楊荔晴

（泰州職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 泰州 225300）

自1990年我國(guó)制定《著作權(quán)法》以來(lái)，我國(guó)已先后于2001年、2010年兩次對(duì)《著作權(quán)法》進(jìn)行了修正，與此相適應(yīng)，我國(guó)的《著作權(quán)實(shí)施條例》也歷經(jīng)了制定、修定、再修定的歷程。二十多年的時(shí)間，我國(guó)的著作權(quán)法面對(duì)不斷發(fā)展的科學(xué)文化事業(yè)，面對(duì)不斷涌現(xiàn)的新的作品形式等不斷完善，以期能夠更好的保護(hù)作者的著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵(lì)各類作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會(huì)文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展繁榮[1]。但同時(shí)，各類著作權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象屢見(jiàn)諸報(bào)端，且這僅僅是其中很少的一部分，更多的作者在其著作權(quán)遭受侵犯時(shí)，選擇了沉默，這也使得更多的侵犯著作權(quán)的現(xiàn)象越演越烈。本文僅就學(xué)術(shù)論文的參考文獻(xiàn)入手，探討各類侵犯著作權(quán)的行為表現(xiàn)，探尋根本原因，并試圖提出相關(guān)的防范措施。

1.參考文獻(xiàn)的價(jià)值

如前所述，我國(guó)制定了完備的《著作權(quán)法》及《著作權(quán)實(shí)施條例》，旨在保護(hù)作者的著作權(quán)，除法律另有規(guī)定外，未經(jīng)作者許可，任何人不得侵犯著作權(quán)人的權(quán)利，這為著作權(quán)人維護(hù)自己的權(quán)益奠定了良好的法律基礎(chǔ)。但如僅停留于此，我們的科技、我們的社會(huì)就很難向前發(fā)展，因?yàn)槿魏挝幕聵I(yè)的發(fā)展，任何一部新的作品的產(chǎn)生，在其撰寫(xiě)過(guò)程中，都不可避免的要站在前人研究成果的基礎(chǔ)上 （尤其是科技論文的寫(xiě)作、研究），查閱、參考、引用可以說(shuō)是學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作過(guò)程中無(wú)法避免的環(huán)節(jié)。由此，就引發(fā)了保護(hù)作者著作權(quán)與成果傳承、發(fā)展之間的矛盾，對(duì)于作者來(lái)說(shuō)，其每引用一篇作品都要去取得作者同意，這是不可能實(shí)現(xiàn)，也是沒(méi)有必要去實(shí)現(xiàn)的。為解決這一矛盾，我國(guó)《著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定：“在下列情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利：（一）為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；（二）為介紹、評(píng)論某一作品或者說(shuō)明某一問(wèn)題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；……”這一規(guī)定也即所謂的合理利用，在此情況下，可以不經(jīng)作者許可使用其作品，但還必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，也即“合理限制”，從數(shù)量上而言，不得超過(guò)規(guī)定的數(shù)量，從形式而言，必須通過(guò)一定的方式表明引用作品的相關(guān)信息，這也就是我們所說(shuō)的參考文獻(xiàn)。

2005年3月，中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)注化管理委員會(huì)發(fā)布了 《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714 2005）,并于 2005年10月開(kāi)始實(shí)施[2]。在該標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定，參考文獻(xiàn)必須在文中標(biāo)注出來(lái)，其目的就是要將引用他人的內(nèi)容與作者自創(chuàng)的內(nèi)容區(qū)分開(kāi)來(lái)；其次，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)定了一個(gè)完整的體系，其目的就是要將引用的作品與著作權(quán)人聯(lián)系起來(lái)；再次，標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定參考文獻(xiàn)必須包括主要責(zé)任者、題名、其他責(zé)任者、出版項(xiàng)、引文頁(yè)碼等，如此也就滿足了《著作權(quán)法》規(guī)定的“指明作者姓名、作品名稱”等的要求。

應(yīng)該說(shuō)，在我國(guó)《著作權(quán)法》與《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的規(guī)制下，我國(guó)的著作權(quán)領(lǐng)域能較好的協(xié)調(diào)著作權(quán)人與作品引用人的關(guān)系，既能很好的維護(hù)作者的權(quán)益，又能較好的促進(jìn)社會(huì)文化的發(fā)展。但事實(shí)上，筆者通過(guò)編輯工作實(shí)務(wù)及對(duì)隨機(jī)選取的20本學(xué)術(shù)期刊文后參考文獻(xiàn)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在實(shí)踐中，僅參考文獻(xiàn)一項(xiàng)，與標(biāo)準(zhǔn)不符，侵犯著作權(quán)人權(quán)益的現(xiàn)象還大量存在。

2.參考文獻(xiàn)常見(jiàn)差錯(cuò)

（一）顯性錯(cuò)誤

本文所說(shuō)的顯性錯(cuò)誤主要是指參考文獻(xiàn)形式上的錯(cuò)誤，也即不符合參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的，大體上又可以分為無(wú)參考文獻(xiàn)和參考文獻(xiàn)著錄要素不全兩類。

就前者來(lái)說(shuō)，在編輯工作中，在接收作者投稿時(shí)經(jīng)常會(huì)遇到此類稿件，很多作者撰寫(xiě)的文章文后都沒(méi)有參考文獻(xiàn)，一般而言，這類稿件最終會(huì)因編輯的要求增加參考文獻(xiàn)，所以在最終出版的期刊上這類錯(cuò)誤不多見(jiàn)，在筆者調(diào)查的20本期刊中僅有1本是大部分文章文后沒(méi)有參考文獻(xiàn)；其中2本期刊各有1篇文章文后沒(méi)有參考文獻(xiàn)，其余期刊每篇文章文后均有參考文獻(xiàn)。

著錄要素不全，主要表現(xiàn)為外文作品缺少譯者，出版信息缺失（包括缺少出版時(shí)間、出版社、出版地等），引文頁(yè)碼缺失，報(bào)紙文章作為參考文獻(xiàn)的，只標(biāo)明具體日期，缺少第幾版，引文頁(yè)碼標(biāo)注不統(tǒng)一，在同一期刊中期刊論文參考文獻(xiàn)有的標(biāo)注起止頁(yè)碼，有的則沒(méi)有標(biāo)注等，這類錯(cuò)誤同樣也是作者經(jīng)常會(huì)犯，但一般而言只要編輯稍加留心，基本也都能發(fā)現(xiàn)，所以此類錯(cuò)誤也并不多見(jiàn)。

（二）隱性錯(cuò)誤

隱性錯(cuò)誤是指參考文獻(xiàn)形式符合著錄規(guī)范，編輯不通過(guò)相關(guān)方法進(jìn)行核查和比對(duì)無(wú)法發(fā)現(xiàn)具體錯(cuò)誤，此類錯(cuò)誤我們統(tǒng)稱為隱性錯(cuò)誤。隱性錯(cuò)誤較之顯現(xiàn)錯(cuò)誤，其發(fā)生概率更高，危害更大，因?yàn)殄e(cuò)誤是隱性的，不容易被發(fā)現(xiàn)，故而不易被糾正，如此便極容易以訛傳訛，違背科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性。具體而言，隱性錯(cuò)誤主要表現(xiàn)為：

（1）著者項(xiàng)錯(cuò)誤。GB/T 7714 2005規(guī)定，著作方式相同的作者不超過(guò)3個(gè)時(shí)，應(yīng)全部照錄，只有當(dāng)著者超過(guò)3個(gè)時(shí)，可以在錄入三個(gè)責(zé)任者后加“，等”省略其他作者，而在實(shí)踐中常見(jiàn)引文有一個(gè)以上作者的，只標(biāo)注一個(gè)作者，或在第一作者后加等字（這一錯(cuò)誤可定位顯性錯(cuò)誤，編輯通過(guò)校對(duì)一般能發(fā)現(xiàn)此類錯(cuò)誤）；另一常見(jiàn)錯(cuò)誤為在英文參考文獻(xiàn)中，作者姓名大小寫(xiě)錯(cuò)誤，或?qū)⒆髡咝张c名顛倒等，違反了GB/T 7714 2005中規(guī)定的著錄外文責(zé)任者時(shí)名在前，姓在后的規(guī)定。

（2）題名項(xiàng)錯(cuò)誤。題名錯(cuò)誤主要表現(xiàn)為多字、少字、錯(cuò)字以及其他幾乎更改原著作含義的錯(cuò)誤。這些錯(cuò)誤基本上都是由于作者思想上不重視，引用參考文獻(xiàn)時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)造成的，有些錯(cuò)誤的發(fā)生從文字表面不易被發(fā)現(xiàn)，下面以筆者在編輯工作中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤為例：

誤：晆依凡.關(guān)于大學(xué)文化建設(shè)的理論思考[J].清華大學(xué)教育研究，2004,25（1）：11-17.

正：晆依凡.關(guān)于大學(xué)文化建設(shè)的理性思考[J].清華大學(xué)教育研究，2004,25（1）：11-17.

誤：雷淑霞.數(shù)字圖書(shū)館信息資源建設(shè)研究[J].情報(bào)雜志，2002（11）：67-68.

正：雷淑霞.數(shù)字化圖書(shū)館信息資源建設(shè)研究[J].情報(bào)雜志，2002（11）：67-68.

（3）刊名項(xiàng)錯(cuò)誤。該類錯(cuò)誤主要是刊名著錄不準(zhǔn)確，同樣以筆者在實(shí)務(wù)中接觸的錯(cuò)誤類型進(jìn)行歸納，具體可表現(xiàn)為：1）刊名不正確的縮寫(xiě)，如：晆依凡.關(guān)于大學(xué)文化建設(shè)的理論思考[J].清華大學(xué)教育研究，2004,25（1）：11-17.作者在引用時(shí)將《清華大學(xué)研究》寫(xiě)成了《清學(xué)研究》；2）誤將期刊內(nèi)欄目名稱作為期刊名,如蘇忠麗.新時(shí)期企業(yè)基層黨務(wù)管理工作的探討[J].金卡工程,2010(04):224.作者在標(biāo)注參考文獻(xiàn)時(shí)將期刊內(nèi)的欄目名稱——經(jīng)濟(jì)與法作為期刊名稱標(biāo)注；3）將期刊名稱誤標(biāo)注其他期刊，如何衛(wèi).試論謹(jǐn)慎性原則在會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)中的運(yùn)用[J].會(huì)計(jì)研究，2006（2）：20-24.作者在引用時(shí)將期刊標(biāo)注為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)。

（4）其他隱性錯(cuò)誤。包括期刊卷、期著錄錯(cuò)誤以及期刊起止頁(yè)碼錯(cuò)誤等，此處所言錯(cuò)誤指的是在參考文獻(xiàn)著錄中具備這些因素，但如仔細(xì)核對(duì)會(huì)發(fā)現(xiàn)著錄的信息不正確。

3.參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤原因分析

（一）作者的著作權(quán)意識(shí)薄弱

參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤，固然有多方面的原因，但筆者認(rèn)為在這其中最重要的因素還在于作者。很多作者雖然撰寫(xiě)的論文結(jié)構(gòu)合理，層次分明，論證也很嚴(yán)謹(jǐn)，但往往在參考文獻(xiàn)這部分內(nèi)容上，不是缺少參考文獻(xiàn)就是參考文獻(xiàn)著錄不全，一般在編輯要求其增加參考文獻(xiàn)，很多作者對(duì)此都很不以為然，編輯得到的答復(fù)都是“我這篇論文沒(méi)有參考其他人的”或者是“隨便添加幾個(gè)就行了”，由此可以窺見(jiàn)作者在此方面的心理認(rèn)識(shí)，其對(duì)于著作權(quán)保護(hù)的意識(shí)非常薄弱。同時(shí)，也有一些作者在撰寫(xiě)論文時(shí)不是以科學(xué)的態(tài)度引用參考文獻(xiàn),而是為了自己的某種私心或某些目的引用[3]，這部分作者在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)并不是以自己實(shí)際參考的著作為限，而是喜歡引用一些名家、大家的著作，以此提高自己文章的“身價(jià)”，或者是為防止被發(fā)現(xiàn)論文抄襲，引而不標(biāo)，而故意標(biāo)注其他的著作，諸如此類的參考文獻(xiàn)，由于作者并沒(méi)有真正看過(guò)原著，在將其標(biāo)注為參考文獻(xiàn)時(shí)極有可能發(fā)生著錄錯(cuò)誤的情形。

（二）法律法規(guī)執(zhí)行不力

雖然如前文所述，我國(guó)已具備了較為完善的著作權(quán)保護(hù)的法律體系，同時(shí)，相關(guān)部門(mén)也出臺(tái)了參考文獻(xiàn)著錄的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 7714 2005），但在具體實(shí)踐中，一方面缺乏深入有效的宣傳，致使很多作者甚至編輯人員對(duì)此規(guī)定并不知曉；另一方面，作為執(zhí)法部門(mén)來(lái)說(shuō)，缺乏有效的查處力度，就算查處了或被舉報(bào)了，也沒(méi)有相關(guān)的懲罰措施。由此也就使得作者認(rèn)為參考文獻(xiàn)只是種形式，正確與否沒(méi)有人會(huì)去真正在意，而被引用的文獻(xiàn)作者即便是發(fā)現(xiàn)了這些錯(cuò)誤，也無(wú)意去通過(guò)相關(guān)途徑糾正、維權(quán)，如真正去做了，沒(méi)準(zhǔn)反倒會(huì)被認(rèn)為是小題大做。

（三）編輯人員的因素

相較于作者而言，編輯人員在參考文獻(xiàn)的著錄上無(wú)疑應(yīng)該更專業(yè)，作為一名合格的編輯，掌握《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714 2005）應(yīng)該是其必備的一項(xiàng)技能。但事實(shí)上，很多編輯人員都把工作的中心放在了對(duì)正文的審閱和加工上，而對(duì)參考文獻(xiàn)著錄的校對(duì)則僅僅停留于對(duì)形式的審查，甚至有的編輯怕麻煩，在審查參考文獻(xiàn)的過(guò)程中碰到難點(diǎn)或疑點(diǎn)，不愿意去核查，干脆一刪了之，也有很多編輯的相關(guān)知識(shí)不能及時(shí)更新，對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的修改沒(méi)能及時(shí)的去學(xué)習(xí)、掌握。同時(shí)，在實(shí)際工作中，編輯部人員流動(dòng)性大，編制少，工作負(fù)擔(dān)重，很多編輯長(zhǎng)期超負(fù)荷工作，其精力只能應(yīng)付日常的工作，沒(méi)有多余的精力去對(duì)參考文獻(xiàn)逐一核查，這也造成了各種錯(cuò)誤的存在。

4.預(yù)防或減少參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的對(duì)策分析

（一）加強(qiáng)對(duì)作者參考文獻(xiàn)知識(shí)的教育，提高作者的著作權(quán)意識(shí)

參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的源頭在于作者而非編輯，因此提高作者的參考文獻(xiàn)著錄意識(shí)和知識(shí)是預(yù)防和減少此類錯(cuò)誤最為直接和有效的方法，因?yàn)楹芏嗟膮⒖嘉墨I(xiàn)著錄錯(cuò)誤均為隱性錯(cuò)誤，這類錯(cuò)誤只要作者有這個(gè)意識(shí)，都很容易避免，而對(duì)于編輯來(lái)說(shuō)，除非其逐條去核對(duì)，否則很難發(fā)現(xiàn)。因此，編輯部可以通過(guò)來(lái)稿須知或者在投稿郵箱的自動(dòng)回復(fù)中設(shè)置相關(guān)的參考文獻(xiàn)著錄要求、格式，并可告誡作者對(duì)于無(wú)參考文獻(xiàn)或參考文獻(xiàn)著錄不全等的文章編輯部將不予錄用；也可以在論文修改意見(jiàn)中強(qiáng)調(diào)，不僅審稿人提出的學(xué)術(shù)性問(wèn)題需要做修改，參考文獻(xiàn)的著錄格式等也必須符合要求才可以錄用，這樣通過(guò)事前的提醒和事中的強(qiáng)調(diào)可以提高作者對(duì)參考文獻(xiàn)的重視程度，從源頭減少參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的發(fā)生。

（二）保持編輯隊(duì)伍穩(wěn)定，提升編輯素質(zhì)

雖然參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的源頭在于作者，但其與編輯同樣存在著直接的關(guān)系，因此保持編輯隊(duì)伍的穩(wěn)定，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)也是當(dāng)務(wù)之急。首先，作為編輯來(lái)說(shuō)，要增強(qiáng)責(zé)任心，要盡可能的對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行核查，不僅是對(duì)那些著錄格式不符合的要核查，對(duì)那些形式完善的也應(yīng)盡可能的去進(jìn)行核對(duì)，如不能因?yàn)閰⒖嘉墨I(xiàn)中著者后面沒(méi)有“等”時(shí)，就想當(dāng)然的認(rèn)為原著就只有一個(gè)作者；題名項(xiàng)念著通順，就認(rèn)為題名著錄沒(méi)有問(wèn)題；諸如此類的問(wèn)題，沒(méi)有經(jīng)過(guò)認(rèn)真核對(duì)，結(jié)果造成了很多的錯(cuò)誤。其次，每一位編輯在做好本職工作的基礎(chǔ)上，都應(yīng)不斷的更新自己的知識(shí)體系，熟練掌握各種編排和標(biāo)引知識(shí)，掌握文獻(xiàn)檢索的各種方法，特別是隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，為編輯人員提供了一個(gè)更為廣闊而快捷的檢索平臺(tái)，相關(guān)的計(jì)算機(jī)運(yùn)用知識(shí)也成了編輯人員的必備技能，編輯人員可以通過(guò)自學(xué)、繼續(xù)教育等多種途徑更新、提高自己的業(yè)務(wù)技能。第三，編輯部門(mén)及相關(guān)管理部門(mén)也應(yīng)重視對(duì)編輯部門(mén)的建設(shè)，配備人員，保持隊(duì)伍的穩(wěn)定，并確保定期的安排編輯人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)和促進(jìn)編輯隊(duì)伍的整體建設(shè)，同時(shí)，在硬件上也應(yīng)確保提供各類設(shè)備，滿足編輯部門(mén)的工作需要。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加大監(jiān) 督和懲罰力度

再完善的法律法規(guī)，如不能真正落到實(shí)處，也是形同虛設(shè)，只有加大執(zhí)行力度，才能提升法的威嚴(yán)，確保其真正發(fā)揮效力。針對(duì)當(dāng)前我國(guó)普遍著作權(quán)意識(shí)薄弱，標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行參差不齊的狀況,國(guó)家新聞出版部門(mén)、技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)制定一套切實(shí)可行的監(jiān)督、檢查和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的配套措施,加大監(jiān)督、檢查的力度。通過(guò)定期檢查或不定期抽查的方法對(duì)編輯部門(mén)出版情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督，并將檢查結(jié)果作為期刊年檢、質(zhì)量估評(píng)、評(píng)選優(yōu)秀期刊和核心期刊的必要內(nèi)容，而對(duì)執(zhí)法不力的單位則要進(jìn)行相應(yīng)程度的懲罰，從而推動(dòng)我國(guó)期刊標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程[4]。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳柏安.數(shù)字時(shí)代的演繹權(quán)[D].長(zhǎng)春：吉林大學(xué)，2004.

[2]中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局,中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7714-2005文后參考文獻(xiàn)著錄格式[S].北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社,2005.

[3]劉 青,張海波.引用行為初探[J].情報(bào)雜志,1999，18（3）:64-66.

[4]杜云祥，王桂枝.著者和編者都應(yīng)重視文后參考文獻(xiàn)的著錄[J].圖書(shū)館論壇，2004,24（1）：62-65.