楊悅

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京 102488）

中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效
——基于細(xì)分行業(yè)的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的分析

楊悅

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京 102488）

文章運(yùn)用隨機(jī)前沿超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和2007-2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率的特征。實(shí)證結(jié)果表明：五年間，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)快速，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)較快發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)；前沿技術(shù)進(jìn)步率基本一直呈現(xiàn)正增長(zhǎng)，成為推動(dòng)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ患夹g(shù)效率一直呈現(xiàn)正增長(zhǎng)但增長(zhǎng)幅度較小。因此，提高技術(shù)進(jìn)步將是促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在，同時(shí)提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率水平不容忽視。

技術(shù)效率；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)經(jīng)濟(jì)

一、引言

長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的高投入、低產(chǎn)出，高能耗、低效率一直是伴隨我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)不容忽視的問(wèn)題，在保持經(jīng)濟(jì)總量不斷增長(zhǎng)的同時(shí)，如何穩(wěn)定地提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后期迫切需要解決的戰(zhàn)略問(wèn)題。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的突破口。探討中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)狀況及規(guī)律，尋求中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑，對(duì)加快中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要來(lái)源是要素的投入量和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。隨著要素投入的不斷增加，要素的邊際收益存在遞減的規(guī)律，因此，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)必須依賴生產(chǎn)率的提高來(lái)實(shí)現(xiàn)。那么當(dāng)前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率狀況如何？戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的來(lái)源是什么？技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步在中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)過(guò)程中扮演了怎樣的角色？本選題從定量分析入手，在探討中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，探討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的效率問(wèn)題，為其進(jìn)一步發(fā)展提出具有針對(duì)性的對(duì)策，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和參考價(jià)值。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)我國(guó)學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了大量從技術(shù)效率角度考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況和運(yùn)行質(zhì)量成為理論界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。技術(shù)效率是衡量生產(chǎn)績(jī)效的重要指標(biāo)，對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行估計(jì)，經(jīng)常使用的方法有非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和參數(shù)的隨機(jī)前沿分析法(SFA)。SFA是允許技術(shù)無(wú)效率的存在，并可以對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)進(jìn)行分解，該方法自提出至今已得到了大量應(yīng)用。

利用SFA法研究生產(chǎn)績(jī)效的文章越來(lái)越多，其內(nèi)容主要集中在研究中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)某一行業(yè)的技術(shù)效率。涂正革、肖耿(2005)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算了1995-2002年中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)隨著市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)改革的深入，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率不斷提高，而提高的源泉在于前沿技術(shù)進(jìn)步，而企業(yè)間的技術(shù)效率差距阻礙了生產(chǎn)率的增長(zhǎng)；王志鵬、李子奈(2003)對(duì)外資是否影響我國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率問(wèn)題進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)外商投資有助于提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)效率；亢霞和劉秀梅(2005)利用1992-2002年分省的成本與產(chǎn)量數(shù)據(jù)，估計(jì)七種不同糧食作物的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)并測(cè)算出技術(shù)效率及其變動(dòng)趨勢(shì)，認(rèn)為提高糧食生產(chǎn)的技術(shù)效率是增加產(chǎn)量的現(xiàn)實(shí)選擇；李勝文、李大勝(2008)基于1985-2005中國(guó)34個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用資本、勞動(dòng)和中間投入三種投入要素，分別測(cè)算出工業(yè)及細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，發(fā)現(xiàn)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)出現(xiàn)先慢后快、停滯增長(zhǎng)、緩慢回升的態(tài)勢(shì)；楊青青(2009)基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)對(duì)服務(wù)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素的分析時(shí)，除了運(yùn)用人力資本、信息化和市場(chǎng)化等變量，還引入了信任、交互、互助和社團(tuán)等社會(huì)資本因素，研究表明人力資本、信息化、市場(chǎng)化對(duì)服務(wù)業(yè)的技術(shù)效率有重要作用，互助和社團(tuán)有顯著的正向作用，但是信任和交互對(duì)技術(shù)效率沒(méi)有顯著影響；李春梅、楊蕙馨(2012)對(duì)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及影響因素進(jìn)行了分析；杜娟(2011)基于SFA模型對(duì)我國(guó)汽車制造業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證研究等。

目前對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究成果尚缺，本文通過(guò)構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，利用遴選出的代表性戰(zhàn)略性新興行業(yè)的面板數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)，最終建立出最為適當(dāng)?shù)暮瘮?shù)形式以避免先驗(yàn)設(shè)定的錯(cuò)誤，在此基礎(chǔ)上對(duì)行業(yè)的技術(shù)效率變化進(jìn)行細(xì)致地量化描述，同時(shí)考察全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)及其構(gòu)成隨時(shí)間變化的特征。

三、全要素生產(chǎn)率的分解與隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的設(shè)定

1.全要素生產(chǎn)率的分解

全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity)，即總產(chǎn)量與全部要素投入量之比，是一種包括所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率的測(cè)量，是用來(lái)衡量除各要素（如資本和勞動(dòng)等） 投入之外對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生貢獻(xiàn)因素的指標(biāo)。Nishinizu and Page(1982)首次提出將全要素生產(chǎn)率(TFP)的增長(zhǎng)分解成前沿技術(shù)變化和相對(duì)前沿技術(shù)效率的變化，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率可以很好地度量要素效率的提高以及技術(shù)進(jìn)步的程度，因?yàn)槿厣a(chǎn)率的增長(zhǎng)率可以分解為三個(gè)部分：技術(shù)效率的變化、規(guī)模效率的變化和技術(shù)進(jìn)步。

（1）技術(shù)效率

技術(shù)效率的概念往往是和生產(chǎn)前沿曲線密不可分的。生產(chǎn)前沿曲線是用來(lái)說(shuō)明和描述在一定的資源與技術(shù)條件下可能達(dá)到的最大產(chǎn)量的組合。它還可以用來(lái)說(shuō)明潛力與過(guò)度的問(wèn)題：生產(chǎn)前沿曲線以內(nèi)的任何一點(diǎn)，說(shuō)明生產(chǎn)還有潛力，即還有資源未得到充分利用，存在資源閑置；而生產(chǎn)前沿曲線之外的任何一點(diǎn)，則是現(xiàn)有資源和技術(shù)條件所達(dá)不到的；只有生產(chǎn)前沿邊界之上的點(diǎn)，才是資源配置最有效率的點(diǎn)。因而，生產(chǎn)前沿曲線可以代表“最佳運(yùn)行”技術(shù)。由此可以看出，技術(shù)效率就是用來(lái)衡量在一定的投入條件下，其所處的生產(chǎn)曲線與前沿生產(chǎn)曲線之間的距離，距離越大，則效率越低，反之越接近前沿生產(chǎn)曲線則效率越高。

測(cè)量技術(shù)效率的常用方法是隨機(jī)前沿分析法。參數(shù)的前沿分析方法依賴于對(duì)生產(chǎn)函數(shù)模型的設(shè)定，估計(jì)模型中的未知參數(shù)，并測(cè)量技術(shù)效率。根據(jù)測(cè)算過(guò)程中是否考慮隨機(jī)因素，生產(chǎn)前沿函數(shù)又可分為確定性生產(chǎn)前沿函數(shù)與隨機(jī)生產(chǎn)前沿函數(shù)，其中確定性生產(chǎn)前沿模型沒(méi)有把測(cè)量誤差和其他統(tǒng)計(jì)噪聲來(lái)源考慮進(jìn)模型，將所有偏離前沿的因素都假定成來(lái)自于技術(shù)無(wú)效，而在隨機(jī)生產(chǎn)前沿函數(shù)中，通過(guò)引入統(tǒng)計(jì)噪聲的隨機(jī)變量，將產(chǎn)出設(shè)定成表示技術(shù)無(wú)效的非負(fù)隨機(jī)誤差與表示噪聲的系統(tǒng)隨機(jī)誤差的函數(shù)。Ainger，Lovell and Schmidt，Meeusen and Van Den Broeck于1977年分別提出如下形式的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：

如此可看出，產(chǎn)出導(dǎo)向的技術(shù)效率是可觀測(cè)產(chǎn)出與相應(yīng)隨機(jī)前沿產(chǎn)出之比：

（2）全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的分解

本文是基于Battese and Coelli(1995)提出的隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型進(jìn)行研究的，其基本模型形式如下：

其中，yit為第i個(gè)生產(chǎn)單位在t時(shí)期的產(chǎn)出；xit為第i個(gè)生產(chǎn)單位在t時(shí)期的要素投入；β是待估參數(shù)；νit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，νit～iidN(0，σν2)且獨(dú)立于uit；uit為技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，為誤差項(xiàng)的方差中生產(chǎn)無(wú)效率方差所占比重，γ值越大，表明生產(chǎn)無(wú)效率對(duì)生產(chǎn)的波動(dòng)越具有解釋力。

參照Kumbhakar(2000)的分解方法，將對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)，可得產(chǎn)出的增長(zhǎng)率：

由此可以看出，產(chǎn)出的增長(zhǎng)率分解為前沿技術(shù)進(jìn)步、投入要素增加對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和技術(shù)效率的提高。由全要素生產(chǎn)率的定義可知，產(chǎn)出增長(zhǎng)率超出要素投入增長(zhǎng)率的部分為全要素生產(chǎn)率，因此若假定要素投入的產(chǎn)出彈性不發(fā)生變動(dòng)且不考慮配置非效率的情況，則可以看出全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)由前沿技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提高兩個(gè)部分構(gòu)成，即：

2.模型函數(shù)形式的設(shè)定

本文采用時(shí)變的超對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，其優(yōu)點(diǎn)在于此模型具有較好的包容性，不僅考慮了時(shí)間變化的因素，還將前沿技術(shù)進(jìn)步與投入要素對(duì)生產(chǎn)率的交互效應(yīng)和投入要素間的替代效應(yīng)納入模型之中。本文采用了兩投入要素的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，具體形式為：

其中，i表示行業(yè)，yit表示產(chǎn)出，Kit表示資本投入，Lit表示勞動(dòng)投入，t表示樣本觀察年度，T表示基期年度，β0～β9和 η均為待估參數(shù)，其中 η＞0、η＜0、η=0分別表示無(wú)效率項(xiàng)μit隨時(shí)間的遞減、不變、遞增。

根據(jù)前文全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的分解，結(jié)合公式(4)與公式(7)得：

前沿技術(shù)進(jìn)步率：

四、指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)處理

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所屬的依托部門的選擇

2010年9月8日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并原則通過(guò)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培養(yǎng)和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，主要包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2012年初，由工信部牽頭組織的《國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄》課題結(jié)題評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)?！赌夸洝纷裱叭中?、前瞻性、規(guī)范性、成長(zhǎng)性和帶動(dòng)性”的總體原則，細(xì)化了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品分類，七大產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)方向得到細(xì)分界定。目前，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的數(shù)據(jù)并不完善，因此需要選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托部門。中國(guó)七個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都無(wú)法精準(zhǔn)的劃歸于某一特定行業(yè)，而是散見(jiàn)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的某些部門，分屬于其中的某一小類，稱這些包含戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的部門為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托部門（李金華，2011）。對(duì)比《目錄》中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分類與《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的行業(yè)大類的對(duì)應(yīng)關(guān)系，不難發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多屬于制造業(yè)門類，據(jù)此遴選出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托部門，見(jiàn)表1。

由表1可以看出，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分別集中在B采礦業(yè)、C制造業(yè)、D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、E建筑業(yè)、G交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、N水利管理業(yè)，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中大多行業(yè)集中在工業(yè)部門，因而通過(guò)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的對(duì)應(yīng)關(guān)系，本文將工業(yè)部門中包含戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大類內(nèi)容的大類作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所屬的依托部門，選取了19個(gè)大類作為研究對(duì)象，它們分別是B09有色金屬礦采選業(yè)、C25石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、C26化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、C27醫(yī)藥制造業(yè)、C29橡膠和塑料制品業(yè)、C30非金屬礦物制造業(yè)、C31黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、C32有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、C33金屬制品業(yè)、C34通用設(shè)備制造業(yè)、C35專用設(shè)備制造業(yè)、C36汽車制造業(yè)、C37鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、C38電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、C39計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、C40儀器儀表制造業(yè)、C42廢棄資源綜合利用業(yè)、D44電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、D46水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

2.指標(biāo)選擇、數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

2011年《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》進(jìn)行了新的調(diào)整，比之前的分類多出了C36汽車制造業(yè)，由于數(shù)據(jù)的可得性限制，本文將C36汽車制造業(yè)與C37鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)兩個(gè)大類合并，并用《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒2012》中的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)替代，賦予其代碼為C36*，從而最終形成了18個(gè)細(xì)分行業(yè)。

本文模型所使用的樣本為遴選出的18個(gè)行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出、資本和勞動(dòng)力投入的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （2007-2011年）和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （2007-2011年）。本文采用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)的衡量，并以2007年為基期依據(jù)相應(yīng)各行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)其進(jìn)行平減；資本投入采用固定資產(chǎn)凈值指標(biāo)，并以2007年為基期，用固定投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；采用全部從業(yè)人員平均人數(shù)作為勞動(dòng)投入。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)分類

續(xù)表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)分類

五、實(shí)證結(jié)果與分析

1.模型的檢驗(yàn)

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型是測(cè)定技術(shù)效率的基礎(chǔ)，其函數(shù)形式是否正確設(shè)定關(guān)系到對(duì)技術(shù)效率分析的有效性，因此需要對(duì)隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型設(shè)定的合理性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文對(duì)隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型的檢驗(yàn)如下：

（1）檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的合理性

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)中并不包含要素的交互項(xiàng)，其技術(shù)結(jié)構(gòu)是線性的，因此檢驗(yàn)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是否比超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)更合理，則需檢驗(yàn)假設(shè)H0：β4=β5=β6=β7=β8=β9=0。

（2）檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步變化是否存在

如果不存在技術(shù)變化，則隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型中所有含有時(shí)間變量t的各項(xiàng)系數(shù)均為0，因此需檢驗(yàn)假設(shè)H0：β3=β6=β8=β9=0。

（3）檢驗(yàn)技術(shù)中性是否存在

技術(shù)中性是指技術(shù)的變化不體現(xiàn)在要素中，如果存在技術(shù)中性，即生產(chǎn)投入要素的變化不會(huì)引起技術(shù)的變化，因此需檢驗(yàn)假設(shè)H0：β8=β9=0。

上述三種假設(shè)檢驗(yàn)均通過(guò)建立似然比統(tǒng)計(jì)量LR來(lái)進(jìn)行。其檢驗(yàn)思路如下：首先對(duì)無(wú)約束模型進(jìn)行估計(jì)，得到備擇假設(shè)下的對(duì)數(shù)似然值lnL1；然后分別在前文所述的三個(gè)約束條件下估計(jì)模型，得到約束條件下的對(duì)數(shù)似然值lnL0；若約束條件下的模型成立，則統(tǒng)計(jì)量LR服從漸進(jìn)卡方分布，即LR～χ2(k)，k為受約束變量的個(gè)數(shù)；計(jì)算統(tǒng)計(jì)量LR=-2[lnL0-lnL1]并與約束條件下的卡方值進(jìn)行比較，如果LR＞χ2(k)，則拒絕H0；反之接受。

通過(guò)檢驗(yàn)可以看出，所有的原假設(shè)均被拒絕，表明本文采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)比Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)更為合適，模型中帶有技術(shù)進(jìn)步因素更合理且技術(shù)是非中性的。上述檢驗(yàn)的具體統(tǒng)計(jì)量如表2所示。

表2 模型的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

2.隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型中的參數(shù)估計(jì)由Frontier4.1 (:Coelli，1996)軟件使用極大似然法估計(jì)出。在無(wú)約束估計(jì)模型中，對(duì)于不顯著的變量我們嘗試逐步剔除后得到修正后模型。各類產(chǎn)業(yè)的無(wú)約束估計(jì)的原始模型以及修正后模型估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 模型估計(jì)結(jié)果

3.我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率分析

由模型估算出來(lái)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)2007-2011年的技術(shù)效率水平見(jiàn)表4。

表4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的技術(shù)效率

從時(shí)間變化角度看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的技術(shù)效率均呈現(xiàn)出逐年提高的趨勢(shì)，但提高的幅度較小。通過(guò)計(jì)算所有行業(yè)技術(shù)效率的均值來(lái)簡(jiǎn)單度量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體的技術(shù)效率水平，結(jié)果顯示，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率從2007年的0.6131提高到2011年的0.6369，其提高幅度同樣較小，這表明各行業(yè)的技術(shù)效率水平提高趨勢(shì)不明顯的原因可能是大環(huán)境因素的影響，全球金融危機(jī)的爆發(fā)對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了阻礙作用。

分行業(yè)來(lái)看，石油加工.煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備。計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的技術(shù)效率水平最高，各年均超過(guò)了0.9，平均技術(shù)效率分別為0.9850、0.9186、0.9442、0.9476，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)效率水平次之，但也處于高水平行列，各年技術(shù)效率值均在0.8以上，五年來(lái)平均技術(shù)效率為0.8105，這五個(gè)年均技術(shù)效率最高的行業(yè)中大多數(shù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性普遍較強(qiáng)；居于技術(shù)效率水平較高行列的行業(yè)有化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(0.6142)、醫(yī)藥制造業(yè)(0.5124)、橡膠和塑料制品業(yè)(0.5790)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(0.6712)、金屬制品業(yè)(0.6753)、通用設(shè)備制造業(yè)(0.7224)、專用設(shè)備制造業(yè)(0.6412)以及儀器儀表及文化。辦公用機(jī)械制造業(yè)(0.5464)等，這八個(gè)行業(yè)的年均技術(shù)效率水平在0.5～0.8之間，不難發(fā)現(xiàn)這七個(gè)較高技術(shù)效率的行業(yè)中也以競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)居多且大部分為技術(shù)密集型行業(yè)；平均技術(shù)效率水平最低的五個(gè)行業(yè)分別是有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，其技術(shù)效率分別為 0.3993、0.4655、0.4761、0.2525、0.0897，這些低技術(shù)效率的行業(yè)以壟斷行業(yè)為主，這與多數(shù)研究結(jié)果是一致的。值得一提的是，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的平均技術(shù)效率還不到0.1，作者對(duì)于這個(gè)數(shù)據(jù)的可靠性提出質(zhì)疑，但究其原因的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值在遴選出的18個(gè)戰(zhàn)略性新興行業(yè)中是最小的，其資本的投入和勞動(dòng)的投入相對(duì)較大，完全屬于高投入低產(chǎn)出的行業(yè)，外加其行業(yè)的高度壟斷性，導(dǎo)致了水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的低技術(shù)效率。圖1是根據(jù)實(shí)證結(jié)果，分行業(yè)平均技術(shù)效率的統(tǒng)計(jì)折線圖。

圖1 2007-2011年中國(guó)18個(gè)戰(zhàn)略性新興行業(yè)年均技術(shù)效率比較

表5 中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率表

表6 中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的技術(shù)效率變化表

表7 中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的全要素增長(zhǎng)率變化表

4.全要素生產(chǎn)率變化率的分解

分別計(jì)算出2007-2011年間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化率、全要素增長(zhǎng)率變化以及加總的全要素生產(chǎn)率以及對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)，見(jiàn)表5～表8。

前沿技術(shù)進(jìn)步率分析。從整體看，我國(guó)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率逐年提高且提高幅度較大，從0.0382提高到0.1426，但增長(zhǎng)緩慢，年平均前沿技術(shù)進(jìn)步率為0.0894，說(shuō)明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和吸收外來(lái)技術(shù)的能力有待提高。分行業(yè)看，我國(guó)18個(gè)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率都逐年提高。有色金屬礦采選業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)和廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等8個(gè)行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率均高于10個(gè)百分點(diǎn)，這些行業(yè)大多屬于技術(shù)密集型行業(yè)?？疾爝@8個(gè)行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率波動(dòng)差異，變異系數(shù)較為相近且在18個(gè)行業(yè)中偏小，呈現(xiàn)出明顯的趨同效益。石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等9個(gè)行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率均低于10%且波動(dòng)差異較大，說(shuō)明這些行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率出現(xiàn)比較明顯的分化特征。電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率最低，平均1個(gè)百分點(diǎn)，其前沿技術(shù)進(jìn)步率的變異系數(shù)值為410.13%，是18個(gè)行業(yè)中差異最大的，這說(shuō)明該行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率出現(xiàn)十分明顯的分化的特征?？疾煸撔袠I(yè)五年來(lái)的前沿技術(shù)進(jìn)步率發(fā)現(xiàn)，2007年和2008年該行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率為負(fù)值，分別為-0.0419、-0.0068，說(shuō)明這兩年電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度是減緩的，此后技術(shù)進(jìn)步速度明顯上升。作者認(rèn)為，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因可能有兩點(diǎn)：一是電力體制改革滯后，二是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。2002年我國(guó)以“初步建立競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放的區(qū)域電力市場(chǎng)”為目標(biāo)，開(kāi)始實(shí)行“廠網(wǎng)分離”的改革，但由于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的局限，無(wú)法在短期內(nèi)看到改革成效，另外該行業(yè)的核心技術(shù)還處于引進(jìn)消化、聯(lián)合設(shè)計(jì)階段，一些關(guān)鍵材料等還依賴于進(jìn)口，缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。改革的滯后和技術(shù)的不成熟導(dǎo)致電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)連年巨額虧損，打擊了該行業(yè)研發(fā)新技術(shù)的積極性。此后，隨著改革的深入和技術(shù)的進(jìn)一步成熟，該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。

技術(shù)效率變化率分析。表6顯示，從整體上看，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率從2007年的0.6131提高到2011年的0.6369，年平均技術(shù)效率變化率為0.0229。石油加工.煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等行業(yè)的技術(shù)效率變化率隨時(shí)間變動(dòng)的趨勢(shì)不明顯，其技術(shù)效率變化率均值均低于0.01。根據(jù)前文分行業(yè)技術(shù)效率的分析，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)屬于高技術(shù)效率行業(yè)，高起點(diǎn)的特征導(dǎo)致了技術(shù)效率增長(zhǎng)率的不顯著。有色金屬礦采選業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等技術(shù)效率變化率最大，這與這些行業(yè)技術(shù)效率低起點(diǎn)的特征是分不開(kāi)的。從變異系數(shù)上看，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的變異系數(shù)為12.50%，遠(yuǎn)大于其他行業(yè)，說(shuō)明其行業(yè)技術(shù)效率變化差異較大。

全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分析。從整體上看，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度較快，平均增長(zhǎng)率為0.1040。全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的構(gòu)成中，前沿技術(shù)進(jìn)步起了根本性的作用，前沿技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)達(dá)到85.96%，生產(chǎn)效率變化率對(duì)全要素生產(chǎn)率變化的影響很小。從細(xì)分行業(yè)上看，18個(gè)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的年均全要素生產(chǎn)率都呈現(xiàn)正的增長(zhǎng)趨勢(shì)，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)最快的五個(gè)行業(yè)依次為廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(15.51%)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)(14.55%)、有色金屬礦采選業(yè)(13.53%)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(13.22%)和金屬制品業(yè)(12.05%)，這五個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于平均行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)水平(10.40%)；增長(zhǎng)最慢的五個(gè)行業(yè)依次為電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和化學(xué)料及化學(xué)制品制造業(yè)?？梢钥闯鲈鲩L(zhǎng)較快的行業(yè)多數(shù)開(kāi)放度一般較大、競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)，增長(zhǎng)速度較慢的全是資本密集型行業(yè)，并且壟斷程度較高。作為技術(shù)密集型行業(yè)的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率未達(dá)到平均水平，作者認(rèn)為這些行業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力與世界前沿水平差距較大，許多關(guān)鍵設(shè)備零件、核心技術(shù)需從發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)入，從而加大了資本投入，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)緩慢。

表8 全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的構(gòu)成情況

六、結(jié)論

本文應(yīng)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估算了中國(guó)2007-2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率的變化。

綜合上述分析，五年間，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率快速增長(zhǎng)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)較快發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步變化顯著，技術(shù)效率變化不大；電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)前沿技術(shù)進(jìn)步率雖出現(xiàn)過(guò)負(fù)增長(zhǎng)，但近年來(lái)已出現(xiàn)上升趨勢(shì)，并呈現(xiàn)正增長(zhǎng)，其他行業(yè)的前沿技術(shù)進(jìn)步率一直呈現(xiàn)正增長(zhǎng)，成為推動(dòng)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?；技術(shù)效率一直呈現(xiàn)正增長(zhǎng)但增長(zhǎng)幅度較小。這一結(jié)果表明，2007年以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的最顯著因素。由此看來(lái)，當(dāng)前中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正經(jīng)歷著一場(chǎng)以前沿技術(shù)進(jìn)步為核心的生產(chǎn)力革命。從政策角度看，提高技術(shù)進(jìn)步將是促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在，因在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的策略上要著重吸收先進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力，減少對(duì)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備和核心技術(shù)的依賴，但是技術(shù)效率的提高也不容忽視，在保持前沿技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，需要根據(jù)行業(yè)的性質(zhì)、市場(chǎng)需求等因素的差異，分別制定相應(yīng)發(fā)展政策，以提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率水平。

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（責(zé)任編輯：WD）

Production Performance of China's Strategic Emerging Industries——The Analysis of the Stochastic Frontier Production Function based on Niche Business

YANG Yue
（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 102488，China）

This paper takes advantage of stochastic frontier logarithmic production function and the panel data of China's strategic emerging industries between 2007 and 2011 to study the forefront of the industry rate of technological progress，technical efficiency and total factor productivity.The empirical results demonstrate that during the five years，TFP of China's strategic emerging industries increases rapidly，which has made important contributions for China's economic development.The rate of forefront technological progress keeps growing，which has become the main engine of the growth of strategic emerging industries'TFP. Technical efficiency has been growing yet，and the quantity is comparatively small.Therefore，the improvement of the technological advances will be the key to China's strategic emerging industries TFP growth.In the meantime，improving the overall strategic emerging industries technical efficiency levels must not be ignored.

Technical efficiency；Strategic emerging industries；TFP；Technical and economic

F062.9

A

1004-292X（2014）03-0097-08

2013-11-01

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71273276）。

楊 悅（1987-），女，山東東明人，博士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。