馮 濤，柳一斌，萬 明

（1．西安交通大學 人文社會科學學院，陜西 西安 710049；2．陜西省教育廳 學生資助管理中心，陜西 西安 710061；3．西安工程大學 研究生部，陜西 西安 710048）

努力培養(yǎng)造就一大批拔尖創(chuàng)新人才是高等教育的重要任務。積極探索研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的新模式、新機制、新舉措，是當前我國研究生教育的重要命題之一。國內(nèi)學術(shù)界對此進行了廣泛研究，如李嘉曾從知識結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)和素質(zhì)特征三個維度探討了拔尖人才培養(yǎng)的途徑［1］；周光禮提出從學生遴選、教師配備、培養(yǎng)模式等七個方面深化拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)改革［2］；鄭益慧結(jié)合上海交通大學的實踐，闡述了依據(jù)“能力建設(shè)、知識探究、人格養(yǎng)成”三位一體培養(yǎng)工程領(lǐng)域拔尖分析人才的理念［3］。然而，稍加分析不難發(fā)現(xiàn)，上述文獻均是從管理人員的視角研究該問題的。作為研究生教育的主體，廣大研究生是如何看待這個問題的、他們認為影響研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的因素有哪些，顯然也是值得我們研究和思考的重要方面。

2012年國家設(shè)立“研究生國家獎學金”，獲獎者是各高校培養(yǎng)的拔尖創(chuàng)新人才代表。本課題組面向在陜高校2012年度獲獎者進行問卷調(diào)查，嘗試從這一代表性群體的視角，總結(jié)和分析影響研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要因素，以期為探索研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)有效途徑提供有益參考。

一、研究方法

（一）問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

本次調(diào)查問卷分為客觀題和主觀題兩部分。客觀題包括獲獎者基本情況、培養(yǎng)情況、創(chuàng)新思維的來源、攻讀研究生的目的、職業(yè)規(guī)劃等；主觀題包括獲獎者對拔尖創(chuàng)新人才應具備的基本素質(zhì)、創(chuàng)新能力評價標準、制約創(chuàng)新人才培養(yǎng)的影響因素等的觀點和建議。

課題組面向在陜13所高校2012年度獲獎者發(fā)放問卷，其中“211”工程重點高校3所，普通高校10所；發(fā)出問卷700份，共回收問卷581份，回收率83%；有效問卷552份，有效問卷率為95%（如表1所示）。

表1 獲獎者樣本的基本特征

（二）研究方法

調(diào)研組選擇獲獎者的科研成果作為衡量培養(yǎng)質(zhì)量的指標，并作為因變量（具體又細分為科研質(zhì)量成果與科研數(shù)量成果）。自變量包括反映獲獎者的基本情況和培養(yǎng)情況若干指標。具體變量定義內(nèi)容如表2所示。

考慮到因變量是連續(xù)變量，結(jié)合自變量情況，課題組采用SPSS19（Statistical Product and Service Solutions：統(tǒng)計產(chǎn)品與服務解決方案）軟件OLS回歸分析模塊對獲獎者科研成果的影響因素進行分析。

OLS（Ordinary Least Squares：普通最小二乘法）是一類用于測定相關(guān)變量之間數(shù)量變化的一般關(guān)系的常用統(tǒng)計分析方法［4］，其多元回歸模型為：

其中：y：因變量；x：自變量；β0：截距參數(shù)；βk：斜率參數(shù)；u：隨機誤差項；n：樣本個數(shù)；OLS的基本原則是尋找參數(shù)β0、βk的估計值β＾0、β＾k，使得觀測值yi與回

表2 回歸相關(guān)變量情況

使用OLS回歸分析需要進行模型檢驗，其中：R2檢驗用以驗證回歸模型對樣本觀測值的擬合程度，R2越接近0，則自變量x對因變量y的影響越強；F檢驗用以驗證方程的顯著性，F(xiàn)越大，則回歸歸值E（yi）的離差最小，即OLS的目標函數(shù)為：方程的顯著性越好；P值用以表征顯著性，0．01＜P＜0．05，則差異顯著，如果P＜0．01，則差異極為顯著。

二、結(jié)果分析與討論

（一）個人情況和導師情況對科研成果的影響

表3分析了個人情況和導師情況對獲獎者發(fā)表科研數(shù)量和質(zhì)量成果的影響。結(jié)果顯示，僅考慮個人基本情況時，年級、培養(yǎng)單位類型和導師類別等變量對獲獎者發(fā)表科研數(shù)量和科研質(zhì)量成果有顯著的影響。具體看，2010級（三年級）獲獎者發(fā)表的科研數(shù)量成果要顯著多于2011級（二年級）獲獎者，且質(zhì)量較高；重點高校的獲獎者發(fā)表的科研數(shù)量成果要多于一般高校獲獎者，且質(zhì)量較高；導師是教授／博士生導師的獲獎者的科研數(shù)量成果多于導師是教授／碩士生導師，或副教授／碩士生導師的獲獎者，且質(zhì)量較高。

表3 獲獎者科研數(shù)量和質(zhì)量成果OLS回歸分析

表3的分析結(jié)果表明：碩士錄取類別為“推薦免試”的獲獎者科研數(shù)量成果少于“國家統(tǒng)一考試”獲獎者的，但是質(zhì)量優(yōu)于后者，反映出“推薦免試”獲獎者的生源質(zhì)量較高；參加各種競賽對獲獎者的科研數(shù)量成果沒有明顯促進，但是對成果質(zhì)量有正面影響，反映出參加各種競賽對于提高研究生理論聯(lián)系實踐的能力、創(chuàng)新能力具有積極作用；參加學術(shù)會議對獲獎者的科研數(shù)量成果有顯著正面影響，但是對科研質(zhì)量成果沒有明顯影響，反映出雖然參加學術(shù)會議有助于拓寬研究生學術(shù)視野，促進學術(shù)交流，激發(fā)創(chuàng)新思維，但是會議質(zhì)量仍有待提高。

表3還顯示：“碩士前畢業(yè)院校類型”為一般院校的獲獎者在科研數(shù)量和質(zhì)量成果方面均優(yōu)于重點院校的生源。就該問題，課題組分析認為，一方面反映出，就在陜高校生源流動而言，一般高校的優(yōu)秀本科畢業(yè)生流入重點高校，且學習的積極性、主動性較高，而重點高校的優(yōu)秀本科畢業(yè)生流向東部地區(qū)，因此在調(diào)查樣本中，普通高校優(yōu)秀本科畢業(yè)生構(gòu)成樣本的多數(shù)。另一方面也反映出，生源質(zhì)量并非是決定培養(yǎng)質(zhì)量的最重要因素，培養(yǎng)過程對培養(yǎng)質(zhì)量影響更為顯著；表3同時顯示，導師有國家級科研項目對獲獎者科研數(shù)量和質(zhì)量成果的影響為負面，就該問題，課題組分析認為，雖然參與國家級項目對獲獎者的科研數(shù)量和質(zhì)量成果方面均有積極影響（如表3所示），但是多數(shù)碩士研究生參與國家級項目的機會較少。不僅如此，由于導師把主要精力投入到國家級項目的研究中，對自己所帶的碩士生有時候可能會疏于指導，這也許能在一定程度上解釋數(shù)據(jù)反映的問題。當然，本次調(diào)研由于沒有涵蓋在陜其它5所重點高校，因此不可避免存在一定的局限性，以上結(jié)論是否全面，還需要做進一步的實證研究與分析。

（二）創(chuàng)新思維的其它影響因素

課題組還從獲獎者的視角對影響科研成果的因素、創(chuàng)新思維的來源、讀研最主要的目的、個人職業(yè)規(guī)劃等進行調(diào)研，結(jié)果如表4所示?？梢姡?/p>

1．研究生在研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)中居主體地位

作為拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的對象，88．8%的獲獎者認為“個人努力”是影響科研成果的因素之一，這從一個側(cè)面印證了研究生的主體地位。多數(shù)（64．7%）獲獎者讀研的目的是達到獲得理想工作的條件，如希望畢業(yè)后能夠在國有企事業(yè)單位從事專業(yè)（非專業(yè)）技術(shù)工作、擔任公務員等（67．5%）。因此，如何正確處理高校研究生教育發(fā)展規(guī)劃、導師科研任務需求和研究生個人職業(yè)規(guī)劃關(guān)系，調(diào)動研究生參與創(chuàng)新研究的積極性和主動性，是制訂拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)政策需要考慮的問題之一。

2．導師在研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)中起主導作用

調(diào)研顯示，有86．2%受訪者認為導師指導是獲獎者創(chuàng)新思路的主要來源之一，86．6%的受訪者認為，導師指導是影響科研成果的重要因素之一。而影響獲獎者科研成果的其它重要因素，如參加高水平課題、項目的機會，參加各類學術(shù)交流合作、社會實踐等的機會也主要通過導師獲得。導師的人格魅力、科學態(tài)度、創(chuàng)新研究能力等對研究生有著直接的影響，其教育行為水平的高低直接關(guān)系研究生的培養(yǎng)質(zhì)量［5］。因此，如何持續(xù)培養(yǎng)和提高導師的綜合素質(zhì)，加快服務導師教學、科研需求的平臺建設(shè)和制度建設(shè)，提升導師的指導能力，是需要高校深入思考的另一問題。

表4 創(chuàng)新培養(yǎng)經(jīng)歷情況

（三）拔尖創(chuàng)新人才應具備的能力

通過“研究生創(chuàng)新能力應該包括哪些方面”和“本人認為目前研究生培養(yǎng)質(zhì)量（創(chuàng)新能力）評價體系應該包括哪些部分”調(diào)研，從獲獎者的視角，調(diào)研組總結(jié)提出拔尖創(chuàng)新人才在思維、知識和能力三個方面應具備的能力，包括：

1、具有正確的人生觀、世界觀和價值觀；掌握辯證唯物主義方法論，具有獨立思考、辨別和分析的能力；自覺遵守社會規(guī)范和學術(shù)道德；具有良好和穩(wěn)定的心態(tài)，能夠承受科研過程中的困難、挑戰(zhàn)和壓力；

2、具有積極主動的學習精神和嚴謹?shù)目茖W態(tài)度；掌握搜集、整理和分析文獻的能力；善于發(fā)現(xiàn)問題，提出問題；遵循科學的一般規(guī)律，掌握科學研究的方法；勇于突破傳統(tǒng)，挑戰(zhàn)權(quán)威；

3、具有堅實的理論基礎(chǔ)、知識儲備、實踐經(jīng)歷和廣闊的學術(shù)視野；能夠及時掌握學科前沿，具有創(chuàng)新思維的能力，善于學習和使用新方法、新思路；具有良好的人文素養(yǎng)和豐富的想象空間；

4、具有獨立開展科研的能力，動手能力強，能夠較好地將理論與實踐相結(jié)合；能夠?qū)ΜF(xiàn)有知識的內(nèi)涵進行深入思考、延伸和拓展；掌握科技論文的寫作方法，能夠?qū)ρ芯窟^程和成果進行總結(jié)、提煉和提高；

5、具有與導師良好溝通的能力；具有團隊意識、協(xié)助精神和奉獻精神；能夠較好地處理人際關(guān)系；具有自組織、自學習和再學習能力；具有清晰的學程規(guī)劃和職業(yè)規(guī)劃，能夠在畢業(yè)后的職業(yè)生涯中獨立開展創(chuàng)新研究與實踐。

三、存在的問題與對策提出

（一）存在的問題

通過“本人認為目前所在培養(yǎng)單位研究生創(chuàng)新教育存在的問題”和“本人認為制約當前研究生培養(yǎng)質(zhì)量的因素”調(diào)研，可總結(jié)出當前研究生創(chuàng)新教育存在的突出問題。包括以下幾個方面：

1．研究生創(chuàng)新意識淡漠

在讀研目的多元化的現(xiàn)實境況下，部分研究生對科研缺乏興趣，整體創(chuàng)新意識淡漠，創(chuàng)新能力不強；輕“提高能力”重“獲得文憑”的本末倒置思想、功利心理、浮躁心理在研究生中仍有較大市場，對研究生的學風產(chǎn)生不良影響；現(xiàn)行招生模式導致研究生基礎(chǔ)理論薄弱，實踐能力較差；同時，部分研究生不善于與導師進行交流，缺乏學科交叉和學術(shù)交流的動力與意識。

2．導師整體指導能力與培養(yǎng)資源不足

導師遴選存在制度性缺陷，考核和退出機制不通暢，特別是在研究生招生規(guī)模持續(xù)擴大背景下，具有創(chuàng)新意識的高水平導師明顯缺少，能夠提供給研究生的課題、項目和先進科研平臺等培養(yǎng)資源不足，引起研究生的不滿；文科類學科創(chuàng)新空間狹窄，高水平課題、項目申請難度大，嚴重制約了研究生創(chuàng)新研究的熱情。

3．課程設(shè)置與教學模式落后

目前課程設(shè)置注重學科的系統(tǒng)性和完整性，缺乏與實踐應用的結(jié)合，內(nèi)容陳舊，不能反映學科前沿、熱點和最新成果；培養(yǎng)方案單一，不能滿足不同職業(yè)規(guī)劃研究生對多元化課程的需求；教學模式落后，不能適應新時期研究生獲取知識和信息的方式和特點，“所教”和“想學”脫節(jié)，“所學”和“所用”脫節(jié)。

（二）對策提出

如前所述，在諸多影響研究生科研成果獲得的因素中，“個人努力”、“導師因素”和“培養(yǎng)單位科研創(chuàng)新平臺”等有著重要的影響，而“導師指導”、“外文期刊”和“課程實踐”等是研究生個人創(chuàng)新思路的重要來源，但是當前研究生創(chuàng)新教育存在的突出問題恰恰表現(xiàn)在研究生創(chuàng)新意識淡漠、導師指導能力與培養(yǎng)資源不足和課程設(shè)置與教學模式落后等三個方面，這顯然不利于拔尖創(chuàng)新人才應具備的各項能力的培養(yǎng)與鍛煉。為此，結(jié)合調(diào)研成果，調(diào)研組提出以下對策：

1．尊重研究生主體地位，重視導師在拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的主導作用

圍繞研究生多元化的職業(yè)規(guī)劃，轉(zhuǎn)變培養(yǎng)理念，通過頂層設(shè)計和系統(tǒng)規(guī)劃，從高校制度層面和管理人員的思維層面消除束縛研究生創(chuàng)新思維和活動的不合理因素，在滿足研究生發(fā)展要求的基礎(chǔ)上制訂科學的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)政策，激發(fā)研究生積極、主動參與創(chuàng)新研究的熱情；重視導師在拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的關(guān)鍵作用，積極加強高水平導師隊伍建設(shè)，提升導師指導能力。改變 “考核導師”的舊思維，樹立“服務導師”的新意識，支持導師開展拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。如：建立公共的創(chuàng)新實驗平臺；通過引進豐富的國內(nèi)外文獻數(shù)據(jù)資源，提供校級課題資金扶持等，支持文科類導師開展拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)；廣泛開展與學科專業(yè)有關(guān)的科技競賽、學術(shù)交流活動，促進研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)與交流。

2．以多元化職業(yè)規(guī)劃為導向，加快建立多樣化拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式

以研究生多元化職業(yè)規(guī)劃為導向，通過人才選拔、教學、開題、學位授予、質(zhì)量評價等環(huán)節(jié)的優(yōu)化和改革，加快建立多樣化的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。如：漸進、穩(wěn)妥地優(yōu)化招生模式，增加實踐考核環(huán)節(jié)，引導考生提高實踐動手能力；關(guān)注學科發(fā)展前沿，緊跟企業(yè)最新工程應用技術(shù)，持續(xù)優(yōu)化和更新課程設(shè)置；采取案例教學、實踐教學、討論式教學等多樣化教學方式，轉(zhuǎn)變“重知識傳授，輕能力提高”的舊的教學思維，提高教學效果；引入和實踐CDIO培養(yǎng)模式，提高研究生綜合能力；通過多種形式，加強研究生創(chuàng)新思維的引導、培養(yǎng)和提高；不斷完善和優(yōu)化研究生獎助體系，發(fā)揮獎助資金“穩(wěn)定多數(shù)安心科研、扶持部分積極創(chuàng)新和激勵少數(shù)拔尖人才”的作用。

3．加快開放平臺建設(shè)，支持拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)

突破制度和思維的約束，重點挖掘和整合學科內(nèi)和學科外的、校內(nèi)和校外的、國內(nèi)和國際的多種優(yōu)勢資源，引進來，走出去，加快拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)開放平臺建設(shè)。如：加強校企合作的深度與廣度，使企業(yè)實質(zhì)性地參與研究生培養(yǎng)全過程；引進企業(yè)具有豐富實踐經(jīng)驗的專門技術(shù)人才參與研究生課程教學、課題指導；開展校際研究生培養(yǎng)合作、交流；統(tǒng)籌培養(yǎng)資源，建立學科聯(lián)盟，實現(xiàn)優(yōu)勢特色學科的校際課程互修、學分互認；擴大國際研究生教育合作，通過短期進修、聯(lián)合培養(yǎng)等形式，為研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供機會。

［1］李嘉曾．拔尖人才基本特征與培養(yǎng)途徑探討［J］．東南大學學報（哲學社會科學版），2002，4（3）：138－142．

［2］周光禮．把握契機，探索拔尖人才培養(yǎng)新途徑［J］．中國高等教育，2011，（1）：28－30．

［3］鄭益慧．三位一體，構(gòu)建工程拔尖人才培養(yǎng)新模式［J］．中國高等教育，2011，（12）：38－40．

［4］李卉妍，王浩．統(tǒng)計學——原理與SPSS應用［M］．北京：機械工業(yè)出版社，2013．

［5］王玲．論我國碩士生導師教育行為評價的缺失與錯位［J］．學位與研究生教育，2011，（3）：26－30．