蔡飛

（山西省人民政府發(fā)展研究中心，山西 太原 030001）

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡與調(diào)整的市場機(jī)制研究
——山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的再思考

蔡飛

（山西省人民政府發(fā)展研究中心，山西 太原 030001）

在我國特別是在資源型地區(qū)，由于市場機(jī)制調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制存在要素自由流動不暢、利益機(jī)制傳導(dǎo)受阻、核心技術(shù)缺乏等問題，使市場機(jī)制作用的發(fā)揮受到較大影響，導(dǎo)致這些地區(qū)往往存在嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡與產(chǎn)業(yè)升級較慢等問題。當(dāng)前，資源性經(jīng)濟(jì)景氣下降，諸如山西這樣資源型地區(qū)的“寒號鳥”們再次感受到了冬天的寒冷，又到了市場倒逼機(jī)制開始發(fā)揮作用的時期。在這個時期，需抓住我國深入市場化改革的機(jī)遇，破除阻礙市場調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制的多重障礙，通過發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、激活國企利益機(jī)制功能和創(chuàng)新科研機(jī)制確立核心技術(shù)研發(fā)主體等措施，完善市場調(diào)節(jié)機(jī)制，推進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，走出“調(diào)整-反彈-再調(diào)整”的結(jié)構(gòu)調(diào)整怪圈。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；轉(zhuǎn)型發(fā)展；市場機(jī)制；資源型地區(qū)；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

煤炭“黃金十年”過去，煤炭等資源性經(jīng)濟(jì)景氣下降，諸如山西這樣的資源型地區(qū)的“寒號鳥”們再次感受到了冬天的寒冷，又到了市場倒逼機(jī)制開始發(fā)揮作用的時期。在這個時期這些地區(qū)怎樣抓住國家深入推進(jìn)市場化改革的機(jī)遇，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，走出資源依賴，走出“調(diào)整—反彈—再調(diào)整”的結(jié)構(gòu)調(diào)整怪圈，值得我們再次思考。

一、山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的因素分析

山西從建國以來大規(guī)模工業(yè)建設(shè)到三線建設(shè)再到能源基地建設(shè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步變重，形成了以煤炭等資源型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。實際上，一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成因素是多方面的，既有資源稟賦因素也有戰(zhàn)略導(dǎo)向等多方面因素的影響。

1.資源稟賦決定了山西容易形成能源為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系

建設(shè)能源重化工基地發(fā)展戰(zhàn)略是上個世紀(jì)70年代末80年代初確定的。應(yīng)該說，確立這樣的一個發(fā)展戰(zhàn)略，是山西的一種必然選擇。

第一，山西是煤炭資源大省，不僅煤炭儲量豐富，分布廣泛，而且品種全、品質(zhì)優(yōu)、埋藏淺、易開采。總之，山西具有發(fā)展煤炭工業(yè)得天獨厚的條件。任何一個地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)都要從本地的實際出發(fā)，重視發(fā)揮自身的優(yōu)勢，山西發(fā)展煤炭工業(yè)是理所當(dāng)然的。

第二，山西的煤炭工業(yè)具有悠久的歷史。特別是新中國建立后，在國家的支持下，山西的煤炭工業(yè)獲得了較快的發(fā)展，逐步發(fā)展成為全國的煤炭工業(yè)大省，具有發(fā)展煤炭工業(yè)雄厚的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

第三，發(fā)展能源工業(yè)符合國家的需要。上世紀(jì)七、八十年代，隨著改革開放的逐步展開，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國家對能源的需求越來越大，作為整個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運行的動力支撐——能源工業(yè)日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸制約，在當(dāng)時全國一盤棋的背景下，山西發(fā)展能源工業(yè)成為必然選擇。

第四，山西具有發(fā)展化學(xué)工業(yè)和重工業(yè)的優(yōu)越條件。山西的化工資源極為豐富。煤既是一種燃料，又是一種重要的化工原料。以煤為原料可以生產(chǎn)煤氣、化肥、電石、化纖、農(nóng)藥、炸藥、合成橡膠等多種化工產(chǎn)品。除煤之外，山西的鎂鹽、芒硝的儲量均居全國前列，鋁土、耐火粘土、鐵礬土、石灰石、鐵、銅的儲量也極為豐富，有著發(fā)展冶金、建材、機(jī)械制造等重工業(yè)的有利條件。早在建國初期，國家就分別在我國東北、華北、西北建設(shè)了三大化工區(qū)，其中，太原化工區(qū)就是三大化工區(qū)之一，其規(guī)模與當(dāng)時我國最大的化工區(qū)吉林化工區(qū)不相上下。

2.戰(zhàn)略導(dǎo)向強(qiáng)化了山西資源型產(chǎn)業(yè)格局

從山西產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的過程看，山西資源型、重型化、低端的產(chǎn)業(yè)格局不是建國后就定局的，而是由于產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略選擇和煤炭產(chǎn)業(yè)的過度發(fā)展，產(chǎn)生的排擠效應(yīng)，將其他產(chǎn)業(yè)逐步排擠出去，形成了今天這樣的產(chǎn)業(yè)格局。事實上，山西在上世紀(jì)80年代，就已經(jīng)出現(xiàn)了眾多輕工名牌產(chǎn)品，輕工和化工產(chǎn)業(yè)占有相當(dāng)?shù)谋戎?。那時正值我國改革開放的初期，正是決定各省今后命運和在全國地位的一個關(guān)鍵時期。當(dāng)時，山西如果能在確保上述一大批名牌的前提下，再搞能源重化工基地建設(shè)，那么，輕工業(yè)必然成為山西的一個重要的支柱產(chǎn)業(yè)，今天的山西必將取得令全國人民景仰的成就和地位。然而，由于當(dāng)時經(jīng)濟(jì)形勢和國家建設(shè)需要，山西選擇了走能源重化工基地的路徑，而且重化工也沒有發(fā)展起來，實際上變成了能源基地。山西能源產(chǎn)業(yè)的過度發(fā)展擠占了輕工產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致山西名牌產(chǎn)品在激烈的市場競爭下紛紛隕落，形成現(xiàn)在積重難返的能源基地產(chǎn)業(yè)格局。

當(dāng)然，我們不能用現(xiàn)在的眼光去看待當(dāng)時戰(zhàn)略選擇的正確與否。但是，我們應(yīng)從中吸取教訓(xùn)。在發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的同時必須保住傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位，要不偏不倚，得隴望蜀。也就是說，我們現(xiàn)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，要以現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢為基礎(chǔ)，在保持現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢基礎(chǔ)上在培育新產(chǎn)業(yè)。

3.投資結(jié)構(gòu)決定了山西畸重的產(chǎn)業(yè)格局

山西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，很大程度上是偏重的投資結(jié)構(gòu)所形成的。從建國之后到90年代中期的能源重化工基地建設(shè)過程來看，山西的投資傾向于工業(yè)，而且在工業(yè)投資結(jié)構(gòu)中又傾向于重工業(yè)，在重工業(yè)投資結(jié)構(gòu)中又傾向于能源工業(yè)，而且這些傾向越來越明顯。

從表1看，建國以來，二產(chǎn)的基本建設(shè)投資比重一直都占到50%以上，絕大部分都占到70%以上。

表1 三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本建設(shè)投資情況 （單位：萬元）

表2 工業(yè)基本建設(shè)投資結(jié)構(gòu)情況 （單位：萬元）

從表2可以看出，建國以來，工業(yè)投資結(jié)構(gòu)中重工業(yè)基本建設(shè)投資一直占到90%以上，輕工業(yè)投資所占不到10%，而且比重逐步下降。輕工業(yè)得不到應(yīng)有的投資支持和戰(zhàn)略重視，其逐步衰落也就難以避免了。

從表3可以看出，在這一時期山西能源工業(yè)基本建設(shè)投資比重逐步加重，到90年代中期到達(dá)70%以上。而機(jī)械工業(yè)比重則明顯下降，到90年代急劇下降到不足3%，其他冶金和化工比重也降低的非常明顯。正是這一時期的畸形投資，造就了山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形化。

表3 重工業(yè)基本建設(shè)投資結(jié)構(gòu)情況（單位：%）

4.市場環(huán)境催化了山西以資源性產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)格局

山西煤炭等能源原材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的較快還主要取決于市場環(huán)境因素。改革開放以來，以資源的大規(guī)模、高強(qiáng)度開發(fā)為代價，以煤焦產(chǎn)業(yè)的快速繁榮為代表，從資源優(yōu)勢到產(chǎn)品優(yōu)勢一直到競爭優(yōu)勢，支撐著煤系產(chǎn)業(yè)家族大規(guī)模擴(kuò)張，使山西經(jīng)濟(jì)深陷于資源優(yōu)勢的陷阱之中。煤炭得益于煤炭能源的供給和價格優(yōu)勢，煉焦、冶金、電力等煤系家族企業(yè)快速崛起，形成了山西以煤為基礎(chǔ)的資源型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系。有專家指出，80年代經(jīng)歷的兩個增長波，一個是由煤炭產(chǎn)業(yè)自身的繁榮帶來的，另一個是焦化、冶金、電力等煤系資源型產(chǎn)業(yè)的繁榮帶來的，這兩個增長波使得經(jīng)濟(jì)要素的配置方式、結(jié)構(gòu)和效率，乃至于整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)都發(fā)生了徹底變化。

此外，還有其他因素造成山西輕工產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為落后，造成了山西當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)格局。比如企業(yè)家升遷制度不合理、缺乏創(chuàng)新精神等。一些曾經(jīng)創(chuàng)造企業(yè)品牌神話的企業(yè)家都由于干出了成績，就調(diào)離他們熟悉的企業(yè)，提拔當(dāng)行政領(lǐng)導(dǎo)，表面看上去這是對企業(yè)的支持，實際則起了“拆臺”的作用。往往一個有作為的企業(yè)家提拔調(diào)離企業(yè)后，這個企業(yè)便很快衰落。反觀山東的做法就大不相同。山東的海爾、青啤、雙星、海信等品牌的老總幾十年都在企業(yè)，他們隨著企業(yè)的發(fā)展而發(fā)展，隨著企業(yè)由一個小企業(yè)，發(fā)展成為中型企業(yè)、大型企業(yè)、特大型企業(yè)、跨國公司，而自己的地位也水漲船高。他們沒有離開企業(yè)，這對于充分發(fā)揮他們的特長和聰明才智，對于保證企業(yè)的不斷發(fā)展壯大起了重要作用。

同時，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新重視不夠，創(chuàng)新能力欠缺也是重要因素之一。上世紀(jì)80年代山西擁有眾多名牌產(chǎn)品。諸如春筍牌電視機(jī)、海棠牌洗衣機(jī)、華杰牌電子表等等。然而這些名牌產(chǎn)品在90年代紛紛隕落。究其原因，雖然有市場競爭激烈的外因還有企業(yè)管理不善等因素，但其關(guān)鍵原因還是企業(yè)創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力不足。這些企業(yè)通過引進(jìn)和研發(fā)掌握了當(dāng)時較為先進(jìn)的技術(shù)后，既沒有繼續(xù)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，也沒有進(jìn)行自我技術(shù)創(chuàng)新?？梢哉f，山西名牌輕工產(chǎn)品“成也蕭何敗蕭何”。山西無線電廠生產(chǎn)的春筍牌電視機(jī)一度在全國技術(shù)領(lǐng)先，銷售領(lǐng)先，但企業(yè)不能居安思危，投入資金搞技術(shù)創(chuàng)新，終于逐漸落伍，被市場淘汰。海棠洗衣機(jī)從1985年引進(jìn)日本雙桶洗衣機(jī)后，因為銷售一直很好，所以，既沒有引進(jìn)新的技術(shù)，也沒有投資搞技術(shù)創(chuàng)新。但這期間，新的品牌、新的技術(shù)、新的功能層出不窮，特別是海爾等年輕品牌勢頭強(qiáng)勁，最終后來居上，海棠品牌終被消費者遺棄。家電業(yè)的一位專家指出：上世紀(jì)90年代中期，洗衣機(jī)行業(yè)競爭加劇，海棠卻一直沒有開發(fā)新品種。一個企業(yè)十年“吃”一種產(chǎn)品，其失敗是不可避免的。

二、市場與政府調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制分析

圖1 山西主要年份三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例對比圖

客觀的講，這些年山西在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面下了大工夫，確實做了很多工作。從1999年運城經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作會議開始，山西一直將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為經(jīng)濟(jì)工作的重中之重，先后制訂了“361”工業(yè)調(diào)產(chǎn)計劃和農(nóng)業(yè)“百龍工程計劃”，出臺了“1311”、“5533”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃，頒布了《山西省實施行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的意見》等結(jié)構(gòu)調(diào)整實施方案和辦法。在2004年8月召開的全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整會議上，省委省政府又提出將山西建成國家新型能源和工業(yè)基地的戰(zhàn)略定位，并將結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點任務(wù)明確為七大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?！笆晃濉币詠恚轿骼^續(xù)深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。全省通過實施煤炭工業(yè)“三大戰(zhàn)役”，進(jìn)行煤炭企業(yè)兼并重組。通過部署“三個方陣”，進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。在煤焦、鋼鐵、水泥等領(lǐng)域進(jìn)行淘汰落后產(chǎn)能等等?？梢哉f，近些年山西結(jié)構(gòu)調(diào)整工作可圈可點，進(jìn)行的轟轟烈烈。但是，從效果來看卻不明顯。煤焦等能源原材料行業(yè)發(fā)展不好時，結(jié)構(gòu)調(diào)整效果顯現(xiàn)，傳統(tǒng)行業(yè)比重有所下降。一旦煤焦行業(yè)景氣恢復(fù)，結(jié)構(gòu)調(diào)整成效立刻被淹沒，能源原材料行業(yè)比重再次升高，難以走出“調(diào)整—反彈—再調(diào)整”的結(jié)構(gòu)調(diào)整怪圈。

從圖1可以看出，山西第二產(chǎn)業(yè)比重只是在1999年和2009年兩次金融危機(jī)中略有下降，而且大趨勢是二產(chǎn)比重在1999年后逐步升高。這當(dāng)然與山西省步入重化工業(yè)化時期有關(guān)。但從工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看“一煤獨大”，資源型產(chǎn)業(yè)、低附加值產(chǎn)業(yè)比重過大的問題仍然十分突出。

為什么我們這么重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，下了這么大的力氣進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，而成效卻不明顯？這個問題一直困擾著山西，也值得我們對結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制進(jìn)行反思與再思考。

1.市場結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)機(jī)制失靈問題

按照產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和平均利潤理論，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于利益機(jī)制的作用，資本與其他生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)間自由流動，則各產(chǎn)業(yè)間利潤會達(dá)到均衡，從而達(dá)到市場自動調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的功能。也就是說理論上講，區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在市場配置資源情況下具有自動調(diào)整的功能而不會產(chǎn)生嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡問題。但在現(xiàn)實中，許多資源型地區(qū)，如山西確實存在著“一煤獨大”、結(jié)構(gòu)畸重等嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡問題。這說明，市場的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)機(jī)制在這些區(qū)域的作用發(fā)揮受到了影響。

首先是資本和其他生產(chǎn)要素的自由流動受到阻礙。現(xiàn)階段，資本和土地、技術(shù)等生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)間的自由流動還存在很多問題。一是資本和其他生產(chǎn)要素在不同所有制企業(yè)自由流動不暢。特別是民營資本在自由進(jìn)入諸如電力、石油、金融等領(lǐng)域仍存在著很大的阻礙。同時，不僅僅是民營資本進(jìn)入國有企業(yè)有困難，國有資本進(jìn)入民營企業(yè)也存在問題。二是尚未真正建立起資源配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場化機(jī)制。資本和其他生產(chǎn)要素還不能自由地流向高技術(shù)、高成長、高回報的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，致使原有的產(chǎn)業(yè)資本、設(shè)備、人員、技術(shù)等在本產(chǎn)業(yè)逐步沉淀，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素存量調(diào)整非常困難。

其次是要素自由流動的利益機(jī)制作用發(fā)揮受阻。生產(chǎn)要素的自由流動是靠企業(yè)根據(jù)企業(yè)盈虧和市場變化這個利益機(jī)制做出反應(yīng)，企業(yè)自動調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，通過每個企業(yè)的自我產(chǎn)品升級實現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。但現(xiàn)階段，一方面由于資源價格的扭曲和資源型產(chǎn)業(yè)的污染和環(huán)境治理外部性成本沒有納入產(chǎn)業(yè)成本，致使資源型產(chǎn)業(yè)利潤偏高，利益機(jī)制驅(qū)使下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)日益失衡趨勢。另一方面一些國有企業(yè)和壟斷企業(yè)不受成本約束。有的壟斷企業(yè)雖然技術(shù)落后但享有高額利潤，有的企業(yè)虧損嚴(yán)重但由于國家補貼同樣也繼續(xù)生存下去，利益機(jī)制對這些企業(yè)不能發(fā)揮作用。這些企業(yè)的優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素不能夠因為市場作用或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級和更新?lián)Q代自由流動到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或新興產(chǎn)業(yè)上去，導(dǎo)致了市場調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)功能的失效。

最后是缺乏核心技術(shù)。我國科技創(chuàng)新體系存在的一個較大問題是沒有真正的核心技術(shù)研發(fā)主體。當(dāng)前我國的科技創(chuàng)新主體主要有企業(yè)、科研院所、高等院校等。在這些主體中，效益較好的大型國有企業(yè)具有核心技術(shù)創(chuàng)新的能力和資金，但這些國企往往具有壟斷性質(zhì)，由于缺乏市場競爭的壓力、科技創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新激勵機(jī)制缺失等問題，創(chuàng)新的動力不足。處于競爭領(lǐng)域的國企和民營企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新的動力，但沒有核心技術(shù)研發(fā)的能力和資金支持，往往是有心無力?？蒲性核透咝＞哂兄R、技術(shù)儲備和人才優(yōu)勢，但一方面是經(jīng)費短缺，沒有足夠的資金支持，另一方面是科研人員往往囿于考核機(jī)制所限，必須花費精力忙于寫論文、發(fā)文章，缺乏靜心研發(fā)核心技術(shù)的環(huán)境和精力。另外，這些研究機(jī)構(gòu)與市場距離較遠(yuǎn)，研究成果產(chǎn)業(yè)化率較低，能夠取得核心技術(shù)運用于實際生產(chǎn)的更是鳳毛麟角。據(jù)統(tǒng)計，在技術(shù)引進(jìn)與再創(chuàng)新上的投入比例，日本是1∶5，韓國是1∶7，而我國是1∶0.07。沒有核心的知識產(chǎn)權(quán)，就只能永遠(yuǎn)落后于外國企業(yè)。我國由于缺乏核心技術(shù)研發(fā)的主體，國外對核心技術(shù)的壟斷和封鎖，使得產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)缺乏，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級往往受限于技術(shù)瓶頸，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級無高科技產(chǎn)業(yè)或新興產(chǎn)業(yè)承接，資金只能進(jìn)入股市、房地產(chǎn)市場。

除了上述存在的一般性市場機(jī)制問題，資源型區(qū)域和資源型產(chǎn)業(yè)本身具有的“鎖定”效應(yīng)，使得這些地區(qū)市場調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)機(jī)制功能的發(fā)揮更加困難。以山西為例。改革開放以來，在短缺經(jīng)濟(jì)的脅迫下，在增長至上目標(biāo)的催生下，在資源紅利的誘導(dǎo)下，包括資金、技術(shù)、人才、裝備等各種經(jīng)濟(jì)要素匯聚到了煤炭及其相關(guān)資源型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。以資源的大規(guī)模、高強(qiáng)度開發(fā)為代價，以煤焦產(chǎn)業(yè)的快速繁榮為代表，從資源優(yōu)勢到產(chǎn)品優(yōu)勢一直到競爭優(yōu)勢，支撐著煤系產(chǎn)業(yè)家族大規(guī)模擴(kuò)張，使山西經(jīng)濟(jì)深陷于資源優(yōu)勢的陷阱之中。由于資源型產(chǎn)業(yè)具有超過平均利潤的超額利潤，從而產(chǎn)生了“吸納效應(yīng)”。它就像生長在干旱貧瘠土地上的一棵枝繁葉茂的參天大樹，它十分發(fā)達(dá)的水平根系猶如一個“大吸盤”，把資本、技術(shù)、信息、人才和物質(zhì)資源等吸附到本行業(yè)中。同時資源產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)專用性強(qiáng)，沉淀成本高，前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和正外部性效應(yīng)低，導(dǎo)致所在區(qū)域的其他產(chǎn)業(yè)發(fā)育不良，產(chǎn)生所謂的“擠出效應(yīng)”，即資源繁榮對管理、技術(shù)、人力資本的擠出作用。表現(xiàn)為人力資本、R&D投資不足和資源繁榮帶來大量溢價收入，使得經(jīng)濟(jì)活動更加依賴于資源開發(fā)，抑制了技術(shù)創(chuàng)新活動。由此，形成了“資源擠壓技術(shù)、擠壓資本、擠壓管理”的特殊發(fā)展路徑，妨礙了工業(yè)化的正常推進(jìn)，給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來負(fù)面影響。

2.政府引導(dǎo)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策存在的問題

從政府引導(dǎo)配合市場機(jī)制發(fā)揮作用方面，也存在一些問題，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策和實際執(zhí)行過程中存在的“四重四輕”問題。

一是結(jié)構(gòu)調(diào)整重企業(yè)項目調(diào)整，輕產(chǎn)業(yè)體系培育。結(jié)構(gòu)調(diào)整靠項目是正確的，但引進(jìn)布置項目要以培育產(chǎn)業(yè)體系為目標(biāo)，而非為了項目而項目，盲目要求企業(yè)上新項目。抓項目是手段不是目的，不能本末倒置。從以往的效果看，大多調(diào)產(chǎn)項目散落到各企業(yè)，沒有成體系或形成產(chǎn)業(yè)集聚群，難以彌補山西產(chǎn)業(yè)體系的空白或形成新的支柱產(chǎn)業(yè)。一直以來，山西總以產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，工業(yè)體系較全而作為本省的優(yōu)勢。而在全國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系逐步形成的環(huán)境下，山西現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系顯得不是很健全。目前，山西還沒有形成規(guī)?；碾娮赢a(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、汽車配套產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)體系不完善，使得山西承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的配套能力有限，特別是在承接高科技產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)時顯得尤為突出。例如山西引入的羅克佳華、富士康等企業(yè)普遍反映存在產(chǎn)業(yè)配套能力不足的問題。這些企業(yè)所需配件大多要到外省配套，不僅增加了企業(yè)成本，還流失了山西的生產(chǎn)、就業(yè)需求。

二是重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，輕人才結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整首先要調(diào)整人才結(jié)構(gòu)。在一個沒有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)人才的地區(qū)，很難想象可以建成現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化應(yīng)是一個動態(tài)調(diào)整與優(yōu)化過程，而這個過程始終是與人力資源的數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)創(chuàng)新的水平緊密地聯(lián)系在一起的過程。一個人力資源質(zhì)量和技術(shù)創(chuàng)新水平低下的國家或地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)很難得到較快的調(diào)整，也很難實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。因為沒有高素質(zhì)的人力資源,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就不會得到較快的發(fā)展。沒有企業(yè)的不斷的技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就不會得到改變，如果企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)始終如一，自然也就談不上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

上世界80年代，全國集體經(jīng)濟(jì)開始興起，多元化發(fā)展熱潮較高之時，山西許多大型煤炭企業(yè)也紛紛上非煤產(chǎn)業(yè)項目，進(jìn)行由外力推動的多元化發(fā)展轉(zhuǎn)型。一些煤炭企業(yè)開始涉足電力、機(jī)械制造等方面多元化發(fā)展，但由于對其他行業(yè)的陌生，既無技術(shù)也無專業(yè)人才，用管理煤炭企業(yè)的人才和技術(shù)去經(jīng)營非煤產(chǎn)業(yè)，結(jié)果轉(zhuǎn)型陷入盲目和被動，未取得預(yù)期的效果。山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是一個長期而又艱巨的任務(wù)，不可能在一朝一夕內(nèi)完成，因此必須從合理開發(fā)人力資源和建立人才留用機(jī)制入手，穩(wěn)定山西人才隊伍。這幾年山西也大量引進(jìn)人才，這方面工作值得肯定。但對于能夠留住人才，并為人才創(chuàng)業(yè)提供良好的環(huán)境，這方面工作還欠缺。

三是重項目投資，輕科技創(chuàng)新和投入。企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)產(chǎn)就非常困難?，F(xiàn)在山西科技投入仍落后于全國平均水平，2012年山西R&D投入占GDP比重為1.09，較全國平均水平1.98差距還很大。到現(xiàn)在為止，山西仍然缺乏像東部發(fā)達(dá)省份那樣對待科技人才、科技創(chuàng)新與發(fā)明的有力度的獎勵政策、待遇政策和按要素分配政策等經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制。這不僅使外部的科技人才、科技成果吸引不來，而且自身已有的和自己培養(yǎng)的人才還不斷大量流失。甚至出現(xiàn)科技人員的創(chuàng)新和發(fā)明成果不在本省申報而到外省申報的咄咄怪事。對科技人才和科技的創(chuàng)新發(fā)明缺乏有效的經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制，使得山西的科技創(chuàng)新與發(fā)明、科技成果的轉(zhuǎn)化缺乏動力和活力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整缺乏人才和科技進(jìn)步的支持。

四是重短期效果，輕長遠(yuǎn)規(guī)劃和政策。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是一項長期和系統(tǒng)的工程，因而需要一個長期連續(xù)的調(diào)產(chǎn)政策。而山西當(dāng)前還沒有制定出這樣的政策，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型政策過多關(guān)注短期效果，調(diào)產(chǎn)政策連續(xù)性不強(qiáng)，配套政策也不夠完善。從世界資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型成功案例來看，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都經(jīng)歷了數(shù)十年。以山西經(jīng)常借鑒的魯爾轉(zhuǎn)型案例為例，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不是一步到位，而是至少實行了兩次大的轉(zhuǎn)型，是一個循序漸進(jìn)的過程。第一次轉(zhuǎn)型是從上世紀(jì)60年代開始，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從煤鋼占絕對優(yōu)勢轉(zhuǎn)向煤炭、鋼鐵、化工、機(jī)械制造等四大部門為主。第二次轉(zhuǎn)型始于上世紀(jì)90年代，目前仍在繼續(xù)，并正在形成以機(jī)械制造、精細(xì)化工、汽車配件、能源技術(shù)、計算機(jī)信息技術(shù)等12個門類為主的多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。也就是說魯爾經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整整整持續(xù)了50多年，而且現(xiàn)在還在繼續(xù)。同樣，山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也是艱巨、復(fù)雜、長期的任務(wù)，不可能畢其功于一役，一下子達(dá)到魯爾區(qū)目前的水平。山西經(jīng)過20多年的大規(guī)模投資建設(shè)，形成了以能源原材料為主的超重型、畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為國家能源基地。要徹底進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成較為合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可能同樣需要花費20年或更多的時間。因為，結(jié)構(gòu)調(diào)整還要考慮人員的安排、技術(shù)儲備、資金投入等等問題的解決。這么長時間的結(jié)構(gòu)調(diào)整，需要一個長期持續(xù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策支持，否則難以形成良好的效果。

三、完善結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制的建議

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是一個系統(tǒng)工程，我們不能鉆進(jìn)產(chǎn)業(yè)里進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，只對產(chǎn)業(yè)本身進(jìn)行調(diào)整，是不能完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的。關(guān)鍵是要激活市場調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制，用市場的力量推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和升級。同時，要積極發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，完善市場發(fā)揮作用的配套機(jī)制，進(jìn)行人才結(jié)構(gòu)調(diào)整、改進(jìn)科研創(chuàng)新體制、完善產(chǎn)業(yè)體系和扶持政策等等。

1.推進(jìn)混合經(jīng)濟(jì)發(fā)展，破解要素流動難題

十八屆三中全會和審議通過的《決定》，提出了三個“允許”即“允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)；國有資本投資項目允許非國有資本參股；允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體?！被旌纤兄平?jīng)濟(jì)為資本大規(guī)模的聚合運作，以及生產(chǎn)要素的流動、配置，拓展了廣闊的空間。破解了單一所有制形式吸收和調(diào)動全社會的經(jīng)濟(jì)資源的局限性，使得不同種類不同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)要素可以根據(jù)市場需要，讓市場進(jìn)行有效配置，達(dá)到最優(yōu)化。山西“綜改試驗區(qū)”作為我國11個國家級綜合配套改革試驗區(qū)之一，可以充分利用“先行先試”政策，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新國企、民企和外企的合作方式，挖掘各投資主體的投資潛力，以混合所有制經(jīng)濟(jì)等新模式來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推動山西產(chǎn)業(yè)升級。

2.深化國企改革，激活利益機(jī)制功能

十八屆三中全會和審議通過的《決定》提出了三個“鼓勵”：即“鼓勵非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革；鼓勵發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)；鼓勵有條件的私營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。”這一政策為深化國企改革激活利益機(jī)制功能提供了政策依據(jù)。以非公資本參股、控股國有企業(yè)，可以將市場競爭機(jī)制引入壟斷性質(zhì)的國有企業(yè)，讓這些國有企業(yè)重新面臨市場的壓力，從而激活了市場調(diào)節(jié)要素流動的利益機(jī)制功能。山西同樣可以借助“綜改試驗區(qū)”的政策支持，先行改組缺乏市場競爭力的傳統(tǒng)行業(yè)的國有企業(yè)，促進(jìn)國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合，使各種所有制資本取長補短共同發(fā)展。同時，完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司。國有資本投資運營更多投向發(fā)展和培育新興產(chǎn)業(yè)體系、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)科技進(jìn)步、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、提供公共服務(wù)等領(lǐng)域。

3.創(chuàng)新科研體系，增強(qiáng)創(chuàng)新能力

科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的引領(lǐng)和支撐，是催化劑，而企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，這一主體能力不強(qiáng)，轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)產(chǎn)就非常困難。一是要建立政府科技投入的穩(wěn)定增長機(jī)制。繼續(xù)擴(kuò)大財政性科研經(jīng)費支出規(guī)模，確保財政科技投入的幅度明顯高于經(jīng)常性財政收入的增幅。二是強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。要發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力。全面推進(jìn)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)改制改革，開展公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革和建立現(xiàn)代管理制度試點，加快建立現(xiàn)代科研院所制度。通過多種形式與企業(yè)需求實現(xiàn)對接，在更高水平和更深層次上促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。三是要完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入，支持企業(yè)引進(jìn)技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新，扶持科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。鼓勵技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，用不斷的技術(shù)創(chuàng)新成果來不斷改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，繼而改變山西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)山西產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

4.注重人才培養(yǎng)，建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系人才隊伍

人才是第一生產(chǎn)力，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的核心要素。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級首先要建立符合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的人才隊伍和人才培育和培訓(xùn)體系。一是要通過各種渠道引進(jìn)高層次科技創(chuàng)新人才和高級管理人才，要充分整合和利用現(xiàn)有人力資源。特別要釀造人才能夠充分發(fā)揮作用的良好環(huán)境,要留住人才、用好人才，創(chuàng)造條件，讓現(xiàn)有的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的人才向新興產(chǎn)業(yè)流動。二是要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)。對新就業(yè)人員和再就業(yè)人員，進(jìn)行本行業(yè)新理論、新技術(shù)、新方法、新技能、新知識為主要內(nèi)容的職業(yè)技術(shù)教育，從而提高從業(yè)人員的整體技術(shù)水平?？梢越梃b德國職業(yè)技能培訓(xùn)經(jīng)驗，實施“雙元制職業(yè)教育制度”。即建立企業(yè)與職業(yè)技術(shù)學(xué)校聯(lián)合各有側(cè)重的培訓(xùn)模式。企業(yè)出資讓新就業(yè)人員進(jìn)入職業(yè)技術(shù)學(xué)校進(jìn)行培訓(xùn)，技校負(fù)責(zé)本行業(yè)的知識和專業(yè)技能培訓(xùn)，企業(yè)負(fù)責(zé)員工的實際操作培訓(xùn)。同時，政府對職業(yè)技能學(xué)校進(jìn)行補貼，建立全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)模式，畢業(yè)者在全國范圍獲得技能認(rèn)可，一個技校畢業(yè)全國通用。

5.抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇，培育新興產(chǎn)業(yè)體系

我國大的產(chǎn)業(yè)分工已經(jīng)確定，全國范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)布局也基本定格，但產(chǎn)業(yè)細(xì)分工還在進(jìn)一步繼續(xù)，山西有機(jī)會在產(chǎn)業(yè)細(xì)分工中占有一席之地。目前由于“成本倒逼”激發(fā)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還在持續(xù)進(jìn)行，一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)正從東部沿海地區(qū)向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移，特別是一些新興產(chǎn)業(yè)鏈條還未建立起來，山西要抓住這個機(jī)遇在某些大產(chǎn)業(yè)鏈條的一些環(huán)節(jié)上以培育新產(chǎn)業(yè)體系為目的，以項目為抓手，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)承接的思路，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)整體轉(zhuǎn)移。尤其是要與世界500強(qiáng)及國內(nèi)大型企業(yè)集團(tuán)對接，彌補山西戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)的短板鏈條，承接戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的空白領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，引導(dǎo)本地企業(yè)強(qiáng)化與大型企業(yè)集團(tuán)的配套協(xié)作能力，使遷入的大型企業(yè)集團(tuán)成為山西現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的重要支撐點，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層次與水平。

同時，要更加注重山西產(chǎn)業(yè)體系的重塑與培育。產(chǎn)業(yè)園區(qū)的布置和園區(qū)項目的引進(jìn)要考慮引進(jìn)山西產(chǎn)業(yè)體系的培育問題。一方面以園區(qū)為載體，作為產(chǎn)業(yè)孵化器，培育山西新興支柱產(chǎn)業(yè)和填補山西空白產(chǎn)業(yè)。園區(qū)規(guī)劃要考慮全省產(chǎn)業(yè)體系的完善和產(chǎn)業(yè)配套能力建設(shè)，要能滿足相關(guān)產(chǎn)業(yè)的配套，做精做強(qiáng)。另一方面在推進(jìn)資源整合、兼并重組時，要考慮產(chǎn)業(yè)的升級和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的建立。在推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)兼并重組、資源整合的同時，積極推進(jìn)本產(chǎn)業(yè)體系的完善和升級。不搞單純拉郎配式的兼并重組,在重組兼并時要考慮產(chǎn)品需求前景、市場規(guī)模的大小、技術(shù)消化和創(chuàng)新能力、企業(yè)管理層的管理決策能力等因素。

6.制定長期規(guī)劃，加強(qiáng)政策落實的力度

科學(xué)的、穩(wěn)定的制度安排，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的前提?；仡櫳轿鹘Y(jié)構(gòu)調(diào)整歷程，從一個較長時期看，雖然整體上具有系統(tǒng)性、連續(xù)性，但每個階段側(cè)重點不同、采取具體措施不同，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的落實造成一定影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是一個較為長期的過程，尤其是資源型地區(qū)，結(jié)構(gòu)的存量剛性調(diào)整任務(wù)大、困難多，需要幾代人長期不懈的努力方能完成，甚至需要犧牲當(dāng)前利益來謀取長遠(yuǎn)的發(fā)展。這就需要建立一個穩(wěn)定的調(diào)整方向和思路，形成地方法規(guī)，以消除因班子換屆、領(lǐng)導(dǎo)換人產(chǎn)生的銜接性縫隙甚至錯位。在國家簡政放權(quán)、地方縮小行政審批的發(fā)展環(huán)境下，山西要抓住綜改區(qū)的大好機(jī)遇，出臺適合山西產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的長遠(yuǎn)性、規(guī)范性的政策文件，發(fā)揚“右玉精神”，持之以恒的堅持既定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，不斷持續(xù)推進(jìn)。另外，可以借鑒國外經(jīng)驗，成立類似德國的魯爾煤管協(xié)會、美國的阿巴拉契亞區(qū)域委員會等專門機(jī)構(gòu)來加強(qiáng)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的落實。

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（責(zé)任編輯：WD）

The Research of Industrial Structure Unbalanced and Adjustment Using Market Mechanism——Rethinking Shanxi Industrial Structure Adjustment

CAI Fei
（Economic Research Center of Shanxi Government，Taiyuan Shanxi 030001，China）

In our country，especially in the resources area.The market mechanism function is influenced greatly with the problems based on the control of production structure，such as the essential factor free flowing impeded，the block of benefit mechanism conduction and the lack of the core technology.These factors lead to serious imbalance of industrial structure and slow industrial upgrading.Nowadays，the economic based on the coal industry is declined，and industry in Shanxi feels the cold winter again.Meanwhile，the market mechanism begins to play a role.In this period，we must hold the opportunity of marketability reform in China and advances the area industrial structure adjustment，through developing a mixed sector of the economy，the state-owned enterprises benefit mechanism activation function and the innovation of scientific research mechanism，establishing the subject measures such as the core technology research，improving the market regulation mechanism，promoting regional industrial structure adjustment，and at last running out of the “adjustment-rebound-re-adjustment”structural cycle.

Structural adjustment；The transformation of development；Market mechanism；Resources area；Industrial economy

F062.9

A

1004-292X（2014）03-0090-07

2013-11-05

蔡 飛（1979-），男，山西大同人，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)運行、宏觀經(jīng)濟(jì)研究。