陳秋鋒

摘要：依據(jù)擴(kuò)展的托達(dá)羅模型分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、資本偏向型技術(shù)影響勞動收入份額的作用機(jī)理，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究表明：貿(mào)易商品從勞動密集型轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型會導(dǎo)致勞動收入份額下降；資本偏向型技術(shù)進(jìn)步不利于勞動者；資本深化在前期有利于勞動者，但資本深化程度的進(jìn)一步發(fā)展卻不利于勞動者；城鄉(xiāng)之間勞動力自由流動障礙的減少，有利于勞動者。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易結(jié)構(gòu)；資本偏向型技術(shù)進(jìn)步；勞動收入份額

文章編號：2095-5960（2014）01-0001-06

中圖分類號：F72；F124.1；F24

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

改革開放以來中國商品出口規(guī)模增長迅速，2010年中國商品出口占世界出口總額的10.4%，居世界第一。然而，伴隨著對外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，自20世紀(jì)90年代中期以來，收入分配中勞動收入份額一直在下降。根據(jù)白重恩、錢震杰[1]的計(jì)算，1996年以前，勞動收入份額在小幅度范圍內(nèi)波動，然而自此之后，勞動收入份額開始逐年下降。羅長遠(yuǎn)[2]發(fā)現(xiàn)勞動收入份額從1978年的35%上升至1995年的49%，此后，資本收入逐漸爬升，勞動者的收入逐漸被侵蝕。張莉、徐現(xiàn)祥[3]認(rèn)為要素收入向資本傾斜的現(xiàn)象并不是“中國特色”，國外許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)大多數(shù)國家，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，至少在中期內(nèi)表現(xiàn)出不同程度的資本收入占比增加的趨勢。

隨著中國對外開放程度的加深，勞動收入份額為什么不斷下降呢？本文的解釋是資本偏向型技術(shù)進(jìn)步的使用及由此導(dǎo)致的貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，有利于資本所有者而不利于勞動所有者。首先，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步的使用。決策者傾向于把競爭力不足歸因于技術(shù)落后，國外先進(jìn)技術(shù)主要是勞動節(jié)約型的技術(shù)，而國內(nèi)管理部門普遍偏好于資本密集型技術(shù)，忽視勞動密集型技術(shù)的運(yùn)用。其次， 利率管制維持了資本的低價(jià)格，企業(yè)以低于市場利率的名義利率從銀行獲得貸款，實(shí)際上是企業(yè)獲得了利息補(bǔ)貼，導(dǎo)致企業(yè)資金使用的成本低廉，最終導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步偏向勞動節(jié)省，產(chǎn)品的資本密集度不斷提高。隨著出口貿(mào)易的迅速增長，中國資本密集型產(chǎn)品出口比重逐年上升，資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品的出口比重逐年下降，所以資本從出口貿(mào)易中獲得的收益逐年增多，勞動者獲得的收益逐年減少。

本文擬在擴(kuò)展H-O的框架下探討貿(mào)易對收入分配的影響，重點(diǎn)考察貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化對勞動收入份額的影響。余下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是文獻(xiàn)回顧；第三部分是貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步對收入變動的作用機(jī)制；第四部分是實(shí)證分析；最后是結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述

要素的收入分配效應(yīng)一直是經(jīng)濟(jì)研究中的熱點(diǎn)問題之一。S-S定理證明了當(dāng)一國實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，貿(mào)易使國內(nèi)相對充裕要素的所有者報(bào)酬上升，相對稀缺要素的所有者報(bào)酬下降。Harrison[4]明確指出，發(fā)達(dá)國家勞動收入占比的變化與全球化進(jìn)程密切相關(guān)。伴隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化，資本的流動愈加頻繁，增強(qiáng)了資本的“談判能力”（bar-gaining power），削弱了勞動者的談判能力，導(dǎo)致勞動收入份額的下降。Acemgolu發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)70—80年代歐洲國家勞動收入份額下降歸結(jié)為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步的使用，技術(shù)進(jìn)步使資本的報(bào)酬增加，勞動的報(bào)酬減少。[5]國內(nèi)關(guān)于要素收入分配的研究結(jié)論基本一致，即收入分配有利于資本，不利于勞動。然而，對形成此現(xiàn)象原因的解釋差異明顯：（1）從技術(shù)進(jìn)步、要素稟賦等角度進(jìn)行解釋。殷德生、唐海燕認(rèn)為，發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步通過自由貿(mào)易加劇了國內(nèi)的工資差距；[6]工資份額下降的主要原因是技術(shù)進(jìn)步及資本對勞動的相對價(jià)格下降所導(dǎo)致的對勞動力的需求減少。[7][8][9]（2） 從產(chǎn)業(yè)的視角考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對勞動收入份額的影響。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變化，不同產(chǎn)業(yè)的勞動收入份額存在較大差異。[10][11]。（3）由于壟斷等制度性因素，中國企業(yè)（特別是國有企業(yè)）存在著利潤侵蝕工資的現(xiàn)象，由此造成勞動收入份額的下降。[12][13]（4）從稅收的角度考慮勞動收入份額的下降。勞動所得稅導(dǎo)致勞動份額的降低，資本所得稅導(dǎo)致資本份額的下降，收入稅導(dǎo)致資本和勞動分配份額同時(shí)降低，降低幅度與征稅范圍、要素產(chǎn)出彈性因素相關(guān)（郭慶旺、呂冰洋）。[14]（5）從經(jīng)濟(jì)全球化的角度分析其對收入分配的影響。唐東波等構(gòu)建以勞資議價(jià)為特征的勞動收入占比決定方程，進(jìn)而系統(tǒng)考察全球化等因素對中國勞動收入份額的影響機(jī)制，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易擴(kuò)張顯著提高了中國的勞動收入份額，F(xiàn)DI卻不利于勞動收入份額的增加。[15][16][17]（6）經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，在初次分配中勞動份額的變化趨勢呈現(xiàn)U 形規(guī)律，中國經(jīng)濟(jì)符合U 形規(guī)律，目前處于勞動份額的下降期（李稻葵、劉霖霖、王紅領(lǐng)）。[18]（7）龔剛、楊光認(rèn)為勞動收入份額下降主要是因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的無限勞動力供給。[19]（8）從國際垂直分工視角研究勞動者收入份額下降。孟醒（2012）、葉迎（2013）就國際垂直分工對我國勞動收入份額的變化進(jìn)行了實(shí)證分析，研究結(jié)果表明國際垂直分工導(dǎo)致我國勞動收入份額的下降，且這種負(fù)效應(yīng)與我國在國際生產(chǎn)分散化承接勞動密集型產(chǎn)品的勞動密集型階段有關(guān)。我國要素稟賦水平與我國勞動收入份額呈負(fù)相關(guān)，市場化水平對我國勞動收入份額呈負(fù)向影響。[20][21]

上述研究均未考慮貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變對勞動收入份額的影響。隨著出口貿(mào)易的迅速增長，中國出口商品結(jié)構(gòu)在逐漸優(yōu)化，表現(xiàn)為資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占出口總額的比重逐年上升，資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品的比重逐年下降。然而，很少有文獻(xiàn)研究貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步對勞動收入份額的影響。本文希望彌補(bǔ)文獻(xiàn)的不足，努力從理論和實(shí)證兩個(gè)方面作深入探討：首先，把哈里斯-托達(dá)羅模型引入H-0模型，將對外貿(mào)易納入到二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的理論框架下，分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步對收入變動的作用機(jī)制；然后，從實(shí)證角度作進(jìn)一步分析。

三、基本模型

假定一國存在農(nóng)業(yè)和城市兩個(gè)部門，生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品（A）和非農(nóng)業(yè)品（B）兩種產(chǎn)品，使用勞動（L）和資本（K）兩種要素。Pa和Pb分別為商品a和b的價(jià)格，Wa、Wb分別為農(nóng)業(yè)部門和城市部門中勞動力的工資，R是資本的價(jià)格。城市中存在失業(yè)現(xiàn)象，失業(yè)人數(shù)為U。農(nóng)業(yè)部門勞動力對城市工資的期望為：