陳永國(guó)+聶銳

摘 要：京津冀及周邊地區(qū)的碳排放使本區(qū)域大氣污染更加嚴(yán)重，控制碳排放是防治大氣污染的重要舉措。在區(qū)域大氣污染需要統(tǒng)一治理的前提下，基于本區(qū)域各行政區(qū)成員處于不同碳排放發(fā)展階段的現(xiàn)實(shí)背景，通過科學(xué)定位市場(chǎng)功能，明確各階段的主要任務(wù)，實(shí)行總量控制，健全市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，重視管制機(jī)制和完善配套措施等方法，建立復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系。

關(guān)鍵詞：復(fù)合式區(qū)域性碳；市場(chǎng)體系；總量控制；碳交易

中圖分類號(hào)：F25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2014）02-0013-05

一、引言

碳排放和大氣污染很大程度上都是由化石能源的燃燒排放物造成的（丁一匯，李巧萍等，2009）[1]，二者同根同源，具有相互交織、互相影響的協(xié)同效應(yīng)。京津冀作為世界上碳排放量最大的首都經(jīng)濟(jì)圈，造成了我國(guó)最嚴(yán)重的大氣污染區(qū)。今后在治理區(qū)域性大氣污染、控制碳排放時(shí)，要通過市場(chǎng)機(jī)制打破“一畝三分地”的思維定式、建立一加一大于二、一加二大于三的協(xié)同發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制，這不僅是中國(guó)回應(yīng)國(guó)際上對(duì)我國(guó)碳排放不斷增加的政治和經(jīng)濟(jì)壓力的有力措施，也是協(xié)同解決本區(qū)域大氣污染的重要出路。

控制碳排放有多種機(jī)制可供選擇，歐盟碳市場(chǎng)的碳排放權(quán)價(jià)格與造紙和鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量存在顯著的正相關(guān)關(guān)系表明（李布，2010）[2]，市場(chǎng)機(jī)制不僅能夠?qū)崿F(xiàn)控制大氣污染的預(yù)定環(huán)境目標(biāo)，也是一種低成本的政策工具，能夠激勵(lì)企業(yè)自覺控制污染物排放。

隨著碳市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益不斷顯現(xiàn)和提高，盡管不同國(guó)家對(duì)如何控制全球碳排放都從本國(guó)利益出發(fā)來尋找人類共同利益和本國(guó)切身利益間的某種動(dòng)態(tài)平衡（劉燕華，2013）[3]，致使發(fā)展全球性碳市場(chǎng)面臨重重困難，但在國(guó)內(nèi)建立跨行政區(qū)的區(qū)域性碳市場(chǎng)十分積極。我國(guó)目前有深圳、上海、北京、天津、廣東等在行政區(qū)內(nèi)的地方性碳交易市場(chǎng)，還沒有區(qū)域性的碳市場(chǎng)。理論界對(duì)建立區(qū)域性碳市場(chǎng)已有少量探索，隗斌賢等人（2012）[4]探討了長(zhǎng)三角區(qū)域性碳交易市場(chǎng)的相關(guān)問題，傅強(qiáng)等人（2010）[5]建議我國(guó)建立8個(gè)區(qū)域性碳交易市場(chǎng)。京津冀及周邊地區(qū)應(yīng)立足實(shí)際、因地制宜地建立復(fù)合式區(qū)域性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系（碳市場(chǎng)體系），該市場(chǎng)對(duì)控制本區(qū)域的碳排放進(jìn)而對(duì)生態(tài)文明建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展具有積極意義。

二、建立復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系的現(xiàn)實(shí)背景

（一）碳排放發(fā)展階段

自然界本身的碳排放對(duì)人類整體上無害且是有益的，有問題的是人為導(dǎo)致的碳排放量的增加。從低碳發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐看，人為導(dǎo)致碳排放增加一般經(jīng)歷四個(gè)發(fā)展階段：第一個(gè)階段，碳排放總量、人均碳排放量和碳排放強(qiáng)度都增長(zhǎng)階段，這一階段是工業(yè)化初期階段；第二個(gè)階段，碳排放總量和人均碳排放量增長(zhǎng)但碳排放強(qiáng)度見頂?shù)碾A段，這一階段是工業(yè)化中期階段；第三個(gè)階段，碳排放總量繼續(xù)增長(zhǎng)，但人均碳排放量見頂且碳排放強(qiáng)度繼續(xù)下降階段，這一階段是工業(yè)化后期階段；第四個(gè)階段，碳排放總量達(dá)到峰值后下降階段，這一階段是后工業(yè)化社會(huì)階段。

從表1可見，京津冀及周邊地區(qū)的所有成員都沒有進(jìn)入碳排放的第四階段，只有北京進(jìn)入第三階段，其他省份均處于第二階段。從碳排放變化的復(fù)雜程度來看，除了碳排放量的變異系數(shù)有所縮小外，人均碳排放量和碳排放強(qiáng)度的變異系數(shù)都在增大。

綜上，由于京津冀及周邊地區(qū)的成員處于不同的碳排放發(fā)展階段和各成員間較大的內(nèi)部差異性，為了在合理的成本范圍內(nèi)控制碳排放，在碳排放總量確定的前提下，總體上應(yīng)建立京津冀復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系。這種復(fù)合式治理模式統(tǒng)籌兼顧了治理大氣污染、控制碳排放和推動(dòng)行政區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要，有助于區(qū)域整體的可持續(xù)發(fā)展。

（二）必然性

1. 大氣污染長(zhǎng)距離運(yùn)輸?shù)奈锢硖攸c(diǎn)決定了應(yīng)建立區(qū)域性碳市場(chǎng)。大氣污染可以長(zhǎng)距離輸送的特點(diǎn)引起了區(qū)域性和全球性污染。環(huán)保NGO綠色和平（2012）在其《京津冀地區(qū)燃煤電廠造成的健康損失評(píng)估研究》中指出，2011年該地區(qū)的燃煤電廠排放的大氣污染物產(chǎn)生的PM2.5造成了約9 900人過早死亡，其中在導(dǎo)致北京2 000例過早死亡的電廠中，19%來自天津、63%來自河北。

京津冀及周邊地區(qū)由于區(qū)域內(nèi)的大氣污染物相互傳輸、相互影響，盡管各個(gè)行政區(qū)都為防治大氣污染做了大量工作，但大氣污染呈現(xiàn)區(qū)域性和復(fù)合型的特點(diǎn)十分顯著，單靠某一省區(qū)市進(jìn)行污染防治已無法達(dá)到改善空氣環(huán)境質(zhì)量的目的，只有合力建立復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系才能推進(jìn)區(qū)域空氣質(zhì)量的共同改善。

2. 建立區(qū)域性碳市場(chǎng)有助于破解區(qū)域生態(tài)發(fā)展的資金瓶頸。為了實(shí)現(xiàn)京津冀及周邊地區(qū)空氣質(zhì)量明顯好轉(zhuǎn)和重污染天氣較大幅度減少的目標(biāo)，在由環(huán)保部、國(guó)家發(fā)改委等七部門頒發(fā)的《京津冀及周邊地區(qū)落實(shí)大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》（環(huán)發(fā)[2013]104號(hào)）中要求相關(guān)省市區(qū)加快淘汰落后產(chǎn)能。

削減這些產(chǎn)能一方面會(huì)為改善大氣質(zhì)量發(fā)揮重要作用；另一方面也會(huì)給河北省的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展帶來沖擊，比如在壓縮鋼鐵產(chǎn)能方面，據(jù)河北省初步測(cè)算，完成削減任務(wù)后，四十多萬就業(yè)人員需要安置，幾年內(nèi)影響直接和間接稅收370億元[6]。

河北省為改善大氣環(huán)境而淘汰的這些產(chǎn)能需要相應(yīng)的資金補(bǔ)償和支持，但資金具有安全性、流動(dòng)性和逐利性的要求，這與應(yīng)對(duì)氣候變化的脆弱性、持久性和公益性之間便產(chǎn)生了矛盾[7]，因而資金投入不足將會(huì)成為制約區(qū)域間生態(tài)治理效果的重要瓶頸。如果將其中合理、合法減少的碳排放量作為自愿性減排量，全部在區(qū)域性碳市場(chǎng)中進(jìn)行交易，按照目前北京和天津的碳價(jià)格，可獲得一筆可觀資金，將這些資金用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，那么為改善整個(gè)區(qū)域大氣質(zhì)量所做貢獻(xiàn)的地區(qū)就能在市場(chǎng)機(jī)制下獲得相應(yīng)的成本補(bǔ)償，改變了僅靠行政補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)的不確定性，從而可以大幅度減弱資金的制約和激發(fā)相關(guān)地區(qū)的積極性。

（三）可行性

1. 頂層設(shè)計(jì)引導(dǎo)京津冀及周邊地區(qū)展開合作。2013年9月12日，國(guó)務(wù)院公布了被稱為大氣“國(guó)十條”的我國(guó)有史以來規(guī)模最大的大氣污染治理行動(dòng)——《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》。“國(guó)十條”要求京津冀地區(qū)的PM2.5需在五年內(nèi)下降25%。在國(guó)務(wù)院的這一頂層要求下，政府相關(guān)部門很迅速、多方位出臺(tái)了落實(shí)措施。

2013年9月18日，環(huán)境保護(hù)部發(fā)布了《京津冀及周邊地區(qū)落實(shí)大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》，各省區(qū)市也相應(yīng)出臺(tái)了本地區(qū)的實(shí)施方案。10月14日，中央財(cái)政安排50億元資金，用于京津冀及周邊地區(qū)的大氣污染治理工作，2014年中央財(cái)政設(shè)立100億專項(xiàng)資金，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域大氣污染防治實(shí)行“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”。2014年1月3日工信部公布了《京津冀及周邊地區(qū)重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平提升計(jì)劃》，擬從源頭減少大氣污染物產(chǎn)生量。另外，在北京碳排放權(quán)市場(chǎng)開市的當(dāng)天，京津冀及周邊地區(qū)的發(fā)展改革委簽訂《關(guān)于開展跨區(qū)域碳排放權(quán)交易合作研究的框架協(xié)議》。2013年12月26日，六省區(qū)市主管節(jié)能低碳環(huán)保工作的部門和相關(guān)企業(yè)成立了節(jié)能低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，成立當(dāng)天共達(dá)成了八個(gè)簽約項(xiàng)目，簽約金額約200億元。

2. 京津冀及周邊地區(qū)有較好建設(shè)區(qū)域性碳市場(chǎng)的環(huán)境。2010年和2013年國(guó)家發(fā)改委在統(tǒng)籌考慮各地方的工作基礎(chǔ)和試點(diǎn)布局的代表性基礎(chǔ)上，開展了低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作。本區(qū)域的北京、天津和河北的保定、石家莊和秦皇島，山西的晉城、內(nèi)蒙古的呼倫貝爾市、山東的青島都在其中。另外，2008年保定被世界自然基金會(huì)（WWF）和住建部選為“中國(guó)低碳城市發(fā)展項(xiàng)目”的首批兩個(gè)試點(diǎn)城市之一，2010年作為“新能源制造業(yè)之城”入選世界自然基金會(huì)在我國(guó)的五個(gè)“低碳發(fā)展示范城市”。河北廊坊、山東濰坊和日照入選第一批中美六個(gè)低碳生態(tài)試點(diǎn)城市。更重要的是，北京和天津的兩個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)已開始運(yùn)行。

三、復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系的設(shè)計(jì)

（一）基本內(nèi)涵

在碳市場(chǎng)建設(shè)過程中，不同地區(qū)的碳生產(chǎn)力發(fā)展不平衡說明各地區(qū)的減排成本有很大差別，而減排成本又是控制碳排放的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，該問題不解決將給區(qū)域性碳市場(chǎng)帶來許多不確定性。弱化這一不確定性的途徑是對(duì)處于不同碳排放發(fā)展階段的行政區(qū)建立跨行政區(qū)的區(qū)域性碳市場(chǎng)。接著而來的問題是，區(qū)域性碳市場(chǎng)是采取集權(quán)式治理還是分權(quán)式治理？二者各有利弊，需要從本區(qū)域的實(shí)際情況和目標(biāo)出發(fā)，統(tǒng)籌決策。

從美國(guó)治理二氧化硫采取集權(quán)式治理達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)看，集權(quán)式有助于既定環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但從京津冀及周邊地區(qū)的各個(gè)行政區(qū)的碳減排潛力及碳排放發(fā)展階段等都有很大不同的現(xiàn)實(shí)情況看，分權(quán)化在推進(jìn)過程有可能行政阻礙較小。綜合來看，京津冀及周邊地區(qū)應(yīng)結(jié)合兩種治理手段的優(yōu)點(diǎn)，建立復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系。

復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系是在改善大氣污染和控制碳排放的既定目標(biāo)下，針對(duì)各行政區(qū)在不同的碳排放發(fā)展階段的現(xiàn)實(shí)，各個(gè)行政區(qū)在排放權(quán)交易體系中的排放總量由區(qū)域碳排放管理委員會(huì)統(tǒng)一決定，各行政區(qū)內(nèi)部在碳排放量的分配、排放權(quán)交易的行業(yè)、企業(yè)、登記等方面擁有相當(dāng)大的自主決策權(quán)，通過區(qū)域碳排放管理委員會(huì)有效溝通、協(xié)調(diào)、平衡各行政區(qū)成員的利益，最大程度改善區(qū)域整體的大氣環(huán)境質(zhì)量和為控制碳排放提供碳金融支持。

（二）功能定位

京津冀及周邊地區(qū)的復(fù)合式區(qū)域性碳市場(chǎng)體系包括各個(gè)行政區(qū)的本地碳市場(chǎng)，通過建立區(qū)域性碳減排的測(cè)量、報(bào)告、核實(shí)的核算體系以及公開、透明、科學(xué)的運(yùn)行機(jī)制，為市場(chǎng)參與者提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)與保值增值的操作平臺(tái)，是本區(qū)域控制碳排放的關(guān)鍵市場(chǎng)手段，是推進(jìn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境改善和發(fā)展低碳實(shí)體經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)籌區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量，是國(guó)際社會(huì)理解中國(guó)區(qū)域控制碳排放的主要窗口。

（三）建設(shè)階段

第一階段（2013—2015年）：行政區(qū)會(huì)員建市場(chǎng)、區(qū)域做標(biāo)準(zhǔn)。各個(gè)行政區(qū)對(duì)控排企業(yè)進(jìn)行宣傳、教育、培訓(xùn)，在做好本地監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查制度的基礎(chǔ)上，建立本地碳市場(chǎng)，有了本地碳市場(chǎng)，區(qū)域性市場(chǎng)才有基礎(chǔ)。區(qū)域性碳市場(chǎng)建立旨在與整個(gè)區(qū)域區(qū)情相符合、且兼容國(guó)際規(guī)則的核證、注冊(cè)的標(biāo)準(zhǔn)體系和交易體系。

第二階段（2015—2017年）：行政區(qū)會(huì)員市場(chǎng)運(yùn)行，區(qū)域性市場(chǎng)開展自愿交易。會(huì)員市場(chǎng)根據(jù)本地需求開展交易。區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)行政區(qū)會(huì)員市場(chǎng)中的合法、合理但被淘汰產(chǎn)能所減少的碳排放量按自愿減排進(jìn)行交易，同時(shí)對(duì)國(guó)家發(fā)改委通過的核證自愿減排量（CCER）進(jìn)行交易。這一階段行政區(qū)會(huì)員市場(chǎng)的主要任務(wù)是推動(dòng)本地碳市場(chǎng)參與主體的多元化；區(qū)域性市場(chǎng)的主要任務(wù)是凝聚會(huì)員共識(shí)，對(duì)減少碳排放量和發(fā)展碳匯項(xiàng)目的地區(qū)給予市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償。

第三階段（2017—2020年）：行政區(qū)會(huì)員確定加入?yún)^(qū)域性市場(chǎng)的行業(yè)和企業(yè)，區(qū)域性市場(chǎng)開展碳交易和開發(fā)國(guó)際市場(chǎng)。各地區(qū)根據(jù)本地的實(shí)際情況，根據(jù)自身?xiàng)l件確定進(jìn)入的行業(yè)和企業(yè)的時(shí)間表。區(qū)域性市場(chǎng)按照生態(tài)承載力和國(guó)家下達(dá)的任務(wù)，確定區(qū)域碳排放總量，對(duì)各會(huì)員的碳排放量在協(xié)商的基礎(chǔ)上統(tǒng)一分配。同時(shí)開發(fā)和提供與歐盟等國(guó)際排放市場(chǎng)相同的產(chǎn)品并進(jìn)行交易。這一階段行政區(qū)會(huì)員市場(chǎng)的主要任務(wù)是提高活躍交易、嚴(yán)格監(jiān)管和高效運(yùn)營(yíng)的程度。區(qū)域性碳市場(chǎng)的主要任務(wù)是建立規(guī)范、高效的區(qū)域性碳交易市場(chǎng)，為統(tǒng)籌區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展低碳實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供支持，鼓勵(lì)非會(huì)員行政區(qū)市場(chǎng)自愿加入并通過雙邊協(xié)議，與其他地區(qū)的碳排放交易體系實(shí)現(xiàn)兼容，努力使其設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)能夠得到國(guó)際碳市場(chǎng)的認(rèn)可，在一定范圍內(nèi)具備市場(chǎng)定價(jià)話語權(quán)。

（四）總量限制

碳交易制度的核心是：通過制度設(shè)計(jì)，把一種外部性的企業(yè)原來不需要支出成本的排放溫室氣體的大氣空間容量，變成一種可以定價(jià)、交易的稀缺碳資產(chǎn)。碳交易能夠?qū)刂铺寂欧女a(chǎn)生激勵(lì)作用的前提是建立強(qiáng)制減排制度，即各控排企業(yè)的碳排放在履約期間有上限限制。只有有了排放上限限制才能形成碳排放權(quán)的稀缺，從而產(chǎn)生合理的碳配額價(jià)格。碳配額價(jià)格可視為減排企業(yè)的減排參考價(jià)，企業(yè)通過減排成本與該價(jià)格的比較來確定自身的碳資產(chǎn)管理策略。

上限限制有總量限制和基準(zhǔn)信用兩種形式，從實(shí)踐來看，政府根據(jù)個(gè)體的排放水平劃定一個(gè)特定碳排放基線的基準(zhǔn)信用（比如碳強(qiáng)度）適合于本地的環(huán)境問題不突出的情況。而對(duì)于京津冀及周邊地區(qū)是在疊加了本地、區(qū)域性和全球性環(huán)境問題的背景下，建立總量上限的形式更能達(dá)到預(yù)設(shè)的環(huán)境目標(biāo)。

與歐盟的碳排放總量由各成員國(guó)先決定自己的排放量，然后匯總形成歐盟排放總量的分權(quán)化不同，京津冀及周邊地區(qū)的碳排放總量應(yīng)先由國(guó)家及各省區(qū)市相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)公眾參與的區(qū)域碳排放管理委員會(huì)代表區(qū)域整體利益，根據(jù)生態(tài)環(huán)境承載力及國(guó)家下達(dá)的任務(wù)等來確定整個(gè)區(qū)域的碳排放總量。

在區(qū)域碳排放總量確定后，采用陳文穎、吳宗鑫和何建坤（2005）提出的思路[8]，根據(jù)到某一趨同年各行政區(qū)的人均碳排放趨向相同的原則，按照兼顧公平與效率的方法進(jìn)行分配。分配時(shí)的公平與效率是決定碳交易市場(chǎng)成敗的關(guān)鍵，綜合歐盟和美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)采用由無償分配向有償拍賣的漸進(jìn)式推進(jìn)模式。

（五）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

碳交易市場(chǎng)可分為配額交易市場(chǎng)和自愿減排交易市場(chǎng)。配額交易市場(chǎng)是為有排放上限限制的企業(yè)提供的交易平臺(tái)，自愿交易市場(chǎng)則為企業(yè)自愿進(jìn)行碳交易搭建的交易平臺(tái)。配額碳交易又可分為以配額（即排放權(quán)指標(biāo)）或以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的兩類交易。

從京津冀及周邊地區(qū)的區(qū)域性碳市場(chǎng)的功能定位出發(fā)，初期為了凝聚共識(shí)應(yīng)鼓勵(lì)自愿減排交易，隨著市場(chǎng)的成熟，過渡到以配額交易市場(chǎng)為主。配額交易中的排放權(quán)交易對(duì)促進(jìn)區(qū)域中發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有積極作用，項(xiàng)目交易是統(tǒng)籌區(qū)域可持續(xù)發(fā)展和促進(jìn)落后地區(qū)發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要手段，因此兩類交易都需要發(fā)展。

按照交易的需要和市場(chǎng)建設(shè)信息技術(shù)的完善程度，交易市場(chǎng)可以有場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易。不論是場(chǎng)內(nèi)交易還是場(chǎng)外交易，為了活躍市場(chǎng)和提高效率，都要有計(jì)劃地進(jìn)行現(xiàn)貨與期貨交易。同時(shí)為使碳交易市場(chǎng)靈活多樣，應(yīng)把碳排放權(quán)作為一般的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，積極開展碳排放質(zhì)押、碳債券、碳信托、碳理財(cái)、碳交易保險(xiǎn)等相關(guān)的金融創(chuàng)新活動(dòng)。

（六）管制機(jī)制

人為設(shè)計(jì)的碳市場(chǎng)存在許多無法預(yù)知的供給過度、初始分配不合理等設(shè)計(jì)缺陷，政府直接新增或者回收配額作為一種價(jià)格管制機(jī)制已被引入碳交易市場(chǎng)設(shè)計(jì)之中[9]。為了穩(wěn)定本區(qū)域碳市場(chǎng)的價(jià)格和預(yù)期，應(yīng)建立碳基金，通過操作碳基金，避免出現(xiàn)類似歐盟碳市場(chǎng)中曾出現(xiàn)的價(jià)格大起大落。當(dāng)出現(xiàn)碳價(jià)格大幅下降時(shí)，碳基金購(gòu)買市場(chǎng)中的碳配額，相當(dāng)于收緊碳配額、減少市場(chǎng)上的碳供給，在供求市場(chǎng)規(guī)律下，促使價(jià)格回升。當(dāng)出現(xiàn)碳價(jià)格大幅升高時(shí)，為了減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，拋出碳排放配額，促使價(jià)格理性回歸。

四、配套措施

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，建立碳市場(chǎng)是控制碳排放的一支重要市場(chǎng)力量，但在市場(chǎng)建立和完善階段，如果政策之間不配套甚至沖突就有可能降低碳交易制度的績(jī)效[10]，因此還需要政府發(fā)揮更好作用，促進(jìn)市場(chǎng)手段、行政考核手段和法律手段之間的協(xié)同配合，才能可持續(xù)、最小阻力推進(jìn)碳市場(chǎng)的建設(shè)。

（一）把二氧化碳列入本地《大氣污染防治條例》

二氧化碳既是植物進(jìn)行光合作用的重要?dú)怏w，也是自然界本身就有的一種溫室氣體，在人為排放量較小的時(shí)候，其并沒有危害人體健康和導(dǎo)致大氣環(huán)境惡化，因而不同國(guó)家在本國(guó)利益的驅(qū)使下，對(duì)二氧化碳的法律地位產(chǎn)生了嚴(yán)重分歧[11]。但隨著二氧化碳等溫室氣體危害人體健康的證據(jù)不斷增多和大氣環(huán)境的持續(xù)惡化，美國(guó)環(huán)境保護(hù)署2009年確定二氧化碳等溫室氣體“危害公眾健康與人類福祉”，IPCC的評(píng)價(jià)報(bào)告表明人類大規(guī)模排放溫室氣體導(dǎo)致絕大多數(shù)城市和區(qū)域的大氣環(huán)境正在不斷惡化。這些不斷增加的證據(jù)促使曾經(jīng)在溫室氣體排放管制方面最為保守的美國(guó)、加拿大和澳大利亞等國(guó)的態(tài)度開始轉(zhuǎn)變，澳大利亞、加拿大等國(guó)已從法律上把二氧化碳作為大氣污染物質(zhì)對(duì)待，美國(guó)聯(lián)邦最高法院也認(rèn)為二氧化碳屬于污染物質(zhì)，應(yīng)當(dāng)受《清潔空氣法》的調(diào)整。

因此，按照氣候變化與大氣污染防治措施的相關(guān)性和環(huán)境立法的協(xié)調(diào)化要求，將碳排放列入地方法規(guī)，這一方面使得超量排放的企業(yè)要受法規(guī)制裁，另一方面可以保護(hù)排放水平較低的企業(yè)將其節(jié)約量進(jìn)行交易時(shí)受法律保護(hù)。京津冀及周邊地區(qū)把二氧化碳列入本地《大氣污染防治條例》，通過對(duì)法規(guī)層面的效果進(jìn)行觀察和測(cè)量，最終為我國(guó)在修訂《大氣污染防治法》時(shí)是否將二氧化碳列入其中提供依據(jù)。

（二）制定碳排放總量考核辦法

大氣和環(huán)境的公共物品屬性決定了控制碳排放需要行政手段和市場(chǎng)手段配合使用。從近幾年國(guó)際上碳交易價(jià)格的大幅度波動(dòng)看，進(jìn)入碳交易市場(chǎng)中可供交易的碳排放量的大小是影響市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要因素，而可供交易的碳排放量是碳排放權(quán)分配機(jī)構(gòu)代表全體居民，在統(tǒng)籌考慮碳排放量對(duì)氣候異常和大氣污染的影響程度和企業(yè)的承受能力基礎(chǔ)上的綜合決策，因此行政手段在控制碳排放中不可或缺。

實(shí)踐中，我國(guó)現(xiàn)行地方政府應(yīng)對(duì)國(guó)家要求各地降低GDP碳排放強(qiáng)度的主要辦法是降低GDP的增長(zhǎng)速度。京津冀及周邊地區(qū)日益嚴(yán)重的大氣污染與六省市區(qū)都完成國(guó)家考核任務(wù)的事實(shí)表明，降低GDP碳排放強(qiáng)度的效果并不理想，需要改變考核思路。針對(duì)產(chǎn)生碳排放的根源，應(yīng)建立與碳市場(chǎng)一致的總量控制的行政考核辦法[12]。通過比較京津冀及周邊地區(qū)的總量考核辦法和GDP碳強(qiáng)度考核辦法的效果，可為我國(guó)利用行政考核辦法完善碳交易市場(chǎng)來積累改革經(jīng)驗(yàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[12]陳永國(guó)，褚尚軍，聶銳.我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放強(qiáng)度的演進(jìn)關(guān)系——基于 “開口P型曲線”的解釋[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，（2）：54-59.

責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華

Coordinated Development to Composite Carbon Emissions Trading Market System in

Beijing-Tianjin-Hebei Region

Chen Yongguo1，2， Nie Rui1

（1.School of Management， China Mining University， Xuzhou 221116， China；

2. Economic Research Institute， Hebei Economic and Trade University， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： The Carbon emissions of Beijing-Tianjin-Hebei and surrounding areas lead air contamination of this region are more serious， and currently controlling the emissions of carbon dioxide is the major method to control the atmospheric pollution. According to this condition， the cooperation of the affected states becomes important. Based on the member state in different carbon development stage of realistic background， a composited regional carbon emissions market is satisfied to establish through scientific positioning function of the market， the main task of the stage， the total control， to perfect the market structure， the regulative mechanism and improve supporting measures etc.

Key words： Composite carbon emissions trading market system； Total amount control； Carbon trading

收稿日期：2014-02-21

基金項(xiàng)目：國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題（2012BAC20B08）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71273259）；河北省軟科學(xué)研究項(xiàng)目（12457206D-20）；河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀一體化協(xié)同創(chuàng)新中心2014年度招標(biāo)項(xiàng)目（2014ZBXM03）

作者簡(jiǎn)介：陳永國(guó)（1972-），男，甘肅定西人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所研究員，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀一體化協(xié)同創(chuàng)新中心成員，研究方向?yàn)閰^(qū)域綠色低碳發(fā)展；通訊作者：聶銳（1958-），男，山西原平人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)與管理。

htm.

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[9]陳波.中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建及宏觀調(diào)控研究[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2013，（11）：7-13.

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[12]陳永國(guó)，褚尚軍，聶銳.我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放強(qiáng)度的演進(jìn)關(guān)系——基于 “開口P型曲線”的解釋[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，（2）：54-59.

責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華

Coordinated Development to Composite Carbon Emissions Trading Market System in

Beijing-Tianjin-Hebei Region

Chen Yongguo1，2， Nie Rui1

（1.School of Management， China Mining University， Xuzhou 221116， China；

2. Economic Research Institute， Hebei Economic and Trade University， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： The Carbon emissions of Beijing-Tianjin-Hebei and surrounding areas lead air contamination of this region are more serious， and currently controlling the emissions of carbon dioxide is the major method to control the atmospheric pollution. According to this condition， the cooperation of the affected states becomes important. Based on the member state in different carbon development stage of realistic background， a composited regional carbon emissions market is satisfied to establish through scientific positioning function of the market， the main task of the stage， the total control， to perfect the market structure， the regulative mechanism and improve supporting measures etc.

Key words： Composite carbon emissions trading market system； Total amount control； Carbon trading

收稿日期：2014-02-21

基金項(xiàng)目：國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題（2012BAC20B08）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71273259）；河北省軟科學(xué)研究項(xiàng)目（12457206D-20）；河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀一體化協(xié)同創(chuàng)新中心2014年度招標(biāo)項(xiàng)目（2014ZBXM03）

作者簡(jiǎn)介：陳永國(guó)（1972-），男，甘肅定西人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所研究員，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀一體化協(xié)同創(chuàng)新中心成員，研究方向?yàn)閰^(qū)域綠色低碳發(fā)展；通訊作者：聶銳（1958-），男，山西原平人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)與管理。

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[7]王遙.氣候金融[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2013.

[8]陳文穎，吳宗鑫，何建坤.全球未來碳排放權(quán) “兩個(gè)趨同” 的分配方法[J].清華大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2005，（6）：850-853.

[9]陳波.中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建及宏觀調(diào)控研究[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2013，（11）：7-13.

[10]殷培紅，趙毅紅，裴曉菲.溫室氣體減排監(jiān)管政策的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)[J].環(huán)境保護(hù)，2009，（11）：59-61.

[11]常紀(jì)文.二氧化碳的排放控制與《大氣污染防治法》的修訂[J].法學(xué)雜志，2009，（5）：74-76.

[12]陳永國(guó)，褚尚軍，聶銳.我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放強(qiáng)度的演進(jìn)關(guān)系——基于 “開口P型曲線”的解釋[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，（2）：54-59.

責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華

Coordinated Development to Composite Carbon Emissions Trading Market System in

Beijing-Tianjin-Hebei Region

Chen Yongguo1，2， Nie Rui1

（1.School of Management， China Mining University， Xuzhou 221116， China；

2. Economic Research Institute， Hebei Economic and Trade University， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： The Carbon emissions of Beijing-Tianjin-Hebei and surrounding areas lead air contamination of this region are more serious， and currently controlling the emissions of carbon dioxide is the major method to control the atmospheric pollution. According to this condition， the cooperation of the affected states becomes important. Based on the member state in different carbon development stage of realistic background， a composited regional carbon emissions market is satisfied to establish through scientific positioning function of the market， the main task of the stage， the total control， to perfect the market structure， the regulative mechanism and improve supporting measures etc.

Key words： Composite carbon emissions trading market system； Total amount control； Carbon trading

收稿日期：2014-02-21

基金項(xiàng)目：國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題（2012BAC20B08）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71273259）；河北省軟科學(xué)研究項(xiàng)目（12457206D-20）；河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀一體化協(xié)同創(chuàng)新中心2014年度招標(biāo)項(xiàng)目（2014ZBXM03）

作者簡(jiǎn)介：陳永國(guó)（1972-），男，甘肅定西人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所研究員，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀一體化協(xié)同創(chuàng)新中心成員，研究方向?yàn)閰^(qū)域綠色低碳發(fā)展；通訊作者：聶銳（1958-），男，山西原平人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)與管理。