鄧 良 鄒昭晞

制造業(yè)與物流聯(lián)動(dòng)發(fā)展研究
——基于演化合作博弈模型視角

鄧 良 鄒昭晞

制造業(yè)構(gòu)成物流業(yè)發(fā)展的需求基礎(chǔ)，而物流業(yè)是制造業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，通過(guò)雙業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展是達(dá)到兩者共贏的有效途徑，也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期有效的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。建立“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”的演化合作博弈模型并進(jìn)行驗(yàn)證分析，結(jié)合物流業(yè)與制造業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的實(shí)際，可以得出與模型相關(guān)的戰(zhàn)略啟示。

物流業(yè) 制造業(yè) 聯(lián)動(dòng)發(fā)展 演化博弈

一、問(wèn)題的提出

本論文的選題，是基于中國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、制造業(yè)與物流業(yè)發(fā)展矛盾的基礎(chǔ)提出和上進(jìn)行設(shè)計(jì)的。中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要性與獲利能力增強(qiáng)的迫切性，物流業(yè)的成本過(guò)高、核心競(jìng)爭(zhēng)力有待提高，這些已經(jīng)達(dá)成共識(shí)?！妒舜髨?bào)告》進(jìn)一步指出，“推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)健康發(fā)展，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展壯大?！雹僖浴吨袊?guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告》。這兩大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)系尤為緊密，制造業(yè)是物流業(yè)是發(fā)展的需求基礎(chǔ)，而物流是制造業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段［1］。所以，通過(guò)“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展”的模式來(lái)推動(dòng)制造業(yè)與物流業(yè)升級(jí)的共贏發(fā)展是非常有效的途徑，也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期擴(kuò)大內(nèi)需的有效產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。

基于此，從2007年開(kāi)始政府從國(guó)家層面提倡“制造業(yè)與物流業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展”，并在2009年金融危機(jī)之后強(qiáng)化引導(dǎo)，出臺(tái)了一系列宏觀(guān)指導(dǎo)文件。但到目前為止，仍有突出的問(wèn)題尚未解決，對(duì)于制造業(yè)與物流業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，究竟更加有效的運(yùn)行模式和發(fā)展路徑是什么？目前的成果一般處于起步階段，因此，本論文在一定程度上具有創(chuàng)新性、必要性以及理論和實(shí)踐的雙重意義。

二、文獻(xiàn)綜述

在對(duì)制造業(yè)與物流業(yè)之間互動(dòng)關(guān)系的研究中，更多的是將物流業(yè)置于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)框架下展開(kāi)論述，主要觀(guān)點(diǎn)有如下幾種：“需求遵從論”；“供給主導(dǎo)論”、“互動(dòng)論”和“融合論”［2］。相關(guān)的研究成果主要是運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法對(duì)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行論述，而直接對(duì)制造業(yè)與物流業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行研究的成果不是很多。

在此方面的理論研究中，主要側(cè)重于分析制造企業(yè)與物流企業(yè)兩者之間合作的機(jī)理以及聯(lián)動(dòng)發(fā)展的模式［3，4］。而實(shí)證研究中，以雙業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的案例研究較多，如約瑟夫（Joseph，2003）［5］基于因果分析方法探討了香港制造業(yè)可采取的有競(jìng)爭(zhēng)力的第三方物流戰(zhàn)略。莫特森和萊蒙（Mortensen＆Lemoine，2007）［6］通過(guò)對(duì)比研究的方法，對(duì)包括商品、電子產(chǎn)品以及機(jī)械制造等行業(yè)在內(nèi)的七個(gè)制造商與第三方物流服務(wù)商之間合作關(guān)系進(jìn)行研究。此外，還有部分學(xué)者通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行研究，徐學(xué)軍（2008）［7］通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)部分制造業(yè)與物流業(yè)與之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，指出它們的合作模式主要以非對(duì)稱(chēng)性互惠共生為主。王廷中（2002）［8］通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)的方法計(jì)算出1999年制造業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)的比重與內(nèi)河航道綜合密度的相關(guān)系數(shù)為0．687，與二級(jí)以上公路比重的相關(guān)系數(shù)約為0．738。部分學(xué)者［9］運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)等理論對(duì)制造業(yè)與物流業(yè)之間的聯(lián)動(dòng)發(fā)展協(xié)調(diào)程度（分區(qū)域性）進(jìn)行了測(cè)算。

國(guó)內(nèi)學(xué)者逐漸熱點(diǎn)關(guān)注制造企業(yè)與物流企業(yè)之間的博弈關(guān)系的研究。如李勖和孫林巖（2001）［10］對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的合作博弈模型動(dòng)力進(jìn)行研究；劉志學(xué)（2005）［11］通過(guò)建立物流供需雙方的合作博弈模型，使用最大值原理以及委托—代理理論探討聯(lián)盟發(fā)展戰(zhàn)略；蘭永紅（2012）［12］立足于物流企業(yè)和客戶(hù)目標(biāo)的視角，研究物流服務(wù)定價(jià)階段博弈模型和物流服務(wù)的定價(jià)策略。

綜上所述，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)制造業(yè)與物流業(yè)關(guān)系的研究從多方面展開(kāi)，并提供了富有意義的啟發(fā)，但缺乏占據(jù)主導(dǎo)地位的理論。盡管已經(jīng)一些學(xué)者從博弈論的視角研究了物流企業(yè)之間的合作聯(lián)盟問(wèn)題，但鮮有用博弈理論來(lái)研究制造業(yè)與物流業(yè)的合作關(guān)系。本文在創(chuàng)建演化合作博弈模型視角下研究制造業(yè)與物流聯(lián)動(dòng)發(fā)展，著重于機(jī)理分析，進(jìn)而得出戰(zhàn)略啟示。

三、博弈模型的建立

演化博弈模型將博弈主體視為有限理性而非絕對(duì)理性的博弈方，由于企業(yè)雙方合作往往會(huì)涉及信息對(duì)稱(chēng)與不對(duì)稱(chēng)這兩種情形，下文也分兩種情況建立“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”的演化合作博弈模型。

（一）信息對(duì)稱(chēng)情況下，“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”供需雙方的演化合作博弈模型

現(xiàn)先假設(shè)：

（1）“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”過(guò)程中制造企業(yè)（物流需求者）與第三方物流企業(yè)進(jìn)行n次業(yè)務(wù)合作。設(shè)雙方一次合作總投入為T(mén)①總投入包括各種生產(chǎn)要素，在本模型中認(rèn)定其可以用貨幣進(jìn)行折算，歸納概況為勞動(dòng)L和資本K。，用投入百分比作為份額，物流企業(yè)為a，制造業(yè)企業(yè)則為b，則a＋b＝100%（或1）。

（2）企業(yè)是有限理性的，雙方在相互信任的基礎(chǔ)上展開(kāi)合作，設(shè)立一個(gè)效用系數(shù)K（K＞1）與合作所得（收益）成正比。分兩種情況：如果雙方互不信任，合作行為不發(fā)生，此時(shí)雙方的投資和收益都為0；如果在合作過(guò)程中一方采取搭便車(chē)的消極等待策略，而任憑一方積極作為，這種情況下則消極等待的一方獲得總收益的一半，但這樣導(dǎo)致雙方以后不再進(jìn)行業(yè)務(wù)上的合作，聯(lián)盟中斷。

（3）和以上相呼應(yīng)，有以下幾種假設(shè)可能性，合作者A（在本文是第三方物流企業(yè)）參與合作創(chuàng)新積極作為的概率為x（0＜x＜1），消極不作為的行為概率為則（1－x）；同樣，B的兩種行為模式概率可以設(shè)為y（0＜y＜1）與（1－y）。

（4）假設(shè)雙方合作存在默契度，其體現(xiàn)在合作的次數(shù)上。假設(shè)雙業(yè)合作創(chuàng)新的激勵(lì)因子具有可累積性的正反饋性，用貼現(xiàn)因子）δ（δ＞0）來(lái)表示?？梢?jiàn)，δ的大小是與合作收益、效果等成正比的。

（5）企業(yè)文化和雙方企業(yè)內(nèi)部員工的態(tài)度給合作帶來(lái)影響，用影響因子為r（0＜r＜1）①因?yàn)橛绊懸蜃芋w現(xiàn)程度的變化，所以r的取值范圍為0%～100%。來(lái)表示。其影響機(jī)制分為支持與不支持對(duì)合作的積極和消極影響。

基于以上的假設(shè)有以下幾種不同的合作狀況：

第一：最為理想狀態(tài)。當(dāng)雙方充分合作，制造企業(yè)和物流企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙贏。在這種狀態(tài)下投入轉(zhuǎn)化為收益，雙方的所獲所得，有如下：

第二：當(dāng)A企業(yè)積極作為而B(niǎo)企業(yè)消極不作為時(shí)，A支付矩陣為x（1－y）aT，則B支付矩陣為0。

反之，當(dāng)B積極而A消極時(shí)，B的支付矩陣為：y（1－x）bT

第三：極端現(xiàn)象，當(dāng)A和B都消極不作為，沒(méi)有實(shí)行合作創(chuàng)新時(shí)，那么兩者的支付都為0。

據(jù)以上，構(gòu)建出雙方在第n次合作創(chuàng)新博弈時(shí)的支付矩陣圖，如下：

圖1 信息對(duì)稱(chēng)的情況下合作創(chuàng)新博弈支付矩陣

（二）信息不對(duì)稱(chēng)情況下，“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”供需雙方的演化合作博弈模型

前面的演化博弈模型是在信息對(duì)稱(chēng)的情況下建立，以下在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下建立演化博弈模型。在此情況下，雙方的行為選擇也同樣有（表1）：

表1 供需雙方的行為選擇

假設(shè)聯(lián)動(dòng)合作雙方在合作項(xiàng)目的總投入為C，按照百分比計(jì)算（設(shè)d為百分率），則A為dC，B為（1－d）C。

在合作成功的情況下合作所得收益也按投入比例為根據(jù)。收益不僅僅體現(xiàn)為金錢(qián)，比如在合作程度高的情況下，制造企業(yè)能從第三方物流企業(yè)那里獲取一些先進(jìn)的物流技術(shù)和成熟的管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，這是一種技術(shù)的溢出效應(yīng)②因?yàn)榈谌轿锪髌髽I(yè)采取提供技術(shù)支持和管理協(xié)助行為。，合作充分時(shí)候設(shè)為獲得M，不充分時(shí)候?yàn)閙。沒(méi)有合作時(shí)則雙方付出與收益都為0。由此可知雙方的合作效果會(huì)顯著地受企業(yè)提供技術(shù)支持和管理協(xié)助的影響，成正比關(guān)系，得出收益分配表（表2）：

基于以上，通過(guò)分析雙業(yè)合作創(chuàng)新博弈的期望收益結(jié)果，構(gòu)建出“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”的演化博弈圖（圖2中，Y為合作、N反之；S為合作成功、F反之；1表示合作企業(yè)提供充分的技術(shù)支持和管理協(xié)助，2反之）可以得出：

表2 第三方物流企業(yè)技術(shù)支持和管理協(xié)助行為選擇的收益分配表

圖2 信息不對(duì)稱(chēng)情況下的合作創(chuàng)新博弈模型圖

四、模型檢驗(yàn)與推導(dǎo)

演化博弈模型的檢驗(yàn)與分析也相應(yīng)地分兩種情況：信息對(duì)稱(chēng)與不對(duì)稱(chēng)。

（一）信息對(duì)稱(chēng)情況下的演化合作博弈模型推導(dǎo)

在雙業(yè)聯(lián)動(dòng)合作中，如果雙方信息對(duì)稱(chēng)，雙方行為模式選擇的關(guān)鍵就在于期望支付的溢出效應(yīng)，也就是等于積極作為時(shí)（x、y＝l）的期望支付減去選擇消極不作為（x、y＝0）的期望支付，溢出部分用Δ來(lái)表示。

根據(jù)以上可得：

（1）在K、r處于恒定的狀態(tài)時(shí)，n、δ與a、b趨反相關(guān)狀態(tài)。據(jù)此可得出合作默契度與合作次數(shù)成正比的結(jié)論。合作次數(shù)的減少會(huì)導(dǎo)致雙方信心不足，阻礙進(jìn)展。

（2）在n、δ、r處于恒定狀態(tài)時(shí)，k與a趨反相關(guān)狀態(tài)。企業(yè)的合作意愿與預(yù)期之合作創(chuàng)新收益呈正相關(guān)關(guān)系。但是在演化博弈的情況下，存在一種情況，即使一方企業(yè)預(yù)期收益不大，但如果通過(guò)試錯(cuò)而達(dá)到長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，也能開(kāi)展合作。

（3）在n、δ、k處于恒定狀態(tài)時(shí)，r的值域與a或b反相關(guān)。據(jù)此證明企業(yè)內(nèi)部員工的態(tài)度和支持力度與程度與合作聯(lián)盟的進(jìn)展是否與程度成正比［13－14］。

（二）信息不對(duì)稱(chēng)情況下，“雙業(yè)聯(lián)動(dòng)”供需雙方演化博弈模型分析

一般情況下，合作時(shí)雙方都希望對(duì)方提供充分支持（包括技術(shù)與管理協(xié)助等），但另外一方可以選擇自己的行為模式，選擇自己提供支持的充分程度。但在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，企業(yè)雙方并不能做出完全理性的行為，演化博弈模型就假設(shè)一方只能知道對(duì)方的概率性行為，而非具體。那么設(shè)概率為θ，低概率為（1－θ），所以，有兩種期望收益矩陣，一是提供充分的技術(shù)支持和管理協(xié)助時(shí)的期望收益，如下：

A（提供協(xié)助方）行為選擇的期望收益可以有（η1、η2、0）這三種，其中0是不作為時(shí)候的收益?？傻肁企業(yè)認(rèn)為收益良好時(shí)（η1＞0，η2＞0），這是企業(yè)考慮提供支持協(xié)助程度的前提?？梢?jiàn)必須滿(mǎn)足的條件：η1－η2＞0。

結(jié)論：合作進(jìn)程中，企業(yè)提供的充分支持和協(xié)助的前提條件是大于某一特定值X。

五、戰(zhàn)略啟示

基于以上演化博弈模型的分析與驗(yàn)證，結(jié)合近幾年中國(guó)制造業(yè)與物流業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展進(jìn)展，得出以下策略啟示：

（一）增強(qiáng)物流企業(yè)的一體化服務(wù)能力

物流企業(yè)一體化服務(wù)能力的增強(qiáng)是構(gòu)建雙業(yè)聯(lián)動(dòng)有效戰(zhàn)略聯(lián)盟的前提。所以首先應(yīng)創(chuàng)造條件促進(jìn)傳統(tǒng)物流企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)鏈條延伸和和服務(wù)功能整合與擴(kuò)展，通過(guò)功能整合提升物流的一體化服務(wù)水平。對(duì)應(yīng)的策略可以根據(jù)自身能力參與到制造企業(yè)的供應(yīng)鏈協(xié)作與管理運(yùn)作中，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。在這方面制造企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)第三方服務(wù)或者功能重組等方式聯(lián)合組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合擴(kuò)展新的市場(chǎng)服務(wù)領(lǐng)域。

（二）整合制造業(yè)集聚區(qū)的物流功能

組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的另一個(gè)有效路徑是強(qiáng)化制造業(yè)集聚區(qū)物流功能的深度融合與整合，其目的是通過(guò)引導(dǎo)與制造業(yè)有關(guān)的園區(qū)、加工區(qū)等集聚區(qū)的深度融合，在關(guān)鍵時(shí)期能有效地釋放物流服務(wù)的需求功能。這要求首先要加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃制造業(yè)集聚區(qū)的功能體系，創(chuàng)造一些利好條件促使集聚區(qū)內(nèi)協(xié)作平臺(tái)等物流基礎(chǔ)設(shè)施能夠資源共享［15］，為制造業(yè)物流需求釋放提供有利因素。其次要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的完善，構(gòu)建上游與下游一體化的制造業(yè)物流產(chǎn)業(yè)鏈條，增強(qiáng)輻射能力和水平。

（三）建立基于供應(yīng)鏈管理的信任機(jī)制

聯(lián)動(dòng)發(fā)展聯(lián)盟的運(yùn)作很大程度主要依賴(lài)于供應(yīng)鏈成員之間能夠構(gòu)建一種信任關(guān)系，從短期來(lái)看是效率提升的關(guān)鍵，從長(zhǎng)期來(lái)看也是“從價(jià)格到價(jià)值”的必要因素。制造業(yè)與物流業(yè)之間的信任機(jī)制，根據(jù)機(jī)制的特征來(lái)分，可以分為規(guī)范型信任、特征型信任和過(guò)程型信任，為戰(zhàn)略聯(lián)盟提供了良好的構(gòu)建依據(jù)框架。

同時(shí)，從演化博弈合作模型推導(dǎo)和檢驗(yàn)結(jié)論可知，信任機(jī)制依賴(lài)于默契度，默契度又依賴(lài)于合作次數(shù)，所以應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況建立聯(lián)動(dòng)發(fā)展的供應(yīng)鏈管理的信任機(jī)制，只有基于供應(yīng)鏈的信任機(jī)制，才能在運(yùn)作結(jié)合業(yè)務(wù)環(huán)環(huán)相扣。應(yīng)該指出的是在供應(yīng)鏈優(yōu)化程序中，聯(lián)動(dòng)發(fā)展聯(lián)盟的彼此之間信任關(guān)系的發(fā)展是漸進(jìn)式的，遵循漸進(jìn)式上升的路徑，順利與否取決于雙方的積極推動(dòng)。

六、小結(jié)與展望

綜上所述，本文是在演化博弈模型視角下研究制造業(yè)與物流聯(lián)動(dòng)發(fā)展機(jī)理與策略，著重于中觀(guān)角度的分析，在模型的建設(shè)和檢驗(yàn)下得出結(jié)論。對(duì)于本課題與理論的進(jìn)一步研究展望，作者認(rèn)為可以從以下兩個(gè)大的方向深入，一是可以更加深層次地剖析制造業(yè)與物流業(yè)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展機(jī)理，為構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟提供更好的切入點(diǎn)；二是可以從模塊化產(chǎn)業(yè)組織的角度來(lái)研究制造業(yè)與物流業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展問(wèn)題。此領(lǐng)域的研究目前比較缺乏，有很大的學(xué)術(shù)價(jià)值空間。

［1］國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)物流業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃的通知［EB／OL］．中央政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，http：／／www．gov．cn，2009－03－10．

［2］郁明華，陳抗．國(guó)外產(chǎn)業(yè)融合理論研究的新進(jìn)展［J］．現(xiàn)代管理科學(xué)，2009（2）：36－38．

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Manufacturing and Logistics Linkage Development Research in the Perspective of Evolutionary Cooperative Game Model

DENG Liang1，ZOU Zhao-xi2
（1．School of Economics and Statistics，Guangzhou University，Guangzhou 510006；2．School of Business Administration，Capital University of Economics and Business，Beijing 100070）

Manufacturing industry forms the demand basis of logistics industry，while logistics industry is essential for improving the core competitiveness of manufacturing industry．The linkage development of these two industries is effective for not only achieving the win-win situation，but also an industrial strategy during the economic transformation．By establishing the evolutionary cooperative game model of industry linkage with analysis and verification，combined with the reality of the linkage development of manufacturing industry and logistics industry，this paper draws some strategic implications associated with the model．

Manufacturing Industry；Logistics Industry；Linkage Development；Evolutionary Cooperative Game

F062．9

A

1000－7636（2014）08－0060－06

責(zé)任編輯：蔣 琰

2014－05－08

廣州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十二五”規(guī)劃課題（14G04）

鄧 良 廣州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院講師，廣州市，510006；鄒昭晞 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，北京，100070。