孟翠翠　季建華　李新軍

摘要：基于柔性能力的供應鏈突發(fā)事件應急管理與三方面研究密切相關：供應鏈突發(fā)事件應急管理、供應鏈柔性和隨機能力規(guī)劃。在對制造柔性、供應鏈柔性和柔性能力概念進行界定的基礎上，對柔性能力應急研究及與上述三方面研究的關系進行梳理和回顧，最后對未來研究方向提出了建議：從供應鏈視角出發(fā)的柔性能力應急研究；魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應急研究中的應用；柔性能力應急問題優(yōu)化目標的調整；不同類型柔性在應急管理中的作用和關系研究。

關鍵詞：柔性能力；應急管理；供應鏈柔性；隨機能力規(guī)劃

中圖分類號：F253 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）04-0127-04

Abstract： Disruption risks management based on capacity flexibility is associated with the following literatures： disruption risks management in supply chain， supply chain flexibility and stochastic capacity planning. First， relevant definitions of flexibility are reviewed. Then， disruption risks management based on capacity flexibility and its relationship with literatures are analyzed. Finally， further research directions are suggested： researching capacity flexibility from a supply chain perspective； applying robust optimization； adjusting objective function； analyzing the relationship between different types of flexibility in disruption risks management.

Key words： capacity flexibility； disruption risk management； supply chain flexibility； stochastic capacity planning

1引言

隨著供應鏈長度和復雜度的增加，供應鏈面對突發(fā)事件更加脆弱[1]。事實也表明供應鏈越來越多地受到突發(fā)事件干擾：1997年，豐田的一個剎車供應商工廠發(fā)生火災，直接導致豐田在日本的18家工廠關閉兩周；2012年日本地震和海嘯導致日本眾多企業(yè)停止運營數(shù)周甚至數(shù)月，致使這些企業(yè)的上游供應商訂單銳減，下游制造商的生產也受到干擾。

突發(fā)事件給供應鏈造成的損失不容忽視。Hendricks和Singhal基于827個中斷公告分析了供應鏈中斷風險的影響，結果表明企業(yè)的股票收益低于行業(yè)基準33%～40%[2]。巨大的損失激發(fā)了對此類風險的管理，即應急管理。吳軍等指出近些年，特別是“9·11”事件之后，供應鏈應急管理引起了企業(yè)和學術界的廣泛關注[3]。應急管理研究涵蓋多個視角，有些研究構建綜合的應急管理概念框架及管理機制，有些研究關注魯棒供應鏈結構設計，有些研究則側重于具體的應急管理戰(zhàn)略。

在眾多應急管理戰(zhàn)略中，柔性能力是減緩和控制供應鏈中斷風險的一項重要戰(zhàn)略[1]。Sheffi和Rice指出為了應對突發(fā)事件帶來的中斷風險，需要彈性供應鏈，而柔性是構建彈性供應鏈的方式之一[4]。雖然柔性能力對于供應鏈應急管理極其重要，但相對于供應鏈應急管理研究的豐富程度而言，從柔性能力角度進行應急管理的研究比較缺乏和分散。本文的目的是對基于柔性能力的應急管理研究進行分析，理清該問題的研究和相關文獻的關系，并找出進一步研究的方向。

2柔性能力相關概念界定

2.1制造柔性

在運營管理領域中，柔性的概念始于制造柔性。Slack較早對制造柔性的概念進行分析，將柔性定義為系統(tǒng)擁有多種狀態(tài)的能力。這里的狀態(tài)具體指產品種類、產量水平、質量水平、產品交付時間等。從而將柔性分為5類：新產品柔性、產品組合柔性、質量柔性、數(shù)量柔性和交付柔性[5]。Sethi和Sethi進一步將柔性定義為系統(tǒng)通過改變自身狀態(tài)來適應環(huán)境變化的能力，即對環(huán)境的適應性。并且將柔性種類擴展到三個層級（組件級、制造系統(tǒng)級、綜合級）共11個種類[6]。

制造柔性將柔性的概念局限在企業(yè)內部及生產環(huán)境中，關注的是運作層面的柔性。隨著企業(yè)外包的發(fā)展，管理和協(xié)調整個供應鏈的必要性越來越顯著，關于柔性的研究隨之從企業(yè)層面擴展到供應鏈層面，從運作層面擴展到戰(zhàn)略層面。

2.2供應鏈柔性

關于供應鏈柔性，最初的研究是基于制造柔性，將企業(yè)層面的柔性元素擴展到供應鏈層面。比如將制造柔性中的路徑柔性擴展到供應鏈中，相當于雙源或多源采購的概念。而有些研究脫離制造柔性，將重點放在合作關系耐久性上。例如Das和Abdel-Malek將供應鏈柔性定義為買賣雙方關系在供應條件變化情況下所具有的彈性[7]。這類概念主要基于現(xiàn)有的供應鏈結構而言，不考慮條件發(fā)生變化時供應鏈重組問題。而實際上，面對環(huán)境變化時，供應鏈是可以通過重組來應對的，比如，諾基亞公司在供應商Philips發(fā)生火災后，迅速尋找其他供應商來替代，這就是重組供應鏈的一個實例，于是Lummus等提出了一個供應鏈柔性概念模型，該模型包括5個元素：運作系統(tǒng)柔性、物流過程柔性、供應網絡柔性、組織設計柔性、信息系統(tǒng)柔性。其中供應網絡柔性就是指重組供應鏈的能力[8]。

2.3柔性能力

供應鏈柔性內涵豐富且所含要素眾多，本文將聚焦于能力方面的柔性，即供應鏈基于能力的靈活運作來適應變化的環(huán)境。這里的能力不單單指狹隘意義上的生產能力，而是泛指供應鏈為最終顧客提供產品和服務的能力。

在供應鏈環(huán)境下，能力可以通過兩種方式獲得柔性：一種方式是能力本身不具備柔性，但是可以通過供應鏈運作戰(zhàn)略（如采購戰(zhàn)略、庫存戰(zhàn)略）賦予柔性；另一種方式是能力本身的柔性。本文關注的主要是能力本身的柔性。能力本身的柔性主要有兩種表現(xiàn)形式：數(shù)量柔性（volume flexibility）和組合柔性（mix flexibility）。如果一種能力可以用來生產或提供多種產品和服務，從而在環(huán)境發(fā)生變化時，可以將這種能力在多種產品和服務間進行分配，這樣的能力具有組合柔性。數(shù)量柔性不同于組合柔性，具有數(shù)量柔性的能力只能用來生產或提供一種產品和服務，但是它生產或提供產品和服務的數(shù)量可以超過或低于本身的能力水平[9]。

3柔性能力應急研究及與相關研究的關系

基于柔性能力對供應鏈突發(fā)事件進行應急管理，即通過供應鏈成員相互合作對柔性能力進行獲取和分配，從而減緩和應對突發(fā)事件造成的中斷風險。它與三方面的研究密切相關：供應鏈突發(fā)事件應急管理、供應鏈柔性和隨機能力規(guī)劃。柔性能力應急問題是這三方面研究的交叉點。

3.1柔性能力應急與供應鏈突發(fā)事件應急管理

供應鏈突發(fā)事件應急管理是一個系統(tǒng)的過程。籠統(tǒng)地講，突發(fā)事件應急管理過程包括事前中斷風險管理和事后應急恢復兩個部分。Kleinforfer和Saad給出了中斷風險管理的SAM分析框架，即：識別風險源及脆弱點、評估風險、減緩風險[10]?；谠摽蚣?，本文將供應鏈突發(fā)事件應急管理過程分為4個部分：風險識別、風險評估、風險減緩和應急恢復（如圖2所示）。

柔性能力應急問題屬于風險減緩和應急恢復的范疇。風險減緩，即降低中斷風險發(fā)生的概率以及減弱風險發(fā)生可能造成的損失；而應急恢復，即對突發(fā)事件導致的供應鏈中斷進行積極應對，減少損害并盡快恢復[11]。

Tang和Tomlin從降低風險事件發(fā)生概率和減弱風險負面影響兩個角度提出風險減緩策略。在減弱風險負面影響方面，提出增加供應鏈柔性的策略：多供應商策略、柔性合同策略、柔性流程策略、柔性產品策略、柔性定價策略。其中的柔性流程策略與本文的柔性能力概念是一致的[1]。Goyal和Netessine關注需求風險的減緩，分析能力組合柔性和數(shù)量柔性對減緩需求風險的作用，并研究如何在不同柔性種類間進行選擇[9]。Sheffi和Rice將供應鏈迅速從中斷風險恢復的能力視作供應鏈彈性，而柔性是構建供應鏈彈性的方式之一，考慮到供應鏈必要元素，主要柔性種類有供應及采購柔性、轉換柔性、分配及面向顧客柔性、控制系統(tǒng)柔性、企業(yè)文化柔性。其中的轉換柔性與本文的柔性能力概念是一致的[4]。Tomlin分析了風險減緩和應急恢復兩種應急管理戰(zhàn)略，研究結果表明：企業(yè)采用何種應急管理戰(zhàn)略，受到成本、供應商特點以及企業(yè)風險態(tài)度的影響。其中，供應商能力起到最重要作用，能力數(shù)量柔性使得采用應急采購策略成為可能[12]。

柔性已被視作供應鏈風險減緩和應急恢復的重要元素。一些重要的研究已經對柔性在供應鏈應急管理中的應用進行了定性和定量分析，尤其是定性研究比較豐富。但是，具體到柔性能力，相關研究并不豐富，現(xiàn)有的研究也大都從企業(yè)視角出發(fā)，從供應鏈角度分析柔性能力在應急管理中的應用則相對較少。

3.2柔性能力應急與供應鏈柔性

柔性能力是供應鏈柔性的重要組成部分，所以柔性能力應急的研究與供應鏈柔性研究也密切相關。Jack和Raturi研究了數(shù)量柔性對企業(yè)績效的影響，其中的數(shù)量柔性不僅來源于企業(yè)內部，如冗余能力、緩沖庫存、勞工柔性等，也來源于企業(yè)外部，而外部來源就是指企業(yè)利用供應鏈戰(zhàn)略來獲取數(shù)量柔性，如外包、供應和配送網絡、戰(zhàn)略聯(lián)盟等[13]。Sánchez和Pérez進一步研究了供應鏈柔性與企業(yè)績效的關系，他們將供應鏈柔性分為三個層面：車間層面、企業(yè)層面和供應鏈層面。研究結果表明三個層面的柔性與企業(yè)績效之間都是正相關關系，其中供應鏈層面的柔性與企業(yè)績效之間的正相關性更強[14]。Graves和Tomlin研究了供應鏈中的工藝流程柔性。工藝流程柔性是指一個生產設施可以生產多種產品的能力，與本文中的組合柔性概念是一致的。研究指出當工藝流程柔性從一個企業(yè)擴展到供應鏈時，會產生兩種低效性，即流動性低效和階段跨越性低效，為了克服兩種低效，并不需要完全柔性結構，鏈式柔性結構可以實現(xiàn)與完全柔性結構近似的效果[15]。

上述關于供應鏈柔性的研究對于研究柔性能力在供應鏈應急管理中的應用具有重要的啟示意義，為如何將柔性能力從企業(yè)層面擴展到供應鏈層面，從整個供應鏈的角度研究柔性能力在應急管理中的應用提供了思路。

3.3柔性能力應急與隨機能力規(guī)劃

柔性能力應急與隨機能力規(guī)劃的共同點是都需要考慮不確定條件下能力投資及分配問題。隨機能力規(guī)劃文獻中有一部分僅研究專用能力，也有一部分考慮到柔性能力。考慮柔性能力的隨機能力規(guī)劃問題比較有代表性的研究如表1所示。

4總結與展望

柔性能力作為供應鏈應急管理的一項重要戰(zhàn)略，雖逐漸受到企業(yè)和研究人員的重視，但相關研究還有待深入?；谌嵝阅芰Φ墓湋惫芾硌芯渴枪溚话l(fā)事件應急管理、供應鏈柔性和隨機能力規(guī)劃三方面研究的交叉點。通過對柔性能力應急研究及與上述三種研究之間關系的分析，總結出柔性能力應急問題需要進一步研究的方向：

（1）從供應鏈視角出發(fā)的柔性能力應急研究。目前柔性能力應急研究大部分是從企業(yè)視角出發(fā)，而供應鏈應急管理需要整個供應鏈的運作協(xié)調，因而需要將柔性能力問題的研究視角從企業(yè)內部擴展到供應鏈，相應也會產生新的問題，比如，柔性能力構建在供應鏈哪些節(jié)點上，不同節(jié)點之間的利益如何協(xié)調，柔性能力規(guī)劃決策如何受到供應鏈參數(shù)的影響，企業(yè)內部的柔性能力規(guī)劃決策在供應鏈范圍內是否依然成立等。

（2）魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應急研究中的應用。供應鏈突發(fā)事件的主要特點是概率小危害性大，不同于日常風險。關于柔性能力應對日常風險的研究相對較多，其中優(yōu)化方法主要是隨機規(guī)劃方法，這種方法在處理日常風險時是適用的。但當考慮突發(fā)事件風險時，隨機規(guī)劃的優(yōu)化結果波動會較大，這種情況下，魯棒優(yōu)化方法是一種比較適用的方法，因此可嘗試魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應急問題中的應用。

（3）柔性能力應急問題優(yōu)化目標的調整。目前關于柔性能力在風險應對中的應用，大部分針對的是日常風險，常以成本或利潤作為優(yōu)化目標。在突發(fā)事件的應急管理中，成本和利潤將不再是首要考慮目標，首要考慮的因素可能是中斷損失、恢復時間、偏離成本、缺貨率等，可以綜合考慮上述因素，對柔性能力應急問題的優(yōu)化目標進行調整。

（4）不同類型柔性在應急管理中的作用和關系研究。關于柔性能力的研究中，組合柔性占據(jù)大部分。而除了組合柔性，數(shù)量柔性也是柔性能力的一種重要表現(xiàn)形式，數(shù)量柔性在應急管理中的應用也應得到重視。此外，關于供應鏈柔性的研究已經將供應鏈柔性維度做了較全面的劃分，那么，這些不同類型的柔性在供應鏈應急管理中各起到什么樣的作用，在應急管理中柔性能力與這些不同類型柔性之間的關系又是怎么樣的，這些都是值得探討的問題。

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（責任編輯：冉春紅）

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（責任編輯：冉春紅）