王慶紅

（南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司，廣東 廣州 510080）

電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化研究

王慶紅

（南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司，廣東 廣州 510080）

隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，標(biāo)準(zhǔn)化水平已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基本要素。其中專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化又使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)勢(shì)與專利權(quán)的優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)倍增?！暗脴?biāo)準(zhǔn)者得市場(chǎng)”，專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化已成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中新的游戲規(guī)則，更是西方大國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的戰(zhàn)略手段之一。目前，國(guó)外企業(yè)利用“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”的競(jìng)爭(zhēng)路線取得了較大的技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。而尚處于專利標(biāo)準(zhǔn)化起步階段的我國(guó)企業(yè)卻面臨著極大挑戰(zhàn)，尤其在技術(shù)密集型的電力行業(yè)，各個(gè)主要電力企業(yè)正在積極推進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略，其面臨來(lái)自國(guó)外企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)的挑戰(zhàn)更大。因此，本文首先分析了我國(guó)企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)及外國(guó)企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的成功經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合電力行業(yè)的特點(diǎn)，提出專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)建議，構(gòu)建電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。

電力行業(yè)；專利技術(shù)；企業(yè)戰(zhàn)略；企業(yè)管理

專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是指以專利技術(shù)為后盾，建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)結(jié)合自己所擁有的專利技術(shù)建立起來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)達(dá)到壟斷市場(chǎng)，獲取經(jīng)濟(jì)利益的手段。隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展與科技的不斷進(jìn)步，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合已成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新的主要競(jìng)爭(zhēng)因素。專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和保障，是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略體系中一個(gè)重要的組成部分。電力行業(yè)是一個(gè)技術(shù)密集型行業(yè)，專利技術(shù)尤為重要，本文通過(guò)分析專利標(biāo)準(zhǔn)化與專利技術(shù)的辯證關(guān)系和電力行業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的特殊性，探討分析專利標(biāo)準(zhǔn)化存在問題及對(duì)策，提出在電力行業(yè)進(jìn)行專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的建議，探索出一條適合我國(guó)電力行業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化道路。

一、專利標(biāo)準(zhǔn)化辯證關(guān)系研究

標(biāo)準(zhǔn)與專利有關(guān)的主要是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有技術(shù)細(xì)節(jié)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求[1]。專利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展有積極影響，同時(shí)也有消極作用。就整個(gè)電力行業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合后所發(fā)揮的作用關(guān)系主要體現(xiàn)在專利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。

1.專利標(biāo)準(zhǔn)化的必要性分析

目前，在標(biāo)準(zhǔn)中引入專利，是一種技術(shù)發(fā)展必要的行為，已成為標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)中最重要的部分。專利標(biāo)準(zhǔn)化可以促進(jìn)全球貿(mào)易流通、打破市場(chǎng)阻礙，同時(shí)也會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)一系列的負(fù)面反應(yīng)。一方面，標(biāo)準(zhǔn)化中引入專利，是對(duì)涉及的專利擁有者通過(guò)發(fā)明創(chuàng)造其權(quán)利的一種尊重、保護(hù)和推廣；另一方面，標(biāo)準(zhǔn)使用者，其使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)本身意在跨越市場(chǎng)門檻，但可能在毫不知情的情況下對(duì)他人的專利權(quán)造成侵犯。為最大量地降低專利標(biāo)準(zhǔn)化的消極作用，提升專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極效應(yīng)，包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)和國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)世界三大標(biāo)準(zhǔn)化組織在內(nèi)的各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)制定組織已經(jīng)制定各種規(guī)章制度及政策，以指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)編寫者及標(biāo)準(zhǔn)使用者應(yīng)對(duì)處理專利標(biāo)準(zhǔn)化的問題，同時(shí)鼓勵(lì)專利標(biāo)準(zhǔn)化健康發(fā)展。

（1）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的相關(guān)規(guī)定

為了規(guī)范專利標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是通過(guò)專利標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。ISO、IEU和ITU等均制修訂了不少相關(guān)專利政策。最有代表性的是在2007年，三組織正式公布的《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》以及相應(yīng)的實(shí)施指南。《共同專利政策》規(guī)定，ISO、IEU和ITU的辦公機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)對(duì)專利的證據(jù)、有效性或范圍給出權(quán)威的或全面的信息，但是要求所用到的全部信息（包括正在審查的專利申請(qǐng)）是標(biāo)準(zhǔn)使用者可獲得的公開內(nèi)容[2]。原因在于負(fù)責(zé)起草技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文本的技術(shù)專家可能不是專利方面的專家，因此不必熟知專利的保護(hù)范圍、法律狀態(tài)等。正因如此，在標(biāo)準(zhǔn)文本中只提供日期、專利權(quán)人、專利號(hào)等專利文獻(xiàn)著錄信息。此外，標(biāo)準(zhǔn)所包含的專利，專利權(quán)人可以有三種選擇，并要求分別向ISO、IEU和ITU的辦公機(jī)構(gòu)就相關(guān)內(nèi)容提交“專利陳述和許可聲明”表?！豆餐瑢＠邔?shí)施指南》則規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的范圍等信息。該實(shí)施指南還規(guī)定了共同專利政策的目的、術(shù)語(yǔ)解釋、專利許可聲明的方式及其內(nèi)容要求，還包括ISO、IEU和ITU的各自具體要求，是對(duì)《共同專利政策》進(jìn)一步的細(xì)化。

（2）國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化組織的相關(guān)規(guī)定

目前，我國(guó)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作的基礎(chǔ)性系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已有GB/T1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》、GB/T20000《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》、GB/T20001《標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則》和GB/T20002《標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草》。2008年國(guó)務(wù)院正式發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，其中將“制定和完善與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的政策，將專利納入標(biāo)準(zhǔn)的行為”列為專項(xiàng)任務(wù)；2009年9月，GB/T20003《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的處置規(guī)則》草案擬定完成并以國(guó)家基礎(chǔ)類推薦性標(biāo)準(zhǔn)之一發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專利化具體程序和規(guī)范進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定。GB/T20003《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的處置規(guī)則》規(guī)定了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定和修訂過(guò)程中涉及專利問題的處置要求和程序；標(biāo)準(zhǔn)適用于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)可參照使用。2012年12月，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)發(fā)布了《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》 （征求意見稿）[3]。該規(guī)定為妥善處理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問題，規(guī)范國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理工作，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)合理采用新技術(shù)，保護(hù)社會(huì)公眾和專利權(quán)人及相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益，保障國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施，依據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國(guó)專利法》和《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制定，適用于在制修訂和實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中對(duì)涉及專利問題的處置?！丁笆濉眹?guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》中也明確鼓勵(lì)采用和推廣具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這些都是我國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展中的指導(dǎo)文件。

（3）電力行業(yè)的技術(shù)發(fā)展要求

在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂方面，電力行業(yè)跟其他行業(yè)的共性在于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)背后往往隱藏著技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可。當(dāng)前很多公司，特別是跨國(guó)公司之所以非常重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不是因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)本身的知識(shí)含量，而是因?yàn)檫@些標(biāo)準(zhǔn)中隱藏著諸多專利或技術(shù)秘密，因?yàn)槿绻圃旎蛱峁┓显摌?biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，相應(yīng)的企業(yè)就必須使用這些標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)，而這些技術(shù)通過(guò)專利私有化了。

通過(guò)專利技術(shù)并入標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的推廣獲得價(jià)值升值，繼而提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。擁有專利權(quán)的新技術(shù)是標(biāo)準(zhǔn)形成的基礎(chǔ)，而電力行業(yè)是典型的技術(shù)密集型行業(yè)，新技術(shù)健康、快速地發(fā)展是離不開專利保駕護(hù)航。

在電力行業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)的制定方式主要包括由一家企業(yè)制定、幾家企業(yè)聯(lián)合制定、標(biāo)準(zhǔn)化組織制定三種。需要注意的是標(biāo)準(zhǔn)本身多不會(huì)直接體現(xiàn)為其制定者所擁有的專利技術(shù)等，但是標(biāo)準(zhǔn)都與專利有著實(shí)質(zhì)的結(jié)合。這些實(shí)質(zhì)結(jié)合往往是標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要素里包含對(duì)某個(gè)或某類產(chǎn)品在性能、形狀的描述，而作為技術(shù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)則被嵌入到了滿足上述要求或者符合相關(guān)指標(biāo)的具體方案以及措施中。對(duì)于掌握某個(gè)行業(yè)的核心技術(shù)或最新技術(shù)的國(guó)家、企業(yè)甚至個(gè)人等技術(shù)所有者為了維持自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或出于自身安全考慮，通常會(huì)提煉出一些關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)或技術(shù)參數(shù)，并將它們嵌入標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容，與技術(shù)合為一體，而不會(huì)將自己的整體方案變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)。此外，標(biāo)準(zhǔn)通常是以公有技術(shù)為基礎(chǔ)，不會(huì)有很多的高新技術(shù)含量，而這些高新技術(shù)恰恰不能被無(wú)償使用，因此，在電力行業(yè)中含有較高技術(shù)含量的該類標(biāo)準(zhǔn)幾乎沒有。

可見，專利標(biāo)準(zhǔn)化是必要的，特別是電力行業(yè)，這種基礎(chǔ)行業(yè)又是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)，如果離開了專利進(jìn)行制定或參與制定標(biāo)準(zhǔn)將喪失主動(dòng)權(quán)，在這種標(biāo)準(zhǔn)下的技術(shù)發(fā)展必將會(huì)嚴(yán)重受制。電力行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)可以說(shuō)是電力行業(yè)在技術(shù)高度發(fā)達(dá)的前提下進(jìn)行提煉的結(jié)果，是國(guó)家、企業(yè)等引導(dǎo)市場(chǎng)甚至控制市場(chǎng)的高級(jí)階段。電力行業(yè)相關(guān)的企事業(yè)單位，因其兼有社會(huì)責(zé)任和機(jī)構(gòu)盈利的雙重任務(wù)，其技術(shù)發(fā)展需要壟斷市場(chǎng)而又需規(guī)避壟斷法制裁，因此需要在標(biāo)準(zhǔn)的制定或者參與制定中嵌入自身的專利來(lái)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極性分析

專利一旦標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)滿足與整個(gè)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展同步化，將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到積極地推動(dòng)作用：

（1）推動(dòng)集成創(chuàng)新，引領(lǐng)共同發(fā)展

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的重要角色同步化行業(yè)內(nèi)各個(gè)階層的技術(shù)，形成集成性的技術(shù)創(chuàng)新，使得分離分散的技術(shù)創(chuàng)新能夠協(xié)調(diào)作用，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。從而提供更好的終端產(chǎn)品或者服務(wù)，在鞏固提升舊市場(chǎng)、創(chuàng)建新市場(chǎng)方面起到積極推動(dòng)作用。當(dāng)新一代系統(tǒng)創(chuàng)造一個(gè)新的市場(chǎng)，它就逐漸會(huì)破壞相應(yīng)的舊市場(chǎng)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)步[3]。因此專利標(biāo)準(zhǔn)化的一個(gè)重要作用體現(xiàn)在將分散的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有序地集成，并形成新的市場(chǎng)，使技術(shù)通過(guò)給定一個(gè)全面系統(tǒng)的框架，規(guī)范集成的方式共同發(fā)揮作用，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)共同發(fā)展。

（2）消除專利障礙，降低科研成本

一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利，通常以“專利聯(lián)盟”的方式運(yùn)作。這種專利聯(lián)盟使創(chuàng)新者突破由于專利密集化而形成專利障礙，降低科研成本，規(guī)避研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)技術(shù)互補(bǔ)等方面起到重要作用，繼而加快技術(shù)創(chuàng)新。二是因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公知性、規(guī)范性及權(quán)威性，可消除消費(fèi)者在選用技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的顧慮。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能減少因市場(chǎng)本身潛在的不可預(yù)知因素帶來(lái)的技術(shù)發(fā)展不確定性。在技術(shù)相關(guān)的談判方面，標(biāo)準(zhǔn)可解除雙方在進(jìn)行戰(zhàn)略合作等方面的顧慮，簡(jiǎn)化談判，促進(jìn)合作。制修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程事實(shí)上也是促進(jìn)技術(shù)革新的過(guò)程，一項(xiàng)極具活力的生產(chǎn)活動(dòng)[4]。

（3）促使專利重組，優(yōu)化結(jié)構(gòu)升級(jí)

企業(yè)使用專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要交納專利費(fèi)，但利用專利標(biāo)準(zhǔn)所公開的一些技術(shù)信息，企業(yè)可以進(jìn)行專利重組優(yōu)化，進(jìn)行有目標(biāo)、有方向的技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新。全球化下，技術(shù)領(lǐng)先方向落后方的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)溢出，在一定程度上會(huì)有技術(shù)壟斷出現(xiàn)，但落后者的技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用。因?yàn)槁浜蠓綍?huì)從這種“不平等”技術(shù)貿(mào)易中，比如在雙方市場(chǎng)發(fā)展、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等諸方面看到本質(zhì)的差距，因此會(huì)刺激技術(shù)落后方進(jìn)行“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。特別是對(duì)于技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)其技術(shù)能力的提高和創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的改善都具有重要作用，并最終影響這些國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平[5]。近年來(lái)我國(guó)積極參與國(guó)際貿(mào)易，但是目前大量的生產(chǎn)技術(shù)來(lái)自國(guó)外的專利許可，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下專利聯(lián)盟使得技術(shù)許可的效率大大提高，加速了國(guó)外向中國(guó)進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散和溢出。這種技術(shù)沖擊對(duì)我國(guó)各行各業(yè)的沖擊較大，刺激了企業(yè)通過(guò)專利重組優(yōu)化，研發(fā)獲得“二次專利”并與原始標(biāo)準(zhǔn)下的專利所有者相互交換從而擺脫專利標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)中的從屬地位。

3.專利標(biāo)準(zhǔn)化的消極性分析

標(biāo)準(zhǔn)的制定和貫徹是以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為依據(jù)，具有強(qiáng)制性、通用性、權(quán)威性以及時(shí)間階段性。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天，新技術(shù)存在的狀態(tài)發(fā)生了很大改變，因此專利標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成了眾多新技術(shù)所有者追求的目標(biāo)。但事實(shí)中有些不科學(xué)的做法，阻礙了技術(shù)發(fā)展：第一，人為地將專利新技術(shù)排除在標(biāo)準(zhǔn)之外，因?yàn)閷＠c標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合是社會(huì)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展的必然結(jié)果，特別在高科技領(lǐng)域幾乎是無(wú)可避免的，其決定性的因素是該技術(shù)市場(chǎng)的實(shí)際狀況。第二，專利標(biāo)準(zhǔn)化也存在標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)力會(huì)出現(xiàn)擴(kuò)大化、有的企業(yè)甚至?xí)E用自己的專利權(quán)打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，造成技術(shù)壟斷等現(xiàn)象；專利標(biāo)準(zhǔn)化成員之間相對(duì)便利的專利許可，則有可能造成各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人相互搭便車，不再研究可替代的競(jìng)爭(zhēng)性專利技術(shù)，從而降低了創(chuàng)新的積極性。第三，加上專利標(biāo)準(zhǔn)化后，在一定時(shí)期內(nèi)是固化的，無(wú)法滿足科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活環(huán)境的動(dòng)態(tài)變遷，加上有些專利權(quán)人利用標(biāo)準(zhǔn)制定進(jìn)行聯(lián)合抵制，使得相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在制定、修改、實(shí)施中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有阻礙作用。

4.電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化特殊性分析

電力行業(yè)是一個(gè)技術(shù)、設(shè)備、人才和資金密集型的行業(yè)，其具有高參數(shù)、技術(shù)復(fù)雜且高度自動(dòng)化的特點(diǎn)。電力行業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和國(guó)計(jì)民生的公用事業(yè)，關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)家能源安全與社會(huì)穩(wěn)定大局，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。該行業(yè)要求電力生產(chǎn)供應(yīng)需具有高度安全可靠的特性，要求保證系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定與安全運(yùn)行，要求電力生產(chǎn)過(guò)程中企業(yè)內(nèi)部與外部、企業(yè)各部門間的密切配合與協(xié)調(diào)運(yùn)作。由于電力行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量是由人通過(guò)各種現(xiàn)代科學(xué)手段執(zhí)行各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，所以標(biāo)準(zhǔn)是電力企業(yè)安全生產(chǎn)的保證。建立專利標(biāo)準(zhǔn)體系是電力行業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要組成部分，是電力行業(yè)發(fā)展要有行之有效的專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作保證。

當(dāng)前，電力企業(yè)正以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，努力建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型企業(yè)，但還需要更多的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造等創(chuàng)新成果和核心技術(shù)，以推進(jìn)節(jié)能、降耗、減排，提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益。在此過(guò)程中，完善電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)，健全專利標(biāo)準(zhǔn)化體系，對(duì)充分激發(fā)廣大員工的智力資源，提高企業(yè)創(chuàng)新能力和提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，起到重要的作用。

二、專利標(biāo)準(zhǔn)化存在問題及對(duì)策分析

1.專利標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀分析

世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)正在由資本競(jìng)爭(zhēng)向技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變，其核心正逐步演變?yōu)閷＠蜆?biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)控制了專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)誰(shuí)就控制了國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易。專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合已成為了世界范圍內(nèi)大企業(yè)實(shí)施全球化戰(zhàn)略的最重要手段。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要專利技術(shù)的支撐，專利權(quán)一旦進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面形成技術(shù)壟斷，排斥不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，從而達(dá)到獲取巨額利潤(rùn)和排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。

近年來(lái)，隨著技術(shù)革新的加快、產(chǎn)品功能的拓展以及創(chuàng)新服務(wù)的多元化，電力行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)出“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化”的發(fā)展趨勢(shì)。國(guó)外企業(yè)一直有很強(qiáng)的專利標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，他們通過(guò)運(yùn)用專利戰(zhàn)略，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利，進(jìn)而把擁有專利的技術(shù)上升為行業(yè)內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；再通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化，不僅可以收取專利費(fèi)用，而且可以創(chuàng)造新的市場(chǎng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。相比而言，我國(guó)的專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程起步雖晚，發(fā)展較快，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。

經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的分類已經(jīng)比較詳細(xì)，覆蓋了從綜合性的規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)到具體的發(fā)電機(jī)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等方方面面。電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)積極推動(dòng)了我國(guó)電力行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)促進(jìn)我國(guó)電力行業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)與電力科研成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)力。近年來(lái)，中電聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)化管理中心緊緊圍繞電力發(fā)展需求，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)劃和宏觀指導(dǎo)，確定了以新能源發(fā)電、清潔發(fā)電、智能電網(wǎng)、電動(dòng)汽車充電設(shè)施以及電力生產(chǎn)建設(shè)急需為重點(diǎn)發(fā)展方向，樹立以推動(dòng)和促進(jìn)電力技術(shù)進(jìn)步為目標(biāo)的電力標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)指導(dǎo)思想，不斷加快標(biāo)準(zhǔn)的制修訂步伐。在2011-2012年批準(zhǔn)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)中，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到341項(xiàng)，其中DL標(biāo)準(zhǔn)311項(xiàng)，NB標(biāo)準(zhǔn)30項(xiàng)；工程建設(shè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)26項(xiàng)，非工程建設(shè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)19項(xiàng)。在標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃立項(xiàng)方面，兩年來(lái)下達(dá)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目576項(xiàng)，其中，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目539項(xiàng)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委和住建部共下達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目37項(xiàng)，另有22項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)正在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委網(wǎng)站公示（數(shù)據(jù)來(lái)源：電力知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)）。另外，中電聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)化管理中心兩年來(lái)還積極向國(guó)際電工委員會(huì)申請(qǐng)?zhí)岢鰢?guó)際標(biāo)準(zhǔn)制修訂提案，其中三項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提案獲批準(zhǔn)，極大增強(qiáng)了我國(guó)在電力國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的話語(yǔ)權(quán)，加快了中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施步伐，2012年全年，中國(guó)電科院牽頭及參與編寫已獲批立項(xiàng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分別達(dá)到18項(xiàng)和96項(xiàng)。

我國(guó)近年來(lái)非常重視發(fā)展專利。2012年，中國(guó)發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型3專利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別達(dá)205.1萬(wàn)件、125.5萬(wàn)件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量居世界首位。但我國(guó)申請(qǐng)的專利普遍缺乏核心技術(shù)，主要是創(chuàng)新不足，且多種因素造成發(fā)明和運(yùn)用之間的嚴(yán)重脫節(jié)。我國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)化起步晚，加上電力企業(yè)由于受到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式的影響，專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)體系還不完善，導(dǎo)致所擁有的專利得不到廣泛的推廣利用，缺乏有效的專利與技術(shù)結(jié)合戰(zhàn)略，勢(shì)必影響電力企業(yè)走向國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。

2.專利標(biāo)準(zhǔn)化問題及對(duì)策分析

國(guó)內(nèi)外電力行業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中包括標(biāo)準(zhǔn)化組織、專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)使用者三方主體。三方主體的價(jià)值利益取向不同，如果沒有平衡好這些關(guān)系，就會(huì)導(dǎo)致糾紛和矛盾等問題。下面就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合后主要產(chǎn)生的問題及對(duì)策進(jìn)行分析。

（1） 創(chuàng)新不足，阻礙專利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展

專利標(biāo)準(zhǔn)化需要建立在持續(xù)創(chuàng)新的、更優(yōu)更好的專利技術(shù)之上，而我國(guó)各個(gè)行業(yè)都存在企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，使得更優(yōu)更好的技術(shù)難以呈現(xiàn)。因此，專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)發(fā)展緩慢，造成的標(biāo)準(zhǔn)滯后。目前我國(guó)電力行業(yè)遵循的很多標(biāo)準(zhǔn)都是10年、20年才修訂一次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

創(chuàng)新是動(dòng)力，只有擁有核心技術(shù)才能為專利標(biāo)準(zhǔn)化注入持久動(dòng)力，因此，在專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)道路上，我國(guó)企業(yè)要完善和提升行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)前瞻布局，提升行業(yè)技術(shù)支撐能力，掌握一批主導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)和有國(guó)際影響力的專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，搶占行業(yè)技術(shù)發(fā)展制高點(diǎn)。

（2）專利權(quán)人拒絕許可導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法出臺(tái)

某些專利權(quán)人利用某些事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中包含的一些專利技術(shù)或者某些專利技術(shù)是某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必須的技術(shù)，為了達(dá)到市場(chǎng)壟斷目的，它可能利用“私有協(xié)議”拒絕許可其專利權(quán)。私有協(xié)議(Private Contract)實(shí)際上是一系列具有封閉性、壟斷性和排他性的特點(diǎn)，不對(duì)外公開的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，能幫助主導(dǎo)企業(yè)對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)控制。

因此，當(dāng)某個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)掌握了絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)的時(shí)候或者在某個(gè)行業(yè)有絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)時(shí)，完全有可能影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與推行，甚至將自己的標(biāo)準(zhǔn)上升為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。在這種情況下，如果這些企業(yè)拒絕就其中關(guān)鍵技術(shù)所含專利權(quán)進(jìn)行許可則可能出現(xiàn)代表公眾利益的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法出臺(tái)、市場(chǎng)為少數(shù)企業(yè)所壟斷的情況。這時(shí)候標(biāo)準(zhǔn)化組織限于自身的性質(zhì)是無(wú)法全面妥善地解決這個(gè)問題的，此時(shí)必須動(dòng)用行政乃至法律的手段加以調(diào)整，或者通過(guò)行業(yè)內(nèi)建立企業(yè)聯(lián)盟跟壟斷企業(yè)進(jìn)行周旋談判。

（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利技術(shù)未獲得專利權(quán)人許可

當(dāng)未經(jīng)授權(quán)的專利技術(shù)被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之后，容易使標(biāo)準(zhǔn)的使用者處于進(jìn)退兩難的境地，如果適用標(biāo)準(zhǔn)，則可能被控侵權(quán)，如果不適用標(biāo)準(zhǔn)則可能因?yàn)槠洚a(chǎn)品或者服務(wù)不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求而承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，有兩方面的原因：一是標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中對(duì)所涉及技術(shù)是否有專利權(quán)沒有給予必要的關(guān)注；二是部分專利申請(qǐng)人將公知技術(shù)申請(qǐng)專利，而專利審查中沒有注意對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所引用技術(shù)的檢索，結(jié)果對(duì)不應(yīng)該授權(quán)的專利技術(shù)授予了專利權(quán)。

要解決這個(gè)問題，一是標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中要注意制定相關(guān)的專利政策，對(duì)所涉及技術(shù)的權(quán)利狀況給予必要的關(guān)注；二是標(biāo)準(zhǔn)化組織及標(biāo)準(zhǔn)制定參與機(jī)構(gòu)應(yīng)該與相應(yīng)專利局或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間建立必要的聯(lián)系，例如共享數(shù)據(jù)庫(kù)，完善優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)制定體制，以減少專利審查的漏洞。

（4）專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中故意不披露相關(guān)專利信息以獲取不正當(dāng)利益

多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織，出于公共利益的考慮，在同等條件下盡量采用不含有專利權(quán)的技術(shù)方案。這種標(biāo)準(zhǔn)制定原則對(duì)專利權(quán)人是不利的，特別是當(dāng)技術(shù)市場(chǎng)上存在著激烈競(jìng)爭(zhēng)的、可替代技術(shù)時(shí)。因此，部分專利權(quán)人在參與標(biāo)準(zhǔn)修制定時(shí)，就可能出現(xiàn)故意隱瞞其專利權(quán)狀況，等待該標(biāo)準(zhǔn)頒布實(shí)施并被廣泛使用時(shí)再以專利權(quán)人的身份出現(xiàn)，向所有遵循該標(biāo)準(zhǔn)而使用其專利權(quán)的使用者要求權(quán)利。

美國(guó)Dell公司案是一個(gè)典型案例。美國(guó)Dell公司，在1992年加入了由所有美國(guó)主要硬件和軟件商組成的一個(gè)非盈利性標(biāo)準(zhǔn)化組織———聲頻電子標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合會(huì)(Video Electronics Standards Association，VESA)。1992年6月至8月，當(dāng)時(shí)VESA標(biāo)準(zhǔn)化工作組要求所有參與“VL-bus”標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)構(gòu)申報(bào)其與該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。Dell公司的代表曾通過(guò)書面方式兩次聲明，該提案沒有侵犯任何Dell公司的商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或?qū)＠麢?quán)。而事實(shí)上，早在1991年7月，Dell公司就已經(jīng)獲得了一項(xiàng)美國(guó)專利（專利號(hào)為5,036,481，簡(jiǎn)稱481號(hào)專利），這表示Dell公司擁有關(guān)于“主板上用于接收VL-bus卡的缺口輪廓的排他性權(quán)利?！癡L-bus”標(biāo)準(zhǔn)被批準(zhǔn)八個(gè)月后，含有“VL-bus”標(biāo)準(zhǔn)的電腦的銷售量陡增。此時(shí)，Dell公司突然告知那些“VL-bus”標(biāo)準(zhǔn)使用者——其使用“VL-bus”標(biāo)準(zhǔn)侵犯了Dell排他性權(quán)利。Dell公司要求這些使用者與其代表會(huì)晤“以確定確認(rèn)Dell公司排他性權(quán)利的方式”。1995年這些公司向FTC的反壟斷仲裁庭提出仲裁請(qǐng)求。1996年，F(xiàn)TC認(rèn)定Dell公司的行為構(gòu)成專利權(quán)濫用，因此否決了Dell公司收取專利使用費(fèi)的權(quán)利主張。

（5）專利權(quán)人利用標(biāo)準(zhǔn)制定進(jìn)行聯(lián)合抵制

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在一定時(shí)間階段是固化的，但從整個(gè)社會(huì)發(fā)展需求出發(fā)，它應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。當(dāng)出現(xiàn)更好的替代技術(shù)方案時(shí)，原有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)該積極修訂并采納新的技術(shù)方案。修改標(biāo)準(zhǔn)不僅意味著其無(wú)法再利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施其專利權(quán)，更意味著替代技術(shù)將憑借技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，從而淘汰其所擁有的專利權(quán)，擁有原有技術(shù)的專利權(quán)人的利益會(huì)因此而受到損害。擁有原來(lái)技術(shù)的專利權(quán)人為了避免對(duì)其不利的結(jié)果出現(xiàn)，很可能通過(guò)其在標(biāo)準(zhǔn)化組織中的地位聯(lián)合起來(lái)，共同抵制新技術(shù)，阻止新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)。甚至?xí)霈F(xiàn)采用新技術(shù)進(jìn)行表決的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中利用賄選的辦法，有意讓某些根本不了解技術(shù)狀況的成員聯(lián)合投票將新技術(shù)排除在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之外。除此之外專利權(quán)人還可能采用其他方式聯(lián)合抵制其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)。

（6）因?qū)＠慕徊嬖S可和專利池而出現(xiàn)的技術(shù)壟斷

目前，大多數(shù)涉及專利權(quán)的國(guó)際或者國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)化組織都會(huì)制定相應(yīng)的專利權(quán)政策，規(guī)定對(duì)內(nèi)對(duì)外進(jìn)行專利許可的辦法，而這些辦法很多都涉及到交叉許可和專利池問題。

交叉許可，稱之為雙向交叉許可(Cross-license)，是一種基于談判的、在產(chǎn)品或產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中需要對(duì)方擁有的專利技術(shù)的時(shí)候而相互有條件或無(wú)條件容許對(duì)方使用本企業(yè)專利技術(shù)的協(xié)定。而專利池(Patent Pool)是指為了分享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可，兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利權(quán)人達(dá)成協(xié)議，相互間交叉許可或向第三方許可其專利的聯(lián)營(yíng)性組織。交叉許可和專利池本身并不一定不利于社會(huì)公共利益。例如通過(guò)交叉許可，掌握互補(bǔ)性專利技術(shù)的專利權(quán)人可以更好地利用對(duì)方的技術(shù)，使互補(bǔ)性的技術(shù)相互結(jié)合，從而在整體利益上取得最優(yōu)。構(gòu)建專利池，對(duì)于專利權(quán)人來(lái)說(shuō)，可以降低交易以及侵權(quán)訴訟成本、整合技術(shù)、促進(jìn)技術(shù)推廣；對(duì)于被許可的企業(yè)來(lái)說(shuō)，在相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)上，難以同專利池成員實(shí)現(xiàn)完全、有效的競(jìng)爭(zhēng)。標(biāo)準(zhǔn)化組織將某些對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言是可用但非必要的專利技術(shù)都放入標(biāo)準(zhǔn)之中，且在實(shí)施推廣標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可能對(duì)技術(shù)打包許可時(shí)不披露所含專利的權(quán)利范圍和有效期限等重要信息。而考慮到要符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，被許可人又不得不接受整批授權(quán)，損害了其合法利益。

對(duì)于解決以上專利標(biāo)準(zhǔn)化中的問題，國(guó)外成功的經(jīng)驗(yàn)值得國(guó)內(nèi)學(xué)習(xí)與借鑒，包括完善與專利標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的政策法規(guī)；建立協(xié)調(diào)行業(yè)協(xié)調(diào)和資源整合體制和發(fā)揮政府作用，促進(jìn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)形成等。目前，在歐盟、美國(guó)以及日本，對(duì)于上述問題的解決主要是綜合運(yùn)用專利法、合同法以及反壟斷法加以調(diào)整。特別是反壟斷法在避免專利權(quán)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)濫用專利權(quán)的方面起到了很大的作用。

此外，重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利是解決上述問題必經(jīng)之道。所謂必要專利(Essential Patent)是指經(jīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)定是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系所必不可少的一項(xiàng)技術(shù)，而又因?yàn)樵摷夹g(shù)是一項(xiàng)專利技術(shù)而被專利權(quán)人所獨(dú)占。因?yàn)楸匾獙＠谙嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)被批準(zhǔn)之時(shí)，沒有其他商業(yè)上或者技術(shù)上可替代的不侵權(quán)的方案存在。因此，企業(yè)在制定或者參與制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要從技術(shù)、法律和商業(yè)上關(guān)注必要專利，要對(duì)必要專利進(jìn)行認(rèn)定；對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)使用者，同樣重視對(duì)必要專利的研究，因?yàn)閷?shí)際上標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中所涉及到的未必是某項(xiàng)專利的全部保護(hù)范圍，而有可能是其中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利要求。此外，對(duì)于技術(shù)密集型的電力行業(yè)，還需要研究必要專利的同族，比如在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中采用了某專利技術(shù)且公開了專利文獻(xiàn)號(hào)，企業(yè)可根據(jù)該文獻(xiàn)信息進(jìn)行該專利技術(shù)同族專利的研究，包括專利數(shù)量及其地域性分布等，還要判斷同族專利與本專利的權(quán)利要求范圍是否相同，這樣有利于全面了解與本專利相關(guān)的世界范圍的專利保護(hù)狀況，增強(qiáng)專利許可的預(yù)見性。

三、對(duì)電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的建議

我國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)化制定及實(shí)施環(huán)境逐步完善，特別是2011年，在第75屆國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)理事大會(huì)上中國(guó)被正式通過(guò)成為了IEC常任理事國(guó)，是繼2008年成為ISO常任理事國(guó)之后，我國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定活動(dòng)中取得的又一歷史性的重大突破。這對(duì)我國(guó)企業(yè)，特別是電力行業(yè)的企業(yè)更好地參與IEC戰(zhàn)略、政策的制定創(chuàng)造了良好的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境，有利于我國(guó)電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化快速、健康發(fā)展。因此，我國(guó)電力行業(yè)相關(guān)企業(yè)應(yīng)該抓住機(jī)遇實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，將專利戰(zhàn)略與企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略緊密結(jié)合，積極參與國(guó)內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編制。在專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實(shí)施中，我國(guó)的電力企業(yè)應(yīng)以政策為指導(dǎo)，創(chuàng)新為動(dòng)力，人才為保障，技術(shù)為支撐，市場(chǎng)為導(dǎo)向，把技術(shù)創(chuàng)新與成果保護(hù)緊密結(jié)合，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)技術(shù)目標(biāo)，分布實(shí)施，逐步推進(jìn)，充分重視行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制定工作，走出專利標(biāo)準(zhǔn)化困境，才能在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗。電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展建議可從以下幾個(gè)方面努力：

1.積極參與各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的編制

標(biāo)準(zhǔn)一旦頒布，在一定時(shí)期內(nèi)是固化的，其通用性、規(guī)范性及權(quán)威性，要求電力企業(yè)一方面要認(rèn)真學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)政策法規(guī)，了解和掌握標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的最新專利動(dòng)態(tài)與專利標(biāo)準(zhǔn)狀況，不管是國(guó)內(nèi)專利信息還是國(guó)外的信息，對(duì)國(guó)內(nèi)外本領(lǐng)域相關(guān)的或與自己現(xiàn)在研發(fā)的技術(shù)相關(guān)的專利進(jìn)行即時(shí)關(guān)注；另一方面要積極參與企業(yè)級(jí)、國(guó)家級(jí)和國(guó)際級(jí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編制，積極參與電力行業(yè)協(xié)會(huì)和與電力行業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)活動(dòng)，了解專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最新動(dòng)態(tài)。企業(yè)只有以政策為導(dǎo)向，積極學(xué)習(xí)及參與各級(jí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編制，企業(yè)才能把握發(fā)展方向。

2.加強(qiáng)人才資源開發(fā)與管理

電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展要求必須有一支能夠?qū)崿F(xiàn)人力資源與生產(chǎn)要求的最佳配置的人才隊(duì)伍。對(duì)于單個(gè)的電力企業(yè)，其發(fā)展離不開一支具備專業(yè)技能、管理經(jīng)驗(yàn)豐富，具有創(chuàng)新能力的人才，需要不斷培養(yǎng)提高員工合理運(yùn)用專利信息的能力。就整個(gè)電力行業(yè)來(lái)說(shuō)，為了保障行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化長(zhǎng)期有序發(fā)展，就必須積極探索建立及完善一套專利標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作支撐團(tuán)隊(duì)備案等人才資源開發(fā)與管理。現(xiàn)代電力企業(yè)可通過(guò)人力資源規(guī)劃等途徑來(lái)培養(yǎng)專利標(biāo)準(zhǔn)化人才，努力為電力行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選配合適人才，從而促進(jìn)整個(gè)電力行業(yè)的技術(shù)水平，利于企業(yè)實(shí)施電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。此外，如果有條件可以考慮參與建立國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作認(rèn)可機(jī)制，明確專利標(biāo)準(zhǔn)化人員在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作中做出的貢獻(xiàn)，提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化人員的工作積極性。

3.持續(xù)創(chuàng)新，合理專利布局

持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新無(wú)論對(duì)電力行業(yè)還是對(duì)單個(gè)電力企業(yè)而言都至關(guān)重要，因?yàn)閷＠麡?biāo)準(zhǔn)化需要?jiǎng)?chuàng)新為動(dòng)力、技術(shù)為支撐。特別是“十二五”期間，隨著特高壓、超高壓、智能電網(wǎng)、新能源等技術(shù)的全面發(fā)展，我國(guó)的電力企業(yè)必然會(huì)有更多的責(zé)任和義務(wù)參與國(guó)際電力技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制度和修訂工作，這就要求我國(guó)電力企業(yè)必須不斷實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新才能在標(biāo)準(zhǔn)制定和修訂中更有發(fā)言權(quán)。電力企業(yè)為了加快和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新，可以通過(guò)共同建立專利聯(lián)盟，使各成員電力企業(yè)依托專利聯(lián)盟平臺(tái)、共同分享專利資源，同時(shí)可實(shí)現(xiàn)各專利池成員入池專利的交叉許可，降低電力企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)成本，可促進(jìn)電力企業(yè)中入池專利的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，降低專利許可費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)電力企業(yè)專利的價(jià)值最大化。另外，降低電力企業(yè)被訴訟侵權(quán)的可能性。

我國(guó)電力企業(yè)還需要充分考慮標(biāo)準(zhǔn)的推動(dòng)過(guò)程及潛在變化，進(jìn)行合理的專利布局，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新。比如整體提升電力行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程；全面部署以智能電網(wǎng)技術(shù)為依托的專利標(biāo)準(zhǔn)化集群工程；重點(diǎn)推動(dòng)以特高壓技術(shù)為試點(diǎn)的專利標(biāo)準(zhǔn)化示范工程等，每個(gè)工程均要對(duì)行業(yè)技術(shù)細(xì)分，可以由單個(gè)或者多個(gè)企業(yè)完成，由國(guó)標(biāo)委、權(quán)威行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督、管控以及協(xié)助消除專利標(biāo)準(zhǔn)化障礙。

4.完善專利標(biāo)準(zhǔn)化工作體系

要促進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化，電力企業(yè)必須注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期一體化管理工作，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)與其他管理無(wú)縫對(duì)接，才能確保專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)設(shè)立合理的鼓勵(lì)政策，鼓勵(lì)員工積極發(fā)揚(yáng)開拓創(chuàng)新的時(shí)代精神。

電力企業(yè)還要注重把專利工作滲透到技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)中，如企業(yè)和員工必須嚴(yán)格進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，避免自己在技術(shù)引進(jìn)、新產(chǎn)品開發(fā)、研究侵犯他人的專利權(quán)，使電力技術(shù)人員掌握電力行業(yè)最新、最完整以及最精確的科技信息資料，且有利于降低企業(yè)的開發(fā)成本；在新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)過(guò)程中，要及時(shí)對(duì)適合申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)，充分利用專利制度保護(hù)本企業(yè)的利益，建立自己的防御體系；同時(shí)，要隨時(shí)跟蹤和了解本行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的最新國(guó)內(nèi)外發(fā)展動(dòng)態(tài)。

5.加大專利標(biāo)準(zhǔn)化支持力度

從事專利標(biāo)準(zhǔn)化工作過(guò)程中不僅需要開展大量科研工作，還需要開展大量國(guó)際國(guó)內(nèi)交流工作。加大專利標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目的支持力度是標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作有力的保障。建議電力行業(yè)相關(guān)單位、組織機(jī)構(gòu)等針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)提案、已立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供不同形式的項(xiàng)目支持，保證專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的順利開展。這些保障對(duì)強(qiáng)化電力行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作信息溝通、經(jīng)驗(yàn)分享起到重要作用。有條件的企業(yè)，可以派員參加電力行業(yè)定期召開的專利標(biāo)準(zhǔn)化工作推進(jìn)研討會(huì)等，促進(jìn)信息共享，及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?yōu)化。

四、結(jié)論

世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)正在由資本競(jìng)爭(zhēng)向技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變，其核心正逐步演變?yōu)閷＠蜆?biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)控制了專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)誰(shuí)就控制了國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易。由于目前我國(guó)尚缺乏專利標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)，因而在國(guó)際市場(chǎng)中處于相當(dāng)被動(dòng)的境地，國(guó)內(nèi)企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化的道路上困難重重，尤其是在關(guān)系國(guó)計(jì)民生的電力行業(yè)，專利標(biāo)準(zhǔn)化成果非常匱乏。另外專利標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程對(duì)我國(guó)企業(yè)而言，往往不是一蹴而就。但我國(guó)有著巨大的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，這是我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)能成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)得天獨(dú)厚的條件，我們沒有理由不建立自己的標(biāo)準(zhǔn)。因此，電力行業(yè)要想突破國(guó)外專利標(biāo)準(zhǔn)形式的入侵，擴(kuò)大自己的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，首先要制定專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，解決企業(yè)內(nèi)部人員的意識(shí)問題，建立專利標(biāo)準(zhǔn)化工作體系，規(guī)范工作流程。其次要積極學(xué)習(xí)并有效地運(yùn)用相關(guān)專利的法律法規(guī)，努力提高原始性創(chuàng)新能力，更多地掌握具有自主專利權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，最后加大專利支持力度，提高持續(xù)創(chuàng)新能力，合理進(jìn)行專利布局，讓我們的標(biāo)準(zhǔn)及其內(nèi)含的專利走向世界。

[1]張平，馬驍.標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 [M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2002.

[2]那英.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利研究 [J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2010(6)：43.

[3]國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)網(wǎng)，關(guān)于征求《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（征求意見稿）意見的函. http：//www.sac.gov.cn/gybzheb/zxtz_850/201212/t20121219_130448. htm，2012.

[4]Pan Haibo，Jin Xuejun.Study on Coordinated Development Relationship between Technology Standardsand Technical Innovation[J].China Soft Science，2003(10)：110-114.

[5]Thomas Kei1.De-facto Standardization through Allianceslessons from Bluetooth[J].Telecommunications Policy，2002(26)：205-213.

[6]Li Ping，Qian Li.International Trade，Technology Diffusion and Technological Innovation in Developing Countries[J].Contemporary Asia-Pacific Studies，2005(5)：41-46.

[7]馬歇爾·菲爾普斯，戴維·克蘭.燒掉艦船：微軟稱霸全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 [M].東方出版社，2010.

（責(zé)任編輯：FZF）

Patent Standardization of the Power Industry

WANG Qing-hong
（China Southern Power Grid Co.，Ltd，Guangzhou Guangdong 510080，China）

With the great development of science and technology,as well as the continuous process of economic globalization，the patent standardization has become the fundamental and significant factor for enterprises in order to enjoy advantages in the market competition.Standardization of patent technology which combines the dominance of technical standards with the advantage of patent，doubles the market advantage of the intellectual property right patentee."Standards are market"，and the patent technology standardization has become new rules in the international competition.It is also one of the strategies in Western powers for international trade.At present，foreign enterprises have made great technological and market advantages through the competitive routes of technology patents，patent standardization and standard internationalization.However，China is facing a great challenge in the patent standardization，because China just starts breaking the ice，especially in technology-intensive power industry.Each major power companies are actively promoting the"going out"strategy，which faces greater challenges from foreign companies patent standards.This article analyzes the challenges，which China's enterprises are facing，and the successful experiences from foreign enterprises，when they are implementing the patent standardization.This article also proposes progress of the patent standardization based on the characteristics of electric power industry in order to make the strategy for establishing the specific patent standardization in this field.

Electric power industry；Patent technology；Enterprise strategy；Enterprise management

F416.61

A

1004-292X（2014）03-0036-07

2013-09-10

王慶紅（1976-），男，貴州銅仁人，高級(jí)工程師，主要從事電力系統(tǒng)運(yùn)行、規(guī)劃與設(shè)計(jì)以及企業(yè)情報(bào)系統(tǒng)、專利系統(tǒng)建設(shè)與管理研究。