張 凱，高 瑩

（中央司法警官學(xué)院，河北 保定071000）

隨著刑法修正案（八）和刑事訴訟法修正案的頒布實(shí)施，我國(guó)社區(qū)矯正制度的運(yùn)行由政策層面轉(zhuǎn)向法律層面。其將推動(dòng)社區(qū)矯正工作的全面發(fā)展。社區(qū)矯正人員矯正程序是指社區(qū)矯正工作者開(kāi)展矯正工作的過(guò)程，具體包括根據(jù)社區(qū)矯正人員的個(gè)性特點(diǎn)制定、執(zhí)行矯正方案以及評(píng)價(jià)矯正效果等內(nèi)容。在社區(qū)矯正法制化、專業(yè)化的發(fā)展中，規(guī)范的操作程序是有效開(kāi)展矯正工作的重要保障。從目前我國(guó)社區(qū)矯正的實(shí)踐來(lái)看，規(guī)范化矯正程序的建立還處于起步階段，亟待進(jìn)一步研究。

一、社區(qū)矯正人員的診斷評(píng)估

診斷評(píng)估是社區(qū)矯正工作者收集社區(qū)矯正人員的有關(guān)資料，并對(duì)其存在的問(wèn)題進(jìn)行分析判斷，形成暫時(shí)性結(jié)論的活動(dòng)。診斷評(píng)估是制定矯正方案的基礎(chǔ)，主要包括以下步驟。

（一）資料收集

社區(qū)矯正的目標(biāo)是增強(qiáng)社區(qū)矯正人員的社會(huì)適應(yīng)能力，促進(jìn)其回歸社會(huì)。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，社區(qū)矯正工作者有必要了解與社區(qū)矯正人員有關(guān)的社會(huì)環(huán)境。

資料內(nèi)容主要包括社區(qū)矯正人員個(gè)人層面、環(huán)境層面、個(gè)人與環(huán)境交互作用層面的信息。個(gè)人層面的資料包括：個(gè)人的基本資料，如年齡、個(gè)人生活簡(jiǎn)歷、生活經(jīng)歷及重要事件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、家庭情況、周圍重要的人物等；犯罪情況，如犯罪原因、動(dòng)機(jī)、類型、刑罰種類、刑期、認(rèn)罪悔罪態(tài)度、服刑情況、監(jiān)禁表現(xiàn)等；客觀情況，如身體狀況、心理健康狀況、智力和技能等；主觀態(tài)度，如對(duì)自身生存狀態(tài)的看法、對(duì)被害人的態(tài)度、對(duì)社區(qū)矯正的看法、對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的態(tài)度等。環(huán)境層面的資料包括社區(qū)矯正人員的重要社會(huì)系統(tǒng)及可以得到的各種資源系統(tǒng)。社會(huì)系統(tǒng)是指社區(qū)矯正人員的家庭、親屬、鄰居、學(xué)校、單位等。資源系統(tǒng)是指各種可以利用的資源，各種社會(huì)保障政策，各類專業(yè)服務(wù)組織可能提供的服務(wù)等等。個(gè)人與環(huán)境交互作用層面的資料主要包括社區(qū)矯正人員與周圍環(huán)境的關(guān)系，特別是與重要人物的關(guān)系，尋找?guī)椭闹饕绞?，各種社會(huì)系統(tǒng)對(duì)他們求助的反應(yīng)等。

（二）資料分析

資料分析是社區(qū)矯正工作者在廣泛收集資料的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的方法，使其系統(tǒng)化、有序化、規(guī)范化的過(guò)程。社區(qū)矯正工作者獲得的資料往往具有不規(guī)范性、零亂性和無(wú)序性特點(diǎn)，這就要求他們對(duì)資料進(jìn)行分析。

資料整理是分析的前提。資料的整理包括資料的審核和復(fù)查。資料來(lái)源的多樣性決定了審核的必要性。資料審核是指為了保證資料的準(zhǔn)確性和有效性，社區(qū)矯正工作者對(duì)已有資料進(jìn)行審查和核實(shí)的活動(dòng)。資料的復(fù)查是指社區(qū)矯正工作者對(duì)已有的資料進(jìn)行再次調(diào)查，檢查第一次調(diào)查的質(zhì)量。通常情況下，社區(qū)矯正工作者只抽樣那些比較重要的，或有矛盾的資料進(jìn)行復(fù)查。資料分析與資料整理既相互聯(lián)系，又相互區(qū)別。資料分析主要包括：去粗取精。所謂去粗取精是指去除資料中沒(méi)有意義、不太重要的資料的過(guò)程。去偽存真。去偽存真是指去除資料中虛假資料的過(guò)程。由此及彼。由此及彼就是矯正社會(huì)工作者把真實(shí)、有用的資料聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)分析與綜合、歸納與演繹、比較等方法對(duì)資料進(jìn)行具體分析的過(guò)程。由表及里。通過(guò)對(duì)資料歸類及由此及彼的分析過(guò)程，矯正社會(huì)工作者深化自己的認(rèn)識(shí)，形成對(duì)矯正對(duì)象根本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。[1]

（三）問(wèn)題診斷

問(wèn)題診斷是指在社區(qū)矯正工作者與社區(qū)矯正人員互動(dòng)的過(guò)程中，在資料收集與分析的基礎(chǔ)上，雙方共同確定問(wèn)題的過(guò)程。問(wèn)題的診斷有利于明確矯正目標(biāo)，形成矯正動(dòng)力。

根據(jù)目前社區(qū)矯正工作的實(shí)踐，社區(qū)矯正人員的問(wèn)題主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，個(gè)人問(wèn)題。主要是指社區(qū)矯正人員自身生理、心理、認(rèn)知、生存及生活等方面存在的問(wèn)題。生理問(wèn)題主要體現(xiàn)在暫予監(jiān)外執(zhí)行類社區(qū)矯正人員。他們的身體狀況不適宜監(jiān)禁或繼續(xù)監(jiān)禁，需要照顧和關(guān)懷。不良心理是社區(qū)矯正人員普遍存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)為自卑、敵意、多疑、矛盾、焦慮、抑郁、反社會(huì)傾向等心理異常，需要及時(shí)幫助和救治。一些社區(qū)矯正人員的自我認(rèn)知和社會(huì)認(rèn)知也存在偏差。在自我認(rèn)知方面，有對(duì)自我認(rèn)識(shí)模糊，對(duì)自身?yè)碛械馁Y源認(rèn)識(shí)不足，自我評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確等問(wèn)題。有的在社會(huì)認(rèn)知方面也存在偏差。例如，一些財(cái)產(chǎn)型犯罪人認(rèn)識(shí)偏激，把物質(zhì)利益放在首位，追求奢華的、腐朽的生活方式。生存問(wèn)題是指社區(qū)矯正人員由于犯罪而失業(yè)，或者長(zhǎng)期監(jiān)禁后無(wú)法適應(yīng)社會(huì)生活，從而導(dǎo)致生活資料匱乏，無(wú)生活所需要的支持性資源等。生活問(wèn)題是指社會(huì)適應(yīng)問(wèn)題，即了解、認(rèn)識(shí)和適應(yīng)社會(huì)的問(wèn)題。

第二，家庭問(wèn)題。家庭問(wèn)題主要是指社區(qū)矯正人員與家庭成員的關(guān)系問(wèn)題及由此形成的對(duì)他們改變的支持問(wèn)題。一般而言，社區(qū)矯正人員的犯罪行為使其家庭關(guān)系緊張，甚至遭到家庭成員的排斥，但大多數(shù)家庭都會(huì)支持他們回歸社會(huì)。

第三，社會(huì)問(wèn)題。社會(huì)問(wèn)題主要是指三個(gè)層面的問(wèn)題：一是社會(huì)對(duì)社區(qū)矯正人員改變的支持性問(wèn)題；二是社會(huì)中存在的可能誘發(fā)其重新犯罪的問(wèn)題；三是社區(qū)矯正人員與社會(huì)互動(dòng)中可能產(chǎn)生的問(wèn)題。這三個(gè)層面的問(wèn)題存在一定的差別，但有時(shí)又交織在一起，成為同一類型的問(wèn)題。

二、矯正方案的制定

矯正方案是社區(qū)矯正工作者根據(jù)社區(qū)矯正人員個(gè)體差異和個(gè)性需要擬定并予以實(shí)施的，旨在矯正其不良心理及行為惡習(xí)的，具有計(jì)劃性和協(xié)議性的服務(wù)方案。制定科學(xué)的矯正方案對(duì)矯正具有關(guān)鍵性作用。矯正方案的制定主要包括以下內(nèi)容。

（一）矯正方案的要素

矯正方案的要素包括：案編號(hào)；矯正小組成員的基本情況：姓名、性別、職務(wù)、工作單位等；社區(qū)矯正人員的基本情況：人口學(xué)資料、犯罪情況、家庭情況、身心狀況、生活經(jīng)歷、社會(huì)支持系統(tǒng)情況、人身危險(xiǎn)程度、矯正難易程度、需求問(wèn)題等；社區(qū)矯正人員的主要問(wèn)題：犯因性問(wèn)題、矯正需要解決的具體問(wèn)題；計(jì)劃預(yù)期要達(dá)到的矯正目標(biāo)：總目標(biāo)和具體目標(biāo)；矯正措施：教育矯正、監(jiān)督管理、幫困扶助等；矯正協(xié)議：矯正工作者和社區(qū)矯正人員希望達(dá)到的效果、雙方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)、為達(dá)到矯正目標(biāo)使用的方法和技術(shù)、變更記載；結(jié)案時(shí)間；個(gè)案矯正效果評(píng)估；矯正工作者和社區(qū)矯正人員簽字和簽字時(shí)間。

（二）矯正方案的制定過(guò)程

制定一個(gè)科學(xué)的矯正方案，通常需要以下四個(gè)具體步驟。

第一，走訪調(diào)查。目的是摸清社區(qū)矯正人員的基本情況，掌握其個(gè)性化因素。主要包括：（1）犯罪成因。通過(guò)檔案查閱、訪談等方法了解社區(qū)矯正人員的犯因性問(wèn)題，判斷其犯罪的主、客觀因素。（2）心理特征。通過(guò)日常觀察、心理測(cè)試或心理檔案的分析，判斷社區(qū)矯正人員的心理健康狀況。（3）受害人態(tài)度。對(duì)社區(qū)矯正人員與受害人生活在同一社區(qū)的，要了解被害人對(duì)社區(qū)矯正的態(tài)度，避免雙方產(chǎn)生矛盾，同時(shí)要求社區(qū)矯正人員嚴(yán)格遵守會(huì)客和禁止令的規(guī)定。（4）矯正難度。通過(guò)了解社區(qū)矯正人員的違法犯罪史、犯罪性質(zhì)、犯罪手段、社會(huì)危害性、侵害法益的內(nèi)容、認(rèn)罪悔罪情況以及在監(jiān)獄（看守所）改造表現(xiàn)、在共同犯罪中的地位及作用等，判斷其主觀惡性和矯正難易程度。

第二，分析評(píng)定。分析評(píng)定的目的是明確社區(qū)矯正人員犯罪和可能影響矯正的關(guān)鍵所在，以明確矯正重點(diǎn)和方向。主要包括：（1）人身危險(xiǎn)性。根據(jù)社區(qū)矯正人員過(guò)去的行為表現(xiàn)，評(píng)價(jià)其人身危險(xiǎn)性程度，對(duì)危險(xiǎn)性高的矯正人員在行為監(jiān)督方面給予強(qiáng)化。（2）矯正難易程度。根據(jù)社區(qū)矯正人員的文化程度和身心狀態(tài)，評(píng)價(jià)其對(duì)矯正措施的適應(yīng)性，對(duì)矯正難度大的矯正人員給予更多的關(guān)注和投入。（3）需求分析。根據(jù)社區(qū)矯正人員需求的內(nèi)容和程度，評(píng)價(jià)其需要幫助的內(nèi)容，以利用社區(qū)資源，積極介入。（4）素質(zhì)缺陷分析。根據(jù)社區(qū)矯正人員的文化程度、技能水平、認(rèn)知能力、心理狀態(tài)等客觀情況，評(píng)價(jià)其素質(zhì)水平及缺陷，設(shè)置有針對(duì)性的矯正項(xiàng)目。

第三，起草方案。社區(qū)矯正工作者根據(jù)分析評(píng)定的結(jié)果，擬定個(gè)性化的矯正方案。主要包括：（1）提出矯正意見(jiàn)。社區(qū)矯正工作者結(jié)合走訪和評(píng)定的結(jié)果，提出教育、管理和幫助等方面的矯正意見(jiàn)。（2）制定矯正目標(biāo)。矯正目標(biāo)是通過(guò)矯正措施影響和社區(qū)矯正人員自身努力后，希望獲得的結(jié)果。（3）確定矯正措施。社區(qū)矯正工作者在確定矯正措施前，要認(rèn)真聽(tīng)取社區(qū)矯正人員、家庭及協(xié)助單位的意見(jiàn)，然后根據(jù)其刑罰種類、犯罪性質(zhì)、身體狀態(tài)、人身危險(xiǎn)性以及矯正需求，規(guī)定接受教育矯正、心理矯治、社會(huì)服務(wù)、幫困扶助以及行為控制等措施的范圍、程度和強(qiáng)度。

第四，協(xié)商確定。制定矯正方案應(yīng)遵循集體研究，責(zé)任到人的原則，實(shí)行集思廣益，反對(duì)職責(zé)不明，杜絕沒(méi)有監(jiān)督制約的專斷專行。

三、矯正方案的執(zhí)行

矯正方案的執(zhí)行是指社區(qū)矯正工作者根據(jù)矯正方案中規(guī)定的措施和意見(jiàn)，幫助社區(qū)矯正人員實(shí)現(xiàn)矯正目標(biāo)的行動(dòng)過(guò)程。根據(jù)社區(qū)矯正工作的主要任務(wù)，矯正方案執(zhí)行主要包括以下內(nèi)容：

（一）開(kāi)展行為監(jiān)督

行為監(jiān)督是轉(zhuǎn)化社區(qū)矯正人員行為惡習(xí)，控制其社會(huì)危害性，維護(hù)社區(qū)安全的重要手段。在矯正過(guò)程中，社區(qū)矯正工作者根據(jù)社區(qū)矯正人員危險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，將他們劃分為嚴(yán)格監(jiān)督、普通監(jiān)督和寬松監(jiān)督等不同等級(jí)，在監(jiān)督的頻率、方法等方面有所差異。行為監(jiān)督的常用方法主要有定期報(bào)到、現(xiàn)場(chǎng)走訪、電話查證和書面報(bào)告等。

（二）實(shí)施教育矯正

教育矯正是轉(zhuǎn)變社區(qū)矯正人員不良心理和行為惡習(xí)，促使其成為守法公民的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在矯正過(guò)程中，社區(qū)矯正工作者應(yīng)當(dāng)根據(jù)社區(qū)矯正人員的個(gè)性特點(diǎn)和社區(qū)矯正的不同階段開(kāi)展分類、分階段教育。社區(qū)矯正工作者要制訂個(gè)性化的教育矯正計(jì)劃，精選教育內(nèi)容，運(yùn)用恰當(dāng)?shù)慕逃椒ǎ械姆攀?，?duì)癥下藥，才能取得良好的矯正效果。例如，對(duì)未成年社區(qū)矯正人員的教育矯正，要堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔原則，思想道德教育以塑造社會(huì)品格為主，文化知識(shí)教育以初等教育為主，職業(yè)技術(shù)教育以學(xué)習(xí)生產(chǎn)技能為主，同時(shí)著重加強(qiáng)親情教育。又如，對(duì)女性社區(qū)矯正人員的教育矯正，要堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)原則，注重女性生理、心理知識(shí)教育以及職業(yè)技術(shù)教育，并充分發(fā)揮家庭教育的優(yōu)勢(shì)。對(duì)暴力型社區(qū)矯正人員的教育矯正，要加強(qiáng)法制教育，轉(zhuǎn)化其為所欲為的思想意識(shí)，培養(yǎng)其守法意識(shí)，使他們學(xué)會(huì)用法律武器維護(hù)自己的合法權(quán)益；同時(shí)注重觀念教育，矯正其錯(cuò)誤的價(jià)值觀念，克服惡劣的行為習(xí)慣。對(duì)財(cái)產(chǎn)型社區(qū)矯正人員的教育矯正，要強(qiáng)化法制教育，注重人生觀教育和職業(yè)技術(shù)教育，改變其需要結(jié)構(gòu)，消除違法犯罪動(dòng)機(jī)，強(qiáng)化勞動(dòng)鍛煉，培養(yǎng)其良好的行為習(xí)慣。

（三）進(jìn)行幫困扶助

幫困扶助是促進(jìn)社區(qū)矯正人員安心接受矯正，實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化目標(biāo)的重要保障。需求評(píng)估是進(jìn)行幫困扶助的前提。社區(qū)矯正工作者應(yīng)根據(jù)社區(qū)矯正人員的不同需要，借助社區(qū)資源和力量，幫助他們解決生活、心理、法律、就業(yè)等方面的困難。例如，對(duì)生活有困難的社區(qū)矯正人員，可以通過(guò)臨時(shí)救助或申請(qǐng)最低生活保障進(jìn)行幫助；對(duì)有不良心理問(wèn)題的社區(qū)矯正人員，可以對(duì)其開(kāi)展心理健康教育或心理咨詢等幫助；對(duì)處在學(xué)齡期或者愿意繼續(xù)在學(xué)校學(xué)習(xí)的社區(qū)矯正人員，可以協(xié)調(diào)有關(guān)部門幫助其就學(xué)；對(duì)沒(méi)有勞動(dòng)技能的社區(qū)矯正人員，可以對(duì)其進(jìn)行技能培訓(xùn)；對(duì)有勞動(dòng)能力且渴望就業(yè)的社區(qū)矯正人員，可以為其提供就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)技能培訓(xùn)、資金支持或鼓勵(lì)其自主創(chuàng)業(yè)；對(duì)于有毒癮或酒癮的社區(qū)矯正人員，要安排進(jìn)行戒斷毒癮、酒癮的治療活動(dòng)等等。

此外，在矯正方案實(shí)施過(guò)程中，社區(qū)矯正工作者發(fā)現(xiàn)原矯正方案存在缺陷、疏漏或失誤，或者無(wú)法解決社區(qū)矯正人員的新問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整、改進(jìn)。矯正方案制定后，在一定階段具有穩(wěn)定性，社區(qū)矯正工作者和社區(qū)矯正人員雙方按照矯正方案的規(guī)定開(kāi)展活動(dòng)，但是，在實(shí)際工作中，社區(qū)矯正人員可能產(chǎn)生難以預(yù)測(cè)的問(wèn)題或困難，需要社區(qū)矯正工作者不斷修正矯正方案，以適應(yīng)其變化。

四、矯正效果的評(píng)價(jià)

矯正效果評(píng)價(jià)是在矯正方案實(shí)施后，對(duì)矯正過(guò)程及效果的評(píng)價(jià)活動(dòng)。矯正效果評(píng)價(jià)不僅可以檢查矯正效果，而且是矯正工作者總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和提高服務(wù)品質(zhì)的方法。矯正效果的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以社區(qū)矯正人員再社會(huì)化為中心，以他們經(jīng)過(guò)矯正后自身素質(zhì)的改善狀況為內(nèi)容。轉(zhuǎn)變社區(qū)矯正人員的不良心理及行為惡習(xí)，促進(jìn)其再社會(huì)化是社區(qū)矯正工作的根本目標(biāo)。因此，矯正效果的評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)圍繞這一根本目標(biāo)，具體包括以下幾個(gè)方面。

（一）法制觀念

法制觀念是人們對(duì)法律的看法和態(tài)度。法律意識(shí)淡薄是一些社區(qū)矯正人員走上違法犯罪的重要因素。因此，法制觀念是矯正效果評(píng)估體系的重要內(nèi)容之一。法制觀念的評(píng)價(jià)主要包括認(rèn)罪悔罪、遵紀(jì)守法以及公民意識(shí)等方面。

（二）心理健康狀況

從廣義上講，心理健康是指一種高效而滿意的持續(xù)的心理狀態(tài)；從狹義上講，心理健康是指人的基本心理活動(dòng)的過(guò)程內(nèi)容完整、協(xié)調(diào)一致，即知、情、意、行、人格完整協(xié)調(diào)，能適應(yīng)社會(huì)。[2]社區(qū)矯正人員違法犯罪既有外在環(huán)境的原因，更有心理的原因。因此，心理健康狀況是矯正效果評(píng)估中的主要內(nèi)容。心理狀況的評(píng)價(jià)主要包括認(rèn)知方式、意志力、人際關(guān)系以及適應(yīng)能力等方面。

（三）道德素質(zhì)

道德素質(zhì)是人的道德品質(zhì)的綜合反映。多數(shù)罪犯走上犯罪道路，往往可以追溯到思想觀念上的偏差和道德自律上的不力。因此，道德素質(zhì)是矯正效果評(píng)估體系的內(nèi)容之一。道德素質(zhì)的評(píng)價(jià)主要包括道德認(rèn)知、道德情感以及道德行為等方面。

（四）社會(huì)適應(yīng)

社會(huì)適應(yīng)是指社區(qū)矯正人員解矯回歸社會(huì)后對(duì)社會(huì)生活的適應(yīng)。社區(qū)矯正人員社會(huì)適應(yīng)性越強(qiáng)，回歸社會(huì)的可能性越大，重新違法犯罪的可能性越小。因此，社會(huì)適應(yīng)是矯正效果評(píng)估的重要內(nèi)容之一。社會(huì)適應(yīng)的評(píng)價(jià)主要包括勞動(dòng)、就業(yè)以及生活技能等方面。

[1]張昱,費(fèi)梅蘋.社區(qū)矯正實(shí)務(wù)過(guò)程分析[M].上海:華東理工大學(xué)出版社,2005:109-110.

[2]張厚粲.大學(xué)心理學(xué)[M].北京:北京師范大學(xué)出版社,2004:400.