何芳

[摘 要]發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程比英美發(fā)達(dá)國(guó)家的“自發(fā)性”現(xiàn)代化更為復(fù)雜，許多“歷時(shí)態(tài)”問(wèn)題需要“共時(shí)態(tài)”解決。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，要取得現(xiàn)代化的成功，更要獲得中國(guó)特色社會(huì)主義的政治合法性。因此，在順利推進(jìn)中國(guó)現(xiàn)代化的前提下，通過(guò)盤活傳統(tǒng)型權(quán)威的“存量”，來(lái)謀得現(xiàn)代型權(quán)威的“增量”，為優(yōu)化政治合法性結(jié)構(gòu)贏取更大的空間，這是一種理智和務(wù)實(shí)的選擇。

[關(guān)鍵詞]合法性；權(quán)威；民主；現(xiàn)代化

[中圖分類號(hào)]D618 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2014）08 — 0022 — 02

一、問(wèn)題的提出

人類社會(huì)自從開(kāi)啟了從“傳統(tǒng)社會(huì)”到“現(xiàn)代社會(huì)”的轉(zhuǎn)型，“現(xiàn)代化”就成為整個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)代的主題。當(dāng)前中國(guó)仍處在現(xiàn)代化的進(jìn)程中，仍以獲得現(xiàn)代性為目標(biāo)，“我們必須清醒認(rèn)識(shí)到……我國(guó)是世界最大發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際地位沒(méi)有變”①。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代化過(guò)程，要比英美發(fā)達(dá)國(guó)家的“自發(fā)性”現(xiàn)代化更復(fù)雜、更艱難，因?yàn)楫?dāng)下的現(xiàn)代化進(jìn)程中“歷時(shí)態(tài)”的問(wèn)題需要“共時(shí)態(tài)”的解決。中國(guó)作為社會(huì)主義國(guó)家，如何維持和鞏固它的“合法性”是目前中國(guó)政治一項(xiàng)極其重要的議題，而處理這個(gè)議題，不可能離開(kāi)對(duì)“合法性”、“權(quán)威”、“民主”等的討論。

二、以“合法性”的概念界定為中介來(lái)理解“權(quán)威”與“民主”

我們嘗試以“合法性”的概念界定為中介來(lái)理解“權(quán)威”與“民主”，以更好地來(lái)思考如何處理處在中國(guó)現(xiàn)代化道路上的權(quán)威與民主的關(guān)系，為重構(gòu)中國(guó)的政治合法性提供可行的思路。

“合法性”亦稱“正當(dāng)性”，在政治學(xué)辭典中，合法性是指“被治者認(rèn)為是正當(dāng)?shù)幕蜃栽赋姓J(rèn)的特性，它將政治權(quán)力的行使變成了‘合法的權(quán)威”，“反映了一種認(rèn)識(shí)上的一致，這種一致賦予領(lǐng)導(dǎo)者和國(guó)家以權(quán)威”②?？梢?jiàn)，合法性取決于被治者的主觀認(rèn)同，而這種認(rèn)同的來(lái)源是多元性的，可能是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)者也可能是機(jī)構(gòu)亦或是規(guī)范。而我認(rèn)為合法性是一個(gè)具有正面意義的復(fù)合型概念，其自身的建構(gòu)路徑多元（比如政治體系的核心價(jià)值、政治規(guī)范、政治授權(quán)或民主、政治績(jī)效乃至政治機(jī)構(gòu)、政治人物），同時(shí)以“個(gè)人認(rèn)同”的主觀形式表現(xiàn)出來(lái)而具有客觀現(xiàn)實(shí)性。對(duì)權(quán)威的認(rèn)識(shí)，我們從其與權(quán)力的關(guān)系來(lái)看，權(quán)威是“一種權(quán)力形式，一種影響力的形式，來(lái)自于人們的自發(fā)授權(quán)、自愿服從”，其日常用法是“得到同意、尊重和承認(rèn)的合法性權(quán)力”，與合法性聯(lián)系在一起。因此，政體的鞏固依靠其“合法性”的支持，合法性危機(jī)就是權(quán)威危機(jī)③。可見(jiàn)，權(quán)威是政治體系的成員認(rèn)同的具有某種實(shí)體形式的權(quán)力，也與合法性緊密相關(guān)。我們認(rèn)為權(quán)威是一個(gè)與合法性具有直接相關(guān)性的復(fù)合型概念，但對(duì)一個(gè)政治共同體的權(quán)威而言，其建構(gòu)成分并不單一，往往是以一兩種類型的權(quán)威為主導(dǎo)，兼具其它類型的權(quán)威。 關(guān)于民主的看法，我們僅在合法性的意義上來(lái)討論民主。從政治過(guò)程的角度看，民主在政治授權(quán)上擁有無(wú)可比擬的合法性，而不論其可能產(chǎn)生的政治效能。從國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系來(lái)看，認(rèn)為“參與的廣度和深度是衡量民主的尺度”④。因此，我們同意這么一種意見(jiàn)——“民主已經(jīng)成為當(dāng)今時(shí)代政治合法性的最重要標(biāo)準(zhǔn)”⑤。

到此，我們至少應(yīng)該達(dá)成這么一種共識(shí)：合法性的建構(gòu)路徑呈現(xiàn)多元化；類型呈現(xiàn)多元化；同時(shí)，民主作為現(xiàn)代政治體系取得合法性的重要指標(biāo)，相對(duì)于威權(quán)主義來(lái)說(shuō)是一種穩(wěn)定性更強(qiáng)的權(quán)威。

三、處在中國(guó)現(xiàn)代化道路上的“權(quán)威”與“民主”

從傳統(tǒng)型權(quán)威向現(xiàn)代型權(quán)威的轉(zhuǎn)變，是任何國(guó)家政治現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，也是重構(gòu)現(xiàn)代政治體系合法性的必經(jīng)之路。但問(wèn)題在于，現(xiàn)代化是整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的目標(biāo)，而各個(gè)子系統(tǒng)的現(xiàn)代化速度并不是一致的，這在發(fā)展中國(guó)家最為突出。所以，如何在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化順利進(jìn)行的前提下，來(lái)促進(jìn)政治權(quán)威的轉(zhuǎn)型，以期重構(gòu)政治合法性，是中國(guó)目前需要迫切思考的問(wèn)題。

（一）現(xiàn)代化與政治穩(wěn)定

塞繆爾·亨廷頓明確地指出，“現(xiàn)代性產(chǎn)生穩(wěn)定性，而現(xiàn)代化卻產(chǎn)生不穩(wěn)定性……產(chǎn)生政治混亂并非由于沒(méi)有現(xiàn)代性，而是由于要實(shí)行這種現(xiàn)代性而進(jìn)行的努力”，似乎，現(xiàn)代化的另一面就暗含著政治不穩(wěn)定①。這個(gè)問(wèn)題的根源來(lái)自于，后發(fā)展中國(guó)家在現(xiàn)代化過(guò)程中“政治體制的發(fā)展落后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化”，即社會(huì)動(dòng)員和政治參與的擴(kuò)張速度過(guò)快，政治組織化和制度化的速度偏低，導(dǎo)致政治不穩(wěn)定和無(wú)秩序?？梢?jiàn)，現(xiàn)代化背景下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治穩(wěn)定有著深層次的制約性關(guān)系：經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也的確能帶來(lái)政治穩(wěn)定，但而經(jīng)濟(jì)越發(fā)展越有可能因?yàn)樯鐣?huì)動(dòng)員、政治參與與政治制度化的矛盾而帶來(lái)政治不穩(wěn)定。目前中國(guó)政治體系的合法性仍以傳統(tǒng)型權(quán)威為基礎(chǔ)；而由于中國(guó)超常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，這種合法性也體現(xiàn)出較強(qiáng)的穩(wěn)定性。但是，從亨廷頓來(lái)講，只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題，而社會(huì)動(dòng)員和制度化的矛盾又難以一時(shí)解決，這種依賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展或政治績(jī)效的政治合法性就會(huì)因?yàn)槭ジ詣?dòng)解體，滯后國(guó)家的現(xiàn)代化。因此，當(dāng)下中國(guó)政治合法性的結(jié)構(gòu)存在著潛在危機(jī)，為了中國(guó)更長(zhǎng)久的政治穩(wěn)定，中國(guó)必然要合理建構(gòu)政治合法性的成分。

（二）現(xiàn)代化與政治民主

民主的條件從宏觀上包括了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政治系統(tǒng)自身以及文化系統(tǒng)中的公民文化，從微觀上包含了公民個(gè)人的民主技能和心理素質(zhì)。這對(duì)于一個(gè)擁有多重現(xiàn)代化任務(wù)的國(guó)家而言，往往會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切現(xiàn)實(shí)需要，而把這些條件的建設(shè)擱置甚至無(wú)限期延后。在馬克思主義政治學(xué)看來(lái)，民主作為一種國(guó)家制度和國(guó)家形式，它的建設(shè)方向和性質(zhì)是由植根于生產(chǎn)資料所有制的統(tǒng)治階級(jí)的性質(zhì)決定的?；谝陨险J(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為：對(duì)于任何制度，民主都是政治現(xiàn)代化的主要目標(biāo)，也是政治合法性的穩(wěn)定來(lái)源。

（三）現(xiàn)代化道路上的權(quán)威與民主

在現(xiàn)代化背景下，無(wú)論是權(quán)威還是合法性都必須獲得現(xiàn)代性，才能保持穩(wěn)定性，而這種現(xiàn)代性主要指的就是民主。

歷史經(jīng)驗(yàn)證明，權(quán)威主義是一種“過(guò)渡時(shí)期的權(quán)威主義”，雖能保持政治穩(wěn)定，提供民主的經(jīng)濟(jì)前提，但由于其合法性來(lái)自于超常的現(xiàn)代化效率，容易引發(fā)政治危機(jī)。因此，權(quán)威主義向民主的轉(zhuǎn)型是可靠的出路②。對(duì)于正處在現(xiàn)代化進(jìn)程中的中國(guó)而言，政治穩(wěn)定和政治民主同樣重要，因?yàn)楝F(xiàn)有的政治穩(wěn)定是現(xiàn)代化順利進(jìn)行的條件；現(xiàn)有的政治穩(wěn)定主要靠傳統(tǒng)的或原有的權(quán)威來(lái)保證。這里就存在著一個(gè)新舊權(quán)威的過(guò)渡，“現(xiàn)代化的最大忌諱就是匆忙地丟掉舊的權(quán)威，而不是利用舊權(quán)威去培育新權(quán)威，其十分糟糕的后果就是出現(xiàn)‘權(quán)威真空”③。因此，在保持政治穩(wěn)定、順利推進(jìn)中國(guó)現(xiàn)代化的前提下，通過(guò)盤活傳統(tǒng)型權(quán)威的“存量”，來(lái)為謀得現(xiàn)代型權(quán)威的“增量”、優(yōu)化政治合法性結(jié)構(gòu)贏取更大的空間，是一種理智和務(wù)實(shí)的選擇。

四、重構(gòu)中國(guó)政治合法性

中國(guó)作為社會(huì)主義國(guó)家，既要取得現(xiàn)代化的成功，又要謀得中國(guó)特色社會(huì)主義制度的政治合法性，這是一個(gè)非常困難與復(fù)雜的系統(tǒng)工程。因此，在“盤活傳統(tǒng)型權(quán)威的‘存量，積極謀得現(xiàn)代型權(quán)威的‘增量”的指導(dǎo)性準(zhǔn)則之下，需要一些更具體的建設(shè)性意見(jiàn)。

（一）國(guó)家領(lǐng)域：抓好“增強(qiáng)政黨權(quán)威”和“加強(qiáng)國(guó)家法治”兩個(gè)基本點(diǎn)

增強(qiáng)政黨權(quán)威。亨廷頓認(rèn)為，進(jìn)行現(xiàn)代化的政治體系的穩(wěn)定程度取決于其政黨力量的強(qiáng)弱，而強(qiáng)有力的政黨必須有高度的制度化和高度的群眾支持，否則沒(méi)有組織的參政淪為群眾運(yùn)動(dòng)，沒(méi)有參政的組織淪為私人小集團(tuán)④。因此，增強(qiáng)中國(guó)共產(chǎn)黨的政黨權(quán)威，對(duì)盤活傳統(tǒng)型權(quán)威的“存量”來(lái)講是十分重要的。同時(shí)也必須通過(guò)這個(gè)制度把各個(gè)階層的群眾參與納入到正常的體系和渠道中來(lái)，以減少新興社會(huì)力量對(duì)現(xiàn)有政治體系的沖擊，從而避免弱化政黨權(quán)威。

加強(qiáng)國(guó)家法治。對(duì)于一個(gè)正在進(jìn)行民主化的政治體系而言，保持政治體系的“法治化”是一項(xiàng)極為重要的工作，這樣既可以加強(qiáng)民主的制度化以減少民主可能帶來(lái)的不穩(wěn)定，又能增強(qiáng)政治權(quán)威的穩(wěn)定性。因此，政治機(jī)構(gòu)或政治人物對(duì)法律的自覺(jué)遵循就是一種塑造政治權(quán)威的行為。

（二）市場(chǎng)領(lǐng)域：提高社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度績(jī)效

對(duì)于最大的發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍是核心目標(biāo)。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為實(shí)際的制度績(jī)效，不僅會(huì)對(duì)盤活傳統(tǒng)型權(quán)威的“存量”造成極大的阻礙，而且還會(huì)引發(fā)政治不穩(wěn)定（社會(huì)動(dòng)員/<經(jīng)濟(jì)發(fā)展*流動(dòng)性機(jī)會(huì)*政治制度化>=政治不穩(wěn)定）。因此，提高社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度績(jī)效、保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，是盤活傳統(tǒng)型權(quán)威的“存量”的基礎(chǔ)。

（三）社會(huì)領(lǐng)域：建設(shè)“強(qiáng)社會(huì)—強(qiáng)國(guó)家”

隨著市場(chǎng)力量的不斷增長(zhǎng)和市場(chǎng)意識(shí)的逐漸覺(jué)醒，國(guó)家領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域之間的“空間地帶”（即社會(huì)領(lǐng)域）不斷拓展，這就為培養(yǎng)公民的民主習(xí)慣提供了條件。同時(shí)，參加社會(huì)組織，是公民獲得民主技能與心理素質(zhì)、增強(qiáng)民主信仰和深化政治價(jià)值導(dǎo)向所必須進(jìn)行的“社會(huì)訓(xùn)練”。更為重要的是，參加社會(huì)組織是為了獲得“社會(huì)資本”。社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，包括信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能通過(guò)促進(jìn)合作行為來(lái)突破集體行動(dòng)的困境、提高社會(huì)的效率，從而提供了政府和經(jīng)濟(jì)的績(jī)效，塑造了“強(qiáng)社會(huì)——強(qiáng)經(jīng)濟(jì)”與“強(qiáng)社會(huì)——強(qiáng)國(guó)家”⑤。總之，在社會(huì)領(lǐng)域進(jìn)行民主準(zhǔn)備，是國(guó)家領(lǐng)域進(jìn)行民主轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)性條件，以減小轉(zhuǎn)型所帶來(lái)的政治風(fēng)險(xiǎn)。

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〔責(zé)任編輯：張 港〕