閆建軍

(周口師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，河南周口466001)

科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為的調(diào)查研究

閆建軍

(周口師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，河南周口466001)

科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為日漸增多，嚴(yán)重侵蝕著科學(xué)研究體制機(jī)制。通過對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的調(diào)查，查找基金項(xiàng)目標(biāo)注存在的問題，經(jīng)對(duì)問題進(jìn)行分析，歸納剖析了幾種不端標(biāo)注行為。

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國(guó)家對(duì)教育科技研發(fā)的投入不斷加大。目前，我國(guó)科技論文的絕對(duì)數(shù)量已居世界前列，論文質(zhì)量也逐步提高。但其中越來(lái)越多的學(xué)術(shù)不端問題也隨之暴露出來(lái)，如一稿多投;重復(fù)發(fā)表;胡亂掛靠基金資助;抄襲、剽竊、侵占他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí);篡改他人學(xué)術(shù)成果;未參加創(chuàng)作在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名等。近年來(lái)，學(xué)術(shù)造假事件不斷涌現(xiàn)，如:浙江大學(xué)賀海波和海南大學(xué)年僅38歲的大學(xué)教授、博導(dǎo)王鳳陽(yáng)論文造假。北京大學(xué)人民醫(yī)院血液病研究所所長(zhǎng)黃曉軍，存在剽竊、造假等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，被老師中國(guó)工程院院士陸道培開發(fā)布會(huì)指認(rèn)。廣州中醫(yī)藥大學(xué)校長(zhǎng)徐志偉被賴文教授和吳麗麗副教授聯(lián)名舉報(bào)其博士學(xué)位論文抄襲。前西安交通大學(xué)教授，國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)得主李連生學(xué)術(shù)造假事件。井岡山大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院的講師鐘華、工學(xué)院講師劉濤，兩年內(nèi)在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊《晶體學(xué)報(bào)》發(fā)表的70篇文章存在造假。華中科技大學(xué)同濟(jì)醫(yī)學(xué)院肖傳國(guó)學(xué)術(shù)造假事件，最后發(fā)展成報(bào)復(fù)毆打方舟子刑事案件。

科學(xué)研究基金是對(duì)科學(xué)研究所采用的一種最主要的資助形式，亦是科學(xué)研究者進(jìn)行科學(xué)研究的主要資金來(lái)源。近年來(lái)，各種科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為相繼出現(xiàn)，已經(jīng)引起了大家的關(guān)注［1-4］。溫曉平等［5］認(rèn)為科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注存在多項(xiàng)目資助，項(xiàng)目編號(hào)錯(cuò)漏，項(xiàng)目名稱書寫混亂，論文題目、內(nèi)容和基金項(xiàng)目名稱不符等問題，會(huì)造成科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，增大科研管理和科技信息及情報(bào)分析的難度。陳沙沙等［6］認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊論文基金項(xiàng)目的著錄應(yīng)遵循真實(shí)性和準(zhǔn)確性的原則。郭建順等［7］對(duì)科技期刊論文基金項(xiàng)目表達(dá)形式的規(guī)范化進(jìn)行了探討。筆者去年也曾撰文，談了應(yīng)對(duì)科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為的策略［8］。研究科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為對(duì)于凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，構(gòu)建科研誠(chéng)信體制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、調(diào)查對(duì)象與方法

筆者以所在單位2013年交流的各種期刊(自然科學(xué)和醫(yī)學(xué)類)為調(diào)查對(duì)象，逐篇查看基金項(xiàng)目標(biāo)注情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行求證分析。共查閱期刊526期，其中?？茖W(xué)報(bào)200期，占38%;本科院校學(xué)報(bào)296期，占56%;中文核心期刊30期，占6%。

二、調(diào)查結(jié)果

通過調(diào)查，可以看出:(1)中文核心期刊基金項(xiàng)目論文的比率明顯高于非核心期刊，相當(dāng)一部分中文核心期刊整期論文全部都標(biāo)注有基金項(xiàng)目。且標(biāo)注基金項(xiàng)目的層次比較高，標(biāo)注的最低級(jí)別項(xiàng)目層次為廳級(jí)資助項(xiàng)目。(2)基金項(xiàng)目的標(biāo)注格式不規(guī)范，體例不一致。(3)在調(diào)查中，筆者還重點(diǎn)關(guān)注了每篇論文標(biāo)注的基金項(xiàng)目數(shù)量，發(fā)現(xiàn)最多的一篇論文標(biāo)注5個(gè)不同類型的基金項(xiàng)目名稱。以下是具體統(tǒng)計(jì)情況:

表1 標(biāo)注基金項(xiàng)目的數(shù)量與對(duì)應(yīng)的論文篇數(shù)

三、結(jié)果分析與討論

從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，基金項(xiàng)目科技論文的比例并不高，占所調(diào)查篇數(shù)的32%，還有較大的上升空間。且期刊層次越高，基金項(xiàng)目論文的比率越大，基金資助的層面也越高。如中文核心期刊的基金論文比率明顯高于非核心期刊，國(guó)家級(jí)、省部級(jí)基金資助論文比率明顯高于非核心期刊的國(guó)家級(jí)、省部級(jí)論文比率。溫曉平［5］以《中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》《江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)報(bào)》《湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》《福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報(bào)》《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)》等6種自然科學(xué)版期刊為調(diào)查對(duì)象，所得出的基金論文比率只有1期為60%，其余達(dá)75%以上。這6種期刊在農(nóng)業(yè)高校學(xué)報(bào)中被引頻次、影響因子居于前列，均為中文核心期刊。這一方面說明基金項(xiàng)目論文得到了廣大期刊的認(rèn)可，另一方面也說明作為學(xué)術(shù)論文“把關(guān)人”的期刊，更注重基金項(xiàng)目論文。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，基金項(xiàng)目標(biāo)注的體例格式不一致。如:有的標(biāo)注“國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目”、有的標(biāo)注“國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目”;有的帶項(xiàng)目編號(hào)，有的不帶項(xiàng)目編號(hào);項(xiàng)目編號(hào)有的寫為“批準(zhǔn)號(hào)”，有的寫作“項(xiàng)目編號(hào)”，有的英文表示為“No.”，有的英文表示為“NO.”;有的還標(biāo)注具體的項(xiàng)目名稱，有的不標(biāo)注;等等。針對(duì)調(diào)查的情況，筆者經(jīng)上網(wǎng)查詢基金項(xiàng)目主管單位網(wǎng)站和聯(lián)系作者，歸納為以下幾種不端行為:

1.虛假標(biāo)注

造假的形式主要有隨意編造、掛靠與該論文無(wú)關(guān)的本人項(xiàng)目或他人項(xiàng)目等。分析其動(dòng)機(jī)，主要是作者為使自己的論文能順利通過審稿并盡快優(yōu)先刊出。針對(duì)這種現(xiàn)象，可以要求作者提供項(xiàng)目負(fù)責(zé)人名單、項(xiàng)目組成人員名單，查看論文作者是否為項(xiàng)目組成員或與項(xiàng)目組直接聯(lián)系，確認(rèn)是否為項(xiàng)目資助成果。必要時(shí)，要求作者提供基金資助項(xiàng)目的證書復(fù)印件，還可到基金資助單位和獲得基金資助的單位網(wǎng)站上查詢核實(shí)。在調(diào)查中，筆者還發(fā)現(xiàn)另外一種情況——多篇期刊上的論文，作者是外單位的，基金項(xiàng)目是期刊所在單位的，經(jīng)查詢項(xiàng)目主管單位網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)作者根本就不是項(xiàng)目組成員。后經(jīng)求證作者本人，基金項(xiàng)目是期刊編輯部增加的，有的知會(huì)了作者，有的根本沒有通知作者本人。顯然，這是期刊編輯部為了增加期刊的影響力，應(yīng)對(duì)各種期刊評(píng)獎(jiǎng)的需要而作的努力。基金項(xiàng)目不端標(biāo)注行為已經(jīng)不是作者的專利了，期刊出版單位也參與進(jìn)來(lái)了。

2.提前標(biāo)注

這種情況主要表現(xiàn)為基金項(xiàng)目標(biāo)注體例殘缺、不完整。有的論文基金項(xiàng)目和項(xiàng)目名稱俱全，如標(biāo)注為“＊＊省軟科學(xué)資助項(xiàng)目+‘項(xiàng)目名稱’”，“＊＊省教育廳自然科學(xué)資助項(xiàng)目+‘項(xiàng)目名稱’”等，唯獨(dú)沒有項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。筆者聯(lián)系作者，得到的答復(fù)是，項(xiàng)目已申請(qǐng)，正在獲批中。既然還沒有獲批，何談資助?？勺髡咭矟M腹委屈——項(xiàng)目從批下來(lái)到結(jié)項(xiàng)，中間不到一年時(shí)間，如果獲批后才開始著手調(diào)查研究，寫論文，投稿，根本不能按時(shí)結(jié)項(xiàng)。這從一個(gè)側(cè)面也反映了項(xiàng)目主管部門的工作脫離實(shí)際。

3.補(bǔ)充標(biāo)注

這種行為也是編輯工作中經(jīng)常遇到的。與提前標(biāo)注基金項(xiàng)目不同，有的論文投稿時(shí)，沒能標(biāo)注基金項(xiàng)目，但審稿通過后要出版時(shí)，要求增加基金項(xiàng)目。作者給出的解釋是項(xiàng)目才批下來(lái)或者干脆說投稿時(shí)忘記著錄了。如果是基金項(xiàng)目才獲批，說明論文研究根本與基金無(wú)關(guān)，并沒有獲得基金資助;如果是忘記著錄，至少說明作者治學(xué)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)、學(xué)風(fēng)浮躁。無(wú)論什么原因，只要編輯堅(jiān)持“投稿前確定”的原則，嚴(yán)格把關(guān)，這類不端標(biāo)注行為都能得到杜絕。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，多基金標(biāo)注已普遍存在。從表1可知，標(biāo)注兩個(gè)以上基金項(xiàng)目的占62%，標(biāo)注三個(gè)以上基金項(xiàng)目的占30%，標(biāo)注四個(gè)以上的占10%。這與溫曉平［5］的調(diào)查結(jié)果(1個(gè)或2個(gè)項(xiàng)目資助的論文所占比例最大，達(dá)88.89%，3個(gè)項(xiàng)目資助的只有7.94%)有差別。一個(gè)原因可能是調(diào)查的期刊層次不同所致，另一個(gè)原因就是多基金不端標(biāo)注呈漫延擴(kuò)大之勢(shì)。一個(gè)作者同時(shí)承擔(dān)多項(xiàng)基金項(xiàng)目的研究，每項(xiàng)基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，都要求有一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文作為其項(xiàng)目研究成果。為此，每發(fā)一篇文章，都盡可能將自己承擔(dān)的所有基金項(xiàng)目都標(biāo)注上。這種多基金標(biāo)注勢(shì)必造成科技投入與產(chǎn)出成果的不匹配，降低基金的使用效率。從另一個(gè)側(cè)面來(lái)看，也反映了基金項(xiàng)目的重復(fù)申請(qǐng)、重復(fù)資助已相當(dāng)嚴(yán)重，這是對(duì)國(guó)家科技資源的浪費(fèi)，破壞了社會(huì)的公平與和諧。長(zhǎng)此以往，也必將助長(zhǎng)科技工作者的浮躁、投機(jī)取巧心理，助長(zhǎng)學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。趙麗瑩等［9］認(rèn)為，應(yīng)該適當(dāng)控制論文基金項(xiàng)目標(biāo)注數(shù)，只有多部門、多系統(tǒng)、多地區(qū)合作的一些重大、重點(diǎn)科研項(xiàng)目產(chǎn)出的合著論文才可以標(biāo)注多項(xiàng)基金。仔細(xì)分析每篇多基金標(biāo)注的基金項(xiàng)目，可以發(fā)現(xiàn)一些共同的特征:這些基金項(xiàng)目一般分屬不同的資助層次，校級(jí)、市廳級(jí)、省部級(jí)、國(guó)家級(jí)資助同時(shí)存在。在國(guó)家對(duì)教育科研投入不斷增加的大背景下，各種基金資助呈井噴之勢(shì)，出現(xiàn)這種現(xiàn)象也可以理解。一部分人科學(xué)研究項(xiàng)目源源不斷，一部人無(wú)法申請(qǐng)到基金資助項(xiàng)目，表現(xiàn)出基金資助的旱澇不均。以校級(jí)資助項(xiàng)目為例，大多是為了培育學(xué)術(shù)新秀，為申請(qǐng)更高級(jí)別的基金項(xiàng)目而設(shè)立?？墒牵＜?jí)資助項(xiàng)目還沒有完成結(jié)項(xiàng)，項(xiàng)目主持人又申請(qǐng)成功了市廳級(jí)、省部級(jí)乃至國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，當(dāng)然也有可能是項(xiàng)目主持人同時(shí)申請(qǐng)的。所以，為了杜絕這種基金項(xiàng)目的重復(fù)資助，作為更高級(jí)別的基金資助主管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)審查項(xiàng)目申請(qǐng)人前期完成的相關(guān)工作——不僅僅是看發(fā)表了多少相關(guān)的論文，還要看項(xiàng)目申請(qǐng)人是否完成過有關(guān)研究項(xiàng)目。

［1］王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄［J］.科技與出版，2005，(5).

［2］劉國(guó)寧，等.科研單位加強(qiáng)國(guó)家自然基金項(xiàng)目管理的建議［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2005，(3).

［3］馬英.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)客觀看待基金論文比［J］.天津科技，2009，(6).

［4］韓國(guó)秀.規(guī)范科技論文編排抵制學(xué)術(shù)不端行為［J］.編輯學(xué)報(bào)，2010，(5).

［5］溫曉平，等.關(guān)于科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的思考［J］.中國(guó)科學(xué)基金，2006，(6).

［6］陳沙沙，劉春平.關(guān)于學(xué)術(shù)期刊論文基金項(xiàng)目著錄的編輯問題［J］.編輯學(xué)報(bào)，2008，(3).

［7］郭建順，等.科技期刊論文基金項(xiàng)目表達(dá)形式的規(guī)范化［J］.編輯學(xué)報(bào)，2006，(6).

［8］閆建軍.科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為及其對(duì)策研究［J］.商丘職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，(3).

［9］趙麗瑩，等.關(guān)于科技論文多項(xiàng)基金標(biāo)注的幾點(diǎn)建議［J］.中國(guó)科技期刊研究，2009，(4).

［責(zé)任編輯 程光輝］

Investigation on the Misconduct of Fund Project Label of Scientific Papers

YAN Jian-jun
(Zhoukou Normal College Ed:torial Department of Academic journal，Zhoukou 466001，Henan)

With the increase of scientific research funds，the misconduct of fund project label of scientific papers is growing，which seriously damages the scientific research system.Through investigation and analysis on this，the forms of the misconduct of fund project label are analyzed.

fund project label;academic misconduct;research integrity

10.3969/j.issn.1672-0342.2014.02.010

G311

A

1672-0342(2014)02-0035-03

2014-05-24

閆建軍(1977-)，男，河南西華人，周口師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部編輯，研究方向?yàn)榫庉嫵霭鎸W(xué)。

標(biāo)注;學(xué)術(shù)不端行為;科研誠(chéng)信