸引了當?shù)剞r(nóng)戶從常規(guī)農(nóng)業(yè)向有機農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)軌。隨著有機生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大,為規(guī)范生產(chǎn)和經(jīng)營有機農(nóng)業(yè),2006年2月,戴莊村成立了有機農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社,通過合作社的方式協(xié)調(diào)和管理有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。截止2012年,合作社農(nóng)戶達到782戶、占全村農(nóng)戶數(shù)的90%。有機農(nóng)業(yè)種植面積已達8000多畝,禽畜8萬余只,其中,有機水稻、有機水蜜桃通過了有機認證,并注冊了自由品牌——“野山小村”。通過農(nóng)業(yè)項目開發(fā)方式,戴莊已從有機水稻、有機水蜜桃的生產(chǎn)向有機茶葉、牧草、禽畜、蔬菜、草莓、山芋等農(nóng)產(chǎn)品延伸,合作社還建成了稻米加工廠、秸稈炭廠和食用醋廠,擴大有機農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈。
戴莊遵循循環(huán)經(jīng)濟“減量化、再利用、資源化”的基本原則,取得了良好的生態(tài)效益。2012年,戴莊村施用的化肥、農(nóng)藥量比2003年減少了80%。農(nóng)業(yè)化學(xué)品污染排放量的大幅度減少,改善了周邊環(huán)境。劉偉忠(2006)調(diào)查發(fā)現(xiàn),戴莊青蛙、蜘蛛、草蛉等有益昆蟲的數(shù)量比有機水稻種植前明顯增加,有害昆蟲的繁殖得到了明顯控制,土壤有機質(zhì)含量增加了20%以上。[10]
在生產(chǎn)中,合作社統(tǒng)一安排種植,為社員采購供應(yīng)部分生產(chǎn)資料,提供技術(shù)指導(dǎo),組織農(nóng)機服務(wù),有機水稻生產(chǎn)成本由合作社和農(nóng)戶共同承擔。其中,有機生產(chǎn)專有的認證成本由合作社支付。表1表明,除有機認證費用外,合作社每畝支出76元,農(nóng)戶每畝支出成本280元,每畝自用工折價為135元。
表1 有機水稻畝生產(chǎn)成本 單位:元
與常規(guī)水稻種植農(nóng)戶相比,戴莊有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本低、收益高。如表2所示,戴莊有機水稻種植農(nóng)戶每畝成本為280元,分別是全國稻谷、江蘇中秈稻、江蘇粳稻平均畝成本的57.43%、58.59%和48.11%,而有機水稻的純收益為每畝1580元(總收入1860減去成本280元),分別是全國稻谷、江蘇中秈稻、江蘇粳稻畝平均收益的2.02倍、1.85倍和1.49倍。相比生產(chǎn)上述3種稻谷的農(nóng)民,戴莊有機水稻農(nóng)戶每畝可分別增收799.31元、725.56元和521.48元。
表2 水稻畝成本收益比較 單位:元
有機農(nóng)戶不僅獲得有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益和補貼,在加工流通環(huán)節(jié),農(nóng)戶還獲得合作社加工和流通增值的二次分配。在實際操作中,合作社提留10%~15%的公積金,每位社員按股分享增值余額。
戴莊有機農(nóng)業(yè)合作社按《合作社法》設(shè)理事會、監(jiān)事會、社員代表大會,實行1戶1票制。社員戶按該戶有機水稻種植面積大小入股,每種植一畝有機水稻入一股,每股300元,可以分三年繳納。為了保證公平公正,合作社為每位社員制作了社員證,記載水稻銷售量、分配所得、所繳納的股本金、公積金等。為深入了解農(nóng)戶需求,力求為每位社員及時提供幫助,合作社在自然村設(shè)立社員代表小組,由所在村理事兼組長,組織開展合作社活動。戴莊村自有機農(nóng)業(yè)成立至今,一直在探索合理有效的利益分配機制。
在合作社成立初期,主要采用農(nóng)戶收入與稻谷產(chǎn)量掛鉤的分配方式。合作社與農(nóng)戶之間的利益分配按惠顧額返還盈余,農(nóng)戶收入與有機稻米的產(chǎn)量成正比,但這種利益分配方式產(chǎn)生了信息不對稱導(dǎo)致的道德風(fēng)險問題。因為戴莊90%以上農(nóng)戶種植有機水稻,所有農(nóng)戶共享有機認證,合作社監(jiān)督每戶農(nóng)戶是否按照認證要求種植或?qū)蝹€農(nóng)戶檢測成本太高,村民相互監(jiān)督機制難以建立,因而一些農(nóng)戶出于個人利益,在收入與產(chǎn)量成正比的分配機制下,為了提高個人收入而施用化肥和農(nóng)藥以提高產(chǎn)量,最終導(dǎo)致合作社聲譽和其他農(nóng)戶利益受損。鑒于有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性,為杜絕農(nóng)戶按產(chǎn)量獲取收益帶來的道德風(fēng)險問題,戴莊合作社改變了利益分配機制,目前,在收益分配中,農(nóng)戶報酬不與有機稻谷產(chǎn)量掛鉤,每畝產(chǎn)量達到或接近全社當年有機水稻平均產(chǎn)量,農(nóng)戶收入按常規(guī)水稻市場價畝產(chǎn)1200斤計價。以2011年為例,有機農(nóng)戶收入合計每畝1860元(包括畝產(chǎn)量1560元,即每斤稻谷1.3元乘以畝產(chǎn)1200斤,加每畝300元的綠肥補貼)。
在實踐中,戴莊合作社在農(nóng)戶家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上統(tǒng)一組織全村的有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn),統(tǒng)一安排作物布局,為農(nóng)戶提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù),包括免費提供新品種種子、種苗,墊資提供米糠、菜餅和非化學(xué)合成農(nóng)藥等有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料,組織機收等田間機械作業(yè),以及有機稻谷的翻曬、烘干、倉貯、大米加工,實行有機農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)一品牌包裝和銷售等;此外,合作社還承擔了一部分生產(chǎn)費用和全部認證費用,降低了農(nóng)戶生產(chǎn)成本。
但不與單個農(nóng)戶產(chǎn)量掛鉤的利益分配方式相當于一種俱樂部規(guī)范,成員間的交易關(guān)系由俱樂部專用性的規(guī)范進行調(diào)節(jié)。這種分配方式雖然可以解決農(nóng)戶為提高產(chǎn)量進行的施用化肥、農(nóng)藥問題,但其潛在問題是惰性導(dǎo)致效率損失。調(diào)查發(fā)現(xiàn),由于農(nóng)業(yè)勞動質(zhì)量的度量和計價都很困難,而在實際分配中,農(nóng)戶按照固定產(chǎn)量獲得收益,實際產(chǎn)量高低對其收入沒有影響,因而導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率下降,影響有機水稻產(chǎn)量,從而造成合作社的整體收益下降,阻礙有機農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因而,要實現(xiàn)農(nóng)戶多勞多得和有機農(nóng)業(yè)社區(qū)的可持續(xù)發(fā)展,有機農(nóng)業(yè)合作社治理機制設(shè)計尤為關(guān)鍵。
從合作場地或范圍來講,我國的農(nóng)業(yè)合作社是自然村落或其鄰近區(qū)域農(nóng)戶的合作(戴莊有機農(nóng)業(yè)合作社也是如此)。在下文中,我們通過構(gòu)建一個農(nóng)戶在合作社和村莊之間的關(guān)聯(lián)博弈理論模型,來闡述有機農(nóng)業(yè)合作社治理機制的有效性和合理性。
假設(shè)一個有機農(nóng)業(yè)合作社由N個均質(zhì)農(nóng)戶組成(N個均質(zhì)農(nóng)戶在同一村莊內(nèi)生活,相互之間較為熟悉),每期他們同時參加村莊交往博弈(例如婚喪嫁娶互助、村莊公共設(shè)施建設(shè)等)和合作社運作博弈,如此進行無窮多個時期(考慮到村莊中的人員一般是穩(wěn)定的)。合作社運作博弈和社區(qū)互助博弈之間存在關(guān)聯(lián)性,即兩個博弈聯(lián)結(jié)為關(guān)聯(lián)博弈。對于村莊交往博弈,農(nóng)戶可以從策略集(參加、不參加)中進行選擇;對于合作社運作博弈,農(nóng)戶可以從策略集(合作、不合作)中進行選擇。
第一個不等式意味著每戶農(nóng)戶都有不合作的動機,第二個不等式則說明不合作將給合作社帶來外部不經(jīng)濟。
在村莊交往博弈中,每個農(nóng)戶參加村莊交往需要花費成本Cs(例如,參加村莊交往的農(nóng)戶有為需要幫助的其余農(nóng)戶以及村莊的公共事務(wù)提供資金、技術(shù)和勞力的義務(wù)),從中也可獲得一定的收益(例如,需要幫助時可得到其他農(nóng)戶和村莊的幫助)。村莊交往博弈是重復(fù)進行的,每個階段博弈開始時,任何一個農(nóng)戶都可能因為在有機合作社博弈中選擇“不合作”而被其他農(nóng)戶禁止參加村莊交往。
我們首先用逆推歸納法先來分析村莊交往博弈中N個均質(zhì)農(nóng)戶都不愿被禁止參加村莊交往的充分合作條件。由于村莊交往是重復(fù)進行的,那么我們可以得到當所有農(nóng)戶都參加村莊交往情況下沒有人愿意偏離該路徑的條件是農(nóng)戶參與村莊交往博弈的成本Cs小于因被驅(qū)逐而犧牲的未來收益的貼現(xiàn)值(如下式所示)。δ是農(nóng)戶的貼現(xiàn)系數(shù),用來表征農(nóng)戶對未來參加村莊交往所獲收益的重視程度:
Cs<[(Rs(N)-Cs)δ+(Rs(N)-Cs)δ2+…]
化簡上式可得: Cs<δRs(N)
因此,δRs(N)-Cs為農(nóng)戶參加村莊交往博弈中所得凈收益,同時由前文的分析可知,ΔC-diCs為農(nóng)戶在有機合作社運作博弈中選擇“不合作”所得凈收益。我們假定每個農(nóng)戶的信念是,其他農(nóng)戶已經(jīng)并且將來還要選擇上述策略組合,那么下列相機選擇將是農(nóng)戶間進行兩個關(guān)聯(lián)博弈的均衡路徑:
(1)如果農(nóng)戶在前一個村莊交往博弈選擇“不參加”,那么在有機合作社運作博弈中將選擇“不合作”,在下次村莊交往博弈中選擇不參加;否則在有機合作社博弈中選擇“合作”、同時在村莊交往博弈中選擇“參加”。
(2)對于任何在有機合作社博弈中將選擇“不合作”的農(nóng)戶,其他農(nóng)戶會將他永遠驅(qū)逐出村莊交往博弈,而且只驅(qū)逐那些選擇“不合作”的農(nóng)戶。
這是因為,一方面,我們注意到,如果某個農(nóng)戶在一次有機合作社博弈中選擇“不合作”,他將被永遠被禁止參加村莊交往,而又有ΔC-di>0,則在以后有機合作社運作博弈將一直選擇“不合作”;另一方面,如果某農(nóng)戶在一次有機合作社博弈中選擇“合作”,在村莊交往博弈選擇“參加”,那么該農(nóng)戶在以后的有機合作社運作博弈中都會選擇“合作”,從而將被其他農(nóng)戶允許參加村莊交往。
由于戴莊村有機農(nóng)業(yè)合作社農(nóng)戶共享有機認證,監(jiān)督農(nóng)戶不執(zhí)行標準的成本較高,如果不能夠構(gòu)建一個有效治理機制,將對所有有機農(nóng)業(yè)種植戶和有機農(nóng)業(yè)合作社帶來負外部性。因此,我們通過上述關(guān)聯(lián)機制設(shè)計,構(gòu)建農(nóng)戶在合作社和村莊之間的關(guān)聯(lián)博弈,一方面可以提高農(nóng)戶參加村莊交往博弈中所得凈收益,另一方面可以降低農(nóng)戶在有機合作社運作博弈中選擇“不合作”所得凈收益,從而有效實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)合作社的良性治理。
2013年中央一號文件指出,合作社作為帶動農(nóng)戶進入市場的基本主體,是發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟的新型實體,是創(chuàng)新農(nóng)村社會管理的有效載體。但戴莊案例表明,由于有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和銷售中存在的信息不對稱,有機農(nóng)業(yè)合作社若采取農(nóng)戶收入與產(chǎn)量掛鉤的利益分配方式可能會產(chǎn)生農(nóng)戶為了提高個人收入而施用化肥和農(nóng)藥以提高產(chǎn)量的道德風(fēng)險問題,如果有機農(nóng)業(yè)合作社采用農(nóng)戶收益不與產(chǎn)量掛鉤的利益分配方式,又會產(chǎn)生農(nóng)戶“搭便車”行為,導(dǎo)致農(nóng)民缺乏生產(chǎn)積極性,勞動生產(chǎn)率下降。因此,根據(jù)戴莊有機農(nóng)業(yè)合作社和我國有機農(nóng)業(yè)合作社普遍存在的問題,我們認為應(yīng)重點采取以下三項措施,來解決合作社發(fā)展中存在的困境:
第一,設(shè)計合理的合作社治理機制。在農(nóng)戶和合作社的重復(fù)博弈中,只要農(nóng)戶不合作得到的短期利益小于不合作帶來的長期損失,農(nóng)戶就不會選擇不合作。尤其在農(nóng)戶生活和合作社范圍相對封閉的區(qū)域內(nèi),社會交往域中退社成為一種可置信威脅,或者說“負面選擇激勵”,制約著區(qū)域成員在公共資源博弈中的搭便車行為。在農(nóng)戶和合作社交往中,價值和規(guī)范體系是一個不斷進行的過程,通過互動行為持續(xù)構(gòu)建和再構(gòu)建,在具體的人際關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生相互信任,推動合作社組織的可持續(xù)發(fā)展。
第二,通過培訓(xùn)提高合作社農(nóng)戶合作意識。合作社可以通過舉辦講座、培訓(xùn)及田間現(xiàn)場會等途徑組織農(nóng)戶學(xué)習(xí)合作社法、有機生產(chǎn)標準、有機認證制度和環(huán)境保護知識;向農(nóng)戶宣傳當?shù)匾虬l(fā)展有機農(nóng)業(yè)帶來的生態(tài)和經(jīng)濟效益,宣傳合作社獲得的榮譽,提高農(nóng)戶合作精神,增強農(nóng)戶從事有機農(nóng)業(yè)的責(zé)任感、榮譽感,降低農(nóng)戶機會主義行為發(fā)生的可能性。
第三,培育職業(yè)農(nóng)民。合作社經(jīng)營有利于有機種子、肥料和技術(shù)研發(fā),提高有機農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控,推動有機產(chǎn)品深加工,實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。因此,我們建議在農(nóng)民意愿基礎(chǔ)上,實行土地向合作社流轉(zhuǎn),雇傭農(nóng)民生產(chǎn),使農(nóng)民獲得租賃收入、工資收入和入股分紅,通過三重利益分配機制實現(xiàn)農(nóng)民增收、提高農(nóng)民收入。
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(責(zé)任編輯:程曉芝)
The Benefit Distribution Mechanism of Organic Agricultural Cooperatives:Based on the Case of Daizhuang Organic Agricultural Cooperative
XIE Yu-mei, PU Xu-jin, XIAO Gao-yun
(School of Business, Jiangnan University, Wuxi Jiangsu 214122)
Based on the research of Daizhuang organic agricultural cooperative, this paper discussed the evolution of its profit distribution mechanism from the perspective of game theory. The results show that under the condition of information asymmetry, the production-related distribution mechanism may cause the problem of moral hazard, while the production-not-related distribution mechanism may lead to the free-rider problem and reduce labor productivity. We propose to design a linked game theory model to effectively resolve the efficiency and rationality of organic farming cooperative governance mechanism.
Organic Agricultural Cooperatives; Benefit Distribution Mechanism; Moral Hazard; Efficiency
2014-09-28
教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃“農(nóng)村金融與風(fēng)險管理”(編號:NCET-11-0664),國家自然科學(xué)基金面上項目“考慮農(nóng)戶行為偏好的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制設(shè)計研究”(71371086)。
謝玉梅(1966-),女,江蘇宜興人,教授,博士。
F321.4
A
1671-6973(2014)06-0078-05