紀(jì)建強(qiáng)　黃朝峰

摘 要 發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是提高我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量效益的重要舉措，得到了各地政府的積極響應(yīng)。但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在迅猛發(fā)展的同時也遇到了諸多問題，產(chǎn)業(yè)選擇和布局不合理是制約其健康發(fā)展的主要因素之一。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的交集，既有一般產(chǎn)業(yè)的共同特征，又有“戰(zhàn)略”和“新興”的特殊性。文章從“戰(zhàn)略性”和“新興性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵出發(fā)，分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征，構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的選擇指標(biāo)體系，為進(jìn)一步深化該領(lǐng)域研究搭建了基礎(chǔ)平臺。

關(guān)鍵詞 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)選擇；經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性；評價體系

中圖分類號 F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1673-0461（2014）05-0063-05

當(dāng)前，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，是保持我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要任務(wù)之一。而要實現(xiàn)這一任務(wù)，就必須選擇和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。因此，中央各部門、地方政府高度重視，紛紛將培育和扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為產(chǎn)業(yè)政策的重要內(nèi)容[1]。但是，各地在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇中還存在諸多問題，如LED產(chǎn)業(yè)剛被選入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)卻又很快陷入發(fā)展困局[2]。甄選戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，前提條件之一就是要對其內(nèi)涵有科學(xué)認(rèn)識。認(rèn)真研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性，不僅對于從理論上進(jìn)一步推進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究深入化，而且對于從實踐上正確地選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，都有重要意義。本文的研究目的，就是探索性地對“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論概念化，并建立相應(yīng)的選擇指標(biāo)體系，為推進(jìn)該領(lǐng)域理論和實證研究，搭建對話、銜接和交流的平臺。

一、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇存在的問題

2010年10月，國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（下稱《決定》）明確提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括的節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)等七個領(lǐng)域。與此同時，內(nèi)地31個省（市）、自治區(qū)除西藏外，其它30個?。ㄊ校┒纪瞥隽烁髯缘膽?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領(lǐng)域。但各地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇不同程度存在產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、重復(fù)投資、項目拼湊、理解不到位、條件不具備等諸多問題。

一是產(chǎn)業(yè)選擇雷同現(xiàn)象明顯，同構(gòu)趨勢嚴(yán)重。根據(jù)各省公開資料統(tǒng)計，除新能源汽車僅有吉林、浙江、安徽等11個省市列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)外，其它六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都有超過20個省市以上的地區(qū)選擇。在更低一級的行政區(qū)域中，這種現(xiàn)象也比較普遍。在全國 333 個地級行政區(qū)中，292 個規(guī)劃了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，占比達(dá)87.7% 。布局最多的產(chǎn)業(yè)是新能源產(chǎn)業(yè)，有248 個地級市涉及，占比 74.5%；其次是新材料產(chǎn)業(yè)，有 227 個地級行政區(qū)進(jìn)行了布局，占比 68.2%；即使是布局最少的新能源汽車產(chǎn)業(yè)，也有 76 個地級行政區(qū)進(jìn)行了規(guī)劃，占比 22.8%[3]。雖然在細(xì)則中各地選擇領(lǐng)域的重點稍有不同，但大同小異情況居多。從中長期發(fā)展來看，各地產(chǎn)業(yè)趨同會造成效率低下、資源浪費，不利于發(fā)揮各自比較優(yōu)勢。

二是產(chǎn)業(yè)選擇與區(qū)域優(yōu)勢結(jié)合度不夠。根據(jù)李金華[4]的研究，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的布局應(yīng)該是：生物醫(yī)藥應(yīng)以山東、廣東、江蘇、河南為依托，節(jié)能環(huán)保應(yīng)以廣東、浙江、江蘇、天津為依托，高端裝備制造業(yè)應(yīng)以山東、江蘇為依托，新能源汽車應(yīng)以吉林、廣東、山東、上海、湖北為依托，新一代計算機(jī)和通信技術(shù)應(yīng)以廣東、北京、江蘇、上海為依托。但各地的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇并沒有與理論研究相一致。北京、吉林、浙江、安徽、湖北、廣東、廣西、重慶把國家列出的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全部選擇為本地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，絕大多數(shù)省份選擇的產(chǎn)業(yè)數(shù)量在五種以上。顯然，對于本地區(qū)是否能夠有足夠的資源條件發(fā)展這么多的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不排除有的省市缺乏仔細(xì)論證，一味迎合國家政策，而不顧本地區(qū)的資源稟賦、比較優(yōu)勢、地方特色、發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科技水平和人才儲備，強(qiáng)行上馬一些與國家規(guī)劃名稱一致但卻根本不適合本地情況的產(chǎn)業(yè)[5]。

三是存在對“區(qū)域戰(zhàn)略性”和“國家戰(zhàn)略性”的理解差異。從確定的七大產(chǎn)業(yè)來看， 國家的主要意圖是通過發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)改造第二產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，其戰(zhàn)略性所指的是相對于國家而言，不可以從區(qū)域?qū)用鎭砝斫?。一些地區(qū)選擇的產(chǎn)業(yè)要么是“新興性”不夠，要么是“戰(zhàn)略性”不足，把區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如山西省把煤化工產(chǎn)業(yè)，河北省、山東省把海洋經(jīng)濟(jì)，廣東把核電裝備列為本區(qū)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該說是結(jié)合了本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)條件，但這些產(chǎn)業(yè)無論在技術(shù)的先導(dǎo)性和產(chǎn)業(yè)的影響性等方面，并不能達(dá)到國家層面的戰(zhàn)略意義。此外，一些地區(qū)將綠色食品、林產(chǎn)業(yè)、石化深加工、養(yǎng)生長壽健康等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，把現(xiàn)代物流、文化創(chuàng)意、高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)也作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[6]。

二、 國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇理論研究現(xiàn)狀

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國在2008年應(yīng)對金融危機(jī)時提出的一個政策性概念，很少有國外學(xué)者使用這一概念。理論界關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定義尚未形成一致意見，學(xué)者大都根據(jù)《決定》的說法，提出自己對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的認(rèn)識，一些有代表性的觀點如表1所示。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的研究

在統(tǒng)計指標(biāo)設(shè)計方面，周晶和何錦義[13]依據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》和《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄》，聯(lián)系《決定》中對七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的解釋，以國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類四位數(shù)編碼細(xì)分行業(yè)進(jìn)行選擇。其它一些學(xué)者，也根據(jù)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理解，設(shè)計了一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系，如表2所示。

（三）國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇研究述評

綜觀國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵，國內(nèi)學(xué)者都認(rèn)為：第一，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響，具有全局性、戰(zhàn)略性、長遠(yuǎn)性特征；第二，技術(shù)創(chuàng)新性強(qiáng)，需要重大科技突破支撐；第三，具有先導(dǎo)性，資源消耗少、環(huán)境污染?。坏谒?，產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)強(qiáng)。endprint

但是，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的研究也明顯存在兩方面不足：一是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵大多停留在政策解讀層面，缺少學(xué)理性的邏輯演繹。從搜集到的文獻(xiàn)來看，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的定位都是基于該產(chǎn)業(yè)的功能和地位，描述性語言多，學(xué)術(shù)性語言少，無法形成統(tǒng)一交流和探討平臺，不利于研究的進(jìn)一步深入。二是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)的設(shè)計，“戰(zhàn)略性”指標(biāo)多，“新興性”體現(xiàn)不夠。從表2中可以看出，學(xué)者對反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”靜態(tài)指標(biāo)設(shè)置大多有共同認(rèn)識，但對反映“新興性”的動態(tài)指標(biāo)幾乎沒有，而多用對資源、環(huán)境的影響或技術(shù)創(chuàng)新程度來刻畫，設(shè)置的指標(biāo)很難將“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”與支柱性“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”區(qū)別開來。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性

直觀地看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的交集，涉及到產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性和新興產(chǎn)業(yè)三個關(guān)鍵詞。產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有明確而又通用的定義，即生產(chǎn)具有相互替代性產(chǎn)品的企業(yè)群體。一個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)三個方面。產(chǎn)業(yè)規(guī)模主要有市場需求、投資存量、市場容量等標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)業(yè)組織主要有企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、進(jìn)入退出壁壘、產(chǎn)業(yè)績效等指標(biāo)[19]；產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要反映在生產(chǎn)要素的邊際替代率、生產(chǎn)要素特征、人力資本規(guī)模、R&D存量等數(shù)值上。作為一種產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理應(yīng)可以用這些一般的數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行刻畫，只不過需要加上“戰(zhàn)略性”和“新興產(chǎn)業(yè)”的特殊性。

（一）“戰(zhàn)略性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一個重要關(guān)鍵詞是“戰(zhàn)略性”，也是最缺少經(jīng)濟(jì)學(xué)理論共識的一個概念。賀俊和呂鐵[20]認(rèn)為戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義體現(xiàn)在兩個方面：一是指產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的未來性和突破性，二是產(chǎn)業(yè)所面向的現(xiàn)實的和潛在的市場需求規(guī)模巨大。

綜合其他學(xué)者觀點，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是在一般產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)加上如下一些限制條件：在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，市場需求大、投資存量巨大、市場容量大，可以解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與有效競爭之間的“馬歇爾沖突”問題；在產(chǎn)業(yè)組織方面，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全，受國家管制較多，核心企業(yè)需要規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場結(jié)構(gòu)通常呈寡頭或壟斷格局，進(jìn)入退出壁壘高、往往并不以經(jīng)濟(jì)績效作為唯一考核指標(biāo)；在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)都是具有先導(dǎo)性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，資源消耗少，環(huán)境污染小，需要在基礎(chǔ)領(lǐng)域、應(yīng)用領(lǐng)域和開發(fā)領(lǐng)域都有厚實的研究基礎(chǔ)和技術(shù)支撐，核心產(chǎn)業(yè)技術(shù)依賴自主創(chuàng)新，不可能通過引進(jìn)獲取，人力資本是產(chǎn)業(yè)核心生產(chǎn)要素，人均固定資產(chǎn)比例高，而且技術(shù)資金的邊際替代率低，技術(shù)開發(fā)風(fēng)險大，需要高額的R&D投入。除以之外，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)還應(yīng)具有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)帶動作用，前向效應(yīng)、后向效應(yīng)和側(cè)向效應(yīng)強(qiáng)。

（二）“新興性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的另一個特征是“新興產(chǎn)業(yè)”。新興產(chǎn)業(yè)是從時間維度對產(chǎn)業(yè)加了一個限定，對這個時間段的長短和階段特征，不同的學(xué)者有不同的認(rèn)識，但都承認(rèn)新興產(chǎn)業(yè)是一個產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期的“早期”或“初創(chuàng)期”[21]。產(chǎn)業(yè)生命周期理論指出：第一，不同產(chǎn)業(yè)的生命周期有所不同，但大都表現(xiàn)出相似的發(fā)展變化規(guī)律；第二，同一產(chǎn)業(yè)所處生命周期階段不同，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征不同。初創(chuàng)期的持續(xù)時間主要是由產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的成熟度和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的時間決定。技術(shù)成熟度指的是原有生產(chǎn)技術(shù)被新技術(shù)改進(jìn)或替代的可能性大小，即技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會，技術(shù)越成熟技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會越小。

因此，新興產(chǎn)業(yè)的“新興性”是在時間維度上描述一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)動態(tài)發(fā)展變化特征，并且這種特征在普通新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間有所不同。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，普通新興產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場需求、消費者群體等不確定性因素大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模會依賴產(chǎn)品需求情況迅速擴(kuò)張（產(chǎn)業(yè)培育成功）或萎縮（產(chǎn)業(yè)培育失?。５菍τ趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來說，市場前景看好，容量大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈快速上升趨勢。在產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，普通新興產(chǎn)業(yè)所具有的特點是：主導(dǎo)技術(shù)并未出現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會多，存在對潛在主導(dǎo)技術(shù)的不同理解，大量新企業(yè)（可能是新設(shè)企業(yè)，也可能是相關(guān)行業(yè)或無關(guān)行業(yè)既有企業(yè)的跨行業(yè)投資）攜自己的產(chǎn)品或工藝技術(shù)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，市場競爭激烈，產(chǎn)業(yè)集中度低，市場結(jié)構(gòu)分散，市場份額在企業(yè)之間的分布呈動態(tài)變化，沒有出現(xiàn)占市場主導(dǎo)地位的壟斷或寡頭企業(yè)。但是對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其主導(dǎo)技術(shù)需要重大科技突破，技術(shù)含量高，對研發(fā)資金和人力資本要求高，一般企業(yè)很難提供革命性的原始技術(shù)創(chuàng)新，甚至消化和吸收都存在一定困難。因此，產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)時期的企業(yè)進(jìn)入退出數(shù)量應(yīng)比普通產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期的數(shù)量少，資金、技術(shù)和人才壁壘較高，市場集中度也相對較高，市場份額主要集中在掌握與未來主導(dǎo)技術(shù)相關(guān)的核心高科技企業(yè)手中，而且市場份額變動速率較緩慢，即使銷售額快速增長，但企業(yè)往往并未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的盈虧平衡點，需要忍耐一段時間的虧損，競爭對手大多是原有同行或政府新扶持對象，競爭的目標(biāo)主要圍繞主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)性能展開。

（三）基于經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系

綜合前面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征的分析，結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念，可以設(shè)計出如下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系，如表3所示。

四、結(jié)束語

本文在全國各地紛紛發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的背景下，通過對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的實踐和學(xué)術(shù)界理論研究現(xiàn)狀的剖析，從產(chǎn)業(yè)特征和企業(yè)行為的角度探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇問題，并提出了相應(yīng)的選擇指標(biāo)體系。本文認(rèn)為選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須要拋開政策解讀的慣性思維，從經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性出發(fā)進(jìn)行理論界定，依據(jù)企業(yè)行為判斷產(chǎn)業(yè)所處階段，依據(jù)產(chǎn)業(yè)績效判斷產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性。此種方法的優(yōu)點是能夠為選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供理論基礎(chǔ)支撐，較為準(zhǔn)確判斷產(chǎn)業(yè)所處發(fā)展階段和地位，也能為繼續(xù)深入研究提供交流平臺，但該方法的不足是實證研究依賴于企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)支撐，對微觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量要求較高。endprint

但是，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的研究也明顯存在兩方面不足：一是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵大多停留在政策解讀層面，缺少學(xué)理性的邏輯演繹。從搜集到的文獻(xiàn)來看，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的定位都是基于該產(chǎn)業(yè)的功能和地位，描述性語言多，學(xué)術(shù)性語言少，無法形成統(tǒng)一交流和探討平臺，不利于研究的進(jìn)一步深入。二是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)的設(shè)計，“戰(zhàn)略性”指標(biāo)多，“新興性”體現(xiàn)不夠。從表2中可以看出，學(xué)者對反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”靜態(tài)指標(biāo)設(shè)置大多有共同認(rèn)識，但對反映“新興性”的動態(tài)指標(biāo)幾乎沒有，而多用對資源、環(huán)境的影響或技術(shù)創(chuàng)新程度來刻畫，設(shè)置的指標(biāo)很難將“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”與支柱性“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”區(qū)別開來。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性

直觀地看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的交集，涉及到產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性和新興產(chǎn)業(yè)三個關(guān)鍵詞。產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有明確而又通用的定義，即生產(chǎn)具有相互替代性產(chǎn)品的企業(yè)群體。一個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)三個方面。產(chǎn)業(yè)規(guī)模主要有市場需求、投資存量、市場容量等標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)業(yè)組織主要有企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、進(jìn)入退出壁壘、產(chǎn)業(yè)績效等指標(biāo)[19]；產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要反映在生產(chǎn)要素的邊際替代率、生產(chǎn)要素特征、人力資本規(guī)模、R&D存量等數(shù)值上。作為一種產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理應(yīng)可以用這些一般的數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行刻畫，只不過需要加上“戰(zhàn)略性”和“新興產(chǎn)業(yè)”的特殊性。

（一）“戰(zhàn)略性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一個重要關(guān)鍵詞是“戰(zhàn)略性”，也是最缺少經(jīng)濟(jì)學(xué)理論共識的一個概念。賀俊和呂鐵[20]認(rèn)為戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義體現(xiàn)在兩個方面：一是指產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的未來性和突破性，二是產(chǎn)業(yè)所面向的現(xiàn)實的和潛在的市場需求規(guī)模巨大。

綜合其他學(xué)者觀點，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是在一般產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)加上如下一些限制條件：在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，市場需求大、投資存量巨大、市場容量大，可以解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與有效競爭之間的“馬歇爾沖突”問題；在產(chǎn)業(yè)組織方面，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全，受國家管制較多，核心企業(yè)需要規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場結(jié)構(gòu)通常呈寡頭或壟斷格局，進(jìn)入退出壁壘高、往往并不以經(jīng)濟(jì)績效作為唯一考核指標(biāo)；在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)都是具有先導(dǎo)性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，資源消耗少，環(huán)境污染小，需要在基礎(chǔ)領(lǐng)域、應(yīng)用領(lǐng)域和開發(fā)領(lǐng)域都有厚實的研究基礎(chǔ)和技術(shù)支撐，核心產(chǎn)業(yè)技術(shù)依賴自主創(chuàng)新，不可能通過引進(jìn)獲取，人力資本是產(chǎn)業(yè)核心生產(chǎn)要素，人均固定資產(chǎn)比例高，而且技術(shù)資金的邊際替代率低，技術(shù)開發(fā)風(fēng)險大，需要高額的R&D投入。除以之外，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)還應(yīng)具有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)帶動作用，前向效應(yīng)、后向效應(yīng)和側(cè)向效應(yīng)強(qiáng)。

（二）“新興性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的另一個特征是“新興產(chǎn)業(yè)”。新興產(chǎn)業(yè)是從時間維度對產(chǎn)業(yè)加了一個限定，對這個時間段的長短和階段特征，不同的學(xué)者有不同的認(rèn)識，但都承認(rèn)新興產(chǎn)業(yè)是一個產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期的“早期”或“初創(chuàng)期”[21]。產(chǎn)業(yè)生命周期理論指出：第一，不同產(chǎn)業(yè)的生命周期有所不同，但大都表現(xiàn)出相似的發(fā)展變化規(guī)律；第二，同一產(chǎn)業(yè)所處生命周期階段不同，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征不同。初創(chuàng)期的持續(xù)時間主要是由產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的成熟度和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的時間決定。技術(shù)成熟度指的是原有生產(chǎn)技術(shù)被新技術(shù)改進(jìn)或替代的可能性大小，即技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會，技術(shù)越成熟技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會越小。

因此，新興產(chǎn)業(yè)的“新興性”是在時間維度上描述一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)動態(tài)發(fā)展變化特征，并且這種特征在普通新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間有所不同。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，普通新興產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場需求、消費者群體等不確定性因素大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模會依賴產(chǎn)品需求情況迅速擴(kuò)張（產(chǎn)業(yè)培育成功）或萎縮（產(chǎn)業(yè)培育失?。?。但是對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來說，市場前景看好，容量大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈快速上升趨勢。在產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，普通新興產(chǎn)業(yè)所具有的特點是：主導(dǎo)技術(shù)并未出現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會多，存在對潛在主導(dǎo)技術(shù)的不同理解，大量新企業(yè)（可能是新設(shè)企業(yè)，也可能是相關(guān)行業(yè)或無關(guān)行業(yè)既有企業(yè)的跨行業(yè)投資）攜自己的產(chǎn)品或工藝技術(shù)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，市場競爭激烈，產(chǎn)業(yè)集中度低，市場結(jié)構(gòu)分散，市場份額在企業(yè)之間的分布呈動態(tài)變化，沒有出現(xiàn)占市場主導(dǎo)地位的壟斷或寡頭企業(yè)。但是對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其主導(dǎo)技術(shù)需要重大科技突破，技術(shù)含量高，對研發(fā)資金和人力資本要求高，一般企業(yè)很難提供革命性的原始技術(shù)創(chuàng)新，甚至消化和吸收都存在一定困難。因此，產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)時期的企業(yè)進(jìn)入退出數(shù)量應(yīng)比普通產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期的數(shù)量少，資金、技術(shù)和人才壁壘較高，市場集中度也相對較高，市場份額主要集中在掌握與未來主導(dǎo)技術(shù)相關(guān)的核心高科技企業(yè)手中，而且市場份額變動速率較緩慢，即使銷售額快速增長，但企業(yè)往往并未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的盈虧平衡點，需要忍耐一段時間的虧損，競爭對手大多是原有同行或政府新扶持對象，競爭的目標(biāo)主要圍繞主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)性能展開。

（三）基于經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系

綜合前面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征的分析，結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念，可以設(shè)計出如下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系，如表3所示。

四、結(jié)束語

本文在全國各地紛紛發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的背景下，通過對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的實踐和學(xué)術(shù)界理論研究現(xiàn)狀的剖析，從產(chǎn)業(yè)特征和企業(yè)行為的角度探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇問題，并提出了相應(yīng)的選擇指標(biāo)體系。本文認(rèn)為選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須要拋開政策解讀的慣性思維，從經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性出發(fā)進(jìn)行理論界定，依據(jù)企業(yè)行為判斷產(chǎn)業(yè)所處階段，依據(jù)產(chǎn)業(yè)績效判斷產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性。此種方法的優(yōu)點是能夠為選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供理論基礎(chǔ)支撐，較為準(zhǔn)確判斷產(chǎn)業(yè)所處發(fā)展階段和地位，也能為繼續(xù)深入研究提供交流平臺，但該方法的不足是實證研究依賴于企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)支撐，對微觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量要求較高。endprint

但是，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的研究也明顯存在兩方面不足：一是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵大多停留在政策解讀層面，缺少學(xué)理性的邏輯演繹。從搜集到的文獻(xiàn)來看，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的定位都是基于該產(chǎn)業(yè)的功能和地位，描述性語言多，學(xué)術(shù)性語言少，無法形成統(tǒng)一交流和探討平臺，不利于研究的進(jìn)一步深入。二是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)的設(shè)計，“戰(zhàn)略性”指標(biāo)多，“新興性”體現(xiàn)不夠。從表2中可以看出，學(xué)者對反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”靜態(tài)指標(biāo)設(shè)置大多有共同認(rèn)識，但對反映“新興性”的動態(tài)指標(biāo)幾乎沒有，而多用對資源、環(huán)境的影響或技術(shù)創(chuàng)新程度來刻畫，設(shè)置的指標(biāo)很難將“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”與支柱性“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”區(qū)別開來。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性

直觀地看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的交集，涉及到產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性和新興產(chǎn)業(yè)三個關(guān)鍵詞。產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有明確而又通用的定義，即生產(chǎn)具有相互替代性產(chǎn)品的企業(yè)群體。一個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)三個方面。產(chǎn)業(yè)規(guī)模主要有市場需求、投資存量、市場容量等標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)業(yè)組織主要有企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、進(jìn)入退出壁壘、產(chǎn)業(yè)績效等指標(biāo)[19]；產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要反映在生產(chǎn)要素的邊際替代率、生產(chǎn)要素特征、人力資本規(guī)模、R&D存量等數(shù)值上。作為一種產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理應(yīng)可以用這些一般的數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行刻畫，只不過需要加上“戰(zhàn)略性”和“新興產(chǎn)業(yè)”的特殊性。

（一）“戰(zhàn)略性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一個重要關(guān)鍵詞是“戰(zhàn)略性”，也是最缺少經(jīng)濟(jì)學(xué)理論共識的一個概念。賀俊和呂鐵[20]認(rèn)為戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義體現(xiàn)在兩個方面：一是指產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的未來性和突破性，二是產(chǎn)業(yè)所面向的現(xiàn)實的和潛在的市場需求規(guī)模巨大。

綜合其他學(xué)者觀點，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是在一般產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)加上如下一些限制條件：在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，市場需求大、投資存量巨大、市場容量大，可以解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與有效競爭之間的“馬歇爾沖突”問題；在產(chǎn)業(yè)組織方面，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全，受國家管制較多，核心企業(yè)需要規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場結(jié)構(gòu)通常呈寡頭或壟斷格局，進(jìn)入退出壁壘高、往往并不以經(jīng)濟(jì)績效作為唯一考核指標(biāo)；在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)都是具有先導(dǎo)性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，資源消耗少，環(huán)境污染小，需要在基礎(chǔ)領(lǐng)域、應(yīng)用領(lǐng)域和開發(fā)領(lǐng)域都有厚實的研究基礎(chǔ)和技術(shù)支撐，核心產(chǎn)業(yè)技術(shù)依賴自主創(chuàng)新，不可能通過引進(jìn)獲取，人力資本是產(chǎn)業(yè)核心生產(chǎn)要素，人均固定資產(chǎn)比例高，而且技術(shù)資金的邊際替代率低，技術(shù)開發(fā)風(fēng)險大，需要高額的R&D投入。除以之外，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)還應(yīng)具有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)帶動作用，前向效應(yīng)、后向效應(yīng)和側(cè)向效應(yīng)強(qiáng)。

（二）“新興性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的另一個特征是“新興產(chǎn)業(yè)”。新興產(chǎn)業(yè)是從時間維度對產(chǎn)業(yè)加了一個限定，對這個時間段的長短和階段特征，不同的學(xué)者有不同的認(rèn)識，但都承認(rèn)新興產(chǎn)業(yè)是一個產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期的“早期”或“初創(chuàng)期”[21]。產(chǎn)業(yè)生命周期理論指出：第一，不同產(chǎn)業(yè)的生命周期有所不同，但大都表現(xiàn)出相似的發(fā)展變化規(guī)律；第二，同一產(chǎn)業(yè)所處生命周期階段不同，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征不同。初創(chuàng)期的持續(xù)時間主要是由產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的成熟度和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的時間決定。技術(shù)成熟度指的是原有生產(chǎn)技術(shù)被新技術(shù)改進(jìn)或替代的可能性大小，即技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會，技術(shù)越成熟技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會越小。

因此，新興產(chǎn)業(yè)的“新興性”是在時間維度上描述一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)動態(tài)發(fā)展變化特征，并且這種特征在普通新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間有所不同。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，普通新興產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場需求、消費者群體等不確定性因素大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模會依賴產(chǎn)品需求情況迅速擴(kuò)張（產(chǎn)業(yè)培育成功）或萎縮（產(chǎn)業(yè)培育失?。?。但是對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來說，市場前景看好，容量大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈快速上升趨勢。在產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，普通新興產(chǎn)業(yè)所具有的特點是：主導(dǎo)技術(shù)并未出現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會多，存在對潛在主導(dǎo)技術(shù)的不同理解，大量新企業(yè)（可能是新設(shè)企業(yè)，也可能是相關(guān)行業(yè)或無關(guān)行業(yè)既有企業(yè)的跨行業(yè)投資）攜自己的產(chǎn)品或工藝技術(shù)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，市場競爭激烈，產(chǎn)業(yè)集中度低，市場結(jié)構(gòu)分散，市場份額在企業(yè)之間的分布呈動態(tài)變化，沒有出現(xiàn)占市場主導(dǎo)地位的壟斷或寡頭企業(yè)。但是對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其主導(dǎo)技術(shù)需要重大科技突破，技術(shù)含量高，對研發(fā)資金和人力資本要求高，一般企業(yè)很難提供革命性的原始技術(shù)創(chuàng)新，甚至消化和吸收都存在一定困難。因此，產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)時期的企業(yè)進(jìn)入退出數(shù)量應(yīng)比普通產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期的數(shù)量少，資金、技術(shù)和人才壁壘較高，市場集中度也相對較高，市場份額主要集中在掌握與未來主導(dǎo)技術(shù)相關(guān)的核心高科技企業(yè)手中，而且市場份額變動速率較緩慢，即使銷售額快速增長，但企業(yè)往往并未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的盈虧平衡點，需要忍耐一段時間的虧損，競爭對手大多是原有同行或政府新扶持對象，競爭的目標(biāo)主要圍繞主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)性能展開。

（三）基于經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系

綜合前面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征的分析，結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念，可以設(shè)計出如下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系，如表3所示。

四、結(jié)束語

本文在全國各地紛紛發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的背景下，通過對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的實踐和學(xué)術(shù)界理論研究現(xiàn)狀的剖析，從產(chǎn)業(yè)特征和企業(yè)行為的角度探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇問題，并提出了相應(yīng)的選擇指標(biāo)體系。本文認(rèn)為選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須要拋開政策解讀的慣性思維，從經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性出發(fā)進(jìn)行理論界定，依據(jù)企業(yè)行為判斷產(chǎn)業(yè)所處階段，依據(jù)產(chǎn)業(yè)績效判斷產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性。此種方法的優(yōu)點是能夠為選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供理論基礎(chǔ)支撐，較為準(zhǔn)確判斷產(chǎn)業(yè)所處發(fā)展階段和地位，也能為繼續(xù)深入研究提供交流平臺，但該方法的不足是實證研究依賴于企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)支撐，對微觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量要求較高。endprint