李新宇

【摘要】 信息技術(shù)的快速發(fā)展和普及應(yīng)用使得當(dāng)前社會(huì)真正意義上的進(jìn)入了信息化時(shí)代，IT項(xiàng)目最為信息技術(shù)應(yīng)用的主要形式，也逐漸成為當(dāng)前技術(shù)及信息產(chǎn)品研發(fā)的主要流程。IT項(xiàng)目開發(fā)屬于軟件密集項(xiàng)目，其信息量和技術(shù)應(yīng)用范圍決定了在IT項(xiàng)目開發(fā)過程中的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性。本文將針對(duì)IT項(xiàng)目開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，進(jìn)行針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究，并提出了相應(yīng)的策略草案。

【關(guān)鍵詞】 IT項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 方法研究

目前來看，各國在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)上都投入巨大的人力和物力，IT技術(shù)的先進(jìn)性程度和覆蓋率成為一個(gè)國家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，IT項(xiàng)目開發(fā)是IT技術(shù)研發(fā)的主要形式，由于IT項(xiàng)目開發(fā)過程涉及到程序語言設(shè)計(jì)、系統(tǒng)平臺(tái)構(gòu)建、系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)和系統(tǒng)調(diào)試過程中，需要用到多種信息技術(shù)和其他應(yīng)用技術(shù)。因此，IT項(xiàng)目開發(fā)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程項(xiàng)目，需要進(jìn)行完備的項(xiàng)目管理，而IT項(xiàng)目開發(fā)過程中的不可確定性因素眾多，而且受到多種條件的限制，在項(xiàng)目開發(fā)流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制顯得尤為重要，這也是本文著重探討的話題。

一、IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征上來說，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)往往是可觀的和普遍的，這是由于項(xiàng)目的復(fù)雜性，導(dǎo)致大量不確定因素的存在，因此在項(xiàng)目整個(gè)研發(fā)周期內(nèi)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都存在發(fā)生的可能；其次是風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性和不確定性，這多是由于目前很難對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的所有類型進(jìn)行研究，但是在典型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制上，往往可以做到未雨綢繆；IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理則往往是針對(duì)IT項(xiàng)目中的模糊項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)邊界條件進(jìn)行綜合性風(fēng)險(xiǎn)管控，同時(shí)在IT項(xiàng)目研發(fā)過程中，往往會(huì)針對(duì)客戶的具體需求變更進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)整，這也是IT項(xiàng)目研究過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。與此同時(shí)，IT項(xiàng)目作為知識(shí)產(chǎn)品的典型代表，很難對(duì)其開發(fā)進(jìn)度進(jìn)行量化處理，而且項(xiàng)目研制過程中，人為因素和經(jīng)驗(yàn)差別的體現(xiàn)十分明顯，這些彰顯出了IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性。

從IT項(xiàng)目的中引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要因素來看，在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，要將工作的重點(diǎn)放在項(xiàng)目效益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化上，從管理內(nèi)容上來看，主要包括了風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的定性定量分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案決策和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。針對(duì)IT項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，決定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理章程的實(shí)施方案，基于歷史管理數(shù)據(jù)和項(xiàng)目進(jìn)步安排，將風(fēng)險(xiǎn)管理的中心放在主要的風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)點(diǎn)上，比如技術(shù)原因、人為原因、需求變動(dòng)原因等。同時(shí)要在可靠的數(shù)學(xué)模型和數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定型判斷和定量評(píng)估，為下一步的風(fēng)險(xiǎn)控制策略提供數(shù)據(jù)參考，在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，跟蹤己識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)估。

二、IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究

針對(duì)IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)技術(shù)要求，我們可以從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制等方面展開針對(duì)性的工作：

2.1 IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，通過專業(yè)方法將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中的不確定性因素和邊界條件轉(zhuǎn)化為可定性或定量描述的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)學(xué)模型，這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的本質(zhì)意義。IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)是要對(duì)現(xiàn)有的典型IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)歸類，對(duì)其典型特征進(jìn)行屬性劃分和關(guān)鍵字搜索。通常來說，IT項(xiàng)目以軟件開發(fā)為主，硬件平臺(tái)運(yùn)行為輔，其典型風(fēng)險(xiǎn)類型包括：項(xiàng)目資源風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目需求風(fēng)險(xiǎn)、功能相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，資源風(fēng)險(xiǎn)包括了項(xiàng)目技術(shù)人員變動(dòng)和技術(shù)設(shè)備變更等，這會(huì)造成項(xiàng)目契合度變化和項(xiàng)目兼容性故障等風(fēng)險(xiǎn)；而IT項(xiàng)目產(chǎn)品的復(fù)雜程度、產(chǎn)品的可估算程度、產(chǎn)品用戶群基數(shù)等都會(huì)給產(chǎn)品本身帶來極大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)；IT項(xiàng)目在立項(xiàng)之初都會(huì)進(jìn)行需求定義分析，但是往往很難做到細(xì)處，在實(shí)際的IT項(xiàng)目開發(fā)過程中，技術(shù)開發(fā)人員則需要進(jìn)行不斷的完善補(bǔ)充，但是一旦出現(xiàn)返工現(xiàn)象，就會(huì)造成極大的項(xiàng)目落馬的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目開發(fā)方和項(xiàng)目承包方之間的協(xié)議細(xì)節(jié)、功能期望值等的差異，都會(huì)對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵時(shí)期的走向帶來風(fēng)險(xiǎn)。

目前來看，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要包括故障樹分析、流程圖分析和項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解等，故障樹利用圖解的形式將大的風(fēng)險(xiǎn)分解成各種小的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分解，這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有用工具。該法是利用樹狀圖將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由粗到細(xì)、由大到小、分層排列的方法，這樣容易找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，關(guān)系明確。情景分析法是通過對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問題的系統(tǒng)分析，設(shè)計(jì)出多種可能的未來前景，對(duì)系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢(shì)做出自始至終的情景和畫面的描述，用來預(yù)測(cè)和識(shí)別其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響程度。流程圖分析法是一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究動(dòng)態(tài)分析法。首先根據(jù)企業(yè)的開發(fā)經(jīng)營情況，建立反映企業(yè)開發(fā)經(jīng)營過程的流程圖，而后通過對(duì)流程圖的分析，有效地揭示開發(fā)經(jīng)營過程中的“瓶頸”分布及其影響，找出影響全局的“瓶頸”，并識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制分析

基于可靠的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊，可以快速的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的誘因和表現(xiàn)形式進(jìn)行定性分析和定量處理，這可以為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。目前來看，定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要是對(duì)IT項(xiàng)目中許多不確定性極強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)類型，諸如資源變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、IT項(xiàng)目需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行邊界條件求解劃分，SWOT方法通過對(duì)IT項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和項(xiàng)目威脅列出清單，可以準(zhǔn)確的判斷出風(fēng)險(xiǎn)中最大的關(guān)鍵點(diǎn)所在；決策樹分析法對(duì)于IT項(xiàng)目中的故障誘因，諸如：設(shè)備可靠性、系統(tǒng)語言兼容性、項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)程等可量化的數(shù)據(jù)建立決策樹，對(duì)關(guān)鍵決策節(jié)點(diǎn)的分析行為進(jìn)行量化評(píng)估。

在有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的基礎(chǔ)上，IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵性工作，是要最大限度的降低項(xiàng)目受損的可能性，如圖中所述，我們基于輸入條件，如風(fēng)險(xiǎn)清單、度量指標(biāo)等，可以獲取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的初步信息，在項(xiàng)目約束條件如項(xiàng)目資源成本控制和項(xiàng)目需求實(shí)現(xiàn)等的前提下，憑借現(xiàn)有的技術(shù)、人力資源條件，如項(xiàng)目開發(fā)工具、應(yīng)對(duì)方案機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，去最終得出風(fēng)險(xiǎn)控制方案，包括了對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的條件、根據(jù)某些度量結(jié)果而置起的預(yù)警標(biāo)志和對(duì)已出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的控制方案計(jì)劃，整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制過程都可以采用簡化的數(shù)學(xué)工具進(jìn)行模型分析，在確保模型精度的前提下，可得在優(yōu)化算法的輔助下，得出當(dāng)前條件下的最有處理方案。

2.3 IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系研究

IT項(xiàng)目是知識(shí)密集型的，人的因素對(duì)項(xiàng)目的成敗尤其重要；而人有其自身的性格弱點(diǎn)，往往喜歡報(bào)喜不報(bào)憂。另外，軟件工程師性格孤傲、重創(chuàng)新而不重測(cè)試、容易偏執(zhí)等因素，造成了IT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理不是光有理論和意識(shí)就可以的，必須建立全面、有效的IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系，通過強(qiáng)有力的組織、科學(xué)的制度和合理的機(jī)制來保障IT項(xiàng)目的順利開展。

（1）組織保障

項(xiàng)目管理常見的三種組織結(jié)構(gòu)類型：職能型、項(xiàng)目型和矩陣型，項(xiàng)目型結(jié)構(gòu)適用于非常規(guī)生產(chǎn)性管理場(chǎng)合，可使企業(yè)資源集中于項(xiàng)目之上，三種類型中，這是項(xiàng)目經(jīng)理權(quán)力最大的一種。矩陣型結(jié)構(gòu)在綜合了上述兩種結(jié)構(gòu)優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，也帶來了不可避免的不足，優(yōu)點(diǎn)是項(xiàng)目目標(biāo)清晰、資源利用有效、學(xué)科間交流方便、項(xiàng)目立項(xiàng)和中止手續(xù)簡單，而缺點(diǎn)則是多頭領(lǐng)導(dǎo)、管理復(fù)雜度高、信息流路徑復(fù)雜、管理目標(biāo)矛盾、指導(dǎo)原則沖突等。IT項(xiàng)目管理一般包括需求管理、質(zhì)量管理、配置管理和項(xiàng)目監(jiān)督和控制，在IT項(xiàng)目管理內(nèi)容和組織結(jié)構(gòu)選擇的基礎(chǔ)上，IT項(xiàng)目的人員角色一般分為5種類型：分析角色、開發(fā)角色、管理角色、測(cè)試角色和制造與支持角色。這5種角色的相互支撐和制約，確保了IT項(xiàng)目的順利交付。角色不是指某一個(gè)人，它表示的是技術(shù)和能力，它與異族活動(dòng)關(guān)聯(lián)。在IT項(xiàng)目開發(fā)過程中要特別注意組織和人員角色的獨(dú)立性問題，特別是人手不足的較小規(guī)模的IT項(xiàng)目。獨(dú)立性上的偏差將會(huì)明顯地影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的組織和人員角色中需要確保獨(dú)立性的是作為軟件質(zhì)量保證的測(cè)試人員。因?yàn)橹挥歇?dú)立的、系統(tǒng)性的軟件測(cè)試才能使其成員的工作不受進(jìn)度和成本壓力的影響，才能保證獨(dú)立向項(xiàng)目管理委員會(huì)報(bào)告的獨(dú)立渠道。

（2）制度保障

由于IT項(xiàng)目的不完全可執(zhí)行和強(qiáng)大的實(shí)踐性，多年來形成了多種制度形式，系統(tǒng)開發(fā)生命周期（（Systems Development Life Cycle，SDLC）是目前最為常見的IT項(xiàng)目管理制度，它是軟件的產(chǎn)生直到報(bào)廢的生命周期，周期內(nèi)有問題定義、可行性分析、總體描述、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、編碼、調(diào)試和測(cè)試、驗(yàn)收與運(yùn)行、維護(hù)升級(jí)到廢棄等階段，這種按時(shí)間分程的思想方法是軟件工程中的一種思想原則，即按部就班、逐步推進(jìn)，每個(gè)階段都要有定義、工作、審查、形成文檔以供交流或備查，以提高軟件的質(zhì)量、降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。典型的幾種生命周期模型包括瀑布模型、快速原型模型、迭代模型。

（3）機(jī)制保障

隨著IT項(xiàng)目的規(guī)模擴(kuò)大，項(xiàng)目參與人員越來越多；參與方也從單方、到雙方三方、甚至多方，協(xié)調(diào)項(xiàng)目參與各方的利益，保障項(xiàng)目主題目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保項(xiàng)目各方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合同機(jī)制和監(jiān)理機(jī)制是目前IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制的重要形式，項(xiàng)目合同機(jī)制，就合同內(nèi)容而言，除參照一般合同的格式外，還要特別注明需求變更條款（按需求變更追加費(fèi)用）、業(yè)務(wù)配合義務(wù)條款（靜態(tài)資料、動(dòng)態(tài)交流）、進(jìn)度延遲條款（用戶對(duì)工期的價(jià)值判斷）和分包商條款（防止層層轉(zhuǎn)包）。這幾項(xiàng)是IT項(xiàng)目經(jīng)常遇到的問題，事前的限制可以在一定程度上減緩雙方的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理機(jī)制的引入，是用戶通過付出一定的經(jīng)濟(jì)成本，獲取專業(yè)的監(jiān)督服務(wù)，將原有的二元合同機(jī)制轉(zhuǎn)換為三元合同機(jī)制。項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵在于監(jiān)理方和用戶方的利益要一致。因此，用戶要設(shè)計(jì)一個(gè)合適的激勵(lì)合同，確保監(jiān)理方從自身利益出發(fā)選擇與用戶方最有利的行動(dòng)。

三、總結(jié)

信息技術(shù)的快速發(fā)展和普及應(yīng)用使得當(dāng)前社會(huì)真正意義上的進(jìn)入了信息化時(shí)代，IT項(xiàng)目最為信息技術(shù)應(yīng)用的主要形式，也逐漸成為當(dāng)前技術(shù)及信息產(chǎn)品研發(fā)的主要流程。IT項(xiàng)目開發(fā)屬于軟件密集項(xiàng)目，其信息量和技術(shù)應(yīng)用范圍決定了在IT項(xiàng)目開發(fā)過程中的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性。本文將針對(duì)IT項(xiàng)目開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，進(jìn)行針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究，并提出了相應(yīng)的策略草案。

參考文獻(xiàn)

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