馬力

后工業(yè)化時期中國城市化進程研究

馬力

未來單純依靠工業(yè)化推動經濟已經走向盡頭，隨著外需逐漸轉向內需，城市化仍將是推動中國經濟增長的最主要動力。本文首先利用logistic函數預測中國未來的城市化水平，其次利用主成分法降低緯度并確定權重，構建城市化綜合評價體系。結果發(fā)現中國未來仍處于城市化的高速發(fā)展期，其城市化的拐點將在2017年出現；但同時中國各個地區(qū)的城市化水平良莠不齊，東部地區(qū)的城市化質量普遍高于中西部地區(qū)，而經濟潛力因子和環(huán)境因子應該被賦予更多的重視。

工業(yè)化 城市化 綜合評價

一、引言

城市化是工業(yè)化和現代化的伴隨物，是社會生產力發(fā)展所引起的人類生產方式、生活方式和居住方式改變的過程，世界平均城市化水平也由當初的百分之幾發(fā)展到2012年的53%，城市化進程可謂是對人類社會產生重大影響的社會過程，是當今世界上重要的社會現象和經濟現象之一［1］。

城市化進程是宏觀經濟的重要變量，但是具體到如何準確預測中國未來的城市化水平，指導投資決策，無論是經濟學界還是政策制定者均未達成共識［2］。在經濟學界，更多的是利用日益成熟的數量模型預計中國未來的城市化進程，而政策制定者更多的是基于區(qū)域協調發(fā)展而提出對未來城市化進程的見解。

二、未來中國城市化進程預測

中國的市場化進程開始于1978年，并于1996年進入加速期。在世界范圍看，中國的城市化進程起步晚但發(fā)展快，基本符合國際城市化進程的基本規(guī)律。美國地理學家諾瑟姆（Northam）對城市化進程的研究影響最廣。他于1979年提出的城市化曲線可以概括為一條被拉平的S型曲線［3］，并具有緩慢發(fā)展期、加速發(fā)展期和緩慢發(fā)展期三個階段的明顯特征。

城市化進程呈現一條被拉平的S型曲線的特征，包含兩層含義。第一，在城市化加速階段需要人口、技術及產業(yè)結構方面的多重積累，因此加速期并不是城市化的最初始階段。第二，在達到一定的發(fā)展階段之后，城市化進程進入緩慢發(fā)展階段，甚至在70%的城市化率之后出現停滯或略有下降，并最終與一個國家的人口特征和產業(yè)結構特征及在國際經濟體系中所處的地位相匹配［4］。

對于城市化率呈現S型曲線規(guī)律的解釋，主要可以歸納為兩類。一類是單從城市自身發(fā)展規(guī)律出發(fā)的城市發(fā)展階段說、城市周期發(fā)展規(guī)律說等；另一類是從深層次探討導致城市化進程發(fā)展變化的原因，包括在人口、產業(yè)結構基礎上提出的人口轉變說、產業(yè)結構變動說等。

改革開放后，中國的城市化出現快速增長，其發(fā)展進程也逐漸呈現明顯的S型曲線的特征。未來的城市化預測較多的使用logistic函數［5］。具體形式如下：

其中：Y為城市化水平；C為積分常數，表明城市化起步早晚；r為積分常數，表明城市化發(fā)展速度的快慢；t為時間。在城市化進程軌跡上，模型表現為標準的S型曲線。根據謝文蕙，鄧衛(wèi)的研究［6］，以1800年為基期擬合的世界城市化水平的Logistic曲線如下：

圖1 模型擬合狀況較好

在此，我們仍然以1978年為基期，采用1978～2012年以來城市化率的時間序列數據擬合，最終得到中國城市化的Logistic方程（見圖1）：

樣本數N＝35，模型R－square：0．9846； Adjusted R－square：0．9841；在5%的置信水平下，r的區(qū)間為［0．03961，0．05383］。需要說明的是積分常數C＝71．12135，說明中國城市化率起步較晚，遠小于世界平均水平，其絕對值大小不具備實際意義，系數r＝0．0463遠大于世界平均水平0．01729，表明中國城市化速度較快。

現在關心的是中國城市化函數曲線的性質如何，以及曲線的拐點何時出現，如何捕捉函數的內涵信息，只有這樣才可以對中國城市化的發(fā)展規(guī)律做出準確的預測判斷。基于此，首先對函數Y＝分別求一階微分和二階微分。當一階微分＞0表示城市化率是逐步提高的，城市化進程是大勢所趨，令＝0得到t＝log（C）／r，根據凸（凹）函數的定義和性質可知，二階微分＝0是函數曲線的拐點，曲線在此點前后表現為不同的性質。

從數學角度看，當S型曲線是上凹（下凸）時，即t＜log（C）／r時，城市化進程呈現加速狀態(tài)。從經濟學的角度看加速狀態(tài)至少有三種解釋理由。第一，集聚效應效果最為明顯，既包括原有產業(yè)因市場容量的擴大而產生的規(guī)模效應，也包括新生產業(yè)向城市的大量積聚。第二，知識外溢效應逐漸顯現，主要表現在趕超效應和后發(fā)優(yōu)勢，此時是工業(yè)化快速推進的時期，可以充分利用外部發(fā)達國家的產業(yè)轉移效應和技術溢出效應。第三，從國內資產價格看，此時城市中的資產價格處于上漲但絕對水平較低的階段，這有利于城市化繼續(xù)集聚新的產業(yè)和吸納新的轉移人口。在城市化的加速發(fā)展時期，中國也經歷了庫茲涅茨的“建設周期”，第一產業(yè)人口不斷向第二、第三產業(yè)轉移，工業(yè)化也快速推進［7］。城市化與工業(yè)化互為因果，良性互動。目前，中國城市化進程正處于這個加速區(qū)間。

在進入S型曲線的上凸（下凹）階段，此時t＞log（C）／r，城市化進程逐漸放緩，此時集聚效應的邊際效益開始遞減，而城市化中以房地產為代表的資產價格加速上漲，使產業(yè)向城市集聚的邊際成本不斷遞增，城市化進程進入瓶頸期。更重要的是，此時的城市水平接近55%的水平，人口的大規(guī)模涌入使城市的資源和環(huán)境壓力劇增。在經歷資產價格上漲、城市環(huán)境惡化之后，城市化的進程開始降速。并逐步趨于平靜。

把C＝71．12135，r＝0．0463代入方程t＝log（C）／r，得到t＝40，也就是說中國城市化進程在2017年時達到拐點，其后城市化進程加速度逐漸減弱。并在2028年基本完成，屆時城市化率將達到68%左右。

三、城市化水平的綜合評價——以36個主要城市為例

在后工業(yè)化時期，市場化的發(fā)展除了關注其發(fā)展速度外，更多地關注城市化發(fā)展的質量。經濟學學者們提出對城市化進程綜合評價的多重指標及評級體系。然而，由于市場化是一個系統(tǒng)化的進程，涉及人口的遷移及生活方式的變化，也蘊含產業(yè)結構的變化及升級，甚至是政治制度及社會治理模式的變革。因此，對于城市化綜合水平的評價需要設計多方面的指標體系。從統(tǒng)計學的角度看，大量相互關聯的指標之間很可能存在相關性從而增加了問題分析的復雜性，在此情況下，若刪減部分指標，則可能導致對城市化進程的評價片面而失去科學性。主成分分析法可以通過對多個變量之間的降維產生新的變量以體現對原有變量的影響，在解決變量之間相關性問題的基礎上保留各變量之間的相關關系。

盡管中國的城市化進程從1978年進入加速期，但國內學者對于城市化進程的綜合評級并不一致。對于城市化指標的統(tǒng)計數據集中在《中國統(tǒng)計年鑒》及《城市統(tǒng)計年鑒》等。在此，我們選取了36個城市的14個指標，以比較它們的城市化水平，數據均來源于2013年《中國統(tǒng)計年鑒》，對于地區(qū)生產總值等總量值取人均數：

這樣就構成了36個樣本，14個變量的矩陣：

表1 初始因子載荷矩陣

數據處理選用SPSS軟件。為消除量綱影響首先將數據進行標準化處理，在計算樣本相關矩陣的基礎上求其特征值，并根據特征值的大小順序排列。根據SPSS軟件操作結果可知，前4個特征根累計方差貢獻率已經達到87%，前4個主成分已經可以代替上文所選擇的14個指標。

根據規(guī)則在所有主成分中選取前t個進行分析，使累計方差貢獻率超過85%（表1粗字體所示），我們把初始載荷矩陣中的第i列向量除以第i個特征根的開方以后，就得到第i個主成分Fi的系數向量μi（見表2）。

表2 主成分系數向量表

表3 全國36個主要城市綜合得分排行

計算樣品的各主成分得分Fi＝X。由此做出如下線性組合（原始數據向量Xi的標準化向量仍記為Xi），得到主成分Fi的表達式：

表2中每一個系數表示主成分與對應變量的相關系數，其最大值代表了該值具有最大的影響力，可用其共性命名，故可根據表中的系數解釋各主成分的經濟意義。F1在地方生產總值、地方財政預算內支出、固定資產投資總額、社會商品零售總額和指標上有較大的載荷，主要反映了經濟總量的因素，命名為經濟因子。F2在第三產業(yè)比重、在崗職工平均工資、貿易依存度和普通高校在校生等指標上有較大的載荷，主要反映未來經濟增長潛力的因素，命名為增長潛力因素。F3在郵政局數、固定電話數、醫(yī)院衛(wèi)生院數和公共電車運營車輛等指標有較大載荷，命名為生活便利因素，F4在工業(yè)廢水排放量和環(huán)境污染治理投資指標上有較大的載荷，反應環(huán)境的治理狀況，命名為環(huán)境因子。

以方差貢獻率ai作為權重，把中國36個主要城市經過標準化的數據（X1，X2，…，X16）代入以上線性模型，可計算各樣品的總得分比較總得分的大小，對樣本進行排序。從而獲得中國36個主要城市城市化水平的綜合評價。

從表3可以看出，深圳是綜合評價中得分最高的城市。得分最低的是重慶?？傮w來看，位于東部發(fā)達地區(qū)城市的得分比較高，其次是中部及東北地區(qū)的城市，最后是西部不發(fā)達地區(qū)的城市。說明城市化和工業(yè)化水平及產業(yè)結構的相互促進，在經濟發(fā)展的地區(qū)，產業(yè)結構率先升級，勞動力由第一產業(yè)向第二三產業(yè)轉移的規(guī)模就越大，從而體現出較高的城市化水平。但是各個地區(qū)內部的城市之間仍然有比較大的差距。

經濟增長潛力因素和環(huán)境因子是未來城市發(fā)展需要重點關注方面。古典的經濟增長理論早就驗證過，一個地區(qū)經濟增長的潛力更多的來自于技術進步及全要素生產率的提高。而教育是提高技術進步的重要途徑，普通高校在校人數可以充分體現這一指標，一些中西部城市在這一指標的得分明顯偏低。同時，貿易依存度的大小反映了該地區(qū)的開發(fā)及與世界經濟相互融合的程度，較高的貿易依存度也反映出該地區(qū)較高的經濟自由度及較好的營商環(huán)境，有利于全要素生產率的提高。北京、上海和武漢在這一指標上的得分較高，但各城市之間的差距仍較大，未來這些城市具有較好的綜合發(fā)展的潛力。環(huán)境因子應該被予以更多的重視。城市作為一個生態(tài)系統(tǒng)，需要自然、社會和經濟的和諧統(tǒng)一，但經濟的發(fā)展、人口的增長會對自然環(huán)境產生巨大的壓力，在一些自然資源匱乏的城市，人口的過度膨脹導致城市環(huán)境的急劇惡化，使得居民生活便利度下降明顯，城市綜合水平得分較低。

總體看，中國目前的城市化水平還很低，未來二三十年將會有很大程度的提高。很多經濟學者通過不同的模型預測，到2030年中國的城市化水平將達到70%。而且，現在的眾多城市發(fā)展存在許多問題，這些問題導致城市發(fā)展的可持續(xù)性面臨很大的挑戰(zhàn)，如城市化帶來的環(huán)境問題，城市發(fā)展面臨的資源約束問題，土地城市化嚴重快于人口的城市化，等等。這些問題都是影響中國城市化進程和中國經濟持續(xù)發(fā)展的大問題，應予以充分的重視。

［1］韓本毅．中國城市化發(fā)展進程及展望［J］．西安交通大學學報（社會科學版），2011（3）：18－22．

［2］葉裕民：中國城市化之路——經濟支持與制度創(chuàng)新［M］．北京：商務印書館，2001．

［3］Northam M R．Urban Geography［Z］．Michigan：John Wiley Sons，1975．

［4］焦秀琦．世界城市化發(fā)展的S型曲線［J］．城市規(guī)劃，1987（2）：34－38．

［5］蒙蔭莉．中國城市化進程的S型曲線研究［J］．改革與戰(zhàn)略，2004（2）：61－64．

［6］謝文蕙，鄧衛(wèi)．城市經濟學［M］．北京：清華大學出版社，1997．

［7］王建軍，吳志強．城鎮(zhèn)化發(fā)展階段劃分［J］．地理學報，2009（2）：177－188．

Research on China’s Urbanization in the Period of Post-industrialization

MA Li
（Capital University of Economics and Business，Beijing 100070）

Urbanization is the main symbol of a country’s modernization．China has been in a high acceleration of economic development as long as 30 years since the Reform and Opening-up till the recent financial crisis．The remarkable increase relies on industrialism and export trade，which benefits from prosper of international market demand and low price of energy in the meanwhile．Nevertheless，industrialism can no longer motivate economic development individually on the account of international market sluggishness，spurt in energy price and tight energy restriction．Therefore China has to tend to internal demand instead of external demand in the context of above situation．For the future，urbanization could be the vital impetus for China’s economic development．However，urbanization in China is uneven from districts，and comprehensive evaluation on urbanization development and quality should be carried out in an urgent need．

Post-industrialism；Urbanization；Comprehensive Evaluation

F062．9

A

1000－7636（2014）08－0033－05

責任編輯：董洪敏

2014－03－28

首都經濟貿易大學經濟學院博士研究生，北京，100070。