吳千里

（上海海事大學(xué) 法學(xué)院，上海 201306）

前 言

從1787年制憲會議的召開，到1792年《權(quán)利法案》（《聯(lián)邦憲法》修正案前十條）的通過，在這期間，美國政壇出現(xiàn)了兩個政治派別，一方是擁護(hù)《聯(lián)邦憲法》的聯(lián)邦黨人，而另一方則是反對該憲法的反聯(lián)邦黨人。雙方在憲法的制定和批準(zhǔn)過程中展開了激烈的斗爭，以報紙等為營地展開了論戰(zhàn)，在論戰(zhàn)了5年后終于從互不相讓到相互妥協(xié)最后達(dá)成共識，促成了美國《聯(lián)邦憲法》的誕生。《聯(lián)邦黨人文集》（The Federalist）就誕生在這一偉大的歷史進(jìn)程中，《文集》是聯(lián)邦黨人在這一論戰(zhàn)過程中論文的集結(jié)，可謂是美國《聯(lián)邦憲法》的說明書，是分析美國《聯(lián)邦憲法》最權(quán)威的一本著作。

論戰(zhàn)雙方圍繞著“聯(lián)邦還是邦聯(lián)”“共和還是民主”“政府權(quán)力的制約”以及“人民權(quán)利的保障”這四個爭議焦點(diǎn)展開了激烈的辯論。而縱觀《文集》85篇文章，其分為四個部分論述了這四大問題，漢密爾頓在文集第一篇《為〈獨(dú)立日報〉撰寫——致紐約州人民》中就指出聯(lián)邦黨人對這些爭議的態(tài)度：“聯(lián)邦對你們政治繁榮的裨益，目前的邦聯(lián)不足以維持聯(lián)邦，為了維持一個至少需要同所建議的政府同樣堅強(qiáng)有力的政府；新憲法與共和政體真正原則的一致，新憲法與你們的州憲是相類似的，以及，通過新憲法對維持那種政府、對自由和財產(chǎn)的進(jìn)一步保證?！盵1]6

《文集》的第1到36篇，聯(lián)邦黨人重述了聯(lián)邦制的必要性及其意義，指出了“目前的邦聯(lián)不足以維持聯(lián)邦”；第37到39篇，聯(lián)邦黨人指出聯(lián)邦制度設(shè)計所依據(jù)的共和政體原則；第40篇到83篇，聯(lián)邦黨人對代議制的釋疑以及政府權(quán)力的分權(quán)制約以期平衡的說明；最后是第84篇以較少的篇幅闡述了聯(lián)邦黨人對人民權(quán)利保障的看法。

一、《聯(lián)邦黨人文集》產(chǎn)生的時代背景及其特點(diǎn)

1.制憲會議階段的交鋒

1775年，英屬北美殖民地爆發(fā)了反對宗主國的獨(dú)立戰(zhàn)爭，次年7月4日發(fā)表《獨(dú)立宣言》，北美13個殖民地宣布脫離英國。宣布獨(dú)立后的各州以《獨(dú)立宣言》為依據(jù)制定州憲法，組織政府，成為13個共和國。1779年11月15日大陸會議通過《邦聯(lián)條例》，至此，美國進(jìn)入邦聯(lián)時期。邦聯(lián)時期的美國在國際上并不是一個完整的主權(quán)國家，《邦聯(lián)條例》構(gòu)建的是一個較為松散的國家聯(lián)盟，雖然起到了建國獨(dú)立的作用，但是很快就不適應(yīng)新的國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外關(guān)系的需要，建立一個聯(lián)邦政府迫在眉睫。

1787年5月25日制憲會議召開，12個州的代表與會，聯(lián)邦黨人在會議上提出新憲法中規(guī)定建立一個州權(quán)之上的中央政府，用以解決邦聯(lián)政體下中央政府權(quán)力不足所帶來的一系列弊端問題。與此同時，反聯(lián)邦黨人卻堅持原有的邦聯(lián)制，他們認(rèn)為權(quán)力大于州權(quán)的聯(lián)邦政府會使傳統(tǒng)的共和原則受到威脅。

事實(shí)上，聯(lián)邦黨人和反聯(lián)邦黨人都深知邦聯(lián)國會的弊端，例如：邦聯(lián)只是一個由13個州組成的松散的聯(lián)盟，沒有統(tǒng)一的強(qiáng)大的中央政府，不是一個有著國際地位的獨(dú)立國家；依邦聯(lián)條例成立的國會沒有實(shí)權(quán)，只有建議權(quán)，形同虛設(shè)；外國政府撇開邦聯(lián)國會，爭相與各地方政府打交道，合資建設(shè)軍隊、私自訂立貿(mào)易通商條款，嚴(yán)重影響到國家安全和各州的和平穩(wěn)定。[2]但是，反聯(lián)邦黨人堅持認(rèn)為,在美國13個州組成的如此廣大的領(lǐng)土和文化多樣化的國家中建立共和政體是行不通的。他們援引孟德斯鳩的觀點(diǎn)：共和國只適用于狹小的國土，倘若領(lǐng)土廣袤，政令就難以傳達(dá)，各州間容易產(chǎn)生分歧，難以形成有效一致的決策，最后的結(jié)果必然是強(qiáng)權(quán)政府的上臺。聯(lián)邦黨人欲求一個強(qiáng)大的中央政府已經(jīng)背離了聯(lián)邦主義，更有可能使得州權(quán)形同虛設(shè)。針對這一論調(diào)，聯(lián)邦黨人認(rèn)為代議制可以完美地解決這一問題，這是對孟德斯鳩分權(quán)理論的實(shí)踐創(chuàng)新，創(chuàng)造性地應(yīng)用到政府權(quán)力的分配上。聯(lián)邦黨人還進(jìn)一步指出建立一個中央政府的好處，那就是可以解決包括國際爭端、避免不義戰(zhàn)爭、加快政府效率、防止黨爭與暴亂、團(tuán)結(jié)全國人民、促進(jìn)商業(yè)繁榮及貿(mào)易自由、保障稅收、減少公費(fèi)開支等一系列問題，[3]這對于美國人民而言是大有裨益的。

在制憲會議上，聯(lián)邦黨人占據(jù)了優(yōu)勢，且做出了讓步以爭取更多人的支持，所以最后新憲法草案得以順利通過，但是反聯(lián)邦黨人中仍有代表說“不”，他們擔(dān)心這樣的政府會導(dǎo)致暴政的結(jié)果，而聯(lián)邦議會的權(quán)力會將其觸角延伸到社會生活的各個領(lǐng)域，屆時州權(quán)不再有保障，人民的權(quán)利也會遭到踐踏。這些擔(dān)憂使得他們當(dāng)中的部分人拒絕在草案上簽字，轉(zhuǎn)而在憲法批準(zhǔn)上進(jìn)行斗爭。而他們也在代議制、政府權(quán)力的制約以及人民權(quán)利的保障上對新憲法提出更多的質(zhì)疑和批評，以期一個真正符合美利堅人民的憲法的出臺。因此，新憲法的批準(zhǔn)生效在會議之外遭受到了反聯(lián)邦黨人的強(qiáng)大阻力。制憲會議結(jié)束之后的三年間（1787-1789），雙方圍繞憲法批準(zhǔn)展開了激烈斗爭。

2.憲法批準(zhǔn)階段的論戰(zhàn)

制憲會議在聯(lián)邦黨人的推動下，明確了憲法草案只需要13個州中的9個州議會批準(zhǔn)就能生效。當(dāng)時在是否批準(zhǔn)憲法這個問題上所產(chǎn)生的長期討論之中，出現(xiàn)了大量的文章，雙方進(jìn)行了激烈的論戰(zhàn)。紐約州是當(dāng)時對于憲法是否能夠批準(zhǔn)起著主要影響力的一個大州，鑒于這種情況，作為紐約州內(nèi)支持批準(zhǔn)憲法派的公認(rèn)領(lǐng)袖——亞歷山大·漢密爾頓于1787年秋天開始活動，專門爭取這部新憲法能夠在該州獲得通過。他認(rèn)為通過宣傳來配合自己的政治行動在實(shí)踐上是行得通的，而且在心理上也能夠說服他人。漢密爾頓想到了一個辦法，那就是發(fā)表一系列很有思想性的宣傳文章，用這些文章來解釋憲法草案，支持憲法草案。他聯(lián)合了麥迪遜和杰伊兩位杰出的憲法理論學(xué)家，以“普布利烏斯”為筆名，在紐約的《紐約郵報》《獨(dú)立報》和《每日廣告報》等報紙上發(fā)表公開文章，最后這些文字集結(jié)成冊，成書為《聯(lián)邦黨人文集》。

在分析這場論戰(zhàn)之前，有必要對《聯(lián)邦黨人文集》的特征做說明?！段募凡煌谝话愕膶W(xué)者專著，它是聯(lián)邦黨人為在論戰(zhàn)中說明《聯(lián)邦憲法》而產(chǎn)生的，從一開始就帶有濃厚的辯論氣息?！段募酚?5篇有系統(tǒng)的、層層深入的論文集結(jié)而成。這些要素決定了這本文集實(shí)踐性和理論性并重的特點(diǎn)，并且融入了政治哲學(xué)和法學(xué)于一身。[4]

三、《聯(lián)邦黨人文集》中的爭議焦點(diǎn)及解決途徑

1.爭議一：聯(lián)邦還是邦聯(lián)

選擇聯(lián)邦還是邦聯(lián)，這個看似簡單的選擇國體的問題實(shí)質(zhì)上是憲法批準(zhǔn)中最根本的問題——統(tǒng)一還是分立。[5]這給了美國人民兩個選擇，選擇聯(lián)邦即是建立強(qiáng)有力的聯(lián)邦政府，堅持統(tǒng)一的美利堅合眾國；選擇邦聯(lián)，即是維持原來的邦聯(lián)體制，在國際上仍然作為一個國家聯(lián)盟存在。

雖然在制憲會議上雙方已經(jīng)明確了建立中央政府的緊迫性和必要性，最后也在憲法草案中寫入了建立聯(lián)邦政府的條款。但反聯(lián)邦黨人仍然對這一制度產(chǎn)生質(zhì)疑，認(rèn)為聯(lián)邦政府的存在即是對聯(lián)盟的否定，其超越州權(quán)的權(quán)力建構(gòu)使得州權(quán)難以自保；他們堅持共和政體只能存在于小區(qū)域內(nèi)，聯(lián)邦政府自然破壞了這一原則；他們擔(dān)心一個暴政政府的出現(xiàn)，貴族和寡頭把持政權(quán)；他們還進(jìn)一步批評了憲法賦予聯(lián)邦政府的巨大權(quán)利可能被用于壓迫人民以及通過剝奪各州對行政和軍隊等的管理權(quán)，進(jìn)而威脅各州的自治。

針對這些責(zé)難，聯(lián)邦黨人不得不再次重申建立聯(lián)邦政府的意義，而作為實(shí)踐政治理念的核心，對聯(lián)邦制的一再強(qiáng)調(diào)也是必要之舉。因?yàn)槁?lián)邦黨人憲政理念的核心便是分權(quán)制衡，然而想要分權(quán)，權(quán)力必須經(jīng)過一次集中，所以一個集權(quán)與中央的聯(lián)邦政府是必要的。試想一個權(quán)力分散在各州，互不相讓且各自為政的情況下如何對權(quán)力的各方進(jìn)行制約以達(dá)到保障人民權(quán)利的目的。

聯(lián)邦黨人和反聯(lián)邦黨人都明白，美國立憲的目的不是為了建立一個多么完善的民主政體，他們的直接目的是要建立一個有效力且受到約束的政府以及一個穩(wěn)定的共和政體。在聯(lián)邦黨人看來，“建立一穩(wěn)定之全國政府”是“偉大與重要的目標(biāo)”，建立一個安全、穩(wěn)定、強(qiáng)有力的政府是首要之舉，而這一切都是為了“人民的幸?！?。[4]聯(lián)邦黨人用了相當(dāng)?shù)钠磉_(dá)了對聯(lián)邦制的推崇。他們認(rèn)為無論政府在什么時間以何種方式組織起來，人民都必須放棄自己的一些自然權(quán)利，讓渡給政府，以使政府擁有必要的權(quán)利。在與松散的邦聯(lián)制以及專制的王國制對比之后，聯(lián)邦黨人指出只有在一個組織得更加完善的中央政府之下，自由和聯(lián)合才會得到全面的保護(hù)，采用聯(lián)邦制能抑制國內(nèi)戰(zhàn)亂和造反的趨勢而且在這基礎(chǔ)上采取共和制可以有效克服和抑制暴力黨爭，維護(hù)國家的安全。

聯(lián)邦黨人選擇聯(lián)邦制也有著其現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，具有實(shí)現(xiàn)的可能性。首先，13個殖民地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域性不平衡，各州有著各自特殊的經(jīng)濟(jì)利益需要維護(hù)，這也是州權(quán)觀念的社會思想基礎(chǔ)；其次，原英屬北美殖民地未經(jīng)歷過封建社會，且當(dāng)?shù)鼐用穸嗍遣粷M原歐洲落后封建的生產(chǎn)關(guān)系移民而來，有著自下而上的反君主、反貴族、反對封建集權(quán)社會的群眾基礎(chǔ)；更為重要的是廣袤的領(lǐng)土范圍，多元的人種及文化氛圍的社會存在決定了聯(lián)邦制客觀條件。[2]

為了化解反聯(lián)邦黨人的擔(dān)憂，安撫他們的種種顧慮，聯(lián)邦黨人在考量種種利益中尋找到最優(yōu)結(jié)合點(diǎn)，做出讓步并尋求平衡，對州權(quán)也做了相應(yīng)的保留，并在確定憲法至上的原則下，提出代議制的主張，明確了權(quán)力機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生原則。而這也正是論戰(zhàn)雙方的第二個爭議焦點(diǎn)。

2.爭議二：共和還是民主

在《文集》中，“共和”和“民主”是有著區(qū)別含義的兩個政治術(shù)語，事實(shí)上，在聯(lián)邦黨人看來，兩者指代的是不同的政體形式，為了區(qū)別于反聯(lián)邦黨人堅持的直接民主（《文集》執(zhí)筆人之一的麥迪遜稱之為“純粹民主”），聯(lián)邦黨人使用“共和”來表達(dá)他們所期望的間接民主，具體的形式即是上文所論及的代議制。

共和還是民主的爭議來源于雙方哲學(xué)思想以及政治理念的不同。關(guān)于這點(diǎn)，從雙方論戰(zhàn)之時為發(fā)表文章所選擇的筆名就可略見端倪。反聯(lián)邦黨人的旗手選擇了“加圖(Cato)”和“布魯圖斯(Brutus)”兩位見證羅馬共和國衰落的古羅馬時期著名人物的名字，而漢密爾頓則針鋒相對地選擇了“普布利烏斯（Publius）”作為筆名，后者乃是羅馬共和國的創(chuàng)建人和拯救者，是羅馬共和國的立法者，以自己創(chuàng)立的法律塑造了一個偉大的共和國。漢密爾頓借用這一名字，是希望通過自己的行動與言辭來引導(dǎo)美國民眾，希望他們能夠接受共和。但是與古希臘、古羅馬的“古典共和主義”不同的是，聯(lián)邦黨人在保持前者哲學(xué)意義上的政治理性和實(shí)踐智慧后有所創(chuàng)新，開創(chuàng)了“新政治科學(xué)”，是為現(xiàn)代共和主義。[4]

首先，雙方在關(guān)乎人性的哲學(xué)思考上就持不同的觀點(diǎn)?；浇痰脑镎f是西方憲政文化的文化根基，以承認(rèn)個人“最初的基本過失”（原罪）出發(fā)，認(rèn)為人類的最基本天性是“自利”，若任由其發(fā)展，會做出無限損人利己的事。聯(lián)邦黨人和反聯(lián)邦黨人都認(rèn)可這一觀點(diǎn)，但是前者的理性程度更深，基于邦聯(lián)失敗的經(jīng)驗(yàn)、各州議會與外國私謀等教訓(xùn)，聯(lián)邦黨人深刻地認(rèn)識到一個重要的啟示——人不可能在道德上做到完美無瑕，美德與良心不能成為政府的基礎(chǔ)，指望用人們的良知來保證政府的效率極不現(xiàn)實(shí)，[6]120更何況一個民眾直接參與治理的平民政府。因此，聯(lián)邦黨人極力避免直接民主的平民政體，倡導(dǎo)以共和政體來治理國家，成立“這樣一個政府:它從大部分人民那里直接、間接地得到一切權(quán)力，并由某些自愿任職的人在一定時期內(nèi)或者在其忠實(shí)履行職責(zé)期間進(jìn)行管理”[1]193。

其次，雙方在代議制的代表性上也有不同的觀點(diǎn)。代表性是代議機(jī)關(guān)的基本屬性之一，主要“體現(xiàn)了國家與社會之間契合的程度，關(guān)注的是一個政治組織是否在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了社會的意志”[7]。反聯(lián)邦黨人堅持孟德斯鳩的共和政體只適用于狹小領(lǐng)土的觀點(diǎn)，因?yàn)橹挥休^小的國土才能使涵蓋全民的民主得以實(shí)現(xiàn)，這也是對盧梭城邦共和國思想的實(shí)踐。但是盧梭本人對代表制的態(tài)度是否定的，認(rèn)為那是一種封建落后的制度，反聯(lián)邦黨人既然堅持小城邦式共和國理論就需要排斥代表制，這也就成了一個不可調(diào)和的矛盾。[8]聯(lián)邦黨人否定純粹的民主制度，指出“民主”既然是指人民親自組織和管理政府，那它就只能適用于人口很少的小范圍，正如反聯(lián)邦黨人反駁共和制的地域性觀點(diǎn)一樣，他們也認(rèn)為直接民主不適用于13個州如此廣袤的領(lǐng)土；另一方面，在直接民主的情況下，容易出現(xiàn)多數(shù)人的暴政，以多數(shù)的壓倒性權(quán)力優(yōu)勢來損害少數(shù)派利益，這種民主就容易被野心的個人動機(jī)所操縱，產(chǎn)生動亂和爭論的可能性。聯(lián)邦黨人立足于人性本惡而進(jìn)行制度安排，為了防止別有用心的人可能拉幫結(jié)派，操縱名義，利用不正當(dāng)手段上臺掌權(quán)，然后背叛人民，創(chuàng)新了間接共和的具體形式——代議制，人民通過選舉總統(tǒng)和議員宣示自己對政權(quán)的所有,這本身就體現(xiàn)了“民主”。

共和還是民主的選擇分歧可謂是雙方政治理論的碰撞，而雙方在這一問題上達(dá)成的一致的過程也是頗為曲折。從社會歷史環(huán)境來看，以馬薩諸塞州的謝司起義為代表的平民起義產(chǎn)生的后果就是平民占據(jù)了議會,但行政和司法機(jī)構(gòu)還仍被社會上層人物所把持，這使得聯(lián)邦黨人和反聯(lián)邦黨人都認(rèn)識到民主雖然已成為社會主流，但是在未來不確定的情況下，不能真正地把人民賦予的權(quán)力交由人民自己行使，于是乎自制憲會議到論戰(zhàn)之時整個美國政壇都對純粹民主產(chǎn)生了擔(dān)憂，[9]更是被“把安全看的比自由還重要”的聯(lián)邦黨人視作洪水猛獸。在這種情況下，反聯(lián)邦黨人繼續(xù)堅持直接民主是不現(xiàn)實(shí)的，與當(dāng)時的情勢格格不入，還與民眾的期望相背離，他們只有把代議制視作直接民主的替代，作為一種權(quán)宜之舉。而促成反聯(lián)邦黨人最終接受代議制的，是聯(lián)邦黨人三權(quán)分立理論的作用。而這也是雙方權(quán)力制約爭議的關(guān)鍵所在。

3.爭議三：政府權(quán)力制約

對統(tǒng)治者的不信任而要求的對掌權(quán)者的權(quán)力進(jìn)行制約是雙方的共識，但是，在如何制約的問題上，雙方陷入爭議之中。反聯(lián)邦黨人固執(zhí)地認(rèn)為應(yīng)該從權(quán)力的產(chǎn)生入手，甚至從這個角度否定了中央政府存在的必要性。他們的擔(dān)憂在于新憲法創(chuàng)造了一個直接運(yùn)行于人民之上的單一聯(lián)邦政府，它與人民的聯(lián)系不如州政府那般緊密，而且民眾對于中央政府的擅權(quán)危險難以及時察覺，因此，反聯(lián)邦黨人寧可堅持軟弱無力的邦聯(lián)，背離人民的期待也不愿接受一個權(quán)力集中的聯(lián)邦政府。

聯(lián)邦黨人同樣認(rèn)識到對于政府權(quán)力制約的重要性，但是與反聯(lián)邦黨人消極的應(yīng)對措施相對比，他們可謂是進(jìn)行了一次偉大的創(chuàng)新。聯(lián)邦黨人深刻地認(rèn)識到最迫切的任務(wù)是建立一個有力量能夠帶來秩序的政府，國家的安全與穩(wěn)定是最重要的，所以一個集中權(quán)力的聯(lián)邦政府是必須的。在堅持這一原則的基礎(chǔ)下，聯(lián)邦黨人實(shí)踐了自霍布斯開始，經(jīng)由洛克，直到孟德斯鳩發(fā)展成形的分權(quán)理論，創(chuàng)新地建立了具體三權(quán)分立的制度，使得反聯(lián)邦黨人再也無話可說。

集權(quán)容易產(chǎn)生專制，以致權(quán)力失控、政體腐化，暴政在所難免，但反過來說，集權(quán)也是分權(quán)制約的前提。在論證了強(qiáng)權(quán)在手的中央政府的必要性和意義以及以代議制的方式解決了權(quán)力來源的正當(dāng)性后，聯(lián)邦黨人終于在權(quán)力的分立與制衡做文章。作為孟德斯鳩理論的貫徹者，他們援引了他的觀點(diǎn)：“當(dāng)立法權(quán)和行政權(quán)集中在同一個人或同一個機(jī)構(gòu)之手時，自由便不復(fù)存在了，因?yàn)槿藗儠ε逻@個國王或者議會制定暴虐的法律，并以暴虐的方式對他們執(zhí)行這些法律”，“如果司法權(quán)立法權(quán)合而為一，公民的生命和自由將會遭到專橫的統(tǒng)治，法官就會成為橫行霸道的壓迫者?！盵1]248并得出了這樣的結(jié)論：“不能否認(rèn)，權(quán)力具有一種侵犯性質(zhì)，應(yīng)該通過給它規(guī)定的限度在實(shí)際上加以限制。因此，在理論上區(qū)別了性質(zhì)上是立法、行政或司法的幾類權(quán)力以后，下一個而且是最困難的工作是，給每種權(quán)力規(guī)定若干實(shí)際保證，以防止其他權(quán)力的侵犯?！盵1]252

在孟德斯鳩簡單的立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)分立制約基礎(chǔ)之上，美國制憲者的三權(quán)分立層次更加多元、復(fù)雜。首先，針對反聯(lián)邦黨人所擔(dān)憂的州權(quán)力壓縮甚至可能被聯(lián)邦政府侵犯的情況，聯(lián)邦黨人在《文集》中解釋說明了聯(lián)邦政府的權(quán)力清單，例如聯(lián)邦憲法至上；實(shí)行總統(tǒng)制，行使行政權(quán)，由人民直接選舉產(chǎn)生；設(shè)立享有最高司法權(quán)力的聯(lián)邦法院；國會依憲法授權(quán)享有必要的征稅權(quán)、管理對外貿(mào)易、管理州際貿(mào)易、制定和發(fā)行貨幣等權(quán)力；聯(lián)邦憲法的修訂有嚴(yán)格的程序規(guī)定，避免統(tǒng)治者擅權(quán)肆意修改。在這份權(quán)力清單之外，各州在各自的范圍內(nèi)享有相當(dāng)?shù)淖灾螜?quán)，有自己的議會，可以制定不違憲的法律。由此，聯(lián)邦黨人打消了反聯(lián)邦黨人的州權(quán)疑慮。其次，在聯(lián)邦政府內(nèi)部，以國家權(quán)力部門分立的方式分立了立法權(quán)、行政權(quán)以及司法權(quán)，由其針對立法權(quán)的力量過大的問題，又把享有立法權(quán)的國會分成了參議院和眾議院兩個部分，使得立法權(quán)內(nèi)部也有分立和制約。在權(quán)力部門分設(shè)的基礎(chǔ)上，為防止部門內(nèi)人員勾結(jié)使三方權(quán)力集中的情況，聯(lián)邦黨人還以薪酬獨(dú)立、賦予各部門主管人必要法定手段和必要的個人動機(jī)等方式保證各部門內(nèi)部的事務(wù)自己解決，而不受別的部門影響；同時，當(dāng)任意部門在超出其合法范圍時，都會受到其他權(quán)力部門的有效制約和有效限制，例如總統(tǒng)有權(quán)駁回國會的立法提案，議會則可以彈劾總統(tǒng)使之下臺，而聯(lián)邦最高法院則可以依憲法對爭議做出最終裁決?？梢?，聯(lián)邦黨人的權(quán)力分立與制約，以限制一個部門控制另一個部門的全部權(quán)力，但不反對部分地參與、配合另一個部門的工作的方式，使得政府權(quán)力相對分立又部分互相交叉滲透，從而實(shí)現(xiàn)制約和平衡。

對于聯(lián)邦黨人這一杰出的政治制度設(shè)計，反聯(lián)邦黨人難以反駁，事實(shí)上，在論戰(zhàn)的后期，聯(lián)邦黨人就已經(jīng)不再要求重新制定一部憲法草案，而是在聯(lián)邦黨人倡導(dǎo)的憲法草案的基礎(chǔ)上提出修改意見。但是仍有一點(diǎn)爭議，直到聯(lián)邦憲法獲得批準(zhǔn)后的第三年，反聯(lián)邦黨人一直堅持，直到《權(quán)利法案》的批準(zhǔn)才結(jié)束，而這一爭議就是人民權(quán)利保障的問題。

4.爭議四：人民權(quán)利保障

對于人民權(quán)利保障的問題，聯(lián)邦黨人所言寥寥，甚至在《文集》中只用了一個篇幅來闡述他們的觀點(diǎn)。在第84篇中，聯(lián)邦黨人提出沒有必要在憲法中詳細(xì)列舉人民的權(quán)利，甚至認(rèn)為是不適宜的。理由在于他們認(rèn)為憲法是建立在人民權(quán)力的基礎(chǔ)上的、由人民的直接代表和公仆予以執(zhí)行的根本法。從嚴(yán)格意義上講，人民在憲法中并未讓與任何權(quán)利，既然人民保有了一切，也就無需宣布其所享有的個別權(quán)利。因?yàn)橐?guī)定就會產(chǎn)生例外，禁止未被授予的權(quán)力，這將為當(dāng)權(quán)者提供侵占公民權(quán)利的借口。為什么要宣布政府不得做那些它本無權(quán)做的事情呢？《文集》中舉了如下例子：為什么要在憲法并未授權(quán)政府管制出版的情況下，規(guī)定政府不得限制出版自由呢？聯(lián)邦黨人并不認(rèn)為這樣的規(guī)定是給予了政府一項(xiàng)管制權(quán)，相反，他們認(rèn)為這種規(guī)定對于有篡權(quán)野心的人來說，是為其要求權(quán)力提供了一個很好的借口：不得限制出版自由的條款，清楚地意味著憲法賦予聯(lián)邦政府制定適當(dāng)?shù)某霭孀杂晒芾項(xiàng)l例的權(quán)力。聯(lián)邦黨人在這一點(diǎn)上進(jìn)一步提出憲法本身一切合理的意義上以及一切實(shí)際的目的上，就是“權(quán)利法案”，亦即是說，它本就是人民權(quán)利的化身，它對政府的諸項(xiàng)規(guī)制即是人民行使權(quán)力維護(hù)自身權(quán)利的結(jié)果。所以，在1789年通過的《聯(lián)邦憲法》中，并沒有具體列舉人民權(quán)利的條款。

反聯(lián)邦黨人堅信許多反對意見都可以讓步，但是唯獨(dú)公民權(quán)利這點(diǎn)爭取是萬萬不可以放棄的。反聯(lián)邦黨人警惕暴政，捍衛(wèi)自由，他們認(rèn)為人的權(quán)利最低限度就是自由，而自由必須以憲法的權(quán)利清單方式體現(xiàn)出來。在被稱為權(quán)利法案之父的梅森等反聯(lián)邦黨人看來，一部自稱為自由立法的憲法卻沒有在其中最顯著的部分公開宣示理應(yīng)保障公民的自由和權(quán)利，就不應(yīng)被看成是一部正當(dāng)和理想的憲法。他們反駁了聯(lián)邦黨人的“沒有授予聯(lián)邦的，都是保留給人民的”這一似是而非的邏輯。這種邏輯所帶來的問題在于：一，憲法中對于權(quán)力授予的界限模糊而寬泛的例子隨處可見；二，對那些政府沒有被明確授予的權(quán)力，也沒有什么能夠保證聯(lián)邦政府不會越界。反聯(lián)邦黨人更是找出聯(lián)邦黨人在憲法草案中明確的若干“禁止性規(guī)定”，諸如“不得停止人身保護(hù)令、不得通過剝奪公權(quán)或溯及既往的法律、不得授予爵位”等條款，以聯(lián)邦黨人的邏輯推翻了這些條款的有效性。[10]因此，反聯(lián)邦黨人堅持用一部權(quán)利法案來明確標(biāo)識在權(quán)力份額中保留給人民的部分、以此來為模糊的權(quán)力授予劃定界限，是完全必要且迫切的。于是，反聯(lián)邦黨人在憲法草案通過后竭力推動憲法的修訂，終于在1792年將《權(quán)利法案》以《聯(lián)邦憲法》第一修正案前十條方式寫入了憲法。

四、結(jié)語及啟示

聯(lián)邦黨人和反聯(lián)邦黨人在經(jīng)過激烈的斗爭后，最后達(dá)成了共識，這個過程是艱辛且曲折的，但也是偉大和光輝的，因?yàn)樗麄冊谶@一歷程中始終堅持了民主與法治兩個人類現(xiàn)代文明所崇尚的最高原則。

不管是在制憲會議上還是在憲法批準(zhǔn)時期的論戰(zhàn)中，雙方始終堅持以談判、商量、辯論的方式進(jìn)行磋商對話，以期達(dá)成共識，避免暴力相對。制憲會議上，反聯(lián)邦黨人意識到了聯(lián)邦黨人的優(yōu)勢，但是擔(dān)憂邦聯(lián)的危機(jī)可能導(dǎo)致內(nèi)戰(zhàn)，由此放棄了在制憲會議上的堅持，使制憲會議以有限度的分歧閉幕，將反對的意見轉(zhuǎn)移到州的層面，希望在各州批準(zhǔn)憲法草案時對憲法的隱患做出修正。而且，反聯(lián)邦黨人也都是一群有識之士，同他們的對手一樣，都是一群理性的有責(zé)任感的、有地位的優(yōu)秀人士，在他們通過論戰(zhàn)，了解到聯(lián)邦制的好處以及權(quán)力分立制約以限制聯(lián)邦政府時，尤其是當(dāng)馬薩諸塞的修改建議被采納后,他們便從純粹的反對憲法草案的批準(zhǔn)轉(zhuǎn)向了實(shí)現(xiàn)憲法的更深入、更詳細(xì)的修正。反聯(lián)邦黨人的努力也是卓有成效的，在他們的推動下馬薩諸塞州、新罕布什爾州、弗吉尼亞州和紐約州最后均以制定權(quán)利法案作為批準(zhǔn)憲法的條件,而北卡羅來納州更是堅持要見到第一屆國會通過權(quán)利法案后才能批準(zhǔn)憲法。事實(shí)上，民主最大的本質(zhì)即是通過對話而不是暴力的方式解決問題，在這點(diǎn)上，不管是聯(lián)邦黨人還是反聯(lián)邦黨人，他們都堅持做到了。這種在重大問題上通過協(xié)商、對話的方式以達(dá)成共識，避免矛盾的升級，堅持求同存異的民主精神是我們應(yīng)該倡導(dǎo)的。

不管是聯(lián)邦黨人還是反聯(lián)邦黨人，作為制憲者，他們都為美國的未來謀劃了一份相同的藍(lán)圖，那就是美國政治是一種“法治政治”，以法律來保障所有制度的實(shí)施。他們期望美國政治制度所有的一切，以及人民的基本權(quán)利，都有法可依。美國制憲者們達(dá)成了一項(xiàng)共識，所有爭論的成果，都要以法律的形式記錄下來，賦予其權(quán)威的效力。因此，在1789年通過的《聯(lián)邦憲法》的中，美國各項(xiàng)政治制度的基本原則都被明確下來，并據(jù)此提供給了聯(lián)邦政府一個合法性的基礎(chǔ)，厘清了國家權(quán)力與公民權(quán)利的關(guān)系，規(guī)范了權(quán)力間的相互制衡和相互監(jiān)督的制度，從而使得美國執(zhí)政者能夠依法治國，從根本上奠定了一個法制的基礎(chǔ)。美國制憲至今兩百年多年的歷史進(jìn)程中對《聯(lián)邦憲法》的適用，使得法治精神滲入到治國的方方面面，轉(zhuǎn)化成為宏觀的治國方略，這樣的成果也是我們在推動社會主義法治國家進(jìn)程中的追求。

在這場圍繞憲法為核心的斗爭中，憲法當(dāng)仁不讓的是中心、是主角。美國《聯(lián)邦憲法》可謂是第一部完整意義上的資產(chǎn)階級憲法，完成了對美國國體、政體、權(quán)力分配和權(quán)利保障的確認(rèn)，創(chuàng)建了嶄新的民主制度，堅持了憲法至上的法治精神。雙方所有的爭議，對抗乃至最后的共識都給我們展示了一個憲法至上，崇尚法治的大國治理模式。法治最基本原則之一即是法律至上，法律享有至上的權(quán)威。憲法作為國家根本大法，是為母法，而樹立憲法至上的觀念，則是對依法治國理念最好的貫徹。堅持憲法至上的法制地位和強(qiáng)大的法制力量，使其作為中國特色社會主義道路前進(jìn)的根本法制保證，是我國完善法治政治的必經(jīng)之路。

《聯(lián)邦黨人文集》所載的聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人達(dá)成共識的全過程，為我們展現(xiàn)了一群堅持民主與法治的有識之士的實(shí)踐智慧。它所反映的憲法至上的法治政治的內(nèi)涵，對于我們實(shí)行依法治國，建設(shè)社會主義法治國家，維護(hù)社會主義法制的統(tǒng)一和尊嚴(yán)有著積極的借鑒意義。

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