藍(lán)偉東

摘 要：外商直接投資為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)，但環(huán)境問(wèn)題亦日益嚴(yán)重。為了考察污染密集型行業(yè)外商直接投資對(duì)中國(guó)污染排放的影響，檢驗(yàn)其收入效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，本文利用2001-2010年分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，參考環(huán)境EKC曲線構(gòu)建模型研究得出：全部工業(yè)投資的收入效應(yīng)并不存在；中國(guó)工業(yè)投資規(guī)模亟待擴(kuò)大，以爭(zhēng)取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，減少污染排放。

關(guān)鍵詞：污染密集行業(yè)；外商直接投資；污染排放

一、問(wèn)題的提出

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，以跨國(guó)公司為主體的、在其所處經(jīng)濟(jì)體之外以獲取持久利益的直接投資（FDI）不斷擴(kuò)張。然而，由于產(chǎn)業(yè)生命周期在世界范圍內(nèi)所處階段的差異和國(guó)內(nèi)積極開(kāi)展環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)等原因，發(fā)達(dá)國(guó)家有意識(shí)地通過(guò)跨國(guó)投資渠道將污染密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的發(fā)展中國(guó)家。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家政府一般把經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在優(yōu)先于環(huán)境保護(hù)的地位，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保法律法規(guī)相比較低，而且地方政府存在環(huán)境競(jìng)次的現(xiàn)實(shí)，國(guó)民由于生活水平較低，環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)，也為發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入大開(kāi)方便之門(mén)。中國(guó)是目前世界上第一大引進(jìn)外商投資的發(fā)展中國(guó)家，而國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界分析重點(diǎn)主要集中在外資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)上，而對(duì)于外商直接投資對(duì)環(huán)境福利影響的研究大多基于時(shí)間序列、省際面板數(shù)據(jù)和FDI增量數(shù)據(jù)，鮮有專(zhuān)門(mén)針對(duì)PIIs FDI的論述。

二、模型與變量

（一）計(jì)量模型

外商直接投資對(duì)環(huán)境福利影響存在著收入效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，因已經(jīng)選定22個(gè)污染密集行業(yè)且考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)污染排放的有效制約，所以建立以下模型：

EPit=αi+β1LnGDPit=β2LnGDP2it+β3LnTSit+β4WPCit+β5GPCit+uit

其中，i代表行業(yè)，t表示年份，u代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。EP代表污染排放水平，GDP代表收入水平，TS代表全國(guó)工業(yè)投資規(guī)模，WPC代表工業(yè)廢水環(huán)境規(guī)制水平，GPC代表工業(yè)廢氣環(huán)境規(guī)制水平。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)污染密集行業(yè)的定義及夏友富與趙細(xì)康的分類(lèi)，結(jié)合國(guó)務(wù)院2007年5月17號(hào)印發(fā)的《第一次全國(guó)污染源普查方案》確定的污染行業(yè)，將煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)等22個(gè)行業(yè)定為污染密集行業(yè)。

污染排放指標(biāo)EP首先利用污染排放量除以工業(yè)總產(chǎn)值得到污染密度，再作無(wú)量綱化處理，最后通過(guò)層次分析法得出；水平指標(biāo)GDP選用工業(yè)增加值（單位：億元）；投資規(guī)模指標(biāo)采用存量數(shù)據(jù)，可部分消除FDI的滯后效應(yīng)，TS用全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)表示（單位：億元）；環(huán)境規(guī)制指標(biāo)WPC和GPC則分別用工業(yè)分大類(lèi)行業(yè)廢水處理本年度費(fèi)用占工業(yè)總產(chǎn)值之比和工業(yè)分大類(lèi)行業(yè)廢氣處理本年度費(fèi)用占工業(yè)總產(chǎn)值之比表示。對(duì)GDP和TS均先利用工業(yè)品出廠價(jià)格定基指數(shù)調(diào)整，再取對(duì)數(shù)處理來(lái)消除異方差的影響。

三、計(jì)量結(jié)果及分析

本文采用STAT對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，方程的HAUSMAN檢驗(yàn)結(jié)果均顯示采用固定效應(yīng)模型，整體擬合程度較高，盡管變量系數(shù)顯著性一般，但系數(shù)的符號(hào)統(tǒng)一。通過(guò)方程的估計(jì)結(jié)果可以看出，LnGDP2it系數(shù)為負(fù)，t值不顯著，鑒于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線及其轉(zhuǎn)折點(diǎn)的估計(jì)值只是對(duì)一般規(guī)律的描述而不應(yīng)看作是一種具體的預(yù)測(cè)（胡舜、鄧勇，2008），故不另作解釋。LnTSit的系數(shù)為負(fù)，t值顯著，說(shuō)明隨著全國(guó)工業(yè)投資規(guī)模每提高1%，中國(guó)污染排放水平降低0.7732%。這意味著中國(guó)的工業(yè)投資規(guī)模還有很大的提升空間，遠(yuǎn)未達(dá)到產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的界限。

其他變量檢驗(yàn)結(jié)果t值不顯著且p值過(guò)大，可能存在著以下原因：（1）數(shù)據(jù)時(shí)間跨度有限。由于資料收集難度較大，樣本T=10，N=22，時(shí)間長(zhǎng)度過(guò)短，明顯小于截面數(shù)據(jù)，會(huì)影響模型分析的結(jié)果。（2）內(nèi)生性變量問(wèn)題。文中并未就工業(yè)廢水排放對(duì)工業(yè)增加值及/或三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)及/或治理設(shè)備本年運(yùn)行費(fèi)用的反向傳導(dǎo)作用進(jìn)行檢驗(yàn)；同時(shí)解釋變量的測(cè)量誤差若符合Classical Error-in-Variables（CEV）假設(shè)條件，則不滿(mǎn)足外生性條件，會(huì)引起內(nèi)生性問(wèn)題。（3）控制變量過(guò)少。由于數(shù)據(jù)可得性原因，文中僅添加治理設(shè)備本年運(yùn)行費(fèi)用兩個(gè)變量，顯然，環(huán)境改善還受到其他因素的影響，如貿(mào)易開(kāi)放度及大眾媒介的宣傳等。

四、結(jié)論與政策建議

（一）本文結(jié)論

外商直接投資為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)，但環(huán)境問(wèn)題亦日益嚴(yán)重。本文利用2001-2010年分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，參考環(huán)境EKC曲線，構(gòu)建模型研究得出：（1）中國(guó)污染排放密度逐年下降，但全部工業(yè)投資的收入效應(yīng)并不存在，人民群眾環(huán)保意識(shí)較差。（2）中國(guó)工業(yè)投資規(guī)模亟待擴(kuò)大，以爭(zhēng)取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，減少污染排放。（3）環(huán)境規(guī)制能有效的減少污染排放，工業(yè)廢水排放的規(guī)制水平較為嚴(yán)厲，可能產(chǎn)生相反的作用，工業(yè)廢氣排放的規(guī)制水平有較大的提升空間，并能有效的減少污染排放。

（二）政策建議

第一，正確處理外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系。外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是有目共睹的，污染排放總量逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)則說(shuō)明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨著嚴(yán)峻的環(huán)境壓力。實(shí)證結(jié)果表明，我國(guó)并不存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。這意味著我們沒(méi)有任何理由對(duì)環(huán)境污染抱有任何樂(lè)觀的估計(jì)，反而應(yīng)更加謹(jǐn)慎地處理經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系，要充分協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、體制和技術(shù)政策，充分利用現(xiàn)有的污染治理技術(shù)，來(lái)降低中國(guó)的污染排放，切忌以巨大的環(huán)境代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

第二，逐步提高環(huán)境規(guī)制水平，促使企業(yè)加大環(huán)保投入，特別是工業(yè)廢氣治理，減少污染排放。環(huán)境保護(hù)是一項(xiàng)基本國(guó)策，同步發(fā)展方針與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的提出為我國(guó)環(huán)保事業(yè)指明了方向。實(shí)證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制的提高有利于改善環(huán)境質(zhì)量，然而環(huán)境政策的落實(shí)離不開(kāi)微觀企業(yè)實(shí)體的執(zhí)行，政府須加大執(zhí)行力度，循序漸進(jìn)，促使企業(yè)加大環(huán)保投入，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，減少污染排放。（作者單位：麗水學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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[2] 楊海生，賈佳，周永章等.貿(mào)易、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染[J] .中國(guó)人口、資源與環(huán)境，2005，（3）：99-103.

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