王彥吾　葛樂樂

摘 要：希奇的國防經(jīng)濟(jì)論在國防經(jīng)濟(jì)思想史中占有重要地位，涉及國防經(jīng)濟(jì)潛力、國防財(cái)力、國防經(jīng)濟(jì)效益、軍事聯(lián)盟經(jīng)濟(jì)學(xué)以及核時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員等內(nèi)容。本文著重從國防問題的經(jīng)濟(jì)角度、國防資源約束、國防資源使用效率以及軍事研發(fā)、后勤、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)與動(dòng)員等方面對(duì)希奇的思想進(jìn)行簡要闡述。

關(guān)鍵詞：希奇；國防經(jīng)濟(jì)；思想

希奇認(rèn)為，所有軍事問題都包含著經(jīng)濟(jì)的側(cè)面，即如何有效地分配和使用資源。對(duì)于經(jīng)濟(jì)因素的理解和解釋，廣義來說指的是同軍事力量參照的一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。狹義來說僅指預(yù)算對(duì)軍事力量的約束。例如，基辛格博士比較美國的軍事戰(zhàn)略所受到的“理念的”、“技術(shù)的”和“財(cái)政的”影響后得出結(jié)論說，財(cái)政和技術(shù)兩方面的影響巨大，造成軍事理念的犧牲。鮑德溫也指出在西方費(fèi)用考慮對(duì)于防務(wù)設(shè)計(jì)的影響，比軍事邏輯更具有決定性作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講，國家的安全取決于以下三個(gè)方面：國家目前和將來可支配的資源數(shù)量；這些資源用于國家安全目的的比例；分配給國家安全方面的資源的使用效率。

希奇所研究的是最廣義的經(jīng)濟(jì)學(xué)，并不像某些國防經(jīng)濟(jì)學(xué)者只研究某類型的活動(dòng)而不涉及其他方面，或只是從預(yù)算編制的傳統(tǒng)角度來看問題。希奇認(rèn)為，真正講求經(jīng)濟(jì)性永遠(yuǎn)意味著：在任何情況下和一切活動(dòng)中，總是要設(shè)法最有效地利用可支配資源。

一、國防問題的經(jīng)濟(jì)角度

經(jīng)濟(jì)和效率是看待同一問題的兩種方法。對(duì)于軍工制造商或軍事將領(lǐng)面臨的是固定的預(yù)算，而又企圖最大限度地增加產(chǎn)出或達(dá)到目的，則他們所面臨的就是高效率地利用資源問題。但若生產(chǎn)指標(biāo)或其他目的是固定的，則就成了經(jīng)費(fèi)縮減的優(yōu)化問題。這兩種問題在邏輯上是等價(jià)的，在一定預(yù)算下能最大限度地達(dá)到目的的選擇，也是能以最小的費(fèi)用達(dá)到同一目的的最優(yōu)選擇。因此，希奇認(rèn)為，那些關(guān)心費(fèi)用優(yōu)化的預(yù)算編制部門與關(guān)心效率優(yōu)化的軍事部門之間，實(shí)際上并不存在利益沖突。因此，像前文基辛格和鮑德溫所指的那樣，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因素必然和戰(zhàn)略、理念和技術(shù)諸方面的考慮相矛盾，而且在調(diào)和時(shí)必須不能太過于看重經(jīng)濟(jì)因素的看法容易產(chǎn)生誤導(dǎo)作用。誠然，在決定軍事預(yù)算大小時(shí)國防和其他必要用途之間確實(shí)存在著矛盾，此時(shí)講求經(jīng)濟(jì)性涉及決定犧牲多少其他東西來加強(qiáng)軍事實(shí)力的問題。但在決定如何使用軍事預(yù)算問題上，卻不存在這種矛盾。戰(zhàn)略、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)不是各占適當(dāng)比重的三個(gè)獨(dú)立“單項(xiàng)”，而是同一個(gè)問題中三種互相依賴的因素。戰(zhàn)略是使預(yù)算或資源達(dá)到軍事目的的方式。技術(shù)條件決定了有可能采取的戰(zhàn)略。經(jīng)濟(jì)問題則是選擇最有效率的戰(zhàn)略。

二、可用于國防的資源

資源約束是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要面對(duì)的首要問題。對(duì)于一切選擇問題，都需要考慮力圖從現(xiàn)有的條件中得到最大的好處。換句話說，就是盡量利用現(xiàn)有的資源，以使它們能最大限度地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的效用。同軍事需求相比，資源總是有限的。對(duì)國防的經(jīng)濟(jì)性考慮，正是要在這些約束下盡可能地取得完滿的結(jié)果。

（一）具體約束與一般約束

在估計(jì)一個(gè)國家的實(shí)力和決定國防活動(dòng)的規(guī)模時(shí)，如果要使限制條件起到最有意義的作用，該如何表示？希奇認(rèn)為，限制條件應(yīng)以預(yù)定的具體供應(yīng)項(xiàng)目來表示，例如按熟練程度和年齡分類的人力，鋁礦石和與稀土的噸數(shù)等。我們把這類個(gè)別供應(yīng)項(xiàng)目稱為“具體約束”。同時(shí)，希奇也認(rèn)為，資源限制有時(shí)應(yīng)該以預(yù)定可以支出的金錢來表示，這個(gè)數(shù)目使總的活動(dòng)受到限制，但并不限制可以利用的具體資源的多寡。把這種總的限制稱為“一般約束”。那么，在不同的情況下應(yīng)該以哪種形式來表示約束呢？對(duì)于外界強(qiáng)加的實(shí)際限制，哪種反映的更為準(zhǔn)確？

在某些問題中，約束無疑應(yīng)以具體產(chǎn)品的明確數(shù)量來表示。例如，對(duì)于一只將要進(jìn)行海戰(zhàn)的航母戰(zhàn)斗群的司令官來說，必須竭力從他所能支配的特殊資源項(xiàng)目中謀求最大的結(jié)果。對(duì)于這種不能夠?qū)⒒举Y源從生產(chǎn)項(xiàng)目之間任意劃撥的情況，希奇認(rèn)為，數(shù)量有限的各種具體資源，才是真正地限制，應(yīng)該以具體約束的形式來表示。這時(shí)，研究此類問題的方法可以采用運(yùn)籌學(xué)等分析工具，將具體的資源約束置于規(guī)劃問題之后，以求得最優(yōu)的解決方法。

在另一些問題中，具體資源的供應(yīng)并不是固定的。在這種情況下，再用具體約束來表示限制就不恰當(dāng)了。當(dāng)面對(duì)的問題為整個(gè)海軍在下一年要購置多少設(shè)備的問題為例。雖然仍然會(huì)遇到具體的約束問題，如航空母艦的建造數(shù)目，但是主要約束將是預(yù)算。在這一預(yù)算范圍內(nèi)，實(shí)際上將可能獲得許多項(xiàng)數(shù)量可以變動(dòng)的資源，如增加作戰(zhàn)訓(xùn)練和增購電子設(shè)備、增加裝備和增加人員等可以互相替代的對(duì)具體約束的靈活選擇，從更高的高度增加了未來具體約束的可能性。

可見，只要不是在較短的時(shí)間內(nèi)急需解決的問題，一個(gè)國家通常能夠以犧牲其他項(xiàng)目的方法來獲得某一項(xiàng)資源。只要時(shí)間和技術(shù)容許進(jìn)行調(diào)整，國家就不會(huì)受到某資源的固定供應(yīng)量的限制。因此真正的約束，是極其復(fù)雜和難以衡量的，它包括一個(gè)國家的所有國防科技基礎(chǔ)。如技術(shù)狀態(tài)與工藝、人才和技術(shù)儲(chǔ)備、各種推動(dòng)和促進(jìn)力量、資本和人力的供應(yīng)等之和。希奇認(rèn)為，這個(gè)總額可以是國民收入，也可以是國民生產(chǎn)總值的總體約束。

（二）國民生產(chǎn)總值：國家能夠支配資源用于國防的根本約束

希奇認(rèn)為，真正的基本資源不僅包括資本和人力的供應(yīng)，還包括制度安排和最新技術(shù)。這些因素都是人們?cè)谠O(shè)法估計(jì)未來的國民生產(chǎn)總值或構(gòu)想可能增加國民生產(chǎn)總值的政策時(shí)應(yīng)該考慮的基本決定因素。

就預(yù)算編制中預(yù)算第一還是需求第一、是按計(jì)劃預(yù)算還是項(xiàng)目預(yù)算的爭(zhēng)論中。希奇得出這樣的結(jié)論：在決定國防預(yù)算的規(guī)模時(shí)，應(yīng)該將其分為若干大計(jì)劃，分別考察其增減；應(yīng)該充分注意計(jì)劃的定義，以便能夠據(jù)以做出全面的判斷。對(duì)于具體的項(xiàng)目也要注意，使其有助于決定完成計(jì)劃的效率。

三、國防資源的使用效率

國防資源的有效分配和利用之所以是國防經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的核心問題，是由于與私人領(lǐng)域不同，國防領(lǐng)域不具有自身提高效率的內(nèi)在機(jī)制。在政府內(nèi)部，既沒有能夠?yàn)樘岣咝手该鞣较虻膬r(jià)格機(jī)制，又缺乏競(jìng)爭(zhēng)力量促使政府各部門以最低代價(jià)履行職責(zé)。在利益驅(qū)動(dòng)和破產(chǎn)的壓力下，私營企業(yè)都不斷追求有利可圖的革新和有效的治理方法。相比之下，政府中就不存在這樣的動(dòng)力。官員的晉升或加薪是不以利潤為轉(zhuǎn)移的。在大多數(shù)情況下，衡量效率的客觀標(biāo)準(zhǔn)是不容易確定的。即使有客觀標(biāo)準(zhǔn)，也沒用強(qiáng)烈的激勵(lì)因素去促成政府主導(dǎo)的國防部門追求革新和有效的治理方法。因此即使選擇了沒有效能的政策，所受損失對(duì)選擇者也并無影響，這便導(dǎo)致了這類組織的“帕金森定律”、個(gè)人主義和官員們的不注重經(jīng)濟(jì)的偏向仍有較大的存身之地。

希奇認(rèn)為，對(duì)于淘汰這類臃腫的政府部門來說，自然選擇即使起作用也是軟弱無力的?，F(xiàn)行體制中既不存在足以揭示以最低代價(jià)完成公共職責(zé)的價(jià)格體系，又不存在任何能夠激勵(lì)或迫使政府采取這種方法的力量。針對(duì)這類問題，希奇提出三個(gè)原則性的解決途徑：

一、改進(jìn)政府內(nèi)部的制度安排以提高效率，改進(jìn)預(yù)算辦法和會(huì)計(jì)制度，努力強(qiáng)化激勵(lì)作用并改組決策機(jī)構(gòu)。二、依靠系統(tǒng)數(shù)量分析以確定各種最有效的分配方法和工作方法。三、軍事決策不論是否包括預(yù)算分配，都包括經(jīng)濟(jì)決定這個(gè)重要方面。若所設(shè)決策問題不當(dāng)，若不正確選擇用來進(jìn)行相互比較的各種解決辦法，若不使用經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)從中選擇最有效的解決辦法，軍事力量和國家將會(huì)受到損失。

就制度安排而言，希奇認(rèn)為，私人經(jīng)濟(jì)主要依靠制度安排來提高效率。而且企業(yè)家的自發(fā)趨利行為，會(huì)使生產(chǎn)領(lǐng)域趨向于更強(qiáng)有力的高效局面，而這一高效局面的實(shí)現(xiàn)需要一定的政策環(huán)境。因此，政府為了提高自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)的效率，應(yīng)該適當(dāng)?shù)刂铝τ谔峁┻m當(dāng)?shù)恼攮h(huán)境和改善制度環(huán)境，而不是自己作為主體來尋求分配、產(chǎn)生和經(jīng)營方法的高效解法。

關(guān)于系統(tǒng)的定量分析，希奇認(rèn)為，其對(duì)于軍事決策的作用，要遠(yuǎn)比私營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域更重要。私營企業(yè)可以通過競(jìng)爭(zhēng)和自然淘汰的途徑來提高效率，盡管形式千差萬別，但效果總是有保證的。但在政府中就不存在這種途徑，因此政府部門必須有意識(shí)地選擇有效的技術(shù)和政策，因?yàn)楹芏鄦栴}的有關(guān)因素錯(cuò)綜復(fù)雜，單靠直覺無法權(quán)衡輕重做出有效的決定。希奇指出，健全的分析不僅有助于發(fā)現(xiàn)有效的行動(dòng)方針，還能強(qiáng)化激勵(lì)；這種分析的存在，加以各部門之間的競(jìng)爭(zhēng)，可以讓做出不經(jīng)濟(jì)的決策的人為之付出更多代價(jià)；健全的分析和部門間的相互競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)促進(jìn)各個(gè)部門制定更有效的政策。

對(duì)于軍事決策來說，由于軍用產(chǎn)品與勞務(wù)的價(jià)值本身就不是由市場(chǎng)機(jī)制決定的。因此必須預(yù)料到任何部門的各種措施都無法發(fā)現(xiàn)最優(yōu)體制，在理論不完備的情況下，應(yīng)該通過務(wù)實(shí)的行動(dòng)來對(duì)目前的制度安排進(jìn)行漸進(jìn)的改進(jìn)。

在給出上述問題具體政策建議的同時(shí)，希奇還提出應(yīng)進(jìn)一步考量國防經(jīng)濟(jì)因素分析的標(biāo)準(zhǔn)問題，提出了面對(duì)不可比因素、不確定性時(shí)的應(yīng)付策略，而且提出要從經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貼現(xiàn)率出發(fā)，來考慮投入產(chǎn)出的分析。

四、軍事研發(fā)、后勤、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)與動(dòng)員

（一）軍事研發(fā)。軍事技術(shù)的進(jìn)步具有決定性意義，當(dāng)今世界，技術(shù)競(jìng)賽中的優(yōu)勢(shì)，并不能成為安全的保障，重要的是把技術(shù)用于實(shí)戰(zhàn)裝備，并巧妙而機(jī)智地加以部署和運(yùn)用。由于科學(xué)技術(shù)上的發(fā)現(xiàn)都迅速成為各國科學(xué)界的共同財(cái)富。若一個(gè)國家的民用經(jīng)濟(jì)利用研究成果提高了生產(chǎn)率，即使其他國家競(jìng)相效仿，它仍將從生成率的提高中不斷獲益。一般來說，當(dāng)一國因一項(xiàng)新的科學(xué)理念而領(lǐng)先時(shí)，必須認(rèn)為對(duì)手也會(huì)因此受益。

對(duì)于一項(xiàng)成功的軍事開發(fā)，盡管最多只有幾年的純收益，但領(lǐng)先數(shù)年的優(yōu)勢(shì)，仍具有決定性意義。希奇認(rèn)為，軍事研究開發(fā)上的領(lǐng)先不僅僅只使一國在時(shí)間上占有優(yōu)勢(shì)，而是足以防止或“打贏”一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)于采取戰(zhàn)略防御的國家，領(lǐng)先時(shí)避免失敗所必須的條件。

（二）后勤研究。希奇提出，為了預(yù)測(cè)備選的各種方針和方案的后果，可以使用模擬研究。不管用什么辦法，都必須用經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)來考察各種選擇，應(yīng)該把這些選擇看作是在各種約束條件下的最大化問題，即利用有限資源獲得最大能力的問題。

（三）經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)和援助。經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的目的在于破壞敵人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)動(dòng)員或生產(chǎn)軍品的能力。經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)可以成為談判中的一項(xiàng)籌碼，可以表達(dá)不滿的態(tài)度，通過經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)和援助來鼓動(dòng)盟邦和本國人民，或者在中立國家中爭(zhēng)取友誼。

在某種意義上，保有進(jìn)行經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的能力同保有應(yīng)對(duì)有限戰(zhàn)爭(zhēng)的兵力有相似的好處：若擁有在規(guī)模上足以對(duì)付小規(guī)模侵略，又不至于引起全面戰(zhàn)爭(zhēng)的武力。與此類似，如果能以某種不至于引發(fā)有限戰(zhàn)備的手段，對(duì)付比較微妙的威脅，也是非常理想的。經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)也許能夠防止某種威脅并又不至于引發(fā)有限戰(zhàn)爭(zhēng)。

（四）動(dòng)員、民防和戰(zhàn)后恢復(fù)。希奇認(rèn)為，在核時(shí)代過分熱衷于動(dòng)員基礎(chǔ)是非常危險(xiǎn)的。不僅會(huì)導(dǎo)致把許多資源投進(jìn)無用的行動(dòng)，還會(huì)模糊對(duì)關(guān)鍵問題的認(rèn)識(shí)，使人們難以更新觀念和措辭。希奇指出，針對(duì)熱核戰(zhàn)爭(zhēng)這種巨大災(zāi)難，并不能指望任何大規(guī)模的戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)計(jì)劃，因此必須考慮的是防止災(zāi)難的辦法，或者是考慮在核戰(zhàn)爭(zhēng)后如何恢復(fù)國力的基礎(chǔ)。就有限戰(zhàn)爭(zhēng)來說，需要的是現(xiàn)有部隊(duì)和能夠迅速召集的靈活后背兵力，而不是大規(guī)模的動(dòng)員基礎(chǔ)。（作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院）

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