卜振興++陳欣

摘 要 20世紀(jì)90年代初期，以烏克蘭為代表的很多中東歐國(guó)家開(kāi)始了私有化改革。烏克蘭私有化改革是一場(chǎng)所有制關(guān)系的重大變革，其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)可以為其他國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革提供有意的借鑒和參考，具有非常重要的意義。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界早在20年前就已經(jīng)開(kāi)始了對(duì)烏克蘭私有化問(wèn)題的研究，積累了很多的研究成果，但是一直缺乏系統(tǒng)的分析和總結(jié)。文章對(duì)烏克蘭私有化的歷史進(jìn)程進(jìn)行了回顧，系統(tǒng)地梳理了國(guó)內(nèi)有關(guān)烏克蘭私有化問(wèn)題研究的成果，總結(jié)了烏克蘭私有化的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，進(jìn)而結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)際情況提出了一些建議。

關(guān)鍵詞 烏克蘭；私有化；國(guó)有經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào) F13/17 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼？演A 文章編號(hào) 1673-0461（2014）06-0001-06

一、引 言

改革和創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的不竭動(dòng)力，而如何處理改革中出現(xiàn)的問(wèn)題和矛盾不僅關(guān)系改革成敗，也關(guān)系社會(huì)穩(wěn)定。改革沒(méi)有固定的模式，但是有很多改革經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。蘇聯(lián)解體后，中東歐國(guó)家大多進(jìn)行了私有化改革，其中烏克蘭的私有化改革比較有代表性。一方面是因?yàn)闉蹩颂m的私有化比較徹底；另一方面是因?yàn)闉蹩颂m的私有化引發(fā)了一系列的問(wèn)題，這些問(wèn)題是所有經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家需要面對(duì)的問(wèn)題。烏克蘭在國(guó)有企業(yè)、土地和住房領(lǐng)域進(jìn)行的私有化改革，有成功的經(jīng)驗(yàn)，這些成功經(jīng)驗(yàn)可以為我國(guó)的股份制改革以及建立農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)機(jī)制提供重要的借鑒。但是同時(shí)烏克蘭私有化中沒(méi)有處理好各方的利益，導(dǎo)致了很多問(wèn)題。目前烏克蘭局勢(shì)一度出現(xiàn)動(dòng)蕩，總統(tǒng)亞努科維奇因?yàn)榫芙^簽署與歐盟的自由貿(mào)易協(xié)定而受到反對(duì)派的攻擊，繼而引發(fā)了總統(tǒng)流亡、克里米亞獨(dú)立等一系列政治事件。正所謂經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，烏克蘭嚴(yán)峻政治局勢(shì)的背后，其深層次原因還在于經(jīng)濟(jì)方面，而縱觀烏克蘭近二十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，其最顯著的特點(diǎn)就是推進(jìn)私有化，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。因此研究烏克蘭私有化問(wèn)題就有非常重要的意義。

國(guó)內(nèi)很多學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)的研究，介紹和分析了烏克蘭私有化的歷史進(jìn)程，既總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)也反思了私有化中存在的問(wèn)題，梳理和總結(jié)這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變、處理經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系等都具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。迄今為止，國(guó)內(nèi)還沒(méi)有對(duì)烏克蘭私有化問(wèn)題研究進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和總結(jié)，因此本文的研究具有一定的創(chuàng)新性。

二、烏克蘭私有化及歷史進(jìn)程

烏克蘭從獨(dú)立后就開(kāi)始了私有化的進(jìn)程， 其目標(biāo)是通過(guò)私有化變單一的所有制為多種所有制形式，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的活力和效率。烏克蘭的私有化進(jìn)程受政局變動(dòng)的影響呈現(xiàn)出明顯的階段性，烏克蘭不同時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)人及其私有化主張參見(jiàn)下表1。

從表1可以看出，1991～1994年間烏克蘭私有化的范圍非常廣泛，并頒布了多項(xiàng)法律法規(guī)，但是私有化的效果并不顯著。1994～2005年，庫(kù)奇馬在任期間，將烏克蘭的私有化集中于小企業(yè)上，并且私有化的領(lǐng)域也限定在商業(yè)和服務(wù)業(yè)上，實(shí)行了穩(wěn)步推進(jìn)的方針。2005～2010年尤先科擔(dān)任總統(tǒng)后，對(duì)之前違法的私有化企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)重新進(jìn)行私有化，私有化的進(jìn)程進(jìn)行也進(jìn)行了收縮。尤先科對(duì)于私有化沒(méi)有堅(jiān)定而明確地方向，反而是其總理季莫申科和亞努科維奇觀點(diǎn)鮮明，季莫申科堅(jiān)持推進(jìn)重新私有化，而亞努科維奇則主張大規(guī)模重啟私有化進(jìn)程，特別是其2010年擔(dān)任總統(tǒng)后，加快了烏克蘭私有化的進(jìn)程。2010年烏克蘭私有化收入為11億格里夫納，而烏克蘭2012年前兩個(gè)月的私有化收入就達(dá)到了27億格里夫納，并且私有化領(lǐng)域打破了關(guān)鍵領(lǐng)域和部門(mén)的限定，已經(jīng)涉及到國(guó)防、通訊、金融、煤炭、電力和天然氣管道工業(yè)等領(lǐng)域。相較于“橙色革命”前，此時(shí)的私有化更加公開(kāi)、透明，市場(chǎng)化程度更高。

烏克蘭的私有化進(jìn)程經(jīng)歷了大面積私有化到重新私有化再到大規(guī)模私有化的階段，從小私有化到大私有化逐步過(guò)渡，從商業(yè)服務(wù)業(yè)的私有化到工業(yè)企業(yè)、土地和住房的私有化。私有化的結(jié)果是烏克蘭獲得了美國(guó)商務(wù)部承認(rèn)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位”①，國(guó)有企業(yè)、住房和土地私有化進(jìn)程大部分已經(jīng)完成，烏克蘭成立了大量的股份制企業(yè)，農(nóng)民也獲得了成為私人財(cái)產(chǎn)的土地。

伴隨著私有化的進(jìn)程，烏克蘭的國(guó)民經(jīng)濟(jì)得到了一定程度的發(fā)展，但是由于沒(méi)有處理好發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，烏克蘭的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)明顯的波動(dòng)，如圖1所示。

從圖1可以看到，烏克蘭獨(dú)立和進(jìn)行私有化的初期，國(guó)民經(jīng)濟(jì)下滑的趨勢(shì)并未得到逆轉(zhuǎn)，總統(tǒng)庫(kù)奇馬上臺(tái)后（1994～2005年）烏克蘭嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)局勢(shì)才出現(xiàn)緩解，在2004年經(jīng)濟(jì)增速一度超過(guò)12%，但是在2005年庫(kù)奇馬下臺(tái)后經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩。2008～2009年由于受到世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重的滑坡，甚至負(fù)增長(zhǎng)。2014年由于政治局勢(shì)動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又出現(xiàn)了零增長(zhǎng)，甚至負(fù)增長(zhǎng)的情況。

三、烏克蘭私有化的具體做法

（一）私有化的內(nèi)容與范圍

烏克蘭的私有化主要在國(guó)有企業(yè)、住房和土地三個(gè)方面進(jìn)行，從小私有化到大私有化逐步推進(jìn)，私有化也主要限定在非關(guān)鍵領(lǐng)域和部門(mén)，對(duì)維持主權(quán)和基本國(guó)家功能的國(guó)防、公用事業(yè)或者對(duì)社會(huì)發(fā)展具有重大意義的國(guó)有企業(yè)不進(jìn)行私有化，但是近年來(lái)這種限定逐漸被打破。

A·普留什科（1996）[1]研究認(rèn)為私有化實(shí)現(xiàn)了烏克蘭國(guó)有企業(yè)的股份制改造，但是軍工、通訊、能源等關(guān)鍵企業(yè)并不在私有化的范圍內(nèi)。陳云卿（1998）[2]研究發(fā)現(xiàn)烏克蘭私有化中商業(yè)企業(yè)和服務(wù)業(yè)占有較大比重，約占全部私有化企業(yè)總數(shù)的69%。陳婷（2002）[3]對(duì)比分析了烏克蘭、俄羅斯、印度、日本、英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)等國(guó)在私有化過(guò)程中的具體做法，指出烏克蘭的私有化堅(jiān)持了有償轉(zhuǎn)讓和無(wú)償轉(zhuǎn)讓相結(jié)合的原則，實(shí)行了小私有化到大私有化的逐步過(guò)渡，并且將國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓限定在非關(guān)鍵領(lǐng)域和部門(mén)，以保證私有化不會(huì)對(duì)國(guó)家的安全和穩(wěn)定造成沖擊。

（二）私有化的方式與手段

烏克蘭的私有化在不同領(lǐng)域和不同階段采取了不同的方式和手段。何衛(wèi)（1998）[4]分析了烏克蘭企業(yè)、住房和土地私有化的方式：企業(yè)私有化方式為拍賣、招標(biāo)、贖買(mǎi)和股份制改造等；住房私有化采用了發(fā)放住房支票這種具有證券化形式的方式進(jìn)行，目的是實(shí)現(xiàn)住房的自由轉(zhuǎn)讓、出租、出售等；土地私有化的目的是改變單一的所有制形式，實(shí)現(xiàn)土地所有權(quán)和使用權(quán)的國(guó)家、集體和個(gè)人的混合所有，主要通過(guò)轉(zhuǎn)讓和私有化證券等方式。endprint

樓朝明（2006）[5]分析了烏克蘭企業(yè)私有化和土地私有化的問(wèn)題，企業(yè)私有化的手段包括拍賣、出售、私有化證券等，而土地私有化主要通過(guò)出售、購(gòu)買(mǎi)、交換、捐獻(xiàn)和抵押等方式實(shí)現(xiàn)。林治華（2003）[6]研究了烏克蘭農(nóng)業(yè)私有化的進(jìn)程，烏克蘭通過(guò)所有制轉(zhuǎn)讓、股份化、租賃和集體經(jīng)濟(jì)重構(gòu)等方式，完成了農(nóng)業(yè)由公有制經(jīng)營(yíng)向公司、生產(chǎn)合作社、私人租賃及私人農(nóng)場(chǎng)等多種經(jīng)營(yíng)方式并存的轉(zhuǎn)變。

張聰明（2006）[7]重點(diǎn)分析了國(guó)有工業(yè)企業(yè)的私有化問(wèn)題，將烏克蘭的工業(yè)企業(yè)私有化分為3個(gè)階段，即初始階段（1992～1994年），這一階段主要是面向中小企業(yè)，采用租賃購(gòu)買(mǎi)方式進(jìn)行；大規(guī)模私有化階段（1995～1997年），面向大中型企業(yè)，采用私有化證券方式進(jìn)行；大規(guī)模現(xiàn)金私有化階段（1997年至今），面向戰(zhàn)略化和壟斷性國(guó)有企業(yè)，采用拍賣和股份轉(zhuǎn)讓方式推行。丁軍（2008）[8]將烏克蘭的私有化劃分為大眾私有化和個(gè)案私有化，其中大眾私有化包括小企業(yè)私有化和大中型企業(yè)私有化，小企業(yè)的私有化主要借助員工贖買(mǎi)、免費(fèi)轉(zhuǎn)交、拍賣和直接出售4種手段實(shí)現(xiàn)，大中型企業(yè)的私有化主要借助于私有化證券實(shí)施。個(gè)案私有化主要是針對(duì)大中型企業(yè)采取單個(gè)私有化的操作方法，以購(gòu)買(mǎi)為主要的方式。

四、對(duì)烏克蘭私有化的評(píng)價(jià)

（一）烏克蘭私有化的動(dòng)因

大部分學(xué)者認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)是烏克蘭進(jìn)行私有化改革的主要原因，如成鍵（2011）[9]認(rèn)為烏克蘭政府私有化的動(dòng)因是通過(guò)私有化改變所有制形式，建立合乎市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的垂直一體化股份公司，提升企業(yè)的現(xiàn)代化管理水平，同時(shí)通過(guò)私有化引進(jìn)國(guó)際資本，扭轉(zhuǎn)財(cái)政困局。郭連成（2000）[10]認(rèn)為加快烏克蘭私有化改革可以從根本上解決烏克蘭財(cái)政經(jīng)濟(jì)危機(jī)。烏克蘭私有化進(jìn)程緩慢，是造成1991～1998年遭遇危機(jī)的深層次原因。同時(shí)他還分析了造成私有化緩慢的原因，包括經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的心里準(zhǔn)備不充足，理論準(zhǔn)備不充分，外部條件不穩(wěn)定，相關(guān)的法律法規(guī)不健全，改革政策穩(wěn)定性差等，為此他認(rèn)為烏克蘭應(yīng)做好配套準(zhǔn)備，大力推進(jìn)私有化進(jìn)程。

（二）對(duì)烏克蘭私有化的態(tài)度

烏克蘭私有化改革既是經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的轉(zhuǎn)變也是政治穩(wěn)定的一種手段，既形成了新的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，又充實(shí)了財(cái)政收入，但是烏克蘭私有化也出現(xiàn)了很多問(wèn)題，因此學(xué)者們對(duì)于烏克蘭私有化持有不同態(tài)度。有些學(xué)者對(duì)烏克蘭私有化持否定態(tài)度：如房筱琴（1997）[11]認(rèn)為烏克蘭在不具備條件的情況下進(jìn)行私有化，存在著理論和操作上的誤區(qū)，理論上的誤區(qū)包括：私有化包治百病、私有化會(huì)立竿見(jiàn)影解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)、私有化成果惠及人民及國(guó)外投資會(huì)迅速增加等；操作上的誤區(qū)包括急于求成、遍地開(kāi)花、缺乏監(jiān)管及缺乏法律基礎(chǔ)等問(wèn)題，這使得烏克蘭的私有化進(jìn)程重蹈俄羅斯的覆轍。何衛(wèi)（2000）[12]研究后發(fā)現(xiàn)烏克蘭私有化取得了一定成效，但是并未達(dá)到經(jīng)濟(jì)體制改革的預(yù)期，由于多種因素的影響，國(guó)有企業(yè)的效益并未明顯提升，因此對(duì)于烏克蘭而言，私有化并非解決一切問(wèn)題的靈丹妙藥。金雁（2005）[13]研究發(fā)現(xiàn)烏克蘭的私有化受到了國(guó)內(nèi)民眾特別是左派政黨的反對(duì)，國(guó)家私有化計(jì)劃甚至一度受到凍結(jié)，烏克蘭私有化帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的、大幅度的滑坡，是漸進(jìn)式改革的反面案例。

有些學(xué)者則明確表明支持烏克蘭的私有化：如蔣綏生（1995）[14]在描述了烏克蘭政治經(jīng)濟(jì)面臨的嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，提出烏克蘭應(yīng)該實(shí)施私有化，并應(yīng)從商業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的小私有化開(kāi)始著手。И·И·盧基諾夫等（1997）[15]認(rèn)為烏克蘭必須推行私有化，但是烏克蘭的私有化不能照搬俄羅斯的經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致寡頭利益團(tuán)體的出現(xiàn)而損害廣大普通人民群眾的利益。在所有制結(jié)構(gòu)上提倡實(shí)行私有制與集體所有制共存，國(guó)家應(yīng)擔(dān)負(fù)監(jiān)督機(jī)制，避免私有化中出現(xiàn)的腐敗和國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題，同時(shí)穩(wěn)定貨幣和信貸市場(chǎng)，建立完善的法律法規(guī)體系，為私有化改革提供有利的外部環(huán)境。B·平澤尼克（1997）[16]強(qiáng)調(diào)了在嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下烏克蘭進(jìn)行私有化的重要性和迫切性，私有化在整頓財(cái)政、提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、解決就業(yè)方面有巨大的作用。杜漪（1999）[17] 認(rèn)為在烏克蘭經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)的形勢(shì)下，烏克蘭進(jìn)行農(nóng)業(yè)改革更加具有現(xiàn)實(shí)意義。他重點(diǎn)研究了烏克蘭的土地私有化改革，具體做法是首先對(duì)土地實(shí)行國(guó)有化，然后將土地所有權(quán)劃分為股份，將股份以有償和無(wú)償?shù)姆绞睫D(zhuǎn)讓，最后形成股份制的集體經(jīng)營(yíng)。經(jīng)過(guò)私有化改革，烏克蘭形成了合作社、股份制、集體經(jīng)濟(jì)及農(nóng)場(chǎng)主等多種經(jīng)營(yíng)模式，其中農(nóng)場(chǎng)主經(jīng)營(yíng)方式是烏克蘭農(nóng)業(yè)改革的方向，但是這種經(jīng)營(yíng)方式目前還沒(méi)有形成影響力。烏克蘭的改革總體上來(lái)講不但改變了所有權(quán)性質(zhì)，而且改變了經(jīng)營(yíng)方式。林治華（2002）[18]認(rèn)為烏克蘭實(shí)行由單一所有制向多種所有制形式轉(zhuǎn)變的私有化政策符合世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，烏克蘭非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成分不斷擴(kuò)大，私有化取得了一定的成就，在實(shí)施私有化過(guò)程中遭遇的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段的必然，在所有權(quán)轉(zhuǎn)換的同時(shí)，應(yīng)變革經(jīng)營(yíng)方式，才能使私有化變革顯現(xiàn)出活力，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)要避免走向過(guò)分私有化的極端，不搞一律私有化。米軍、 黃軒雯（2010）[19]肯定了烏克蘭私有化在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)上的積極意義，土地私有化及政府政策的支持使得烏克蘭的農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

（三）烏克蘭私有化存在的問(wèn)題

烏克蘭的私有化也產(chǎn)生了很多問(wèn)題，突出表現(xiàn)在：國(guó)有資產(chǎn)的流失、貪污腐敗現(xiàn)象的加劇、寡頭壟斷階層的出現(xiàn)、貧富差距的不斷擴(kuò)大以及人民對(duì)私有化的不滿情緒擴(kuò)大等方面。

丁軍（1997）[20]烏克蘭的私有化沒(méi)有解決資產(chǎn)分配的公平性問(wèn)題，收入分配不公引起了社會(huì)大眾尤其是普通勞動(dòng)收入者的強(qiáng)烈不滿，造成了社會(huì)的不穩(wěn)定。弗·德·巴扎列維奇（1997）[21]從所有制的概念出發(fā)提出國(guó)有資本股份化改革是烏克蘭走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要步驟，烏克蘭在私有化過(guò)程中面臨諸如資金、監(jiān)管、稅收、社會(huì)保障等一系列問(wèn)題，必須認(rèn)真解決。何衛(wèi)（1998）認(rèn)為烏克蘭的私有化面臨著資金、社會(huì)基礎(chǔ)、配套機(jī)制、經(jīng)濟(jì)政治危機(jī)等問(wèn)題，私有化進(jìn)程面臨巨大阻力。陳云卿（1998）認(rèn)為烏克蘭私有化透明度極低，私有化證券無(wú)法自由流通抑制了烏克蘭私有化的推進(jìn)。郭連成（1999）[22]分析了俄羅斯和烏克蘭私有化進(jìn)程后發(fā)現(xiàn)俄烏兩國(guó)私有化帶來(lái)了所有制結(jié)構(gòu)和社會(huì)階層的巨大變化，在實(shí)行私有化初期經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑，私有化目標(biāo)并未順利完成，政治危機(jī)、配套機(jī)制不健全、觀念意識(shí)有待轉(zhuǎn)變、監(jiān)督機(jī)制缺乏、私有化方式不透明及資金短缺等問(wèn)題阻礙了兩國(guó)私有化進(jìn)程的順利實(shí)施。湯姆·瓦爾納（2005）[23]認(rèn)為烏克蘭的私有化進(jìn)程促進(jìn)了投資，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到了明顯的改善，但同時(shí)他也認(rèn)為私有化過(guò)程中必須建立明確的管理框架和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以保障私有化的公開(kāi)透明。林治華（2010）[24]將轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的所有制改革模式分為兩種，即增量改革與存量改革。烏克蘭向私有化改革沒(méi)有選擇漸進(jìn)式的增量改革，而是采取了相對(duì)激進(jìn)的存量改革戰(zhàn)略，不但困難重重還出現(xiàn)了很多問(wèn)題。他認(rèn)為建立多元化的所有制結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的必然要求，但是私有化并不是向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的唯一選擇，并且在現(xiàn)實(shí)所有制結(jié)構(gòu)多元化的同時(shí)，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的提高，烏克蘭在私有化進(jìn)程中忽視了這一點(diǎn)。龍?jiān)骑w（2012）[25]分析了優(yōu)勢(shì)與困境并存的“烏克蘭之謎”，烏克蘭通過(guò)私有化進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不成功，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整不到位是其深層次原因，烏克蘭私有化中存在的主要問(wèn)題包括：市場(chǎng)機(jī)制不健全，貪污腐敗現(xiàn)象普遍，政策支持缺乏力度，資金供給不充足等。endprint

（四）烏克蘭私有化的對(duì)比研究

董曉陽(yáng)（1993）[26]分析了福金和庫(kù)奇馬擔(dān)任總理時(shí)在烏克蘭私有化問(wèn)題上的具體做法，雖然兩者都贊成私有化方針，并主張通過(guò)股份制對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改造，但是福金政府主張快速推進(jìn)私有化并且在各個(gè)領(lǐng)域全面鋪開(kāi)，措施比較激進(jìn)；而庫(kù)奇馬政府則堅(jiān)持逐步實(shí)行私有化，先實(shí)現(xiàn)商業(yè)服務(wù)業(yè)私有化，并且私有化企業(yè)從小企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行，在國(guó)有企業(yè)私有化的同時(shí)逐步推進(jìn)住宅和土地私有化，私有化進(jìn)程較為審慎。

王義祥（1996）[27]對(duì)比分析了克拉夫丘克和庫(kù)奇馬的改革，克拉夫丘克的私有化改革以穩(wěn)定為首要目標(biāo)，私有化改革實(shí)際上并未真正得以推行，還導(dǎo)致烏克蘭的經(jīng)濟(jì)狀況不斷惡化。1994年庫(kù)奇馬上臺(tái)后，面對(duì)嚴(yán)重的能源危機(jī)和支付危機(jī)推行了激進(jìn)的改革，加速實(shí)行私有化，但是受制于復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，烏克蘭的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和私有化改革困難重重。

郭連成（2000）[28]對(duì)比分析了俄羅斯和烏克蘭的私有化進(jìn)程，研究發(fā)現(xiàn)兩國(guó)在私有化范圍（都在非要害經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略部門(mén)）、私有化原則（都堅(jiān)持有償私有化和無(wú)償私有化相結(jié)合）、私有化步驟（都實(shí)行先小企業(yè)私有化再大中型企業(yè)私有化）、私有化方式（通過(guò)贖買(mǎi)、拍賣、債券和無(wú)償轉(zhuǎn)讓）及私有化后的所有制結(jié)構(gòu)（實(shí)現(xiàn)了單一公有制到混合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變）等方面存在很多相似之處。

林治華（2004）[29]將原國(guó)有經(jīng)濟(jì)占絕對(duì)主導(dǎo)地位的社會(huì)主義國(guó)家所有制改革分為三種類型，分別為“亞洲模式”②、“適應(yīng)性模式”③和“存量模式”④，并分析了烏克蘭與俄羅斯私有化改革的異同，認(rèn)為烏克蘭的私有化目標(biāo)更加清晰，除此之外兩國(guó)在私有化背景、戰(zhàn)略、范圍、方式、具體實(shí)施過(guò)程、私有化結(jié)果方面存在很多的相同點(diǎn)。

五、結(jié) 論

本文對(duì)烏克蘭私有化問(wèn)題的國(guó)內(nèi)研究進(jìn)行了梳理和總結(jié)，通過(guò)總結(jié)烏克蘭私有化進(jìn)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)我國(guó)的所有制改革提出以下建議：

（一）私有化不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的唯一道路

私有化并不是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的唯一道路，同屬獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的白俄羅斯就是一個(gè)極好的例子（詹武，2006）[30]，白俄羅斯在蘇聯(lián)解體后，沒(méi)有盲目跟隨在其他前蘇聯(lián)國(guó)家進(jìn)行私有化改革，而是堅(jiān)持公有制占絕對(duì)主導(dǎo)地位的國(guó)有經(jīng)濟(jì)模式，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占比達(dá)到近80%，為此還被美歐等國(guó)家攻擊為社會(huì)主義復(fù)辟。但事實(shí)證明，堅(jiān)持國(guó)有經(jīng)濟(jì)模式的白俄羅斯，經(jīng)濟(jì)得到了迅速恢復(fù)和發(fā)展，人民生活普遍提高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人均收入指標(biāo)位居獨(dú)聯(lián)體國(guó)家前列。我國(guó)目前在農(nóng)村進(jìn)行的改革也沒(méi)有盲目推行私有化，而是實(shí)行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，也極大地促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此，在推行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革時(shí)，私有化并不是唯一的道路，也不是一劑包治百病的良藥，任何國(guó)家和地區(qū)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革時(shí)必須堅(jiān)持與本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際相結(jié)合，走出具有本國(guó)特色的改革道路。

（二）所有制改革中應(yīng)防止資產(chǎn)流失

很多學(xué)者研究了烏克蘭的重新私有化問(wèn)題，重新私有化問(wèn)題反映了烏克蘭在私有化進(jìn)程中存在嚴(yán)重的國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題，其實(shí)這種情況在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的前蘇聯(lián)國(guó)家普遍存在。國(guó)有資產(chǎn)的流失一方面損害了國(guó)家的利益，對(duì)國(guó)家的財(cái)政稅收產(chǎn)生了不利的影響；另一方面非法的私有化造就了一大批不合理收入群體，導(dǎo)致了收入差距的擴(kuò)大，引起人民對(duì)經(jīng)濟(jì)改革的不滿，相比較前者，這一點(diǎn)危害更大。因此應(yīng)對(duì)所有制改革中可能發(fā)生的資產(chǎn)流失，一方面必須建立專門(mén)的機(jī)構(gòu)加強(qiáng)審計(jì)和監(jiān)管；另一方面要建立公開(kāi)透明的機(jī)制，通過(guò)公平的市場(chǎng)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)所有制的轉(zhuǎn)變。

（三）所有制改革后應(yīng)完善社會(huì)再分配制度

所有制改革涉及到利益的重新分配，除了在所有制改革中加強(qiáng)監(jiān)管，防止非法的、不透明的所有制改革侵害國(guó)家和人民的利益，改革后還要做好社會(huì)產(chǎn)品再分配制度。當(dāng)前我國(guó)的居民收入差距已經(jīng)超過(guò)國(guó)際警戒線（0.4）的標(biāo)準(zhǔn)，因此在所有制改革中更應(yīng)該謹(jǐn)慎處理，避免由于經(jīng)濟(jì)改革導(dǎo)致收入分配差距進(jìn)一步擴(kuò)大的問(wèn)題，在再分配中要保護(hù)合法收入，增加低收入者收入，調(diào)節(jié)過(guò)高收入，取締非法收入，形成合理有序的收入分配格局，減少所有制改革對(duì)社會(huì)的沖擊，保持社會(huì)穩(wěn)定。

（四）處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系

總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)并結(jié)合烏克蘭當(dāng)前局勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)烏克蘭社會(huì)穩(wěn)定時(shí)私有化進(jìn)程穩(wěn)健，同時(shí)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，但是一旦社會(huì)出現(xiàn)動(dòng)蕩，則私有化改革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)遭受嚴(yán)重影響。烏克蘭的實(shí)踐再一次表明正確處理改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系的重要性，如果三者的關(guān)系處理得當(dāng)，就能保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展，如果處理不當(dāng)，就要付出沉重的代價(jià)。在這三者中，發(fā)展是目的，改革是動(dòng)力，而穩(wěn)定是前提，沒(méi)有穩(wěn)定的政治和社會(huì)環(huán)境，一切無(wú)從談起。因此，要實(shí)現(xiàn)改革順利實(shí)施，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，一定要牢牢把握社會(huì)穩(wěn)定這個(gè)大前提，把維護(hù)穩(wěn)定置于統(tǒng)領(lǐng)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略位置。同時(shí)在實(shí)現(xiàn)政治和社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，要不斷深化改革，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，做到在政治和社會(huì)穩(wěn)定中推進(jìn)改革和發(fā)展，在改革和發(fā)展的推進(jìn)中實(shí)現(xiàn)政治和社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。

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Privatization in Ukraine： Literature Review on the Study of Domestic

Bu Zhenxing，Chen Xin

（ School of Economics，Nankai University，Tianjin 300071，China）

Abstract： Many central and eastern European countries，taking Ukraine as representative，started the privatization reform in early ninety's 20th century. Ukraine privatization reform is a profound change in ownership relationship，the experiences and lessons learned in the process of privatization can provide meaningful reference for other countries'economic reform，having very important significance. As early as two decades ago， China's academic field began the research on privatization in Ukraine and accumulated a lot of achievements，but has been a lack of systematic analysis and summary. This paper reviews the historical process of privatization in Ukraine，systematically looks into domestic study concerning the privatization in Ukraine，summarizes the experiences and lessons of privatization in Ukraine. Finally，it puts forward some suggestions based on the actual situation of China's economic reform.

Key words： Ukraine；privatization；state-owned economy

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint